Luận văn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư (ppp) tại thành phố đà nẵng

1 MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Ngày nay, nhu cầu đầu tư xây dựng (ĐTXD) sở hạ tầng kỹ thuật (CSHTKT) Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng ngày tăng nhanh quy mô, lĩnh vực với tham gia rộng rãi toàn xã hội Cơ sở hạ tầng kỹ thuật đại, vững chắc, đồng đầy đủ ngày quan trọng, đóng góp vào hoạt động sản xuất kinh doanh, hoạt động đầu tư kinh tế sống nhân dân Tuy nhiên, việc đầu tư vào sở hạ tầng kỹ thuật lại đòi hỏi nguồn vốn khổng lồ, vượt khả Nhà nước Do vậy, hình thức đối tác cơng tư (PPP) đầu tư phát triển nói chung, đặc biệt với đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật nói riêng xem kênh huy động vốn chủ yếu tương lai, góp phần làm giảm gánh nặng rủi ro ngân sách Nhà nước Đó cơng cụ hữu hiệu để Nhà nước có sở hạ tầng kỹ thuật cần thiết phục vụ lợi ích cơng phát triển kinh tế - xã hội Thực tế thời gian qua, việc huy động nguồn vốn tham gia đầu tư vào sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng thực nhiều cơng trình hình thức hợp đồng chủ yếu BT, số 42 dự án ĐTXD CSHTKT thực theo hình thức PPP có dự án hồn thành tốn, dự án tốn khối lượng, dự án cịn chuyển tiếp thực hiện, số lớn 27 dự án chưa triển khai Xét mặt phát triển lâu dài việc đầu tư dự án theo hình thức BT khơng tồn bền vững quỹ đất trở nên ngày hạn chế Trong đó, khung pháp lý chế chưa khuyến khích tư nhân tham gia đầu tư vào lĩnh vực trình phê duyệt cấp phép nhiều phức tạp, mức thu hồi vốn thấp, vai trò trách nhiệm bên Nhà nước tư nhân thiếu rõ ràng, nhà đầu tư tư nhân phải đối mặt với nhiều rủi ro Chính tác động khơng ổn định từ mơi trường xung quanh điều chỉnh nội dự án dẫn đến phải thay đổi nhiều tiêu chí dự tính ban đầu làm thay đổi hiệu dự án Đó tồn rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Do đó, triển khai thực có hiệu quả, có giải pháp quản lý rủi ro hợp lý có khả giảm thiểu rủi ro, đặc biệt giai đoạn ban đầu sàng lọc dự án không phù hợp ưu tiên vào dự án chất lượng cao hơn, góp phần tạo động lực thúc đẩy hình thức PPP phát triển nhanh Hiện nay, Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng, vấn đề quản lý rủi ro (QLRR) dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật (DAĐTXD CSHTKT) theo hình thức PPP chưa quan tâm nghiên cứu, phạm vi hiểu biết tác giả, chưa có cơng trình nghiên cứu nghiên cứu quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP Xuất phát từ thực trạng trên, việc nghiên cứu lựa chọn đề tài: “Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư (PPP) thành phố Đà Nẵng” thuộc chuyên ngành Quản lý xây dựng thực cần thiết nhằm góp phần giảm thiểu tác động rủi ro (RR) dự án PPP thành phố Đà Nẵng, công việc quan trọng cốt lõi tạo nên “môi trường thuận lợi” “hợp đồng hiệu quả” để thực thành công dự án PPP tạo mơi trường hấp dẫn kích thích, thu hút nhà đầu tư tiềm vào dự án PPP thành phố Đà Nẵng, góp phần vào nghiệp phát triển thành phố Đà Nẵng nói riêng Việt Nam nói chung Luận án thực với mong muốn hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP; nghiên cứu kinh nghiệm số nước giới, rút học kinh nghiệm cho Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng; nghiên cứu thực trạng quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt Nam nói chung thành phố Đà Nẵng nói riêng; sở đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm giảm thiểu rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng; nghiên cứu đề xuất ứng dụng mơ hình định lượng xây dựng phần mềm hỗ trợ việc phân tích đánh giá rủi ro nhằm quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư cách có hiệu Mục đích mục tiêu nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu: Luận án nghiên cứu đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP), góp phần thu hút hình thức đầu tư cho phát triển sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà Nẵng - Mục tiêu