(Luận án tiến sĩ) xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật thi hành án dân sự việt nam hiện hành

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HƢƠNG GIANG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2021 luan an VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HƢƠNG GIANG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành : Luật Kinh tế Mã số : 38 01 07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS.TS HOÀNG THẾ LIÊN Hà Nội - 2021 luan an LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Nguyễn Thị Hƣơng Giang luan an MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu đề tài luận án 21 1.3 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 22 Tiểu kết chƣơng 23 Chƣơng 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 25 2.1 Khái niệm, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 25 2.2 Ý nghĩa xác minh điều kiện thi hành án hoạt động thi hành án dân 34 2.3 Nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 37 2.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu xác minh điều kiện thi hành án dân 59 Tiểu kết chƣơng 66 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 68 3.1 Các quy định hành xác minh điều kiện thi hành án dân 68 3.2 Các vướng mắc, bất cập chủ yếu pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 115 Tiểu kết chƣơng 126 Chƣơng 4: ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT, NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 127 4.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 127 luan an 4.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 135 Tiểu kết chƣơng 153 KẾT LUẬN 154 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 157 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 luan an DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CHV: Chấp hành viên EU: Liên minh châu Âu IFES: Quỹ quốc tế hệ thống bầu cử NCS: Nghiên cứu sinh TAND: Toà án nhân dân THA: Thi hành án THADS: Thi hành án dân TPL: Thừa phát lại UBND: Uỷ ban nhân dân VKSND: Viện kiểm sát nhân dân XHCN: Xã hội chủ nghĩa luan an MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu đề tài Hiến pháp năm 2013 khẳng định yêu cầu Nhà nước quản lý xã hội pháp luật, quan nhà nước, tổ chức cá nhân phải tôn trọng nêu cao tinh thần thượng tôn Hiến pháp pháp luật Các án, định TAND có hiệu lực pháp luật phải quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành, giá trị công lý phải tôn vinh bảo vệ Trong bối cảnh đó, cơng tác THADS ngày có vị trí ý nghĩa tích cực, quan trọng việc bảo vệ pháp chế XHCN, thực thi công lý, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân, xây dựng xã hội trật tự, kỷ cương ổn định Xác minh điều kiện THADS việc CHV/TPL thu thập thông tin, tiếp cận, xác định đối tượng mục tiêu cần phải thi hành (tài sản, thu nhập người phải THA, vật, giấy tờ, nhà phải trả…) thơng tin khác phục vụ cho q trình tổ chức THADS như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải THA… Đây hoạt động quan trọng trình tổ chức THADS Kết xác minh sở để CHV/TPL thuyết phục đương tự nguyện, thỏa thuận THA, sở để Thủ trưởng quan THADS định ủy thác, hoãn, đình THA hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế THA thích hợp Mặt khác, việc xác minh điều kiện THADS sở để phân loại án, cho việc thống kê số án tồn đọng Có thể nói, xác minh điều kiện THADS làm phát sinh hàng loạt tác nghiệp khác trình tổ chức thi hành án, định, đòi hỏi CHV/TPL cần thiết phải nắm vững sở pháp lý việc xác minh, kỹ xác minh xử lý kết xác minh phù hợp với quy định pháp luật THADS Nếu coi điều kiện THADS người phải THA “chìa khóa” để “mở cánh cửa” cho việc tổ chức THADS thành cơng, hoạt động xác minh điều kiện THADS CHV chủ thể khác “cuộc hành trình” tìm chìa khóa Để nâng cao hiệu công tác THADS, quan THADS cần tổ chức thực đồng giải pháp nhằm nâng cao chất lượng, hiệu công tác THADS, tạo chuyển biến bản, bền vững, hoàn thành yêu cầu, nhiệm vụ THA theo Nghị số 111/2015/QH13 Quốc hội khóa XIII cơng tác tư pháp Theo đó, việc xác minh điều kiện THADS có ý nghĩa quan trọng việc luan an góp phần nâng cao chất lượng hiệu công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực quan THADS Nói cách khác, nâng cao hiệu hoạt động xác minh điều kiện THADS giải pháp để thi hành dứt điểm án, định, góp phần bảo vệ quyền lợi bên tham gia hoạt động THADS Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS năm 2014 có hiệu lực từ 01/7/2015, khắc phục nhiều bất cập, vướng mắc sau 06 năm thi hành Luật THADS năm 2008 Tuy nhiên, cịn tình trạng thiếu hiệu hoạt động xác minh điều kiện THADS Chẳng hạn năm 2016, số tiền có điều kiện THA 86.254.