Câu hỏi ôn tập Thị trường tài chính và định chế tài chính Một cổ phiếu được coi là định giá cao nếu giá thị trường của cổ phiếu a Cao hơn giá trị sổ sách b Thấp hơn giá trị sổ sách c Cao hơn giá trị n.
Câu hỏi ơn tập Thị trường tài định chế tài Một cổ phiếu coi định giá cao giá thị trường cổ phiếu… a Cao giá trị sổ sách b Thấp giá trị sổ sách c Cao giá trị nội d Thấp giá trị nội Công ty chứng khoán phép thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán phép thực nghiệp vụ sau đây? a Tự doanh b Môi giới chứng khoán c Quản lý danh mục đầu tư d Lưu ký chứng khoán Giá thị trường cổ phiếu NSC vào ngày giao dịch có quyền mua thêm cổ phiếu 60.000 đồng/cổ phiếu Công ty phát hành thêm cổ phiếu theo tỷ lệ cổ phiếu có quyền mua thêm cổ phiếu với giá 10.000 đồng/cổ phiếu Giá trị lý thuyết quyền là? a 15.000 đồng b 10.000 đồng c 20.000 đồng d 12.000 đồng Ở Việt Nam, lãi suất sau thường dùng làm lãi suất phi rủi ro? a Lãi suất tín phiếu kho bạc b Lãi suất tiết kiệm kỳ hạn năm ngân hàng thương mại c Lãi suất trái phiếu kho bạc kỳ hạn 10 năm d Lãi suất Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố Theo Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12, khơng có loại hình ngân hàng sau đây? a Ngân hàng hợp tác xã b Ngân hàng sách c Ngân hàng đầu tư d Ngân hàng thương mại Hợp đồng quyền chọn (Option) quyền mua trước cổ phần (Right) giống điều sau a Được đảm bảo giá trị đầu tư b Không hưởng cổ tức c Được niêm yết Sở giao dịch chứng khoán d Người mua phải trả phí cho nhà phát hành Nhà đầu tư thực bán khống cổ phiếu dự đoán giá cổ phiếu sẽ: a Tăng lên b Không đổi c Giảm d Tất sai Theo mơ hình định giá tài sản phương pháp chiết khấu dịng tiền giá trị nội (intrinsic value) tài sản tài bị tác động trực tiếp nhiều yếu tố sau đây? Select one: a Dòng tiền khứ tài sản tài b Lợi nhuận tài sản tổ chức phát hành c Uy tín lực tài tổ chức phát hành d Dịng tiền mà chủ sở hữu tài sản kỳ vọng nhận tương lai Khi nhận lệnh khách hàng, công ty chứng khốn khơng thiết phải: Select one: a Kiểm tra tính pháp lý phiếu lệnh b Kiểm tra hợp đồng mở tài khoản giao dịch khách hàng với cơng ty c Kiểm tra chứng khốn khách hàng d Kiểm tra lại tiền Chấp phiếu ngân hàng (Banker's Acceptance - BA) cho suất sinh lời …và rủi ro … so với tín phiếu kho bạc a Thấp hơn, cao b Thấp hơn, thấp c Cao hơn, cao d Cao hơn, thấp Nhà đầu tư mua chứng quỹ có quyền sau đây: a Là chủ nợ quỹ đầu tư b Được đảm bảo toán cổ tức định kỳ c Được hưởng quyền lợi bảo hiểm tiền gửi Việt Nam d Cả ba câu sai Trả cổ tức cổ phiếu sẽ: a Tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty b Không thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông công ty c Giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đơng cơng ty d Khơng có câu Cơng cụ sau thường có thời hạn ngắn nhất? Select one: a Hợp đồng mua lại b Chứng quyền c Trái phiếu d Cổ phiếu Dự trữ giấy tờ có giá thuộc nghiệp vụ ngân hàng thương mại? Select one: a Trung gian hoa hồng b Tài sản có c Nghiệp vụ ngoại bảng d Tài sản nợ Thông thường, chứng quyền dựa cổ phiếu (stock warrants) quyền chọn mua số lượng định với mức giá xác định thời hạn xác định tương lai Select one: a Dài hạn, cổ phiếu b Ngắn hạn, cổ phiếu c Dài hạn, trái phiếu d Ngắn hạn, trái phiếu Giá đồng tiền quốc gia so với đồng tiền quốc gia khác gọi là? Select one: a Tỷ giá hối đoái b Lãi suất c Chỉ số giá tiêu dùng d Tất câu sai Quỹ đầu tư chấp nhận việc mua lại chứng quỹ phát hành nhà đầu tư yêu cầu là: Select