Khái niệm: Khái niệm: Điều tra là một giai đoạn của quá trình TTHS, trong đó các cơ quan có thẩm quyền áp dụng các biện pháp do pháp luật TTHS quy định để xác định tội phạm và người thực
Trang 1ĐIỀU TRA
VỤ ÁN HÌNH SỰ
Trang 2I KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ CỦA GIAI KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ CỦA GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VAHS
1.1.
1.1 Khái niệm: Khái niệm:
Điều tra là một giai đoạn của quá trình TTHS, trong đó các
cơ quan có thẩm quyền áp dụng các biện pháp do pháp luật
TTHS quy định để xác định tội phạm và người thực hiện
hành vi phạm tội làm cơ sở cho việc xét xử của Tòa án
Trang 31 2 2 Nhiệm vụ:
Xác định tội phạm
và người thực hiện hành vi phạm tội
Xác định mức độ thiệt hại
do hành
vi phạm tội gây ra
tội, từ đó kiến nghị với các cơ quan, tổ chức
Trang 4II THẨM QUYỀN ĐIỀU TRA VAHS
2.1 Khái niệm:
Thẩm quyền điều tra VAHS là tổng hợp các dấu hiệu của một VAHS mà dựa vào nó cho phép xác định CQĐT này hay CQĐT khác được quyền điều tra vụ án hình sự đó
Trang 5Căn cứ xác định thẩm quyền điều tra
Nơi thực hiện
TP, nơi phát hiện TP, nơi bị can trư trú hoặc
bị bắt để phân định thẩm quyền
ĐT giữa CQĐT
ở địa phương này và CQĐT cùng cấp ở địa phương khác
Trang 6CQĐT cấp huyện, CQĐT quân sự khu vực điều tra những VAHS
về những tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của TAND cấp huyện, TAQS khu vực.
CQĐT cấp trung ương điều tra những VAHS về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của CQĐT cấp tỉnh, CQĐT quân sự cấp quân khu nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra.
Trang 7CQĐT có thẩm quyền điều tra những VAHS mà tội phạm xảy ra trên địa phận của mình Trong trường hợp không xác định được địa điểm xảy ra tội phạm thì việc điều tra thuộc thẩm quyền của CQĐT nơi phát hiện tội phạm, nơi bị can cư trú hoặc bị bắt.
b) Theo lãnh thổ:
c) Theo đối tượng:
Là sự phân định thẩm quyền điều tra giữa những cơ quan có thẩm quyền trong CAND với những cơ quan có thẩm quyền trong QĐND; giữa CQĐT của VKSNDTC với CQĐT của VKSQSTW, căn cứ vào đối tượng của tội phạm.
Trang 82.2.1 CQĐT trong CAND: (k1 Đ.110 BLTTHS, Đ.11, 12
PLTCĐTHS)
ĐT tất cả các tội phạm, trừ những tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của CQĐT trong QĐND và CQĐT của VKSNDTC, cụ thể như sau:
thuộc thẩm quyền điều tra
của CQĐT trong CAND.
CQĐT thuộc lực lượng ANND
ĐT các VAHS về những TP quy định tại Chương
11, Chương 24 và các TP quy định tại các Điều:
Trang 92.2.2 CQĐT trong QĐND:
(k2 Đ.110 BLTTHS, Đ.15, 16 PLTCĐTHS)
TAQS, cụ thể như sau:
CQĐT HSQĐ
Điều tra các VAHS về những
Điều tra các VAHS về những tội phạm quy định tại Chương 11 và Chương 24 BLHS năm 1999.
Trang 102.2.3 CQĐT của VKS: (k3 Đ 110 BLTTHS,
Đ 18 PLTCĐTHS)
CQĐT của VKS
CQĐT của VKSNDTC
Điều tra một số loại tội xâm
phạm hoạt động tư pháp mà
người phạm tội là cán bộ
thuộc các cơ quan tư pháp
khi các tội phạm đó thuộc
thẩm quyền xét xử của
TAND.
CQĐT của VKSQSTW
Điều tra một số loại tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của TAQS.
