KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Chuyên ngành Thương mại quốc tế THỰC TIỄN VẬN DỤNG CÁC NGOẠI LỆ CHUNG CỦA NGUYÊN TẮC KHÔNG PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ VÀO GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KHUÔN KHỔ WTO VÀ MỘT SỐ HÀM Ý CHÍNH SÁC[.]
om an g c KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Chuyên ngành: Thương mại quốc tế ga nH THỰC TIỄN VẬN DỤNG CÁC NGOẠI LỆ CHUNG CỦA NGUYÊN TẮC KHÔNG PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ VÀO GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KHUÔN KHỔ WTO VÀ MỘT SỐ HÀM Ý CHÍNH SÁCH CHO Th iN VIỆT NAM ThiNganHang.com MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ CÁC NGOẠI LỆ CỦA NGUYÊN TẮC KHÔNG PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ TRONG WTO Nguyên tắc không phân biệt đối xử WTO 1.1 1.1.1 Nguyên tắc Tối huệ quốc GATT 1994 GATS UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo om 1.1.1.1 Nguyên tắc Tối huệ quốc GATT 1994 1.1.1.2 Nguyên tắc Tối huệ quốc GATS 1.1.1.3 So sánh nguyên tắc Tối huệ quốc GATT 1994 GATS an g c 1.1.2 Nguyên tắc Đối xử quốc gia GATT 1994 GATS 1.1.2.1 Nguyên tắc Đối xử quốc gia GATT 1994 .8 1.1.2.2 Nguyên tắc Đối xử quốc gia GATS 10 1.1.2.3 So sánh nguyên tắc Đối xử quốc gia GATT 1994 GATS 11 Ngoại lệ nguyên tắc không phân biệt đối xử GATT 1994 GATS .11 ga nH 1.2 1.2.1 Vị trí vai trị ngoại lệ GATT 1994 GATS 11 1.2.2 Nội dung ngoại lệ chung 13 1.2.3 Phân biệt ngoại lệ miễn trừ 22 1.3 Áp dụng ngoại lệ chung vào giải tranh chấp nguyên tắc không phân biệt đối xử WTO 23 iN 1.3.1 Giải tranh chấp WTO 23 1.3.2 Trình tự áp dụng ngoại lệ chung GATT 1994 tranh chấp Th phân biệt đối xử 25 1.3.3 Trình tự áp dụng ngoại lệ chung GATS tranh chấp phân biệt đối xử 25 CHƯƠNG 2: THỰC TIỄN VẬN DỤNG CÁC NGOẠI LỆ CHUNG CỦA NGUYÊN TẮC KHÔNG PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ VÀO GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KHUÔN KHỔ WTO 26 2.1 Tổng quan việc vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc không phân biệt đối xử vào giải tranh chấp WTO 26 ThiNganHang.com 2.2 Một số trường hợp vận dụng ngoại lệ chung GATT 1994 vào giải tranh chấp nguyên tắc không phân biệt đối xử 29 2.2.1 Trường hợp viện dẫn không thành công Điều XX GATT 1994 29 2.2.1.1 Trường hợp từ đầu không thỏa mãn số khoản Điều XX GATT 1994 29 2.2.1.2 Trường hợp bước đầu cho hợp lý theo om UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo khoản không thỏa mãn đoạn mở đầu Điều XX GATT 1994 .37 2.2.2 Trường hợp viện dẫn thành công Điều XX GATT 1994 46 2.3 Vận dụng ngoại lệ chung GATS vào giải tranh chấp 53 2.4 Đánh giá chung việc vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc an g c không phân biệt đối xử vào giải tranh chấp 59 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ HÀM Ý CHÍNH SÁCH CHO VIỆT NAM TRONG XÂY DỰNG VÀ THỰC THI CHÍNH SÁCH THƯƠNG MẠI 61 3.1 WTO Thực trạng sách thương mại Việt Nam từ gia nhập 61 3.1.1 Về môi trường kinh tế Việt Nam 61 ga nH 3.1.2 Về hệ thống sách thương mại Việt Nam 62 3.2 Xu hướng vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc khơng phân biệt đối xử sách thương mại đại 66 3.2.1 Xu hướng chung giới 66 3.2.2 Xu hướng Việt Nam 68 3.3 Một số hàm ý sách việc vận dụng ngoại lệ chung iN nguyên tắc không phân biệt đối xử .69 3.3.1 Hàm ý việc xây dựng thực