(TIỂU LUẬN) CÔNG TY cổ PHẦN THÔNG TIN tín HIỆU ĐƯỜNG sắt sài gòn

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP QUYẾT ĐỊNH ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CỔ PHIẾU MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP THÔNG TIN TĨM TẮT THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN (Giấy chứng nhận ĐKKD lần đầu số 0301097524 Sở kế hoạch - Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh cấp lần đầu ngày 08/12/2010, đăng ký thay đổi lần thứ ngày 25/01/2017 ) ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU (Quyết định đăng ký giao dịch số /QĐ-SGDHN Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cấp ngày tháng năm 2017) TỔ CHỨC TƯ VẤN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Bản cáo bạch tài liệu bổ sung cung cấp tại: CÔNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Địa chỉ: 01 Nguyễn Thơng, Phường 9, Quận 3, TP.Hồ Chí Minh Fax: (84-08) 3846 6484 Điện thoại: 08.3846 8701 – 08.3846 8702 Website: http://www.ttthsaigon.vn CN TP HCM – CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN - HÀ NỘI Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà Artex Sài Gòn, 236 – 238 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP HCM Điện thoại: (84-8) 39151368 Fax: (84-8) 39151369 Phụ trách công bố thơng tin Ơng: Đỗ Đức Toan Điện thoại: 08.3846 8701 – 08.3846 8702 Chức vụ: Kế toán trưởng Fax: (84-08) 3846 6484 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN MỤC LỤC I TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG MỘT SỐ THƠNG TIN CHÍNH VỀ CÔNG TY MƠ HÌNH TỔ CHỨC KINH DOANH VÀ BỘ MÁY QUẢN LÝ DANH SÁCH NHỮNG CÔNG TY CON, NHỮNG CÔNG TY MÀ CÔNG TY CỔ PHẦN THÔNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN ĐANG NẮM GIỮ QUYỀN KIỂM SOÁT HOẶC CHI PHỐI 11 NHỮNG CƠNG TY NẮM QUYỀN KIỂM SỐT HOẶC CHI PHỐI ĐỐI VỚI CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 12 BÁO CÁO KẾT QUẢ KINH DOANH NĂM GẦN NHẤT 12 VỊ THẾ CỦA CÔNG TY SO VỚI DOANH NGHIỆP KHÁC TRONG CÙNG NGÀNH 13 CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI NGƯỜI LAO ĐỘNG 15 10 CHÍNH SÁCH CỔ TỨC 16 11 TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH 16 12 TÀI SẢN 20 13 KẾ HOẠCH LỢI NHUẬN VÀ CỔ TỨC NĂM TIẾP THEO 21 14 THÔNG TIN VỀ NHỮNG CAM KẾT NHƯNG CHƯA THỰC HIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN 22 15 CHIẾN LƯỢC, ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN SẢN XUẤT KINH DOANH 22 16 CÁC THÔNG TIN, CÁC TRANH CHẤP KIỆN TỤNG LIÊN QUAN TỚI CÔNG TY 23 II QUẢN TRỊ CÔNG TY 23 THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 23 THÀNH VIÊN BAN GIÁM ĐỐC 27 THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT 31 KẾ HOẠCH TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ CÔNG TY 34 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Các từ nhóm từ viết tắt Bản Thơng tin tóm tắt Cơng ty CTCP HĐQT SHS Tổ chức tư vấn CBCNV ĐKGD ĐSVN TTTH TTS DTT ĐVT XN CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CÔNG TY CỔ PHẦN THÔNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN I TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Giới thiệu chung tổ chức đăng ký giao dịch - Tên Tiếng Việt: - Tên Tiếng Anh: SIGNALIZATION JOINT STOCK COMPANY - Tên viết tắt tiếng Anh: - Trụ sở chính: - Điện thoại: - Fax: - - Website Hồ Logo: http://www.ttthsaigon.vn Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0301097524 Sở kế hoạch - Đầu tư Thành phố Chí Minh cấp lần đầu ngày 08/12/2010, đăng ký thay đổi lần thứ ngày 25/01/2017 - Vốn điều lệ đăng ký: 30.741.000.000 đồng (Ba mươi tỷ bảy trăm bốn mốt triệu đồng chẵn) Vốn điều lệ thực góp: 30.741.000.000 đồng (Ba mươi tỷ bảy trăm bốn mốt triệu đồng chẵn) - Ngày trở thành công ty đại chúng: 02/12/2016 - Người đại diện theo pháp luật công ty: Ơng Phạm Văn Dũng, Giám đốc Cơng ty Ngành nghề sản xuất kinh doanh: - Quản lý, khai thác, bảo trì, sửa chữa hệ thống thơng tin, tín hiệu đường sắt; - Xây dựng, lắp đặt thiết bị công trình thơng tin,viễn thơng, tín hiệu giao thơng; cơng trình đường dây chuyển tải điện, trạm biến thế, cơng trình điện dân dụng, chiếu sáng; - Xây dựng cơng trình giao thơng, cơng trình dân dụng, cơng nghiệp; CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN - Tư vấn đầu tư xây dựng chun ngành thơng tin, tín hiệu, điện; - Các ngành nghề kinh doanh khác 1.2 Giới thiệu chứng khoán đăng ký giao dịch - Loại chứng khoán: Cổ phiếu phổ thông - Mệnh giá: 10.000 đồng - Mã chứng khoán: TSG - Tổng số lượng chứng khoán ĐKGD: 3.074.100 cổ phiếu - Số lượng chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức ĐKGD: 161.200 cổ phiếu (chiếm 5,24% số lượng chứng khoán ĐKGD) Đây hạn chế chuyển nhượng cổ đông CBCNV mua cổ phiếu theo số năm cam kết làm việc công ty cổ phần hóa Thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định Khoản Điều 48 Nghị định 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Thời gian hạn chế chuyển nhượng tùy thuộc vào số năm cam kết làm việc cán công nhân viên Công ty - Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước ngoài: Tỷ lệ nắm giữ người nước tuân thủ theo quy định Nghị định 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP Thông tư 123/2015/TTBTC ngày 19/08/2015 Bộ tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Tại thời điểm ngày 31/10/2016, số lượng cổ phần sở hữu nhà đầu tư nước ngồi Cơng ty cổ phần 1.3.Q trình hình thành, phát triển Cơng ty Cổ phần Thơng tin tín hiệu đường sắt Sài gịn trải qua 40 năm truyền thống xây dựng phát triển, với lần đổi tên điều chỉnh chức nhiệm vụ, phù hợp, gắn liền với phát triển Tổng công ty ĐSVN; cụ thể sau: a Giai đoạn 1976 - 1979: Đoạn Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gịn thành lập theo định số 107/TC-LĐTL ngày 28/4/1979 Tổng cục Đường sắt, đơn vị sản xuất sở Tổng cục Đường sắt, đặt lãnh đạo, đạo trực tiếp Quận ĐS3 lãnh đạo, đạo kỹ thuật nghiệp vụ Sở Thông tin tín hiệu b Giai đoạn 1983 -1986: Đoạn TTTH ĐS Sài Gịn đổi thành Xí nghiệp TTTH số theo Quyết định số 883/ĐSTC ngày 30/11/1983 TCĐS; thuộc phạm vi quản lý từ Sài Gòn đến nam ga Diêu Trì c Giai đoạn từ tháng 4/1986 đến 1989: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN - Xí nghiệp Thơng tin tín hiệu số đổi thành Xí nghiệp Thơng tin tín hiệu ĐS Thành phố Hồ Chí Minh theo Quyết định số 124/ĐS-TC ngày 1/4/1986 Tổng cục Đường Sắt Phạm vi quản lý kéo dài từ Sài Gòn đến đầu nam ga Lệ Trạch (Quảng Bình), cụ thể: từ cột thử dây số 133 khu gian Thạch Khê – Lệ Trạch tới Tp Hồ Chí Minh với 81 ga 1000 km đường dây thông tin - Đến tháng 8/1987, tổ chức tiếp tục thay đổi phạm vi