Trang 112.2.4 Các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một
số hoạt động điều tra: (Điều 111 BLTTHS)
Thẩm quyền ĐT VAHS của các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra tương tự như thẩm quyền KTVAHS của các cơ quan này, cụ thể được quy định tại các điều luật sau:
Hải quan
Khoản 1
Đ 20 PL TCĐTHS
Khoản 1
Đ 21 PL TCĐTHS
Khoản 1
Đ 22 PL TCĐTHS
Các CQ khác của CAND, QĐND được giao NV tiến hành một số hoạt động ĐT
Khoản 1
Đ 23, 24, 25 PLTCĐTHS
Trang 12khám xét, lấy lời khai, thu giữ, TG và bảo quản vật chứng, tài liệu liên quan trực tiếp đến VA và chuyển hồ sơ cho CQĐT có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể
từ ngày ra QĐ KTVA.
Trang 13III NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG VỀ ĐIỀU
Là việc CQĐT nhập để tiến hành điều tra trong cùng một
can cùng tham gia một tội phạm hoặc cùng với bị can còn
có những người khác che giấu tội phạm hoặc không tố giác tội phạm theo quy định tại Điều 313 và Điều 314 BLHS năm 1999
Trang 143.1.2 Tách vụ án để điều tra: (khoản 2 Đ 117 BLTTHS) (khoản 2 Đ 117 BLTTHS)
Là việc CQĐT tách các tội phạm hoặc các bị can trong
cùng một vụ án thành những vụ án riêng lẻ để điều tra
trong trường hợp không thể hoàn thành sớm việc điều tra
đối với tất cả các tội phạm hoặc các bị can đó.
Tuy nhiên chỉ được tách vụ án để điều tra nếu việc tách đó
không ảnh hưởng đến việc xác định sự thật khách quan và
toàn diện của vụ án.
Trang 153.1.3 Ủy thác điều tra: (Đ 118 BLTTHS)
Là việc CQĐT này ủy thác cho CQĐT khác tiến hành một số hoạt động điều tra khi cần thiết.
CQĐT được ủy thác có trách nhiệm
thực hiện đầy đủ những việc được
ủy thác theo thời hạn mà CQĐT ủy
thác yêu cầu Trong trường hợp
CQĐT được ủy thác không thể thực
hiện được một phần hoặc toàn bộ
việc ủy thác thì phải báo ngay bằng
văn bản cho cơ quan đã ủy thác
biết.
Việc ủy thác điều tra chỉ được tiến hành
nhau.
Trang 163.1.3 Ủy thác điều tra: (Đ 118 BLTTHS)
Phạm vị Ủy thác
Ủy thác trong nước Ủy thác ngoài nước
Nội dung ủy thác:
Luật không quy định cụ thể Tuy
nhiên, CQĐT thường UT khi cần
ĐT về nhân thân, hoàn cảnh
GĐ, tiền án, tiền sự của BC, người
BH; lấy lời khai người làm
chứng, xác minh tung tích người bị
tình nghi bỏ trốn, thu giữ vật
chứng, tài liệu có liên quan đến VA
Theo Luật QT
Chưa ký kết
or chưa gia nhập thì trên nguyên tắc có đi có lại
VN gia nhập thì theo
ĐTQT đó
Trang 173.2 Chuyển vụ án để điều tra theo thẩm quyền
Trong trường hợp vụ án không thuộc thẩm quyền của mình, Cơ quan điều tra phải đề nghị Viện kiểm sát cùng cấp ra quyết định chuyển vụ án cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền để tiếp tục điều tra; trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày nhận được đề nghị của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát cùng cấp có trách nhiệm ra quyết định chuyển vụ án
Việc chuyển vụ án ra ngoài phạm vi tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương hoặc ngoài phạm vi quân khu do Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, Viện kiểm sát quân sự cấp quân khu quyết định.