thi sách 69 Th 3.3.2 Hàm ý việc đàm phán thương mại quốc tế 73 3.3.3 Hàm ý việc tranh tụng thương mại quốc tế 75 3.3.4 Một số hàm ý khác 77 KẾT LUẬN .80 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 82 PHỤ LỤC 83 ThiNganHang.com DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Tên đầy đủ Tên viết tắt WTO Tổ chức Thương mại Thế giới World Trade Organization Hiệp định chung Thuế quan Thương mại 1994 GATT 1994 om UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo General Agreement on Tariffs and Trade 1994 GATS Hiệp định chung Thương mại Dịch vụ MFN an g c General Agreement on Trade in Services Nguyên tắc đối xử Tối huệ quốc Most favoured nation NT Nguyên tắc Đối xử quốc gia ga nH National treatment DSU Thỏa thuận Quy tắc Thủ tục điều chỉnh việc giải tranh chấp Dispute Settlement Understanding DSB Cơ quan giải tranh chấp WTO iN Dispute Settlement Body IC Th MRM Cộng đồng người Eskimo (trong phạm vi khóa luận hiểu phần ngoại lệ liên quan đến cộng đồng người Eskimo – DS400-DS401) Inuit Communities Quản lý biển (trong phạm vi khóa luận hiểu phần ngoại lệ liên quan quản lý biển – DS400-DS401) Marine Management ThiNganHang.com DANH MỤC BẢNG BIỂU VÀ HÌNH VẼ Loại Tên Trang Bảng 1.1 Phân nhóm khoản Điều XX GATT Bảng 1994 Biểu đồ 3.1 Số vụ tranh chấp có viện dẫn ngoại lệ chung UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo Biểu đồ om từ 1995 đến 2012 68 Sơ đồ 2.1 Số vụ tranh chấp vượt qua bước kiểm tra 26 theo Điều XX GATT 1994/Điều XIV GATS Th iN ga nH an g c Sơ đồ 15 ThiNganHang.com DANH SÁCH CÁC VỤ TRANH CHẤP STT Tên đầy đủ Tên rút gọn Brazil – Lốp xe Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Brazil – Các biện qua xử lý pháp ảnh hưởng đến nhập lốp xe qua xử lý, WT/DS332/AB/R, thông qua ngày 17/12/2007 Brazil – Lốp xe Báo cáo Ban Hội thẩm, Brazil – Các biện pháp UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo ảnh hưởng đến nhập lốp xe qua xử lý, om qua xử lý WT/DS332/P/R, thông qua ngày 17/12/2007 sau Cơ quan Phúc thẩm hiệu chỉnh Colombia – Cảng Báo cáo Ban Hội thẩm, Colombia – Giá ấn định đến hạn chế cảng đến, WT/DS366/R, thông qua an g c ngày 20/05/2009 Cộng đồng Châu Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Cộng đồng Châu Âu Âu – A-mi-ăng – Các biện pháp ảnh hưởng đến nhập a-mi-ăng sản phẩm có chứa a-mi-ăng, WT/DS135/AB/R, thông qua ngày 05/04/2001 Cộng đồng Châu Báo cáo Ban Hội thẩm, Cộng đồng Châu Âu – Các ga nH Âu – A-mi-ăng biện pháp ảnh hưởng đến nhập a-mi-ăng sản phẩm có chứa a-mi-ăng, WT/DS135/P/R, thơng qua ngày 05/04/2001 sau Cơ quan Phúc thẩm hiệu chỉnh Cộng đồng Châu Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Cộng đồng Châu Âu iN Âu – Hải cẩu sản phẩm từ hải cẩu, WT/DS400/AB/R, WT/DS401/AB/R, thông qua ngày 18/06/2014 Cộng đồng Châu Báo cáo Ban Hội thẩm, Cộng đồng Châu Âu – Các Th – Các biện pháp cấm nhập marketing Âu – Hải cẩu biện pháp cấm nhập marketing sản phẩm từ hải cẩu, WT/DS400/P/R, WT/DS401/P/R, thông qua ngày 18/06/2014 sau Cơ quan Phúc thẩm hiệu chỉnh Cộng đồng Kinh Báo cáo Ban Hội thẩm GATT, Cộng đồng Kinh tế tế Châu ÂU – Châu Âu – Nhập thịt bò từ Canada, L/5099, Nhập thịt bị thơng qua ngày 10/03/1981 ThiNganHang.com Hàn Quốc – Các Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Các biện pháp ảnh biện pháp áp hưởng tới sản phẩm thịt bị tươi, sấy khơ đơng lạnh dụng thịt nhập