CHÆÅNG IV CAÏC ÂËNH CHÃÚ TAÌI CHÊNH CÅ CHÃÚ HOAÛT ÂÄÜNG CUÍA SÅÍ GIAO DËCH CHÆÏNG KHOAÏN VAÌ CAÏC ÂËNH CHÃÚ TAÌI CHÊNH CHƯƠNG 4 CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRÊN THỊ TRƯỜNG CK � Công ty chứng khoán � Trung[.]
CHƯƠNG 4: CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRÊN THỊ TRƯỜNG CK Cơng ty chứng khốn Trung tâm lưu ký chứng khoán toán bù trừ Quỹ đầu tư chứng khốn Cty quản lý quỹ Cơng ty đầu tư chứng khốn SƠ ĐỒ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN VIỆT NAM ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NUỚC CƠNG CHÚNG TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN & THANH TOÁN BÙ TRỪ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN TRUNG TÂM PHÂN TÍCH CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG VÀ CƠNG TY TÀI CHÍNH CƠNG TY CHỨNG KHỐN CƠNG TY KIỂM TỐN NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI QUỸ ĐẦU TƯ QUỸ BẢO HIỂM QUỸ XÃ HỘI CHÍNH PHỦ & CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG DOANH NGHIỆP CÄNG TY CHỈÏN G KHOẠN Khại niãûm vãư cäng ty chỉïn g khoạn - Cäng ty chun hoạt động lĩnh vực CK - Do UBCK Nh nỉåïc cáúp giáúy pheùp hoaỷt õọỹng - Tọửn taỷi dổồùi hỗnh thổùc: cäng ty cäø pháưn hồûc cäng ty TNHH Âiãưu kiãûn âãø âỉåüc cáúp giáúy phẹp hoảt âäün g ca cäng ty chỉïn g khoạn - Cọ phỉång ạn hoảt âäüng kh thi - Cọ mỉïc väún phạp âënh theo qui âënh (tỉång ỉïng våïi tỉìng nghiãûp vủ) - Cọ â cå såí váût cháút k thût (trừ nghiệp vụ bảo lãnh phát hành tư vấn) - GÂ, nhán viãn kinh doanh phi cọ chứng hành nghề kinh doanh CK Có người hành nghề CK cho nghiệp vụ Häư så xin cáúp phẹp thn h láûp cäng ty chỉïn g khoạn - Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động - Bản thuyết minh sở vật chất, kỹ thuật - Nghị thành lập cty CK - Xác nhận ngân hàng mức vốn pháp định phong toả - Danh sách dự kiến GĐ/TGĐ; cổ đông sáng lập (thành viên sáng lập) - Danh sách người hành nghề CK + Chứng hành nghề CK Häư så xin cáúp phẹp thn h láûp Cty CK - Bản báo cáo tài năm gần có xác nhận quan kiểm tốn độc lập cổ đơng sáng lập thành viên góp vốn (pháp nhân) có mức vốn góp ≥ 10% vốn điều lệ - Dự thảo Điều lệ công ty, - Phương án hoạt động năm đầu UBCKNN xem xét cấp Giấy phép 30 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ CẠC NGHIÃÛP VỦ CA CÄNG TY CHỈÏN G KHOẠN Mäi giåïi chỉïng khoạn Tỉû doanh chứng khốn Tỉ váún âáưu tỉ chỉïng khoạn Bo lnh phạt hnh chỉïng khoạn (chỉ thực phép t/hiện NV tự doanh) Ngồi ra, cịn cung cấp dịch vụ tư vấn dịch vụ tài khác Nghiãûp vủ: MÄI GIÅÏI CHỈÏN G KHOẠN ♦ Mỉïc väún phạp âënh l 25 t âäưng ♦ Cty chỉïng khoạn âỉïng thỉûc hiãûn lãûnh mua lãûnh bạn CK cho nh âáưu tỉ âãø hỉåíng hoa häưng ♦ Mỉïc hoa häưng phê: khơng q 0,5% täøng giạ trë håüp âäưng mua - baùn (BTC qui nh) Coù hỗnh thổùc mụi gii: Ton bäü dëch vủ Khäng ton bäü dëch vủ Mäi giåïi ton bäü dëch vủ - Âải diãûn thỉång lỉåüng & thỉûc hiãûn mua bạn CK cho khạch hng - Âỉåüc y nhiãûm gii quút cạc váún âãư liãn quan âãún CK - Giỉỵ häü CK v thu låüi tỉïc cho khạch hng - Cho khạch hng ỉïng tiãưn trỉåïc âãø mua CK hồûc cho mỉåün CK bạn trỉåïc tr sau - Thu tháûp & cung cáúp âáưy â thäng tin cho khạch hng vãư chỉïng khoạn - Tỉ váún vãư viãûc mua - bạn CK cho khạch hng