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 133.619.000.000 đồng (chiếm 64,6%) [12]; năm 2017, số tiền có điều kiện THA 92.000.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 163.658.000.000 đồng (chiếm 56,2%) [13]; năm 2018, số tiền có điều kiện THA 90.010.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 178.628.000.000 đồng (chiếm 50,4%) [14]; năm 2019, số tiền có điều kiện THA 148.791.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 251.172.000.000 đồng (chiếm 59,2%), [15] Như vậy, năm gần đây, số tiền có điều kiện THA số tiền phải THA có tỉ lệ thấp, trung bình chưa tới 60% Có nhiều ngun nhân dẫn đến tình trạng trên, có nguyên nhân từ bất cập quy định pháp luật khó khăn, vướng mắc, hạn chế thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS Cụ thể thiếu hành lang pháp lý cho hoạt động xác minh chủ thể xác minh điều kiện thi hành án; chế tài chưa đủ sức răn đe hành vi không kê khai kê khai thiếu trung thực điều kiện thi hành án người phải thi hành án; thiếu rõ ràng vấn đề quản lý tài sản thuộc sở hữu, sử dụng người phải thi hành án… có tác động lớn đến hiệu cơng tác xác minh điều kiện thi hành án Vì vậy, để quy định pháp luật xác minh điều kiện THA tiếp tục hoàn thiện, phù hợp, bắt nhịp kịp với sống sinh động việc phân tích, đánh giá cách tồn diện thực trạng quy định pháp luật dự liệu thách thức đặt thực thi pháp luật xác minh THADS, để từ đề xuất giải pháp, kiến nghị thiết thực, có hiệu cần thiết Với lý trên, NCS lựa chọn đề tài “Xác minh điều kiện thi hành án dân theo pháp luật thi hành án dân Việt Nam nay” làm đề tài luận án tiến sỹ luật học luan an Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích luận án nghiên cứu nhằm góp phần xây dựng sở khoa học thực tiễn phục vụ việc tiếp tục đổi mới, hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam hai phương diện điều chỉnh pháp luật thực thi pháp luật 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Thứ nhất, tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Cụ thể, tiến hành thu thập tài liệu, cơng trình khoa học liên quan đến đề tài luận án, tìm hiểu, nhận xét, đánh giá nêu quan điểm vấn đề công trình khoa học trước nghiên cứu Từ đó, xác định nội dung cần kế thừa, vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu luận án Thứ hai, nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa xác minh điều kiện THADS, nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện THADS, yếu tố ảnh hưởng đến xác minh điều kiện THADS Thứ ba, phân tích, đánh giá thực trạng quy định pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam, rút nhận xét ưu điểm hạn chế, bất cập quy định pháp luật hành xác minh điều kiện THADS Thứ tư, luận giải yêu cầu đổi mới, hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS kiến nghị sửa đổi, bổ sung số quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS thực tiễn thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS nước ta Nội dung pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam đối tượng nghiên cứu luận án bao gồm: chủ thể xác minh; phương thức xác minh; nội dung xác minh; trình tự, thủ tục xác minh; thời điểm xác minh 3.2 Phạm vi nghiên cứu Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS, quy định pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật xác minh luan an điều kiện THADS với không gian nghiên cứu Việt Nam Thời gian nghiên cứu giới hạn từ sau Luật THADS sửa đổi, bổ sung năm 2014 có hiệu lực pháp luật (từ ngày 01/7/2015) đến Phƣơng pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu chung khoa học xã hội phương pháp nghiên cứu đặc thù luật học để giải vấn đề khoa học đặt