khẩu, WT/DS161/AB/R, WT/DS169/AB/R, bị 10 thơng qua ngày 10/01/2001 Hàn Quốc – Các Báo cáo Ban Hội thẩm, Các biện pháp ảnh hưởng biện pháp áp tới sản phẩm thịt bị tươi, sấy khơ đơng lạnh nhập ngày 10/01/2001 sau Cơ quan Phúc thẩm bò hiệu chỉnh Hàn Quốc – Đồ Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Hàn Quốc – Thuế áp uống có cồn đặt với đồ uống có cồn, WT/DS75/AB/R, an g c 11 om UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo dụng thịt khẩu, WT/DS161/P/R, WT/DS169/P/R, thông qua WT/DS84/AB/R, thông qua ngày 17/02/1999 12 Hàn Quốc – Đồ Báo cáo Ban Hội thẩm, Hàn Quốc – Thuế áp đặt uống có cồn với đồ uống có cồn, WT/DS75/P/R, WT/DS84/P/R, thơng qua ngày 17/02/1999 sau Cơ quan Phúc thẩm hiệu chỉnh Mỹ - Đánh bạc Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Mỹ – Các biện pháp ga nH 13 ảnh hưởng đến dịch vụ đánh bạc, WT/DS285/AB/R, thông qua ngày 22/05/2007 14 Mỹ - Đánh bạc Báo cáo Ban Hội thẩm, Mỹ – Các biện pháp ảnh hưởng đến dịch vụ đánh bạc, WT/DS285/P/R, thông qua ngày 22/05/2007 sau Cơ quan Phúc thẩm iN hiệu chỉnh Mỹ - Tôm Th 15 16 Mỹ - Tôm Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Mỹ - Cấm nhập tôm số sản phẩm từ tôm, WT/DS58/AB/R, thông qua ngày 21/11/2001 Báo cáo Ban Hội thẩm, Mỹ - Cấm nhập tôm số sản phẩm từ tôm, WT/DS58/P/R, thông qua ngày 21/11/2001 sau Cơ quan Phúc thẩm hiệu chỉnh 17 Mỹ - Xăng dầu Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Mỹ - Tiêu chuẩn xăng dầu thường xăng dầu tái chế, WT/DS2/AB/R, WT/DS4/AB/R, thông qua ngày ThiNganHang.com 20/05/1996 18 Mỹ - Xăng dầu Báo cáo Ban Hội thẩm, Mỹ - Tiêu chuẩn xăng dầu thường xăng dầu tái chế, WT/DS2/P/R, WT/DS4/P/R, thông qua ngày 20/05/1996 sau Cơ quan Phúc thẩm hiệu chỉnh Nhật Bản – Đồ Báo cáo Ban Hội thẩm GATT, Nhật Bản – Các UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo uống có cồn I loại thuế đồ uống có cồn, L/6216, thơng qua ngày 10/11/ 1987 20 Úc – Cá hồi om 19 Báo cáo Cơ quan Phúc thẩm, Úc – Các biện pháp ảnh hưởng đến nhập cá hồi, WT/DS18/AB/R, 21 Úc – Cá hồi an g c thông qua ngày 20/03/2000 Báo cáo Ban Hội thẩm, Úc – Các biện pháp ảnh hưởng đến nhập cá hồi, WT/DS18/P/R, thông qua ngày 20/03/2000 sau Cơ quan Phúc thẩm Th iN ga nH hiệu chỉnh ThiNganHang.com LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) định chế quan trọng thương mại đại Khơng có cấu tổ chức chặt chẽ, hệ thống hiệp định đầy đủ, toàn diện, WTO cịn có chế giải tranh chấp hiệu quả, có khả thực thi cao om UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo Với nguyên tắc tảng không phân biệt đối xử hàng hóa, dịch vụ nước thành viên với không phân biệt đối xử hàng hóa dịch vụ nhập nội địa, WTO nỗ lực tạo sân chơi bình đẳng, công cho tất nước thành viên an g c Tuy nhiên, nghiên cứu tình hình tranh chấp nước thành viên, điều dễ nhận thấy nguyên tắc không phân biệt đối xử thường xuyên bị vi phạm nhiều lý khác nhau, nguyên nhân phổ biến xuất phát từ nhu cầu bảo hộ sản xuất nước Để biện minh cho vi phạm mình, nhiều trường hợp nước thành viên viện dẫn ngoại lệ chung Hiệp định chung Thuế quan Thương mại (GATT 1994) Hiệp định chung ga nH Thương mại Dịch vụ (GATS), quy định Điều XX Điều XIV Ngoại lệ chung hai điều khoản nằm hai hiệp định WTO lại có ý nghĩa đặc biệt Chúng thiết kế nhằm giúp cho quốc gia biện minh cho biện pháp thương mại vi phạm pháp luật WTO, có ngun tắc khơng phân biệt đối xử, mục