nghiên cứu: Để đạt mục đích nghiên cứu, luận án đặt mục tiêu cần đạt theo trình nghiên cứu sau: (1) Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu hình thức đối tác công tư, quản lý rủi ro đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP nước nước nhằm xác định khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu luận án (2) Hệ thống hóa, làm rõ bổ sung sở lý luận quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP 3) Khảo sát nhằm làm rõ thực trạng nhận thức PPP, quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng (4) Đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng (5) Đề xuất nghiên cứu ứng dụng mơ hình định lượng ứng dụng công nghệ thông tin để xây dựng phần mềm hỗ trợ phân tích đánh giá rủi ro nhằm quản lý rủi ro DAĐTXD CSHTKT theo hình thức đối tác cơng tư cách có hiệu Đối tượng, phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Nghiên cứu công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư Nhà nước - Phạm vi nghiên cứu: + Chủ thể quản lý: Nhà nước Nhà nước quản lý rủi ro sở nguyên tắc tôn trọng đảm bảo lợi ích kì vọng hợp lý Nhà đầu tư + Đối tượng chịu quản lý: Dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) thành phố Đà Nẵng Trong phạm vi luận án, điều kiện thực tế thành phố Đà Nẵng, dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật giới hạn dự án thuộc lĩnh vực giao thông, cấp nước, thu gom xử lý nước thải, chất thải rắn, chiếu sáng công cộng công trình khác cảng liên chiểu, cảng cá cịn quan tâm đề cập đến cơng trình thơng tin liên lạc, cung cấp lượng, nghĩa trang + Nội dung: Nghiên cứu vấn đề quản lý rủi ro gồm nhận dạng phân loại rủi ro; phân tích đánh giá rủi ro; xử lý rủi ro kiểm sốt rủi ro + Khơng gian: Khơng gian nghiên cứu luận án thành phố Đà Nẵng + Thời gian: Nghiên cứu thực trạng quản lý rủi ro nước từ năm 1997 đến năm 2017, nghiên cứu thực trạng quản lý rủi ro thành phố Đà Nẵng từ năm 2009 đến năm 2018 Cơ sở khoa học nghiên cứu Để giải vấn đề cần nghiên cứu, luận án sử dụng sở khoa học sau: Cơ sở lý luận: Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Dựa sở lý luận, tác giả bổ sung làm rõ khái niệm, quan điểm nghiên cứu, nhân tố ảnh hưởng,… công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Cơ sở pháp lý: Đây sở quan trọng làm để tổ chức, triển khai, đánh giá cơng tác quản lý dự án nói chung quản lý rủi ro nói riêng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Cơ sở thực tiễn: Thông qua thực tiễn nhu cầu đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP, thực tiễn nhận thức PPP thực tiễn triển khai công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng, thực tiễn ứng dụng công nghệ thông tin quản lý rủi ro, tác giả phân tích, đánh giá thực trạng, qua đề xuất giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro phù hợp quan Nhà nước sở đảm bảo lợi ích kỳ vọng cho Nhà đầu tư Phương pháp nghiên cứu quy trình khung nghiên cứu luận án 5.1 Phương pháp nghiên cứu Ngoài phương pháp nghiên cứu tổng hợp, phân tích, so sánh, luận án sử dụng chủ yếu hai phương pháp nghiên cứu định tính (NCĐT) nghiên cứu định lượng (NCĐL) để xác định kết nghiên cứu + Phương pháp nghiên cứu định tính (NCĐT): hướng tiếp cận thăm dị, mơ tả, giải thích dựa vào phương tiện khảo sát kinh nghiệm, nhận thức, động thúc đẩy, dự định, hành vi, thái độ [84] Nghiên cứu định tính thường dựa vào phương pháp sau để thu thập thông tin: nghiên cứu tài liệu thứ cấp có liên quan, nghiên cứu qua q trình quan sát khơng quan sát, nghiên cứu thơng qua vấn có cấu trúc khơng có cấu trúc + Phương pháp nghiên cứu định lượng (NCĐL): Nghiên cứu định lượng nghiên cứu sử dụng phương pháp (chủ yếu thống kê) để lượng hóa, đo lường, phản ánh diễn giải mối quan hệ nhân tố (các biến) với Nghiên cứu định lượng thường gắn liền với việc kiểm định (lý thuyết dựa vào phương pháp suy diễn) [84] Trong luận án, tác giả sử dụng phương pháp khảo sát chuyên gia khảo sát bên có liên