Các phương pháp chủ yếu bao gồm: phương pháp mô tả, phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp phân tích lịch sử, phương pháp so sánh pháp luật Cụ thể: - Phương pháp mô tả Phương pháp sử dụng chủ yếu để mô tả lại quy định pháp luật vụ việc có liên quan, thơng qua tái thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS, từ tìm bất cập nguyên nhân bất cập - Phương pháp phân tích tổng hợp Phương pháp phân tích tổng hợp sử dụng để phân tích khái qt hố vấn đề lý luận, thực trạng quy định pháp luật thực tiễn áp dụng quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS, yêu cầu việc hoàn thiện pháp luật đề xuất sửa đổi, bổ sung số quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Phương pháp sử dụng tất chương Luận án - Phương pháp phân tích lịch sử Phương pháp sử dụng để tìm hiểu nguồn gốc phát sinh, trình phát triển xác minh điều kiện THADS pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam, đồng thời rút kinh nghiệm lịch sử cần thiết - Phương pháp so sánh Phương pháp sử dụng nhằm phân tích, so sánh quy định pháp luật hành với quy định pháp luật giai đoạn trước đây, quy định pháp luật Việt Nam với quy định pháp luật số quốc gia khác giới xác minh điều kiện THADS Thơng qua đó, luận án tìm giải pháp phù hợp góp phần hồn thiện pháp luật thực thi pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam luan an Tiểu kết chƣơng Việc đề yêu cầu giải pháp hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS đòi hỏi khách quan cần thiết khung pháp lý điều chỉnh xác minh điều kiện THADS Việt Nam chưa đồng bộ, quy định xác minh điều kiện THA tồn nhiều bất cập Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS phải xuất phát từ yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam, từ thực tiễn THADS, phải đảm bảo tính khả thi, hiệu quả, đáp ứng đòi hỏi thực tiễn, đồng thời đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế Những giải pháp hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS bao gồm giải pháp hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS giải pháp nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS Nhóm giải pháp hồn thiện pháp luật bao gồm giải pháp cụ thể như: chủ thể xác minh; thời hạn xác minh điều kiện THA; ủy quyền xác minh; ủy thác tư pháp xác minh; trách nhiệm người phải THA việc kê khai tài sản; quy định việc huy động lực lượng xác minh Nhóm giải pháp nâng cao hiệu thức thi bao gồm: bổ sung, sửa đổi văn quy phạm pháp luật có liên quan đến mơ hình, tổ chức hoạt động quan quản lý THA, quan THADS, chế THA phối hợp quan, tổ chức liên quan trình THA; quy định nâng cao địa vị pháp lý CHV; nâng cao trình độ, nghiệp vụ CHV, đội ngũ cán bộ, công chức quan THA trước yêu cầu, nhiệm vụ giao; tăng cường chế kiểm tra, giám sát, đạo, phối hợp, hoạt động THA 153 luan an KẾT LUẬN Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam nghiên cứu tìm chế xác minh điều kiện THADS hiệu vấn đề cấp thiết đặt để đẩy nhanh tiến trình THADS, nâng cao hiệu cơng tác THADS Xác minh điều kiện THADS giai đoạn, thủ tục trình THADS xác minh lại có ý nghĩa định kết hoạt động THADS, người phải THA có nghĩa vụ người phải THA khơng có tài sản, khơng có điều kiện THA tẩu tán tài sản trốn tránh nghĩa vụ việc THA khơng thể tiếp tục thực thi Như khẳng định Hội đồng châu Âu đưa khuyến nghị để thực tốt việc tổ chức THA: “Để pháp luật trì để người dân có niềm tin vào hệ thống tồ án, cần có quy trình THA hiệu Tuy nhiên, việc THA đạt người phải THA có điều kiện khả thoả mãn án” [99] Xuất phát từ việc nhận thức vai trò quan trọng pháp luật hoạt động xác minh điều kiện THADS Việt Nam, tác giả lựa chọn đề tài “Xác minh điều kiện THA dân theo pháp luật THA dân Việt Nam nay” làm đề tài nghiên cứu luận án Luận án thu thập, hệ thống hố, tổng hợp phân tích tình hình nghiên cứu nước nước ngồi theo nhóm vấn đề nghiên cứu đề tài Qua cho thấy, cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài chưa thực xây dựng tảng lý luận bao quát, chuyên sâu chưa đánh giá toàn diện thực tiễn pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS Số lượng cơng trình nghiên cứu nước hạn chế chưa toàn diện, hệ thống Đồng