Việc chuyển vụ án giữa Cơ quan điều tra
khác hệ thống chưa được quy định cụ thể
Trang 183.2 Thời hạn điều tra: (Đ 119 BLTTHS) (Đ 119 BLTTHS)
Nghiêm trọng
Rất nghiêm trọng
Đặc biệt nghiêm trọng
Các tội xâm phạm ANQG Rất NT Đặc biệt
NT
Thông
thường
<= 2 tháng
<= 3 tháng <= 4
tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng Gia hạn
lần 1
<= 2 tháng
<= 3 tháng <= 4
tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng Gia hạn
lần 2
<= 2 tháng <= 4
tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
Gia hạn
lần 3
<= 4 tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
Gia hạn
lần 4
<= 4 tháng
<= 4 tháng
Trang 193.3 Thời hạn tạm giam để điều tra: (Đ 120 BLTTHS)
Nghiêm trọng
Rất nhiêm trọng
Đặc biệt nghiêm trọng
Các tội xâm phạm ANQG Rất
nghiêm trọng
Đặc biệt nghiêm trọng
Thông
thường
<= 2 tháng
<= 3 tháng <= 4
tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng Gia hạn
lần 1
<= 1 tháng
<= 2 tháng <= 3
tháng
<= 4 tháng
<= 3 tháng
<= 4 tháng Gia hạn
lần 2
<= 1 tháng <= 2
tháng
<= 4 tháng
<= 2 tháng
<= 4 tháng
Gia hạn
lần 3
<= 4 tháng
<= 4 tháng
<= 4 tháng
Gia hạn
lần 4
<= 4 tháng
Trang 203 4 Thời hạn phục hồi ĐT, ĐT bổ sung, ĐT lại:
Nghiêm trọng, rất nghiêm trọng
Đặc biệt nghiêm trọng VKS
Tòa án
Thông
thường
<= 2 tháng
<= 2 tháng <= 3 tháng <= 2
tháng (trả hồ
sơ lần ) 1
<= 1 tháng (trả hồ
sơ lần ) 1
Thời hạn ĐT và gia hạn ĐT theo thủ tục chung quy định tại
sơ lần ) 2
<= 1 tháng (trả hồ
Trang 213.5 Những quy định khác về điều tra
Giải quyết các yêu cầu
của người tham gia tố
Nếu tiết lộ phải chịu TNHS theo các Điều 263, 264, 286,
Trang 22IV Nhiệm vụ, quyền hạn của VKS trong giai đoạn điều tra:
Nhiệm vụ, quyền hạn của VKS trong giai đoạn
Trang 23* Trách nhiệm của CQĐT trong việc thực hiện các yêu cầu và quyết định của VKS: (Đ 114 BLTTHS)
Trang 24V CÁC HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA
5.1 Khởi tố bị can và hỏi cung bị can:
5.1.1 Khởi tố bị can: (Đ 126 126,, 127 127,, 128 128 BLTTHS) BLTTHS)
Trang 25khởi tố
Trang 265.1.2 Hỏi cung bị can: (Đ 131, 132 BLTTHS)
Hỏi cung bị can là hoạt động điều tra nhằm thu thập chứng cứ từ lời khai của bị can
Khái niệm Khái niệm::
Trang 27Có thể cho BC tự viết lời khai
của mình
Không hỏi cung vào ban đêm trừ trường hợp không thể trì hoãn được nhưng phải ghi rõ
lý do vào biên bản
Có thể hỏi cung tại nơi tiến hành ĐT hoặc tại nơi ở của BC
Điều tra viên
Kiểm sát viên
(khi cần thiết) Nếu VA có nhiều BC thì hỏi
riêng từng người và không để
họ tiếp xúc nhau
Trang 285.2 Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, NĐDS, BĐDS, người có quyền lợi, NVï liên quan đến VA:
5.2.1 Lấy lời khai người làm chứng:
Trang 29Giải thích rõ quyền và NV của
họ trước khi lấy lời khai
Khi lấy lời khai của người làm chứng dưới 16 tuổi phải mời cha, mẹ hoặc người ĐDHP hoặc thầy giáo, cô giáo của họ
Kiểm sát viên
(khi cần thiết)
Nếu VA có nhiều người làm chứng thì lấy lời khai riêng từng người và không để cho
họ tiếp xúc nhau trong thời
gian lấy lời khai
Lập biên bản ghi lời khai người làm chứng …
Bị dẫn giải
(nếu cố
tình)
Trang 305.2.2 Lấy lời khai của người bị hại, NĐDS,
quan đến VA: (Đ 137 BLTTHS)
Được tiến hành theo quy định tại các Điều 133, 135
và 136 BLTTHS (tương tự như thủ tục lấy lời khai người làm chứng).
Chú ý việc khai báo của người bị hại là nghĩa vụ bởi
vì đây là đối tượng được Nhà nước bảo vệ, cho nên
họ có trách nhiệm hỗ trợ Nhà nước trong việc làm sáng tỏ sự thật của vụ án.
Trang 315.3 Đối chất, nhận dạng:
5.3.1 Đối chất: (Đ 138 BLTTHS)
Là hoạt động điều tra được áp dụng trong trường hợp
có sự mâu thuẫn trong lời khai của hai hay nhiều người
để xác định sự thật vụ án.