Mäi giåïi khäng ton bäü dëch vủ trãn Chỉ thỉûc hiãûn säú nhỉỵng dëch vủ nọi Ch úu l hoảt âäüng thỉång lỉåüng v thỉûc hiãûn mua - bạn chỉïng khoạn Hạn chế đầu tư Cty CK Cty CK không được: Đầu tư vào CP cty sở hữu 50% vốn điều lệ cty CK Cùng với người có liên quan đầu tư ≥ 5% vốn điều lệ cty CK khác Đầu tư ≥ 20% tổng số CP lưu hành cty niêm yết, ≥ 15% CP cty ko niêm yết Góp vốn ≥ 15% tổng số vốn góp cty TNHH Sử dụng > 20% tổng tài sản để đầu tư, mua CP, góp vốn vào tổ chức khác Nghiãûp vủ: TỈ VÁÚN ÂÁƯU TỈ CHỈÏN G KHOẠN ♦ Mỉïc väún phạp âënh l 10 t âäưn g ♦ Cty chỉïng khoạn s: - Thu tháûp cáûp nháût thäng tin mäüt caïch chênh xạc v nhanh nháút - Xỉí l, phán têch thäng tin - Âỉa nháûn xẹt, âạnh giạ vãư giạ trë, cháút lỉåüng ca tỉìng loải chỉïng khoạn - Cung cáúp, tỉ váún (gåüi ) cho khạch hng viãûc âáưu tỉ chỉïng khoạn Nghiãûp vủ: BO LN H PHẠT HN H CK Âån vë bo lnh phạt hnh khäng thỉûc hiãûn nghéa vủ thay cho täø chỉïc phạt hnh âäúi våïi nh âáưu tỉ Phê bo ln h phạt hn h: khon chãnh lãûch giỉỵa giạ tr cho täø chỉïc phạt hnh & giạ bạn ngoi cäng chụng Nghiãûp vủ: BO LN H PHẠT HN H CK Mỉïc väún phạp âënh l 165 t Cty thỉûc hiãûn cạc dëch vủ âãø giụp âån vë phạt hnh täø chỉïc phạt hnh chỉïng khoạn: Thỉûc hiãûn cạc th tủc, xỏy dổỷng vaỡ õóỷ trỗnh HS xin pheùp phaùt haỡnh chỉïng khoạn Nháûn mua chỉïng khoạn ca cạc täø chỉïc phạt hnh âãø bạn lải Mua chỉïng khoạn cn lải chỉa âỉåüc phán phäúi hãút Nghiãûp vủ: BO LAẻN H PHAẽT HAèN H CK Tọứ chổùc baớo laợnh phạt hnh phi thỉûc hiãûn ton bäü cäng viãûc, th tủc trỉåïc v sau phạt hnh chỉïng khoạn: + Âënh giạ chỉïng khoạn + Chøn bë häư så cho bạn chỉïng khoạn + Phán phäúi chỉïng khoạn + Äøn õởnh giỏ chổùng khoaùn giai õoaỷn õỏửu Caùc hỗnh thỉïc bo ln h phạt hn h chỉïn g khoạn Mua ton bäü chỉïng khoạn âỉåüc phạt hnh; sau âọ måïi bạn lải cho cäng chụng Chỉ mua säú chỉïng khoạn cn lải sau âåüt phạt hnh Chỉ lm âải l phạt hnh TRUNG TÁM LỈU K CHỈÏN G KHOẠN & THANH TOẠN B TRỈÌ L pháp nhân thành lập hoạt động theo mơ hình cơng ty TNHH cty cổ phần Do Chính phủ định thành lập, giải thể theo đề nghị Bộ trưởng BTC Thæûc hiãûn viãûc tổ chức, quản lý giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán CK Chịu quản lý giám sát UBCK NN Lỉu k chỉïn g khoạn L hoảt âäüng cáút giỉỵ chỉïng khoạn tải TT lưu ký chứng khốn L âiãưu kiãûn âãø chỉïng khoạn âỉåüc giao dëch trãn thë trỉåìng táûp trung Tảo âiãưu kiãûn cho ngỉåìi ch såí hỉỵu chỉïng khoạn âỉåüc thỉûc hiãûn quưn âäúi våïi CK ...SƠ ĐỒ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NUỚC CƠNG CHÚNG TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN & THANH TOÁN BÙ TRỪ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN TRUNG TÂM PHÂN TÍCH CHỨNG KHỐN NGÂN... PHÂN TÍCH CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG VÀ CƠNG TY TÀI CHÍNH CƠNG TY CHỨNG KHỐN CƠNG TY KIỂM TỐN NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI QUỸ ĐẦU TƯ QUỸ BẢO HIỂM QUỸ XÃ HỘI CHÍNH PHỦ & CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG DOANH NGHIỆP CÄNG... pháp định phong toả - Danh sách dự kiến GĐ/TGĐ; cổ đông sáng lập (thành viên sáng lập) - Danh sách người hành nghề CK + Chứng hành nghề CK Häö så xin cáúp phẹp thn h láûp Cty CK - Bản báo cáo tài