thời, xác minh điều kiện THADS đề tài khơng cịn giới chưa có cơng trình nước nghiên cứu pháp luật Việt Nam lĩnh vực Trên sở nhận định đánh giá này, luận án đặt vấn đề cần kế thừa cần tiếp tục nghiên cứu liên quan đến lý luận chung xác minh điều kiện THADS, thực trạng pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS kiến nghị hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS Luận án tiếp cận hoạt động xác minh điều kiện THADS giai đoạn hoạt động THADS nên tập trung nghiên cứu vấn đề lý thuyết tảng hoạt động Trong đó, luận án khẳng định, chủ thể xác minh điều kiện THADS gắn liền với chủ thể hoạt động THADS bị chi phối mô hình tổ chức THADS Bên cạnh đó, giá trị pháp lý án, định có hiệu lực thi hành 154 luan an đưa đến cho chủ thể xác minh “quyền lực” khác với chủ thể khác và/hoặc hoạt động xác minh khác Ngoài ra, đối tượng hoạt động xác minh điều kiện THADS thông tin tài sản, thu nhập người phải THA nên việc thu thập thông tin gắn liền với nghĩa vụ người phải THA, với quyền người phải THA quyền sở hữu, đồng thời liên quan đến quyền hưởng quyền lợi ghi nhận án, định người THA Đặc điểm định nội dung cần phải xác minh phạm vi xác minh chủ thể có thẩm quyền Đồng thời, việc thu thập thông tin phụ thuộc vào thái độ người phải THA chủ thể quản lý thông tin tài sản, điều kiện THA người phải THA nên phương thức xác minh xây dựng với điểm khác biệt đặt mối liên hệ với cách thức quản lý thông tin nghĩa vụ tôn trọng án, định có hiệu lực thi hành chủ thể có liên quan Hơn nữa, pháp luật THADS có chất pháp luật thủ tục nên với tư cách cơng đoạn q trình THA, xác minh điều kiện THA cần quy định mang tính chất thủ tục để định hướng hoạt động cho chủ thể có thẩm quyền Từ việc nghiên cứu vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS, luận án đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THA Luận án khẳng định pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS chưa đầy đủ, chưa đáp ứng yêu cầu đảm bảo hiệu lực, hiệu hoạt động THADS Cụ thể tồn vướng mắc, bất cập chủ thể xác minh, nội dung xác minh, thủ tục xác minh, thời điểm xác minh Trên sở phân tích vướng mắc, bất cập, luận án nguyên nhân tồn tại, hạn chế không bắt nguồn từ nguyên nhân khách quan mà đa số từ nguyên nhân chủ quan nhận thức lập pháp, kỹ thuật lập pháp, lực, trình độ người thực thi pháp luật… Qua việc nghiên cứu tảng lý luận thực trạng pháp luật xác minh điều kiện THADS, luận án lần khẳng định hồn thiện pháp luật THADS nói chung pháp luật xác minh điều kiện THADS nói riêng vấn đề quan trọng việc bảo đảm thực thi án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án, Trọng tài thương mại Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh, góp phần đảm bảo quyền người, quyền công dân Luận án đặt yêu cầu việc hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS phải xuất phát từ yêu cầu việc 155 luan an xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam, yêu cầu thực tiễn hoạt động THA yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế Trên sở đó, luận án đưa giải pháp chung giải pháp cụ thể để bổ sung cho “lỗ hổng” pháp luật xây dựng chế xác minh điều kiện THADS hiệu quả, góp phần vào việc nâng cao hiệu hoạt động THADS 156 luan an DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Nguyễn Bích Thảo, Nguyễn Thị Hương Giang (2018), “Hoàn thiện chế xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam từ kinh nghiệm quốc tế”, Tạp chí Khoa học, Luật học, Tập 34, số 1, Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.63-71; Nguyễn Thị Hương Giang, Bùi Nguyễn Phương Lê (2020), “Phương thức xác minh điều kiện thi hành dân số nước giới học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Nghề luật, số 6, tr.70-76; Nguyễn Thị Hương Giang (2020), “Thời điểm xác minh điều kiện thi hành án dân từ kinh nghiệm số nước giới”, Tạp chí Nghề luật, số 7, tr.71-73; Nguyễn Thị Hương Giang (2020), “Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số tháng năm 2020, tr.44-49 157 luan an DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt [1] Trần Ngọc Bàn (2013), “Những trường hợp khó thi hành thường gặp thi hành án dân