Khái niệm:
Trang 32 Thủ tục:
Tiến hành cho đối chất
Giải thích cho người làm chứng, người bị hại (nếu họ tham gia đối chất) biết trách nhiệm về việc từ chối, trốn tránh khai báo hoặc cố tình khai báo gian dối
Có thể để cho những người tham gia đối chất hỏi lẫn nhau; câu hỏi
và câu trả lời của họ được ghi vào biên bản
Điều tra viên
Chỉ sau khi những người tham gia đối chất đã khai xong mới được nhắc lại những lời khai lần trước của họ.
Trang 335.3.2 Nhận dạng: (Đ 139 BLTTHS)
vật hoặc ảnh cho người làm chứng, người bị hại hoặc bị can xác nhận người, vật hoặc ảnh đó.
Khái niệm:
Trang 34Phải có mặt người chứng kiến khi tiến hành nhận dạng Biên bản nhận dạng được lập theo quy định của pháp luật.
Trang 355.4 Khám xét, thu giữ, tạm giữ, kê biên tài sản:
5.4.1 Khám xét: (Đ 140 – 143 BLTTHS)
Khám xét là hoạt động điều tra nhằm tìm kiếm dấu vết tội
quan đến VA.
Khoản 1 Điều 140 BLTTHS quy định: “Việc khám
người, chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm, chỉ được tiến hành
khi có căn cứ để nhận định trong người, chỗ ở, chỗ làm
việc, địa điểm của một người có công cụ, phương tiện
phạm tội, đồ vật, tài sản, do phạm tội mà có hoặc đồ
vật, tài liệu khác có liên đến vụ án.”
Trang 36Những người có quyền ra lệnh bắt bị can, bị cáo để tạm giam (khoản 1 Đ 80 BLTTHS) có quyền ra lệnh khám xét trong mọi trường hợp Lệnh khám xét của những người quy định tại điểm d khoản 1 Đ 80 BLTTHS (Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp) phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành.
Thẩm quyền, thủ tục áp dụng Thẩm quyền, thủ tục áp dụng::
Trong trường hợp không thể trì hoãn được, những người
có quyền ra lệnh bắt khẩn cấp (khoản 2 Đ 81 BLTTHS) cũng có quyền ra lệnh khám xét Trong thời hạn 24 giờ kể
từ khi khám xong, người ra lệnh khám phải thông báo bằng văn bản cho VKS cùng cấp.
Trang 37 Khám người: (Đ 142 BLTTHS) (Đ 142 BLTTHS)
Khám người là hoạt động điều tra nhằm thu thập chứng cứ bằng cách lục soát, tìm tòi trong quần áo đang mặc, chỗ có thể dấu đồ vật trên người hoặc đồ vật mang theo của đương sự nhằm phát hiện, thu giữ những vật chứng và tài liệu liên quan đến vụ án.
Khái niệm Khái niệm::
Trang 38Trong trường hợp bắt người
Khi có căn cứ để khẳng định người có mặt tại nơi khám xét giấu trong người đồ vật, tài liệu cần thu giữ
Nếu đương sự từ chối
Tiến hành khám (nam khám nam, nữ khám nữ
và có người cùng giới chứng kiến)
Trang 40Thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm tại bưu điện: (Đ 144 BLTTHS)
Khi
cần
thiết
Trường hợp không thể trì hoãn
Trường hợp thông thường CQĐT
ra lệnh thu giữ
VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành
Không cần phê chuẩn nhưng phải ghi rõ lý do vào biên bản Sau khi thu giữ phải thông báo ngay cho VKS
cùng cấp
Trang 415.4.2 Tạm giữ đồ vật, tài liệu khi khám xét:
(Đ 145 BLTTHS)
Là việc Điều tra viên tạm giữ đồ vật và tài liệu
có liên quan trực tiếp đến vụ án khi tiến hành khám xét
Khái niệm:
Trang 42Trong trường hợp cần thiết phải niêm phong thì tiến hành trước mặt chủ đồ vật hoặc đại diện gia đình, đại diện chính quyền và người chứng kiến
Việc tạm giữ đồ vật, tài liệu khi tiến hành khám xét phải được lập biên bản theo quy định của pháp luật.
