BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Số 04 /2010/TT BKHCN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày 21 tháng 6 năm 2010 THÔNG TƯ Hướng dẫn thực hiện một số đ[.]

BỘ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 04 /2010/TT-BKHCN Hà Nội, ngày 21 tháng năm 2010 THÔNG TƯ Hướng dẫn thực số điều Nghị định số 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng năm 2009 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành hoạt động chuyển giao công nghệ Căn Nghị định số 28/2008/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2008 Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Khoa học Công nghệ; Căn Nghị định số 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng năm 2009 Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành hoạt động chuyển giao cơng nghệ; Bộ Khoa học Công nghệ hướng dẫn thực số điều Nghị định số 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng năm 2009 Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành hoạt động chuyển giao cơng nghệ sau: I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn xử phạt vi phạm hành hoạt động chuyển giao công nghệ tổ chức, cá nhân thực hành vi vi phạm hành quy định Nghị định số 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng năm 2009 Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành hoạt động chuyển giao công nghệ (dưới gọi tắt Nghị định 49) Các hình thức xử phạt biện pháp khắc phục hậu a) Hình thức xử phạt trục xuất Hình thức xử phạt trục xuất áp dụng theo quy định Điều 15 Điều 31 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành b) Hình thức xử phạt tước quyền sử dụng Giấy phép chuyển giao công nghệ, Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao cơng nghệ 2 Hình thức xử phạt tước quyền sử dụng Giấy phép chuyển giao công nghệ (dưới gọi tắt Giấy phép) áp dụng tổ chức, cá nhân cấp Giấy phép để chuyển giao công nghệ thuộc Danh mục cơng nghệ hạn chế chuyển giao, có hành vi vi phạm quy định Nghị định 49 trình thực chuyển giao hành vi có quy định hình thức xử phạt tước quyền sử dụng Giấy phép Hình thức xử phạt tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ (dưới gọi tắt Giấy chứng nhận) áp dụng tổ chức, cá nhân chuyển giao công nghệ không thuộc Danh mục công nghệ cấm chuyển giao, Danh mục công nghệ hạn chế chuyển giao có đăng ký chuyển giao với Bộ KH&CN Sở KH&CN cấp Giấy chứng nhận để hưởng ưu đãi, hỗ trợ nhà nước, mà có hành vi vi phạm quy định Nghị định 49 trình thực chuyển giao hành vi có quy định hình thức xử phạt tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận Việc tước quyền sử dụng Giấy phép, Giấy chứng nhận phải ghi định xử phạt Trường hợp tước quyền sử dụng có thời hạn phải ghi rõ thời hạn định Đồng thời thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày định xử phạt, người định phải thông báo văn cho quan cấp Giấy phép, Giấy chứng nhận biết việc tước quyền sử dụng Giấy phép, Giấy chứng nhận Trong thời gian bị tước quyền sử dụng Giấy phép, Giấy chứng nhận tổ chức cá nhân vi phạm không tiếp tục thực nội dung Giấy phép, Giấy chứng nhận cho phép Khi hết thời hạn tước quyền sử dụng tổ chức, cá nhân bị xử phạt thực xong định xử phạt người định xử phạt giao lại Giấy phép, Giấy chứng nhận cho tổ chức, cá nhân bị tước Giấy phép, Giấy chứng nhận Việc giao lại Giấy phép, Giấy chứng nhận phải lập thành biên c) Biện pháp khắc phục hậu Các biện pháp khắc phục hậu quy định khoản Điều khoản Điều Nghị định 49 áp dụng theo thứ tự sau: - Buộc đưa khỏi lãnh thổ Việt Nam buộc tái xuất sản phẩm, thiết bị công nghệ liên quan đến hành vi vi phạm - Trong trường hợp áp dụng biện pháp buộc đưa khỏi lãnh thổ Việt Nam buộc tái xuất sản phẩm, thiết bị công nghệ liên quan đến hành vi vi phạm áp dụng biện pháp buộc tiêu huỷ 3 Biện pháp buộc khắc phục hậu xấu sức khỏe quy định điểm b khoản Điều Nghị định 49: việc buộc tổ chức, cá nhân vi phạm phải tổ chức khám, chữa bệnh, phục hồi sức khỏe cho người bị ảnh hưởng hành vi vi phạm gây Quá trình tổ chức khám, chữa bệnh cho người bị ảnh hưởng phải đảm bảo nguyên tắc: - Sức khoẻ người bị ảnh hưởng phải có nguyên nhân từ hành vi vi phạm gây ra, tức có mối quan hệ nhân - hành vi vi phạm với tổn hại sức khoẻ người bị ảnh hưởng; - Ảnh hưởng đến đâu, khắc phục đến Việc thực biện pháp khắc phục hậu nêu thực theo quy định điều 20, 21, 21a khoản Điều 61 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành II HƯỚNG DẪN XÁC ĐỊNH HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH Hành vi lợi dụng hoạt động chuyển giao công nghệ làm tổn hại đến lợi ích quốc phòng, an