sự”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số 6/2013 [2] Ban Chấp hành Trung ương (2007), Nghị số 08-NQ/TW số chủ trương sách lớn để kinh tế phát triển nhanh bền vững Việt Nam thành viên Tổ chức thương mại giới, ban hành ngày 05/02/2007, Hà Nội [3] Phạm Văn Bằng (2011), “Những vướng mắc tiếp nhận thụ lý xác minh thi hành án dân sự”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số chuyên đề tháng – 2011, tr4 [4] Bộ Chính trị (2001), Nghị số 07-NQ/TW hội nhập kinh tế quốc tế, ban hành ngày 27/11/2001, Hà Nội [5] Bộ Chính trị (2013), Nghị số 22-NQ/TW hội nhập quốc tế, ban hành ngày 10/4/2013, Hà Nội [6] Bộ Công an (2014), Thông tư số 15/2014/TT-BCA quy định đăng ký xe, ban hành ngày 04/4/2014, Hà Nội [7] Bộ Tài (2016), Thơng tư 200/2016/TT-BTC quy định việc lập, quản lý, sử dụng tốn kinh phí bảo đảm hoạt động quan thi hành án dân sự, kinh phí cưỡng chế thi hành án dân sự, ban hành ngày 09/11/2016, Hà Nội [8] Bộ Tư pháp (2000), "Luận khoa học thực tiễn việc đổi tổ chức hoạt động thi hành án dân Việt Nam giai đoạn mới", Đề tài khoa học cấp nhà nước độc lập (Mã số đề tài 2000-58-198) [9] Bộ Tư pháp (2005), “Cải cách quan tư pháp, hoàn thiện hệ thống thủ tục tư pháp, hoàn thiện hệ thống thủ tục tư pháp, nâng cao hiệu hiệu lực xét xử Tòa án nhà nước pháp quyền XHCN dân, dân, dân”, Đề tài KX.04.06 (thuộc Chương trình khoa học xã hội cấp nhà nước 2001-2005) [10] Bộ Tư pháp (2005), Báo cáo Đoàn khảo sát liên ngành Thứ trưởng Bộ Tư pháp Lê Thị Thu Ba làm trưởng đồn kết khảo sát, tìm hiểu Luật thi hành án Hoa Kỳ từ ngày 27/9/2005 đến ngày 6/10/2005 [11] Bộ Tư pháp (2014), Báo cáo Đồn cơng tác Liên bang Nga kết 158 luan an dự Hội nghị quốc tế lần thứ thi hành án dân từ ngày 9/9 đến 11/9/2014 [12] Bộ Tư pháp (2016), Báo cáo Tổng kết cơng tác thi hành án dân sự, hành năm 2016 phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp công tác năm 2017 [13] Bộ Tư pháp (2017), Báo cáo Tổng kết công tác thi hành án dân sự, hành năm 2017 phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp công tác năm 2018 [14] Bộ Tư pháp (2018), Báo cáo Tổng kết công tác thi hành án dân sự, hành năm 2018 phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp công tác năm 2019 [15] Bộ Tư pháp (2019), Báo cáo Tổng kết công tác thi hành án dân sự, hành năm 2019 phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp công tác năm 2020 [16] Bộ Tư pháp, Bộ Công an (2012), Thông tư liên tịch số 03/2012/TTLT-BTPBCA việc quy định cụ thể phối hợp bảo vệ cưỡng chế quan thi hành án dân sự, ban hành ngày 30/3/2012, Hà Nội [17] Bộ Tư pháp, Bộ Tài chính, Bộ Lao động thương binh xã hội, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (2014), Thông tư liên tịch số 02/2014/TTLT-BTP-BTCBLĐTBXH-NHNNVN hướng dẫn việc cung cấp thông tin tài khoản, thu nhập người phải thi hành án thực phong toả, khấu trừ để thi hành án dân sự, ban hành ngày 14/01/2014, Hà Nội [18] Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (2014), Thông tư liên tịch số 03/2014/TTLT-BTP-NHNNVN hướng dẫn việc xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại tổ chức tín dụng, ban hành ngày 17/01/2014, Hà Nội [19] Claude Brenner (2006), “Lựa chọn mô hình tổ chức thi hành án phù hợp với điều kiện quốc gia”, Tạp chí nghiên cứu Lập pháp, số 79, tháng 7/2006 [20] Hồ Quân Chính (2010), “Một số vấn đề kê biên phần vốn góp theo Điều 92 Luật thi hành án dân năm 2008”, (ngày 17/5/2020) [21] Hồ Quân Chính (2011), “Những vấn đề thực tiễn xác minh, cung cấp thông tin hướng 159 luan an hoàn thiện”, (ngày 17/5/2020) [22] Chính phủ (2009), Nghị định số 58/2009/NĐ-CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân thủ tục thi hành án dân sự, ban hành ngày 13/7/2009, Hà Nội [23] Chính phủ (2009), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP tổ chức hoạt động Thừa phát lại thực thí điểm thành phố Hồ Chí Minh, ban hành ngày 24/7/2009, Hà Nội [24] Chính phủ (2012), Nghị định số 11/2012/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung số điều nghị định số 163/2006/NĐ-CP ngày 29 tháng 12 năm 2006 Chính phủ giao dịch bảo đảm, ban hành ngày 22/02/2012, Hà Nội [25] Chính phủ (2020), Nghị định 