Đang tải... (xem toàn văn)
PHẦN MỞ ĐẦU BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ĐÀO TIẾN QUÂN PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT (BVSC) LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ HÀ NỘI, NĂM[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ĐÀO TIẾN QUÂN PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT (BVSC) LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ HÀ NỘI, NĂM 2016 Luan van BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ĐÀO TIẾN QUÂN PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT (BVSC) CHUYÊN NGÀNH : TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG MÃ SỐ : 60 34 02 01 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS LÊ HOÀNG NGA HÀ NỘI, NĂM 2016 Luan van i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi hướng dẫn PGS.TS Lê Hoàng Nga Các nội dung nghiên cứu, kết đề tài trung thực chưa công bố hình thức trước Những số liệu bảng biểu, sơ đồ phục vụ cho việc phân tích, nhận xét, đánh giá tác giả thu thập nguồn tài liệu khác có ghi rõ nguồn gốc phần tài liệu tham khảo Nếu phát có gian lận xin chịu trách nhiệm hồn tồn nội dung luận văn Hà nội, ngày….tháng….năm… Học viên Đào Tiến Quân Luan van ii LỜI CẢM ƠN Qua hai năm học tập nghiên cứu lớp cao học Tài – Ngân hàng 20 Trường Đại học Thương Mại – Hà Nội khóa học 2014 – 2016, dạy dỗ tận tình giáo viên mơn, quan tâm thầy cô với nỗ lực thân, đặc biệt hướng dẫn tận tình PGS.TS Lê Hồng Nga đến tơi hoàn thành luận văn với đề tài: “ Phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn Bảo Việt (BVSC)” Qua đây, tơi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới, người trực tiếp hướng dẫn khoa học PGS.TS Lê Hoàng Nga giúp đỡ tơi suốt q trình nghiên cứu thực đề tài Tôi xin chân thành cảm ơn tập thể giáo viên khoa Tài – Ngân hàng, tập thể giáo viên khoa sau Đại học, thầy cô ban Giám hiệu giúp đỡ tạo điều kiện thuận lợi cho nghiên cứu thực đề tài Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới tồn thể cơ, chú, anh chị phịng tổng hợp Cơng ty Cổ phần chứng khoán Bảo Việt (BVSC), giúp đỡ tạo điều kiện để tơi hồn thành luận văn Xin cảm ơn gia đình, đồng nghiệp tất bạn bè giúp đỡ tơi hồn thành đề tàì Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 29 tháng 08 năm 2016 Tác giả Đào Tiến Quân Luan van iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC .iii DOANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DOANH MỤC BẢNG, HÌNH, SƠ ĐỒ vii PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn Mục đích nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu: Đối tượng phạm vi nghiên cứu .3 Dự kiến đóng góp nghiên cứu .3 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 TỔNG QUAN VỀ DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN .5 1.1.1 Khái niệm, chức năng, vai trị cơng ty chứng khốn 1.1.2 Các dịch vụ cơng ty chứng khốn .8 1.1.3 Tổng quan môi giới cơng ty chứng khốn 11 1.2 PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN 14 1.2.1 Khái niệm phát triển 14 Luan van iv 1.2.2 Các tiêu phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 14 1.3 NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI SỰ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN 18 1.3.1 Các nhân tố chủ quan .18 1.3.2 Nhân tố khách quan .21 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN CỔ PHẦN BẢO VIỆT 24 2.1 KHÁI QT VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN BẢO VIỆT .24 2.1.1: Lịch sử hình thành phát triển BVSC 24 2.1.2 Cơ cấu tổ chức nhân BVSC 25 2.2 THỰC TRẠNG DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT .36 2.2.1 Cơ sở pháp lý quy định nghiệp vụ môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt .36 2.2.2 Thực trạng dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt 37 2.3 THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT 41 2.3.1 Các tiêu định lượng 41 2.3.2 Các tiêu định tính .51 2.4 ĐÁNH GIÁ SỰ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN BẢO VIỆT 55 2.4.1 Kết 55 2.4.2 Hạn chế 56 2.4.3 Nguyên nhân 57 Luan van v CHƯƠNG GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐNTẠI BVSC .61 3.1 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI BVSC .61 3.2 GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔPHẦN CHỨNG KHỐN BẢO VIỆT 63 3.2.1 Giải pháp .64 3.2.2 Giải pháp hỗ trợ .71 3.3 KIẾN NGHỊ 72 3.3.1 Kiến nghị với Chính phủ Bộ tài .72 3.3.2 Kiến nghị với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 73 3.3.3 Kiến nghị với Tập đoàn Bảo Việt 75 KẾT LUẬN 77 DOANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 79 PHỤ LỤC Luan van vi DOANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BVSC Cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt CTCK Cơng ty chứng khốn CNTT Cơng nghệ thơng tin HOSE Sở giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VSD Trung tâm lưu ký chứng khoán Luan van vii DOANH MỤC BẢNG, HÌNH, SƠ ĐỒ BẢNG Bảng 2.1: Số lượng tỷ trọng nhân viên môi giới BVSC từ 2013-2015 28 Bảng 2.2: Một số tiêu hoạt động kinh doanh BVSC từ 2013-2015 33 Hình 2.6: Kết hoạt động kinh doanh BVSC từ 2013-2015 33 Bảng 2.3: Cơ cấu doanh thu BVSC từ 2013-2015 34 Bảng 2.4: Kết kinh doanh số cơng ty chứng khốn năm 2015 35 Bảng 2.5: Thị phần môi giới cổ phiếu chứng quỹ sàn HOSE từ 20132015 .42 Bảng 2.6:Thị phần môi giới cổ phiếu chứng quỹ sàn HNX từ 20132015 .43 Bảng 2.7: Tình hình số lượng tài khoản BVSC từ năm 2013-2015 45 Bảng 2.8: Cơ cấu tài khoản khách hàng BVSC từ 2013-2015 .47 Bảng 2.9:Số lượng tài khoản BVSC theo khu vực từ 2013-2015 47 Bảng 2.10: Doanh thu tỷ lệ doanh thu mơi giới chứng khốn tổng doanh thu BVSC từ năm 2013-2015 .48 Bảng 2.11: Lợi nhuận từ môi giới, tỷ lệ lợi nhuận môi giới tổng lợi nhuận BVSC năm 2013-2015 50 Bảng 2.12: Đánh giá khách hàng sản phẩm dịch vụ hỗ trợ môi giới BVSC .52 Bảng 2.13: Đánh giá khách hàng quy trình giao dịch BVSC .53 Bảng 2.14: Tổng hợp mức độ thỏa mãn khách hàng BVSC 54 Luan van viii SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1: Bộ máy tổ chức BVSC Sơ đồ 2.2: Quy trình giao dịch cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt HÌNH Hình 2.1 Số lượng nhân BVSC năm 2013-2015 Hình 2.2: Cơ cấu trình độ nhân viên mơi giới BVSC năm 2015 Hình 2.3: Cơ cấu nhân viên môi giới BVSC chia theo giới tính năm 2015 Hình 2.4: Cơ cấu lao động BVSC có chứng hành nghề năm 2015 Hình 2.5: Thu nhập bình quân người lao động BVSC từ năm 20132015 Hình 2.6: Kết hoạt động kinh doanh BVSC từ 2013-2015 Hình 2.7 : Doanh thu từ hoạt động mơi giới chứng khốn- BVSC Hình 2.8: Cơ cấu doanh thu BVSC năm 2015 Luan van ... khoán Bảo Việt Chương Giải pháp phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt Luan van CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG... nghiệp vụ môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt .36 2.2.2 Thực trạng dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt 37 2.3 THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN DỊCH... nhân tố ảnh hưởng tới dịch vụ môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt - Đề xuất giải pháp để phát triển dịch vụ mơi giới cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt thời gian tới Phương