Cơ chế điều hành và giám sát thị trường chứng khoán VnDoc com Cơ chế điều hành và giám sát thị trường chứng khoán Tại mỗi nước, việc điều hành và giám sát thị trường chứng khoán được tổ chức ở nhiều c[.]
Cơ chế điều hành giám sát thị trường chứng khoán Tại nước, việc điều hành giám sát thị trường chứng khoán tổ chức nhiều cấp độ khác Nhìn chung tổ chức tham gia quản lý giám sát thị trường chứng khoán gồm nhóm: Các quan quản lý phủ tổ chức tự quản Các quan quản lý phủ Đây quan thực chức quản lý nhà nước hoạt động thị trường chứng khốn Nhìn chung quan quản lý thị trường phủ thực chức quản lý chung không trực tiếp điều hành giám sát thị trường Các quan có thẩm quyền ban hành quy định điều chỉnh hoạt động thị trường chứng khoán tạo nên sở cho tổ chức tự quản trực tiếp thực chức điều hành giám sát thị trường Nhìn chung quan quản lý thị trường phủ gồm có uỷ ban chứng khốn số bộ, ngành có liên quan Ủy ban chứng khoán quan quản lý chuyên ngành nhà nước lĩnh vực chứng khoán, với chức sau: Thực quy định, quy chế quản lý ngành chứng khoán phủ, tài phối hợp với tổ chức liên quan để điều hành giám sát có hiệu hoạt động thị trường chứng khốn Kiểm soát giám sát hoạt động thị trường đăng ký, lưu ký chứng khoán, giám sát công ty niêm yết, phát hiện, xử lý trường hợp gian lận hoạt động kinh doanh chứng khoán Quản lý trực tiếp tổ chức tự quản, giám sát hoạt động tổ chức này, xử lý vi phạm tổ chức tự quản không tự xử lý Thanh tra cá nhân hay tổ chức để bảo vệ lợi ích chung cơng chúng trường hợp có vi phạm pháp luật Bên cạnh ủy ban chứng khoán, số bộ, ngành có chức tham gia quản lý số lĩnh vực có liên quan tới thị trường chứng khốn Ví dụ: tài quản lý vấn đề kế toán, kiểm toán phục vụ phát hành công khai thông tin công ty, phát hành trái phiếu quốc tế ; ngân hàng nhà nước quản lý ngân hàng thương mại thực kinh doanh chứng khoán, đề nguyên tắc để phân tách nghiệp vụ kinh doanh tiền tệ kinh doanh chứng khốn; tư pháp có liên quan tới việc xử lý trường hợp gian lận thị trường chứng khoán Các tổ chức tự quản Xét mặt lịch sử, việc điều hành giám sát thị trường chứng khoán thực tổ chức tự quản trước, sau có can thiệp phủ Các tổ chức tự quản tổ chức hình thành với phát triển thị trường chứng khoán, thực chức điều hành giám sát thị trường chứng khoán nhằm bảo vệ lợi ích chung tồn thị trường Các tổ chức tự quản thực quản lý giám sát thị trường sở tuân thủ quy định tổ chức quản lý giám sát thị trường phủ Một tổ chức tự quản hoạt động dựa nguyên tắc: Các định điều hành đưa phải đắn, phù hợp hoàn cảnh thực tế, hoạt động giám sát thị trường phải có hiệu Chi phí điều hành, giám sát thị trường phải thu từ hoạt động thị trường ngân sách cấp Hoạt động điều hành giám sát thị trường chứng khoán tổ chức tự quản bao gồm phận: quản lý giám sát hoạt động giao dịch (bao gồm việc phát hành), quản lý giám sát cơng ty chứng khốn, giải cá tranh chấp tiến hành xử lý trường hợp vi phạm Nhìn chung, tổ chức tự quản gồm có: sở giao dịch hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán Sở giao dịch tổ chức tự quản bao gồm cơng ty chứng khốn thành viên, trực tiếp điều hành giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán thực sở Sở giao dịch thực số chức sau: Điều hành hoạt động giao dịch diễn sở thông qua việc đưa đảm bảo thực quy định cho hoạt động giao dịch thị trường sở giao dịch Giám sát, theo dõi giao dịch công ty thành viên khách hàng họ Khi phát vi phạm sở giao dịch tiến hành xử lý, áp dụng biện pháp cưỡng chế thích hợp Trong trường hợp có vi phạm nghiêm trọng đến quy định ngành chứng khoán, sở giao dịch báo cáo lên uỷ ban chứng khoán để giải Hoạt động điều hành giám sát sở giao dịch phải thực sở phù hợp với quy định pháp luật có liên quan đến ngành chứng khốn Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán tổ chức cơng ty chứng khốn thành lập với mục đích tạo tiếng nói chung cho tồn ngành kinh doanh chứng khốn đảm bảo lợi ích chung thị trường chứng khoán Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán thực chức điều hành giám sát thị trường chứng khoán sau: Điều hành giám sát thị trường giao dịch phi tập trung Các công ty muốn tham gia thị trường phải đăng ký với hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán phải thực quy định hiệp hội đưa Đưa quy định chung cho cơng ty chứng khốn thành viên lĩnh vực kinh doanh chứng khoán đảm bảo thực quy định Thu nhận khiếu nại khách hàng điều tra cơng ty chứng khốn thành viên để tìm vi phạm, sau chuyển kết điều tra tới công ty chứng khốn để giải Đại diện cho ngành chứng khoán, hiệp hội đưa đề xuất gợi ý với quan quản lý thị trường chứng khốn phủ vấn để tổng qt thị trường chứng khốn Các tổ chức phủ tổ chức tự quản hai hình thức điều hành giám sát thị trường chứng khoán Ở nước khác nhau, áp dụng hình thức khác Tuy nhiên để đảm bảo cho thị trường chứng khoán điều hành giám sát có hiệu cần phải có kết hợp hai hình thức sở phù hợp với điều kiện nước Thư viện Đề thi - Trắc nghiệm - Tài liệu học tập miễn phí Trang chủ: https://vndoc.com/ | Email hỗ trợ: hotro@vndoc.com | Hotline: 024 2242 6188 ... hình thành với phát triển thị trường chứng khoán, thực chức điều hành giám sát thị trường chứng khoán nhằm bảo vệ lợi ích chung tồn thị trường Các tổ chức tự quản thực quản lý giám sát thị trường. .. hội nhà kinh doanh chứng khoán thực chức điều hành giám sát thị trường chứng khoán sau: Điều hành giám sát thị trường giao dịch phi tập trung Các công ty muốn tham gia thị trường phải đăng ký với... phí điều hành, giám sát thị trường phải thu từ hoạt động thị trường ngân sách cấp Hoạt động điều hành giám sát thị trường chứng khoán tổ chức tự quản bao gồm phận: quản lý giám sát hoạt động giao