82/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành tư pháp, nhân gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã, ban hành ngày 15/7/2020, Hà Nội [26] Chính phủ (2015), Báo cáo số 557/BC-CP hoạt động tương trợ tư pháp năm 2015, ban hành ngày 21/10/2015, Hà Nội [27] Chính phủ (2015), Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân sự, ban hành ngày 18/7/2015, Hà Nội [28] Chính phủ (2016), Nghị định số 171/2016/NĐ-CP đăng ký, xố đăng ký, mua bán, đóng tàu biển, ban hành ngày 27/12/ 2016, Hà Nội [29] Chính phủ (2020), Nghị định số 08/2020/NĐ-CP tổ chức hoạt động Thừa phát lại, ban hành ngày 08/01/2020, Hà Nội [30] Chính phủ (2020), Nghị định số 33/2020/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân sự, ban hành ngày 17/3/2020, Hà Nội [31] Doãn Cơng (2016), “Bình Định: Cán thi hành án bị tố “hiến kế” để bị đơn tẩu tán tài sản”, , (16/5/2020) [32] Cục Quản lý thi hành án dân (1997), Báo cáo kết toạ đàm Luật Thi hành án dân Thuỵ Điển từ ngày 28- 29/10/1997 [33] Cục Quản lý thi hành án dân (1998), Báo cáo Đoàn nghiên cứu, khảo sát Phó Cục trưởng Cục Quản lý THADS làm trưởng đoàn kinh nghiệm thi hành án dân Cộng hoà liên bang Đức từ ngày 15/4 đến ngày 25/4/1998 [34] Đảng Cộng sản Việt Nam (1991), Văn kiện đại hội VII [35] Đảng Cộng sản Việt Nam (1996), Văn kiện đại hội VIII [36] Đảng Cộng sản Việt Nam (2001), Văn kiện đại hội IX [37] Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Văn kiện đại hội X [38] Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện đại hội XI [39] Thanh Dương, “Quyền kiểm sát THADS theo luật định sai phạm việc xác minh điều kiện THA”, , (ngày 15/5/2020) [40] Trần Viết Hải (2019), Thủ tục phối hợp quan thi hành án dân với quan, tổ chức khác xác minh điều kiện thi hành án dân từ thực tiễn quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội, Luận văn thạc sỹ luật học, Học viện Khoa học xã hội [41] Thu Hằng (2016), “Thi hành án liên quan đến tín dụng, ngân hàng: Cần có giải pháp cụ thể”, (16/5/2020) [42] Lê Võ Hồng Hạnh (2012), “Xác minh điều kiện thi hành án thực tiễn áp dụng”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số (242) – 2012, tr48-49 [43] Chu Thị Hoa (2014), “Mơ hình tổ chức thi hành án dân công số nước giới”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số 10 (271), năm 2014, trang 62 [44] Trần Thị Phương Hoa (2016), “Một số sai sót thường gặp thi hành án 161 luan an dân qua việc tiếp công dân giải khiếu nại, tố cáo”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Số chuyên đề khiếu nại tố cáo thi hành án dân năm 2016 [45] Học viện Tư pháp (2009), Sổ tay chấp hành viên, Nhà xuất Thống kê, Hà Nội, tr.119-146 [46] Học viện Tư pháp (2012), Giáo trình Kỹ thi hành án dân (phần nghiệp vụ), Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội [47] Học viện Tư pháp (2016), Giáo trình Nghiệp vụ thi hành án dân (phần kỹ năng), Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội [48] Học viện Tư pháp (2016), Tập giảng Kỹ hành nghề thừa phát lại, Chủ biên TS Nguyễn Xuân Thu, Thạc sỹ Cao Thị Kim Trinh, Hà Nội, tr.18 [49] Lê Xuân Hồng (2009), “Thủ tục thực công việc thừa phát lại”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Số chuyên đề Thi hành án dân vấn đề xã hội hóa năm 2009 [50] Đinh Thị Thanh Hương (2013), Xác minh điều kiện thi hành án dân sự, Luận văn thạc sỹ luật học, Khoa Luật, Đại học quốc gia Hà Nội [51] Thanh Hương (2014), “Một số ý kiến xác minh điều kiện thi hành án”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số (263), năm 2014, tr53 [52] Hữu Nguyễn (2016), “Chi cục Thi hành án huyện Tiên Lữ lờ phán phúc thẩm Toà án tỉnh Hưng Yên”, , (ngày 15/5/2020) [53] Jica (1998), Luật Nhật Bản, Nhà xuất Thanh niên, Hà Nội [54] Nguyễn Thị Khanh (2010), “Những vướng mắc từ thực tiễn thi hành Luật Thi hành án dân sự”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 3/2010 [55] Nguyễn Lân (1998), Từ điển Từ Ngữ Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh, tr 2061 [56] Bùi Nguyễn Phương Lê (2015), “Xác minh điều kiện thi hành án theo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân sự”, Tạp chí Dân chủ pháp luật – Số