quan đến DAĐTXD theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Qua thống kê số liệu để phân tích định lượng với mơ hình phân tích hệ số tin cậy Cronbach alpha, nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis - EFA), ma trận xoay xác định nhân tố ảnh hưởng đến nhận thức PPP phân tích định lượng với mơ hình phân tích hệ số tin cậy Cronbach alpha để nhận dạng, phân loại rủi ro, phân bổ rủi ro DAĐTXD CSHTKT thông qua phần mềm SPSS (Statistical Product and Solution Services) phiên 16.0 + Trình tự nghiên cứu phương pháp nghiên cứu định lượng: Bước 1: Thiết lập mơ hình giả thuyết nghiên cứu Giả thuyết H0 – Mục đích xác định nội dung cần làm rõ Đề xuất giả thuyết cần chứng minh, kiểm định Bước 2: Thiết kế phiếu khảo sát: Phiếu khảo sát tác giả thiết kế dựa mơ hình nghiên cứu thức gồm nội dung khảo sát: - Phần 1: Thông tin cá nhân điều tra - Phần 2: Nội dung cần khảo sát Bước 3: Xác định mẫu nghiên cứu + Đối tượng khảo sát chủ thể thuộc bên có liên quan đến nội dung cần khảo sát + Về kích thước mẫu khảo sát: - Theo Hair cộng (1998) [87] phân tích nhân tố khám phá EFA kích thước mẫu >100 đơn vị - Mặt khác, Theo Comrey (1973) [45] Để phân tích nhân tố khám phá EFA, kích thước mẫu tối thiểu gấp lần tổng số biến quan sát Đây cỡ mẫu phù hợp cho nghiên cứu có sử dụng phân tích nhân tố Do đó, kích thước mẫu phải n=5*m, lưu ý m số lượng câu hỏi phiếu khảo sát - Theo Tabachnick Fidell (1996) [56] Để phân tích hồi quy đa biến: cỡ mẫu tối thiểu cần đạt tính theo cơng thức n=50 + 8*m (m: số biến độc lập) - Kết luận: Như vậy, để chọn mẫu thỏa mãn điều kiện kiểm định EFA phân tích hồi quy đa biến lựa chọn số lượng mẫu phải thỏa mãn ba điều kiện Bước 4: Thu thập liệu nghiên cứu định lượng Để thực trình khảo sát, tác giả liên hệ để xin vấn, cá nhân thực việc vấn để khảo sát trực tiếp Để tiếp cận đối tượng khảo sát, tác giả nhờ người giới thiệu từ trước để xin vấn Trong trình vấn, tác giả tn thủ quy trình, khơng đưa lời giải thích định hướng nằm ngồi hướng dẫn làm sai lệch câu trả lời đối tượng khảo sát Bảng hỏi thiết kế nhằm xác định yêu cầu vấn đề cần khảo sát với hầu hết câu sử dụng thang chia Likert để đảm bảo tính ổn định phương pháp thu thập số liệu Sau đó, phiếu khảo sát tác giả thu hồi lại để tiến hành tổng hợp phân tích thơng qua phần mềm SPSS Bước 5: Kiểm định mơ hình: Mơ hình định lượng kiểm định kết thông qua phương pháp hệ số tin cậy nhân tố Cronbach alpha, phương pháp phân tích nhân tố khám phá EFA (Exploratory Factor Analysis) ma trận xoay (Rotated Component Matrix) * Hệ số tin cậy nhân tố Cronbach’s Alpha - Kiểm định Cronbach's Alpha phép kiểm định phản ảnh mức độ tương quan chặt chẽ biến quan sát nhân tố Nó cho phép đánh giá mức độ tin cậy việc thiết lập “biến tổng hợp” sở nhiều “biến đơn” Nói khác cho phép đánh giá tính “nhất quán” (consistency) yếu tố nhận thức nhóm yếu tố nhận thức chung Qua thể tính quán đánh giá, đảm bảo tính khoa học đánh giá - Kiểm định Cronbach's Alpha tổng thể tiêu chí phải lớn 0,6 cho thấy thang đo lường sử dụng tốt Hệ số tương quan biến tổng (Corrected Item - Total Correlation) phải lớn 0,3 chứng tỏ thang đo tiêu chí đạt chuẩn, đảm bảo (Cronbach’s Alpha yếu tố rủi ro với yếu tố khác ≤ 0,3 yếu tố rủi ro khơng có độ tin cậy đảm bảo bị loại khỏi mơ hình nghiên cứu ([36], [37])) Hệ số Cronbach's Alpha loại bỏ biến biến quan sát phải nhỏ hệ số Cronbach's Alpha tổng thể Khi tất tiêu chí thỏa mãn, chứng tỏ kết khảo sát đảm bảo tính quán tính khoa học đánh giá cho điểm đối tượng khảo sát Qua thấy rằng, kết khảo sát đảm bảo độ tin cậy tính thống cao * Phân tích nhân tố khám phá EFA ma trận xoay: Các yếu tố rủi ro sau đạt yêu cầu kiểm định Cronbach’s Alpha mức ý nghĩa cần thiết thực phân tích nhân tố khám phá EFA Ma trận xoay + Phân tích nhân tố khám phá EFA: Phân tích nhân tố khám phá EFA sử dụng kiểm định KMO Bartlett để đánh giá mức độ tin cậy kết Trong kiểm định KMO, hệ số KMO đảm bảo yêu cầu 0,5