one: a Quỹ đầu tư dạng mở b Khơng có quỹ đầu tư cho phép c Quỹ đầu tư dạng đóng d Cả a c Cấu trúc Hệ thống Tài Việt Nam chủ yếu dựa vào: Select one: a Thị trường tài b Thị trường chứng khốn c Hệ thống ngân hàng d Thị trường tiền tệ Công ty cổ phần X có 150 triệu cổ phiếu phổ thông lưu hành, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu, giá trị sổ sách cổ phiếu 60.000 đồng Công ty thực việc trả cổ tức cổ phiếu cho cổ đông với tỷ lệ 20% Sau nghiệp vụ này, giá trị sổ sách cổ phiếu X là? Select one: a 50.000 đồng b 30.000 đồng c 60.000 đồng d 10.000 đồng Quỹ đầu tư dạng đóng quỹ đại chúng mà: a Chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư b Chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư theo tỉ lệ định c Chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư d Tất câu sai Khi Ngân hàng trung ương bán trái phiếu Chính phủ thị trường mở có tác dụng Select one: a Nới lỏng sách tài b Nới lỏng sách tiền tệ c Thắt chặt sách tài d Thắt chặt sách tiền tệ Thanh toán quốc tế thuộc nghiệp vụ ngân hàng thương mại? Select one: a Nghiệp vụ khác b Nghiệp vụ tài sản nợ c Nghiệp vụ tài sản có d Nghiệp vụ trung gian hoa hồng Phát biểu sau đúng? Select one: a Hàng hoá giao dịch hai thị trường giống b Thị trường thứ cấp quan trọng thị trường sơ cấp c Thị trường sơ cấp tạo tính khoản cho hàng hố d Thị trường thứ cấp cung ứng hàng hố cho thị trường Cơng cụ sau hỗ trợ giao dịch thương mại quốc tế? Select one: a Tín phiếu kho bạc b Chứng tiền gửi cơng ty tài phát hành huy động vốn ngắn hạn c Hợp đồng repo chứng khoán d Chấp phiếu ngân hàng Người mua quyền chọn mua: Select one: a Đứng quan điểm giá tăng b Đứng quan điểm giá giảm c Có quan điểm khơng phụ thuộc vào giá cổ phiếu tăng hay giảm tương lai d Tất câu sai Giá trị nội cổ phiếu (Intrinsic value) xác định bởi: Select one: a Cung cầu cổ phiếu thị trường b Phân tích đánh giá nhà đầu tư c Hội đồng quản trị công ty d Sở giao dịch Chứng khốn nơi cổ phiếu giao dịch Cơng cụ sau không giao dịch mua bán hẳn thị trường tiền tệ? Select one: a Chứng tiền gửi b Tín phiếu kho bạc c Trái phiếu cơng ty có thời hạn cịn lại năm d Tín phiếu Ngân hàng Nhà nước Nhà đầu tư A mua hợp đồng quyền chọn bán kiểu Mỹ (HĐ) cổ phiếu IBM (CP) Quy mô hợp đồng 100CP/HĐ, giá thực 30 USD, mức phí USD/CP, đáo hạn vào tháng 8/2016 Giá cổ phiếu IBM giao dịch thị trường 26 USD Nhà đầu tư sẽ: Select one: a Lời 200 USD/HĐ thực hợp đồng b Khơng thực hợp đồng lỗ 200 USD/HĐ c Lời 400 USD/HĐ thực hợp đồng d Lỗ 400 USD/HĐ thực hợp đồng Thông thường, người mua bảo hiểm nhân thọ vợ chồng, cha mẹ,… người bảo hiểm Đây nguyên tắc bảo hiểm? Select one: a Nguyên tắc quyền b Nguyên tắc trung thực tuyệt đối c Nguyên tắc đền bù d Ngun tắc lợi ích bảo hiểm Khi công ty phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu cho cổ đông hữu, số tiền trả cho cổ phiếu: Select one: a Bằng giá trị sổ sách b Bằng không c Bằng giá thị trường d Bằng mệnh giá Công ty cổ phần Kiti có tổng tài sản 100 tỷ đồng, nợ 30 tỷ đồng Công ty phát hành triệu cổ phiếu phổ thông, mệnh giá 10.000 đồng, 500.000 cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 10.000 đồng Hiện cổ phiếu quỹ công ty 400.000 cổ phiếu giá cổ phiếu phổ thông 32.000, giá cổ phiếu ưu đãi 23.000 Giá trị sổ sách cổ phiếu phổ thông (Book Value per Share) là? Select one: a 18.056 đồng/cổ phiếu b 16.250 đồng/cổ phiếu c 24.028 đồng/cổ phiếu d 14.625 đồng/cổ phiếu Lợi nhuận người mua quyền chọn mua là? Select one: Select one: a Tiền gửi không kỳ hạn cá nhân b Các khoản tiền gửi tiết kiệm cá nhân c Chứng tiền gửi ghi danh cho cá nhân d Chấp phiếu ngân hàng Tổ chức sau tham gia bảo hiểm tiền gửi? Select one: a Ngân hàng thương mại Nhà nước b Công ty cho thuê tài c Ngân hàng sách xã hội d Cơng ty tài Chức tổ chức bảo lãnh phát hành hình thức bảo lãnh theo phương thức dự phòng là: (I) Tư vấn cho người phát hành cách thức tăng vốn (II) Thanh toán cho nhà đầu tư thay cho tổ chức phát hành trường hợp tổ chức phát hành khơng thể tốn (III) Chào bán phân phối chứng khốn cơng chúng (IV) Cam kết mua tồn số chứng khốn chưa phân phối hết Select one: a Phát biểu I II b Phát biểu I, III IV c Phát biểu I, II, III, IV d Phát biểu III IV Cơng ty Anka có số cổ phiếu phổ thông lưu hành 7,5 triệu cổ phiếu, cơng ty khơng có cổ phiếu ưu đãi Thu nhập rịng cơng ty năm 26,4 tỉ đồng, HĐQT định chi trả cổ tức tiền mặt 1/3 lãi ròng Cổ tức cổ phiếu là: Select one: a 2.640 đồng b 1.100 đồng c 3.520 đồng d 1.173 đồng Đối với trái phiếu bán cao mệnh giá thì: Select one: a Lợi suất coupon < Lợi suất hành < Lợi suất đáo hạn b Lợi suất coupon > Lợi suất hành > Lợi suất đáo hạn c Lợi suất coupon = Lợi suất hành = Lợi suất đáo hạn d Không có mối quan hệ loại lãi suất Điều kiện để cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ tư vấn, mơi giới tự doanh chứng khốn phái sinh là: Select one: a Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 3000 tỷ trở lên b Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 300 tỷ trở lên c Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 800 tỷ trở lên d Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 600 tỷ trở lên Công ty bảo hiểm nhân thọ, phi nhân thọ tái bảo hiểm hoạt động thị trường Việt Nam tổ chức dạng sau đây, ngoại trừ: Select one: a Doanh nghiệp tư nhân b Công ty trách nhiệm hữu hạn c Công ty cổ phần d Công ty liên doanh Lãi suất quan trọng định chế tài lãi suất tăng sẽ: Select one: a Làm giảm chi phí huy động vốn b Làm tăng chi phí huy động vốn c Làm tăng thu nhập từ tài sản nợ d Câu b c Phát biểu sau công ty quản lý quỹ sai? Select one: a Được thưởng hoạt động dựa kết đầu tư quỹ b Quản lý danh mục đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán c Được quyền định đầu tư tuân theo Điều lệ quỹ d Thực môi giới chứng khoán Nghiệp vụ truyền thống ngân hàng đầu tư: Select one: a Mơi giới chứng khốn b Nhận tiền gửi dài hạn c Bảo lãnh phát hành chứng khoán d Cho vay dự án trung dài hạn Những nội dung sau công ty thực phát hành cổ phiếu phổ thông từ nguồn vốn chủ sở hữu, ngoại trừ: Select one: a Giá trị sổ sách cổ phần (Book Value per Share) giảm b Nguồn vốn chủ sở hữu không thay đổi c Thu nhập cổ phần thường (EPS) giảm d Cổ tức tăng Cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ sau đây: I Môi giới chứng khoán; II Tự doanh; III Bảo lãnh phát hành chứng khoán; IV Quản lý danh mục đầu tư; V Tư vấn đầu tư chứng khoán Select one: a II, III, IV V b I, II, III V c I , II, III IV d I, II, III, IV V Giá trị tài sản ròng NAV chứng quỹ quỹ đầu tư giảm khi: Select one: a Phí quản lý quỹ giảm b Giá thị trường cổ phiếu nằm danh mục đầu tư quỹ giảm c Cổ tức mà quỹ đầu tư chi trả cho nhà đầu tư giảm d Nợ quỹ giảm Đối với người quản lý đầu tư trái phiếu, dự đoán lãi suất thị trường giảm mạnh người thực đầu tư theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu tư: Select one: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn c Không giao dịch thị trường biến động d Tất