tiêu biện pháp nhằm bảo vệ giá trị đạo đức trật tự công cộng, sức khỏe người iN động thực vật, nguồn tài nguyên bị cạn kiệt quốc gia… Có thể nói ngoại lệ chung thể quan điểm WTO vấn đề phi thương mại – chừng mực hy sinh lợi ích thương mại để bảo vệ giá trị phổ Th quát cấp thiết Điều khó khăn việc vận dụng ngoại lệ không dễ dàng, lẽ khơng có chuẩn mực chung cho tất vụ việc viện dẫn chúng mà phụ thuộc nhiều vào chất, tình tiết vụ việc cụ thể Chính thế, có vụ việc viện dẫn thành cơng có vụ việc khác lại viện dẫn không thành công ngoại lệ Tổng hòa lại, tất tạo thành hệ thống án lệ vô phong phú phức tạp việc vận dụng ngoại lệ chung ThiNganHang.com vào giải tranh chấp nói chung tranh chấp liên quan tới không phân biệt đối xử nói riêng Trong bối cảnh vấn đề vốn xem phi thương mại môi trường, lao động, nhân quyền… ngày có xu hướng nước vận dụng để trở thành rào cản thương mại, việc vận dụng ngoại lệ chung để biện minh cho sách thương mại ngày trở nên phổ biến om UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo UU FFTT SSuu aann i iCC HHoo Về phía Việt Nam, trở thành thành viên thức WTO từ 2007 chưa phải trực tiếp tham gia vào vụ việc liên quan tới Điều XX GATT 1994 hay Điều XIV GATS Song, xu hướng vận động thương mại quốc tế, Việt Nam tham gia ngày sâu vào hệ an g c thống WTO, hiểu biết chế áp dụng ngoại lệ chung WTO án lệ có liên quan cịn hạn chế, người viết cho rủi ro tương lai gần, Việt Nam gặp phải vụ việc cần thiết phải vận dụng ngoại lệ để biện minh cho sách thương mại nước hay cáo buộc hành vi vi phạm nước thành viên khác Nhận thức tầm quan trọng việc tìm hiểu, vận dụng kiến thức ga nH chuyên sâu ngoại lệ chung GATT 1994 GATS, người viết lựa chọn đề tài ‘Thực tiễn vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc không phân biệt đối xử vào giải tranh chấp khn khổ WTO số hàm ý sách cho Việt Nam’ làm nội dung nghiên cứu cho khóa luận tốt nghiệp Đối tượng phạm vi nghiên cứu iN Đối tượng nghiên cứu khóa luận ngoại lệ chung Hiệp định GATT 1994 Hiệp định GATS, quy định điều XX XIV hiệp định, việc vận dụng ngoại lệ chung vào giải tranh Th chấp liên quan tới nguyên tắc khơng phân biệt đối xử Khơng làm tính tổng quát đối tượng nghiên cứu, dù ngoại lệ chung cho toàn nguyên tắc hai hiệp định kể có ngun tắc khơng phân biệt đối xử, để thuận tiện nhấn mạnh mục đích khóa luận, người viết sử dụng cách gọi ‘ngoại lệ chung nguyên tắc không phân biệt đối xử’ toàn viết Phạm vi nghiên cứu: ngoại lệ nghiên cứu khóa luận ngoại lệ chung nguyên tắc không phân biệt đối xử quy định điều XX Hiệp định GATT 1994 Điều XIV Hiệp định GATS; vụ tranh chấp ThiNganHang.com ... đề tài ? ?Thực tiễn vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc không phân biệt đối xử vào giải tranh chấp khuôn khổ WTO số hàm ý sách cho Việt Nam? ?? làm nội dung nghiên cứu cho khóa luận tốt nghiệp Đối tượng... chung việc vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc an g c không phân biệt đối xử vào giải tranh chấp 59 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ HÀM Ý CHÍNH SÁCH CHO VIỆT NAM TRONG XÂY DỰNG VÀ THỰC THI CHÍNH SÁCH THƯƠNG... KHÔNG PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ VÀO GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KHUÔN KHỔ WTO 26 2.1 Tổng quan việc vận dụng ngoại lệ chung nguyên tắc không phân biệt đối xử vào giải tranh chấp WTO 26 ThiNganHang.com