Trang 435.4.3 Kê biên tài sản:
5.4.3 Kê biên tài sản: (Đ 146 BLTTHS)
Việc kê biên tài sản chỉ áp dụng đối với:
Trang 44Người tiến hành kê biên lập biên bản, ghi rõ tên và tình trạng từng tài sản bị kê biên
Chỉ kê biên phần tài sản tương ứng với mức
có thể bị tịch thu, phạt tiền hoặc bồi thường thiệt hại
Khi xét thấy việc kê biên không còn cần thiết thì những người có thẩm quyền quy định tại k1 Đ.80 BLTTHS phải kịp thời ra quyết định hủy bỏ lệnh kê biên
Trang 455 5 5 Khám nghiệm hiện trường; khám nghiệm
tử thi; xem xét dấu vết trên thân thể; thực
nghiệm điều tra; giám định:
BLTTHS)
Khám nghiệm hiện trường là hoạt động điều tra được tiến hành trực tiếp tại nơi xảy ra tội phạm nhằm phát hiện dấu vết tội phạm, vật chứng và làm sáng tỏ các tình tiết có ý nghĩa đối với vụ án
Khái niệm Khái niệm::
Trang 46Phải có người chứng kiến, có thể để cho người
bị hại, bị can, người làm chứng và mời nhà chuyên môn dự việc khám nghiệm
Có thể tiến hành trước khi KTVAHS
Điều tra viên tiến hành chụp ảnh, vẽ sơ đồ, mô tả hiện trtường, đo đạc, dựng mô hình, thu lượm và xem xét tại chỗ dấu vết của tội phạm, đồ vật, tài liệu
có liên quan đến vụ án Ghi rõ kết quả xem xét vào biên bản
Trong trường hợp không thể xem xét ngay được thì
đồ vật và tài liệu thu giữ phải được bảo quản, giữ nguyên trạng hoặc niêm phong đưa về nơi tiến hành điều tra
Trang 475.5.2
5.5.2 Khám nghiệm tử thi: (Đ 151 BLTTHS) (Đ 151 BLTTHS)
Khám nghiệm tử thi là hoạt động điều tra
dấu vết khác trên tử thi
Khái niệm Khái niệm::
Trang 495.5.3 Xem xét dấu vết trên thân thể: (Đ.152 BLTTHS)
Là hoạt động điều tra nhằm phát hiện
người bị xem xét hoặc các dấu vết khác
có ý nghĩa đối với vụ án
Khái niệm Khái niệm::
Trang 515.5.4 Thực nghiệm điều tra: (Đ 153 BLTTHS)
cách dựng lại hiện trường, diễn lại hành vi, tình huống hoặc tình tiết khác của một sự việc nhất định
tình tiết và những giả thiết có ý nghĩa đối với vụ án
Khái niệm Khái niệm::
Trang 52giữ, bị can, ngư ười bị hại, ng ời bị hại, ngư ười làm ời làm chứng cũng có thể tham gia
Điều
tra viên
Kiểm sát viên (khi cần thiết)
Không Không đư được xâm phạm danh dự, ợc xâm phạm danh dự, nhân phẩm, gây ảnh h
nhân phẩm, gây ảnh hư ưởng ởng đ đến sức ến sức khỏe của những ng
khỏe của những ngư ười tham gia việc ời tham gia việc
thực nghiệm thực nghiệm đ điều tra iều tra
Tiến hành thực nghiệm Tiến hành thực nghiệm đ điều tra iều tra bằng cách dựng lại hiện tr
bằng cách dựng lại hiện trư ường, ờng, diễn lại hành vi, tình huống hoặc mọi tình tiết khác của một sự việc nhất
nhất đ định và tiến hành các hoạt ịnh và tiến hành các hoạt đ
động thực nghiệm cần thiết Khi ộng thực nghiệm cần thiết Khi thấy cần có thể
thấy cần có thể đ đo o đ đạc, chụp ảnh, ạc, chụp ảnh,
ghi hình, vẽ s ghi hình, vẽ sơ ơ đ đồ ồ
Trang 53cần thiết
CQTHTT ra quyết định trưng cầu giám định
Trang 54Những trường hợp bắt buộc phải trưng cầu giám định (khoản 3 Điều 155 BLTTHS):
Tình trạng tâm thần của bị can trong trường hợp
có sự nghi ngờ về năng lực trách nhiệm hình sự của họ;
Tuổi của bị can, bị cáo, người bị hại nếu việc đó
có ý nghĩa đối với VA và không có tài liệu khẳng định tuổi của
họ hoặc có sự nghi ngờ về tính xác thực của những tài liệu đó;
Chất độc, c hất
ma túy, ch
ất phóng
xạ, tiề
n giả