ninh, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân quy định Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân dựa vào điều kiện thuận lợi sách, pháp luật khuyến khích phát triển cơng nghệ nhà nước tạo ra, để thực việc chuyển giao công nghệ nhằm làm tổn hại lợi ích quốc phịng, an ninh, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân khác mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình Hành vi chuyển giao công nghệ để sản xuất sản phẩm trái đạo đức, không phù hợp với sắc, phong mỹ tục dân tộc quy định điểm a khoản Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân chuyển giao công nghệ không thuộc Danh mục công nghệ cấm chuyển giao sản phẩm cơng nghệ tạo làm sai lệch, ảnh hưởng xấu chuẩn mực quan hệ người với người, cá nhân với tập thể, xã hội phong tục tốt đẹp, lành mạnh xã hội ghi nhận tôn trọng Trong trình xem xét, xác định yếu tố "trái đạo đức, không phù với sắc, phong mỹ tục dân tộc", quan có thẩm quyền tra, xử phạt vào tình hình thực tế, ý kiến chuyên môn quan quản lý nhà nước văn hoá địa phương để kết luận, ban hành định xử phạt chịu trách nhiệm định 4 Hành vi chuyển giao công nghệ gây hậu xấu đến sức khỏe người quy định điểm b khoản Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân chuyển giao cơng nghệ mà q trình thực cơng nghệ sản phẩm cơng nghệ tạo gây hậu xấu đến sức khỏe người Nếu công nghệ chuyển giao lại thuộc Danh mục cơng nghệ cấm chuyển giao xử phạt theo quy định khoản Điều Nghị định 49 Hành vi chuyển giao công nghệ để sản xuất sản phẩm mà pháp luật Việt Nam cấm sản xuất quy định điểm c khoản Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân chuyển giao công nghệ không thuộc Danh mục công nghệ cấm chuyển giao sản phẩm cơng nghệ tạo thuộc Danh mục hàng hoá, dịch vụ cấm kinh doanh ban hành kèm theo Nghị định số 59/2006/NĐ-CP ngày 12 tháng năm 2006 Quy định chi tiết Luật Thương mại hàng hóa, dịch vụ cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh kinh doanh có điều kiện Hành vi chuyển giao công nghệ thuộc Danh mục công nghệ cấm chuyển giao Danh mục công nghệ hạn chế chuyển giao quy định Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân chuyển giao công nghệ thuộc Danh mục công nghệ cấm chuyển giao chuyển giao trái phép công nghệ thuộc Danh mục công nghệ hạn chế chuyển giao quy định Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 133/2008/NĐ-CP Chính phủ ngày 31 tháng 12 năm 2008 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chuyển giao công nghệ Hành vi chuyển giao cơng nghệ khơng thuộc quyền sở hữu quy định điểm a khoản Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân chuyển giao cho tổ chức, cá nhân khác công nghệ khơng thuộc quyền sở hữu Tổ chức, cá nhân chuyển giao biết khơng biết công nghệ thuộc sở hữu vi phạm xác định thực việc chuyển giao cơng nghệ Ví dụ: Viện nghiên cứu A Công ty B giao thực dự án nghiên cứu hồn thiện cơng nghệ C ngân sách nhà nước đầu tư kinh phí Kết thúc dự án, Nhà nước giao quyền chủ sở hữu kết nghiên cứu công nghệ tạo cho Công ty B Tuy nhiên, Viện nghiên cứu A tự ý chuyển giao cơng nghệ cho Cơng ty D Như vậy, Viện nghiên cứu A vi phạm quy định điểm a khoản Điều Nghị định 49 Hành vi chuyển giao cơng nghệ mà cơng nghệ không thuộc quyền chuyển giao quyền sử dụng quy định điểm b khoản Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân quyền sử dụng công nghệ, không quyền chuyển giao quyền sử dụng tự ý chuyển giao quyền sử dụng cơng nghệ cho tổ chức, cá nhân khác Ví dụ: Cơng ty A ký hợp đồng chuyển giao công nghệ làm men bia với công ty B Trong Hợp đồng có quy định cơng ty B quyền sử dụng công nghệ, không chuyển giao cho bên thứ ba, theo khoản Điều 13 Luật Chuyển giao công nghệ Nhưng công ty B chuyển giao tiếp quyền sử dụng công nghệ làm men bia cho công ty C Như vậy, công ty B vi phạm điểm b khoản Điều Nghị định 49 Trường hợp Hợp đồng không quy định nội dung nêu việc chuyển giao cho bên thứ ba Công ty B không vi phạm điểm b khoản Điều Nghị định 49 Hành vi gian lận, lừa dối việc lập hợp đồng chuyển giao công nghệ để cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ cấp Giấy phép chuyển giao công nghệ quy định điểm a khoản Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân lập hợp đồng chuyển giao cơng nghệ có điều khoản khơng trung thực nhằm mục đích quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ Giấy phép chuyển giao công nghệ Hành vi không báo cáo quan quản lý nhà nước khoa học công nghệ phổ biến, chuyển giao có tổ chức công nghệ nuôi trồng, bảo quản, chế biến sản phẩm nông nghiệp, lâm nghiệp, thuỷ sản vùng nông thôn, miền