chuyên đề Thi hành án dân tháng 2/2015 [57] Liên bang Nga (2013), Hội thảo khoa học thực tiễn thi hành án quốc tế lần thứ tư, 18-20 tháng 3/2013, Akaterinbơc, Nga [58] Nguyễn Văn Lộc (2013), “Thực tiễn thi hành án dân cá nhân, tổ 162 luan an chức người nước Bình Dương”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số 10 (259) – 2013, tr54-55 [59] Võ Hoài Nam (2013), “Một số vấn đề xác minh điều kiện thi hành án tổ chức tín dụng”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, tháng năm 2013 [60] Duy Nhân (2014), “Án tuyên, bí thư huyện can thiệp”, (15/5/2020) [61] Lê Thị Nga (2011), “Yêu cầu tính thống hệ thống pháp luật”, , (ngày 15/5/2020) [62] Nguyễn Văn Nghĩa (2018), “Trách nhiệm cung cấp thông tin tài sản thi hành án dân pháp luật châu Âu cộng hoà liên bang Đức”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số 01 (353), tháng 01/2018, tr59-64 [63] Thảo Nguyên (2016), “Chủ tịch nước: Thi hành án phải tăng hiệu thu hồi tài sản tham nhũng”, (16/5/2020) [64] Nhà pháp luật Việt - Pháp (1997), Tài liệu tham khảo thừa phát lại thi hành án (dịch từ "L'Hussier de la Justice "do Hội đồng thừa phát lại Pháp ấn hành tháng 2/1994) [65] Nhà pháp luật Việt - Pháp (2006), Các mơ hình tổ chức THA giới, Kỷ yếu hội thảo ngày 17-18/4/2006 [66] Vũ Thuần Nho (2013),“Bảo đảm cho án, định Tịa án nhân dân có hiệu lực pháp luật chấp hành thực tế”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số năm 2013 [67] Nguyễn Tiến Pháp (2012), “Nâng cao hiệu thi hành án dân xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 11/2012 [68] Nguyễn Thị Phíp (2009), Hồn thiện pháp luật Chấp hành viên thi hành án dân Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh 163 luan an [69] Nguyễn Duy Phương (2014), “Kiến nghị hoàn thiện Luật Thi hành án dân sự”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 7/2014 [70] Quốc hội (2008), Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội [71] Quốc hội (2010), Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Hà Nội [72] Quốc hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội [73] Quốc hội (2013), Luật Đất đai, Hà Nội [74] Quốc hội (2014), Luật Hơn nhân gia đình, Hà Nội [75] Quốc hội (2014), Luật sửa đổi, bổ sung số điều Thi hành án dân sự, Hà Nội [76] Quốc hội (2015), Bộ luật dân sự, Hà Nội [77] Quốc hội (2015), Bộ luật hình sự, Hà Nội [78] Quốc hội (2015), Bộ luật Tố tụng dân sự, Hà Nội [79] Đặng Đình Quyền (2011), “Tiêu chí đánh giá hiệu áp dụng pháp luật thi hành án dân sự”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 9/2011 [80] Trần Đại Sỹ (2009), “Quy định xác minh điều kiện thi hành án cịn nhiều bất cập”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Số chuyên đề Thi hành án dân số 03/2009 [81] Lại Văn Thắng (2012), “Cần hướng dẫn quy định khả thi xác minh điều kiện thi hành án”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, tháng 4/2012 [82] K.Thế (2016), “Tổng cục Thi hành án dân sự: Vì khó thu hồi tài sản vụ tham nhũng?”, (15/5/2020) [83] Vũ Đình Thung (2016), “Có khởi tố vụ tẩu tán tài sản để “né' thi hành án?”, (15/5/2020) [84] Nguyễn Thanh Thuỷ (2009), Hoàn thiện pháp luật thi hành án dân Việt Nam nay, Luận án Tiến sĩ luật học, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh [85] Hồng Thị Thu Trang (2015), “Hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân sự”, (ngày 17/5/2020) [86] Nguyễn Văn Tuấn (2016), Gỡ vướng thi hành án vụ án tham nhũng, , (ngày 15/5/2020) [87] Viện nghiên cứu khoa học pháp lý Bộ Tư pháp Sở Tư pháp TP.Hồ Chí Minh (1995), Những sở lý luận thực tiễn định chế Thừa phát lại, Đề tài 95-98-114/ĐT (Đề tài cấp Bộ), Hà Nội [88] Phan Đức Vũ (2013), “Một số bất cập sau ba năm thực Luật Thi hành án dân sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số tháng 1/2013 [89] Vụ Pháp luật Dân - Kinh tế (2000), Báo cáo kết toạ đàm pháp luật thi hành án dân Nhật Bản từ ngày 2-3 6-7 tháng 10/2000 Bộ Tư pháp [90] Ý Cơng (2011), “Khó khăn xác minh điều kiện thi hành án”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, tháng 9/2011 [91] Nguyễn Như Ý (Chủ biên) (1998), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội, tr 