câu sai Quỹ đầu tư dạng mở quỹ đại chúng mà: Select one: a Chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư b Chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư c Chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư theo tỉ lệ định d Tất câu sai Thuật ngữ “Vnibor” hiểu là? Select one: a Lãi suất thực ước tính cho thị trường tiền tệ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố b Lãi suất bình quân liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố c Lãi suất thị trường mở Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố d Chỉ số dự báo lãi suất kỳ vọng Bộ tài cơng bố Các khoản sau doanh thu từ hoạt động kinh doanh doanh nghiệp bảo hiểm, ngoại trừ Select one: a Thu phí bảo hiểm gốc b Thu từ hoạt động đầu tư chứng khoán c Thu hoa hồng nhượng tái bảo hiểm d Thu phí nhận tái bảo hiểm Cơng ty đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư dạng sau đây? Select one: a Quỹ đầu tư dạng mở b Quỹ đầu tư dạng hợp đồng c Quỹ đầu tư dạng cơng ty d Quỹ đầu tư dạng đóng Công ty cổ phần không dùng nguồn sau để mua cổ phiếu quỹ? Select one: a Vốn vay b Quỹ phúc lợi khen thưởng c Thặng dư vốn cổ phần d A & B Xét chất, bảo hiểm tiền gửi nghiệp vụ: Select one: a Bảo hiểm tài sản b Bảo hiểm trách nhiệm c Bảo hiểm phi nhân thọ d Bảo hiểm nhân thọ Có hợp đồng quyền chọn bán kiểu Mỹ khác thời hạn Hợp đồng quyền chọn có thời hạn dài … so với hợp đồng ngắn hạn Select one: a Thấp giá b Ngang c Cao giá d Tất sai Một trái phiếu có lãi suất coupon cao bán với giá cao mệnh giá có kèm theo điều kiện thu hồi mệnh giá Bên hưởng lợi từ điều kiện thu hồi là? Select one: a Nhà bảo lãnh b Nhà phát hành c Nhà môi giới d Người nắm giữ trái phiếu Hai trái phiếu coupon có mệnh giá lãi suất danh nghĩa Tuy nhiên, trái phiếu A có thời hạn 10 năm trái phiếu B có thời hạn năm Phát biểu xác là: Select one: a Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư lớn trái phiếu B b Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư nhỏ trái phiếu B c Không so sánh rủi ro tái đầu tư hai trái phiếu d Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư trái phiếu B Để bán trái phiếu lãi suất thị trường …, trái chủ phải …giá trái phiếu lợi suất đáo hạn (YTM) người mua tương đương với lãi suất thị trường Select one: a Giảm, giữ nguyên b Tăng, giảm c Giảm, giảm d Tăng, tăng Thước đo lợi suất phù hợp trái phiếu bán lại trước hạn là: Select one: a Lợi suất thu hồi (YTP – Yield To Put) b Lợi suất đáo hạn (YTM – Yield To Maturity) c Lãi suất Coupon (Coupon rate) d Lợi suất hành (CY – Current Yield) Các nhân tố ảnh hưởng làm giá trị đồng nội tệ giảm dài hạn là? Select one: a Mức giá nội địa tăng; hàng rào thương mại giảm; nhu cầu nhập giảm b Mức giá nội địa tăng; hàng rào thương mại giảm; nhu cầu nhập tăng c Mức giá nội địa giảm; hàng rào thương mại giảm; nhu cầu nhập tăng d Mức giá nội địa tăng; hàng rào thương mại tăng; nhu cầu nhập tăng Một công ty chứng khốn thực đồng thời hoạt động mơi giới tự doanh chứng khoán phải: Select one: a Ưu tiên trước cho khách hàng b Tách bạch tài khoản khách hàng với tài khoản công ty c Tách bạch hoạt động môi giới hoạt động tự doanh d Tất câu Khi giá thị trường cổ phiếu tăng lớn mệnh giá: Select one: a Vốn góp cổ đơng khơng thay đổi b Vốn chủ sở hữu công ty tăng c Vốn góp cổ đơng tăng d Thặng dư vốn cổ phần công ty tăng Quyền bán lại trái phiếu thực khi: Select one: a Lãi suất thị trường giảm & giá trái phiếu tăng b Lãi suất thị trường & giá trái phiếu