núi, địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội khó khăn, địa bàn có điều kiện kinh tế xã hội đặc biệt khó khăn quy định điểm b khoản Điều 11 Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân không báo cáo văn cho quan quản lý nhà nước khoa học công nghệ địa phương trước thực chuyển giao cách có tổ chức cơng nghệ nuôi trồng, bảo quản, chế biến sản phẩm nông nghiệp, lâm nghiệp, thuỷ sản vùng nông thôn, miền núi, địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội khó khăn, địa bàn có điều kiện kinh tế xã hội đặc biệt khó khăn quy định Danh mục địa bàn ưu đãi đầu tư ban hành kèm theo Nghị định số 108/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng năm 2006 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Đầu tư 10 Hành vi tổ chức, cá nhân cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ mà không thông báo văn cho quan xác nhận đăng ký hợp đồng huỷ bỏ hợp đồng quy định khoản Điều 11 Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ để hưởng ưu đãi, hỗ trợ nhà nước hợp đồng bị quan nhà nước có thẩm quyền tuyên huỷ, bên tham gia hợp đồng thống huỷ nguyên nhân khác dẫn đến hợp đồng bị huỷ bỏ, mà thời hạn 90 ngày kể từ ngày huỷ bỏ hợp đồng không thông báo văn cho quan quản lý nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ Đối tượng bị xử phạt theo quy định tổ chức, cá nhân thay mặt bên liên quan để gửi hồ sơ đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ với quan quản lý nhà nước có thẩm quyền 11 Hành vi gian lận, giả mạo để hưởng hỗ trợ, ưu đãi sách khuyến khích, thúc đẩy chuyển giao công nghệ quy định khoản Điều 13 Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân có hành vi khơng trung thực (sử dụng giấy tờ giả, sửa chữa, tẩy xoá nội dung…) việc lập, kê khai, nộp hồ sơ để quan có thẩm quyền xét duyệt, cho hưởng hỗ trợ, ưu đãi theo sách khuyến khích, thúc đẩy chuyển giao cơng nghệ 12 Hành vi gây khó khăn cho hoạt động tra, kiểm tra quy định điểm e khoản Điều 14 Nghị định 49: việc hành vi tổ chức, cá nhân tạo tình làm người có thẩm quyền tra, kiểm tra gặp khó khăn hoạt động tra, kiểm tra tiếp tục thực thi công vụ Ví dụ: - Đại diện tổ chức, cá nhân đối tượng tra, kiểm tra cử người không đủ thẩm quyền không uỷ quyền cho người đủ điều kiện để làm việc với đoàn tra, kiểm tra; - Đại diện tổ chức, cá nhân đối tượng tra, kiểm tra không chấp hành yêu cầu hợp pháp người có thẩm quyền tiến hành tra, kiểm tra III THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH Thẩm quyền xử phạt hành vi vi phạm hành hoạt động chuyển giao cơng nghệ thực theo quy định điều 15, 16, 17 18 Nghị định 49 Trong trường hợp người quy định điều 17 18 Nghị định 49 thi hành công vụ phát hành vi vi phạm hành khơng thuộc thẩm quyền xử phạt phải kịp thời lập biên thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày lập biên bản, chuyển biên đến người có thẩm quyền quy định điều 15 16 Nghị định 49 để tiến hành xử phạt 7 Việc lập biên vi phạm hành thực theo quy định Điều 55 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành Thủ tục xử phạt vi phạm hành hoạt động chuyển giao cơng nghệ thực theo quy định điều 54, 55, 56 57 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày định xử phạt, người có thẩm quyền xử phạt phải có thơng báo văn đến Sở Khoa học Công nghệ nơi đặt trụ sở tổ chức, cá nhân bị xử phạt IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN Thơng tư có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2010 Trong q trình thực hiện, có khó khăn, vướng mắc đề nghị quan, đơn vị phản ánh Bộ Khoa học Công nghệ để phối hợp, giải quyết./ Nơi nhận: - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ; - VPQH, VP Chủ tịch nước, VPCP; - UBND Sở KH&CN tỉnh, TP trực thuộc TƯ; - Toà án nhân dân Tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao; - Cục Kiểm tra VBQPPL (Bộ Tư pháp); - Công báo VPCP; - Các đơn vị liên quan thuộc Bộ KH&CN; - Lưu: VT, TTra KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Đã ký Nguyễn Quân ... giao công nghệ thuộc Danh mục công nghệ cấm chuyển giao Danh mục công nghệ hạn chế chuyển giao quy định Điều Nghị định 49: việc tổ chức, cá nhân chuyển giao công nghệ thuộc Danh mục công nghệ. .. ký hợp đồng chuyển giao công nghệ Giấy phép chuyển giao công nghệ Hành vi không báo cáo quan quản lý nhà nước khoa học công nghệ phổ biến, chuyển giao có tổ chức cơng nghệ ni trồng, bảo quản,... quyền sử dụng công nghệ cho tổ chức, cá nhân khác Ví dụ: Công ty A ký hợp đồng chuyển giao công nghệ làm men bia với công ty B Trong Hợp đồng có quy định cơng ty B quyền sử dụng công nghệ, không