Trắc nghiệm - Cơ TTCK - Đề số 35 Có 20 câu hỏi kiểm tra Câu Chức số là: I Là phòng vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp III Là sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu • Chỉ I • Chỉ II • I, II III Câu Nếu giá tham chiếu cổ phiếu GMD mức 50.500 với biên độ giao động 5% theo quy định Việt • 51.100 • 51.500 • 53.100 • 53.500 Câu Giá tham chiếu cổ phiếu BBC mức 21.000 Với biên độ dao động 3% nhà đầu tư đặt • 11 mức giá • 12 mức giá • 13 mức giá • 14 mức giá Câu Mục đích công tác tra giám sát là: I Giúp tổ chức cá nhân hoạt động pháp luật II Đảm bảo thị trường chứng khốn hoạt động an tồn công khai, công hiệu III Bảo vệ quyền hợp pháp người đầu tư IV Góp phần hồn thiện chế quản lý • Chỉ I • Chỉ I II • Chỉ I, II III • Cả I, II, III IV Câu Trên thị trường chứng khốn có tiêu cực là: • Giao dịch nhà đầu tư lớn • Mua bán cổ phiếu cổ đông lãnh đạo công ty niêm yết • Mua báo nội gián • Mua bán lại cổ phiếu tổ chức niêm yết Câu Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán là: • Chánh tra ủy ban CK nhà nước • Giám đốc TTâm GDCK, Sở GDCK • Thanh tra viên chuyên ngành UBCK • Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận Câu Sở GDCK là: I Thị trường giao dịch tập trung II Giao dịch CK niêm yết III Thị trường thương lượng • I II • I, II III • II III Câu Chỉ số bình quân DowJones bao gồm: I 30 cổ phiếu ngành công nghiệp II 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải III 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng IV 20 cổ phiếu ngành nơng nghiệp • I II • II III • I, II III • II, III IV Câu Trả cổ tức cổ phiếu, làm: • Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đơng cơng ty • Khơng làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đơng • Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông cơng ty • Khơng có câu Câu 10 Quy trình giao dịch Sở GD CK là: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty CK nhận kiểm tra lệnh III Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủ IV Lệnh chuyển đến Sở giao dịch • I, II, III IV • I, II, IV III • I, III, II IV • I, III, IV II Câu 11 Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: • ủy ban Chứng khoán • Trung tâm Giao dịch chứng khốn • Cơng ty chứng khốn Câu 12 Việc đăng ký lưu ký chứng khoán TTGDCK thực bởi: • Người sở hữu chứng khốn • Tổ chức phát hành • Tổ chức bảo lãnh phát hành • Thành viên lưu ký Câu 13 Chức thị trường chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khốn thể hiện, bởi: • Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa; • Đấu thầu trái phiếu Chính phủ tài sản chính; • Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Câu 14 Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng kh • Chủ nhật 18/7 • Thứ hai 19/7 • Thứ ba 20/7 • Thứ tư 21/7 Câu 15 Công ty SAM phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Cơng ty phát hành 6.000.000 • 7.000.000 cổ phiếu • 6.000.000 cổ phiếu • 5.000.000 cổ phiếu • 4.000.000 cổ phiếu Câu 16 công ty XYZ thông báo tiến hành gộp cổ phiếu, điều làm • Khơng thay đổi • Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần • Giảm mệnh giá tăng số lượng cổ phần • Tăng mệnh giá tương đương với số gộp Câu 17 Tiêu chuẩn chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I Có trình độ lực II Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III Có đạo đức tốt IV Có niềm tự hào • I, II • II, III • I, II, III • Tất Câu 18 Mơi giới chứng khốn nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn đại diện ch • Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thị trường OTC, Sở giao dịch CK / Thị • Cơ chế giao dịch Sở giao dịch khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao d • Cơ chế giao dịch thị trường OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế gia • b c Câu 19 Chức hệ thống đăng ký, lưu ký, toán bù trừ CK I Quản lý CK lưu lý khách hàng II Ghi nhận quyền sở hữu III Cungcấp thông tin CK bị giả mạo, cắp IV Phân phối lãi, trả vốn gốc cổ tức tiền cho người sở hữu CK • I, II • I, II, III • II, III, IV • Tất Câu 20 Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lưu ký chứng khốn tập trung thực • Thơng qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khốn chứng • Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên • Do tổ chức phát hành quản lý • a b ... quản lý chứng khoán Hệ thống lưu ký chứng khốn tập trung thực • Thơng qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán chứng • Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chứng khoán. .. Câu 18 Môi giới chứng khoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn đại diện ch • Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khốn thị trường OTC, Sở giao dịch CK / Thị • Cơ chế giao dịch... lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: • ủy ban Chứng khốn • Trung tâm Giao dịch chứng khốn • Cơng ty chứng khốn Câu 12 Việc đăng ký lưu ký chứng khoán TTGDCK thực bởi: • Người sở hữu chứng khốn