tăng c Lãi suất thị trường tăng & giá trái phiếu giảm d Lãi suất thị trường giá trị trái phiếu giảm Theo quy định hành Việt Nam, tiêu chí sau sử dụng để phân biệt ngân hàng tổ chức tín dụng phi ngân hàng Select one: a Thời hạn tiền gửi nhận b Đối tượng khách hàng nhận tiền gửi c Loại tiền gửi nhận d Cả ba câu Định chế tài thuộc nhóm tổ chức tín dụng là? Select one: a Quỹ đầu tư b Cơng ty chứng khốn c Cơng ty cho th tài d Cơng ty bảo hiểm Trong nguồn vốn hình thành tài sản nợ ngân hàng thương mại, nguồn vốn sau sở ban đầu để hình thành nên nguồn vốn khác? Select one: a Vốn huy động b Vốn vay c Vốn chủ sở hữu d Cả ba câu sai Cơng ty cổ phần XYZ có vốn điều lệ 30 tỷ đồng, mệnh giá 10.000 đồng/cp Công ty định tăng vốn cách phát hành 1.000.000 cổ phiếu thơng qua hình thức phát hành quyền cho cổ đông hữu, giá phát hành 20.000 đồng/cp Giá thị trường cổ phiếu XYZ vào ngày giao dịch có quyền 50.000 đồng/cp Giá trị quyền tiên là? Select one: a 7.500 đồng b 10.000 đồng c 8.500 đồng d 9.500 đồng Theo quy định Việt Nam, tổ chức tài sau huy động tiền gửi doanh nghiệp? Select one: a Quỹ đầu tư chứng khốn b Cơng ty quản lý quỹ c Cơng ty chứng khốn d Cơng ty tài Khi tỷ giá GBP/USD tăng tức là: Select one: a Đồng đô la Mỹ tăng giá so với đồng bảng Anh b Đồng bảng Anh giảm giá so với đồng đô la Mỹ c Đồng bảng Anh tăng giá so với đồng la Mỹ d Có lợi cho nhà xuất Anh Loại chứng khoán sau phép phát hành kèm theo trái phiếu cổ phiếu ưu đãi cho phép người nắm giữ quyền mua khối lượng cổ phiếu phổ thông định theo giá xác định thời kỳ định: Select one: a Chứng quyền dựa cổ phiếu (Stock Warrant) b Cổ phiếu ưu đãi (Preferred stock) c Trái phiếu (Bond) d Quyền mua trước cổ phần (Right) Mối quan hệ giá quyền chọn chứng khoán kiểu Mỹ với thời gian đáo hạn là? Select one: a Quan hệ tỷ lệ thuận b Chưa xác định mối quan hệ c Không có mối quan hệ d Quan hệ tỷ lệ nghịch Loại rủi ro sau giảm thiểu thơng qua đa dạng hóa: I - Rủi ro tài chính; II - Rủi ro thị trường; III - Rủi ro tín dụng; IV - Rủi ro lãi suất; V - Rủi ro tỷ giá Select one: a II, III, IV V b II, IV V c I III d I Thước đo sau phản ánh hợp lý tỷ suất sinh lợi tín phiếu kho bạc? Select one: a Lãi suất thị trường liên ngân hàng b Lợi suất chiết khấu tính mệnh giá (i discount) c Lợi suất đầu tư d Lãi suất đạo Bộ tài Trong tổ chức tài sau đây, tổ chức ngân hàng đầu tư? Select one: a Ngân hàng đầu tư phát triển Việt Nam b Ngân hàng phát triển Việt Nam c Ngân hàng phát triển nhà Đồng Sông Cửu Long d Tất câu sai Trong bảo hiểm, việc quy tụ nhiều người có rủi ro thành cộng đồng nhằm phân tán hậu tài vụ tổn thất gọi nguyên tắc? Select one: a Nguyên tắc bồi thường b Nguyên tắc quyền lợi bảo hiểm c Nguyên tắc trung thực tuyệt đối d Nguyên tắc đảm bảo quy luật số đông Công ty Đạm Phú Mỹ (DPM) doanh nghiệp Nhà nước với vốn điều lệ 4.000 tỷ đồng Công ty tiến hành việc cổ phần hóa theo phương thức giữ nguyên vốn điều lệ, Nhà nước giữ lại 70% cổ phần phát hành cơng chúng 30% Sau cổ phần hóa xong, số lượng cổ phiếu lưu hành công ty là: Select one: a 400 triệu b 120 triệu c 280 triệu d 520 triệu Sự khác nghiệp vụ cho vay cầm cố giấy tờ có giá hợp đồng mua lại (Repo) chủ yếu thể ở: Select one: a Quyền bán hợp pháp tài sản đảm bảo b Lãi suất khoản vay c Thời hạn khoản vay d Công cụ dùng làm tài sản đảm bảo Tổ chức lựa chọn định lãi suất phát hành tín phiếu kho bạc Select one: a Các cơng ty chứng khốn b Ngân hàng Nhà nước Việt Nam c Kho bạc Nhà nước d Các ngân hàng thương mại