1848 [92] Phạm Công Ý (2013), “Về định huỷ kết thi hành án”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số (255), năm 2013, tr53-58 Tiếng Anh [93] British Columbia Law Institute (2005), Report on the Uniform Civil Enforcement of Money Judgment Acts [94] Honorable James J.Brown (2017), “Judgment Enforcement”, Aspen Publishers, 3rd Edition, 2017 Supplement, section “Discovery to find the debtor’s assets” [95] California legislative information (2020), California Civil Procedure Code, , (ngày 15/10/2020) [96] Chamber and patners (2019), “Enforcement of judgments”, https://practiceguides.chambers.com/practice-guides/enforcement-ofjudgments-2019/france, Last Updated August 07, 2019 [97] M.Chardon (2010), “Enforcement in France: an overview of legislation and practice”, “Enforcement and Enforceability – Tradition and Reform”, 165 luan an Editors C.H van Rhee & A Uzelac, ISBN 978-94-000-0073- 5D/2010/7849/66 NUR 822, page 153 [98] Committee of Ministers of the Council of Europe (2003), Recommendation Rec (2003) 17 of the Committee of Ministers to member states on enforcement (adopted by the Committee of Ministers on 09 September 2003 at the 851st meeting of the Ministers’ Deputies) [99] European Commission for the efficiency of justice, CEPEJ (2004), “Enforcement of court decisions in europe”, page 60 [100] European Commission for the efficiency of jutice, CEPEJ (2004), Guidelines fof a better implementation of the existing Council of Europe’s recommendation on enforcement [101] European Judicial Network, “Procedures for enforcing a judgment”, (ngày 10/5/2020) [102] European Judicial Network (2020), Procedure for enforcing a judgment: England and Wales, , (ngày 15/5/2020) [103] Federal Bailiffs’ Servive (2019), “State and private enforcement systems: comparative analysis and the best practices”, collection of Materials of the 9th International Scientific and Practical Conference, 10-13 October 2018, Sochi, Krasnodar Region [104] Heike Gramckow (2012), “Court Auctions: Effective Processes and Enforcement Agents”, , (ngày 8/4/2020) [105] Henderson, Keith, Angana Shah, Sandra Elena & Violaine Autheman (2004), Regional Best Practices: Enforcement of Court Judgmentss Lessons Learned from Latin America, IFES Rule of Law White Paper Series, International Foundation for Electoral Systems, Washington, DC [106] Burkhard Hess (2004), Study No JAI/A3/2002/02 on making more efficient the enforcement of judicial decisions within the European Union:Transparency of a Debtor’s Assets Attachment of Bank Accounts - 166 luan an Provisional Enforcement and Protective Measures, Version of 2/18/2004, [107] Burkhard Hess (2010), “Different enforcement structure”, “Enforcement and Enforceability – Tradition and Reform”, Editor C.H van Rhee & A Uzelac ISBN 978-94-000-0073-5D/2010/7849/66 NUR 822, page 51 [108] Qing – Yun Jiang (2006), Court Delay and law enforcement in China, Gabler Edition Wissenchaft, 2006, page 208 [109] Ministry of the Attorney General (2020), “After Judgment – Guide to Getting Results”, January 2020, (ngày 15/5/2020) [110] Taiwan (2018), Compulsory enforcement Act [111] William T Tanner, “How to collect your judgment”, , (ngày 26/4/2020) [112] United States Courts (2019), Federal Rules of Civil Procedure, , (ngày 15/10/2020) Tiếng Pháp [113] Parlement francais (2019), Code des procédures civiles d'exécution Trang web [114] http://vietrustlaw.com.vn/home/index.php?option=com_content&task =view&id=711&Itemid=4 167 luan an ... điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 25 2.2 Ý nghĩa xác minh điều kiện thi hành án hoạt động thi hành án dân 34 2.3 Nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân. .. VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 2.1 Khái niệm, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 2.1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân THADS hoạt động đưa án, định dân án thi hành. .. loại án dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành Căn để phân loại án dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành dựa điều kiện THADS Vì vậy, xác minh điều kiện