quản lý trở lại ban đầu (từ Sài Gịn đến nam ga Diêu Trì) d - Giai đoạn 1989 đến 1998: Năm 1998, theo Quyết định số 882 ngày 17/4/1998 Bộ GTVT, việc thành lập doanh nghiệp Nhà nước hoạt động cơng ích; Xí nghiệp Thơng tin tín hiệu Đường sắt Thành phố Hồ Chí Minh đổi tên thành Xí nghiệp TTTH ĐS Sài Gịn trực thuộc Liên hiệp ĐSVN thành lập sở chuyển đổi thành đơn vị nghiệp kinh tế - Xí nghiệp TTTH Đường sắt Sài gịn tổ chức sản xuất phục vụ, hạch toán kinh tế độc lập, có tư cách pháp nhân đầy đủ, mở tài khoản Ngân hàng, kho bạc Nhà nước, sử dụng dấu riêng e - Giai đoạn 1998 đến 2003: Xí nghiệp TTTH Đường sắt Sài Gịn theo Quyết định số 734 ngày 20/3/2003 Bộ Giao thông Vận tải đơn vị trực thuộc Liên hiệp ĐSVN f - Giai đoạn 2003 đến nay: Năm 2003, Xí nghiệp TTTH Đường sắt Sài Gòn đổi tên thành Cơng ty Thơng tin tín hiệu đường sắt Sài Gịn xếp hạng doanh nghiệp hạng I vào năm 2006 - Cơng ty Thơng tin tín hiệu ĐS Sài Gịn, đơn vị thành viên Tổng Cơng ty Đường sắt Việt Nam chuyển đổi thành công ty TNHH thành viên TTTH ĐS Sài gòn theo định số 1209/QĐ-ĐS, ngày 24/09/2010 Hội đồng thành viên Tổng Công ty ĐS Việt Nam; - Đây bước chuyển đổi bản, sâu sắc Doanh nghiệp Nhà nước việc thực đầy đủ quyền nghĩa vụ Doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp 2005; - Ngày 08/01/2015, Bộ Giao thông vận tải ban hành Quyết định số 64/QĐ-BGTVT việc phê duyệt thực cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Thơng tin tín hiệu Đường sắt Sài Gịn Ngày 09/12/2015 Cơng ty tổ chức đấu giá cổ phần lần đầu cơng chúng Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh, Cơng ty Cổ phần chứng khốn Sài Gịn – Hà Nội số 236-238 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP.HCM với giá đấu thành công cao nhất: 10.100 đồng, giá đấu thành công thấp nhất: 10.100 đồng, giá đấu thành cơng bình qn: 10.100 đồng Tổng số lượng cổ phần bán được: 67.500 cổ phần CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN - Cơng ty Cổ phần Thơng tin tín hiệu đường sắt Sài Gịn thức vào hoạt động hình thức Cơng ty cổ phần từ 19/01/2016 với số vốn điều lệ là: 30.741.000.000 đồng (Ba mươi tỷ bảy trăm bốn mốt triệu đồng chẵn) 1.4 Q trình tăng vốn cơng ty Từ hoạt động theo hình thức cơng ty cổ phần nay, Công ty chưa thực tăng vốn điều lệ Cơ cấu tổ chức máy quản lý 2.1 Sơ đồ cấu máy Cơng ty ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SỐT CHỦ TỊCH HĐQT GIÁM ĐỐC CƠNG TY CÁC PHĨ GIÁM ĐỐC PHỊNG PHỊNG PHỊNG PHỊNG PHỊNG KINH KTAT KHVT TCHC KTTC DOANH XN THƠNG TIN TÍN XN THƠNG TIN TÍN XN THƠNG TIN HIỆU SÀI GỊN HIỆU THUẬN HẢI TÍN HIỆU PHÚ KHÁNH (Nguồn: CTCP TTTH Đường sắt Sài Gòn) 2.2 Bộ máy quản lý, điều hành công ty Chức nhiệm vụ phòng ban cụ thể sau:  Đại hội đồng cổ đông: quan quyền lực cao Công ty cổ phần Đại hội đồng cổ đông thông qua định thuộc thẩm quyền hình thức biểu họp lấy ý kiến văn CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN  đơng Hội đồng quản trị: quan quản lý trực tiếp Công ty Đại hội đồng cổ bầu Hội đồng quản trị tổ chức thực quyền nghĩa vụ mà Đại hội đồng cổ đông giao phù hợp với Điều lệ Công ty quy định pháp luật có tồn quyền nhân danh công ty để định thực quyền nghĩa vụ công ty không thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị bao gồm: Chủ tịch Hội đồng quản trị; Các ủy viên Hội đồng quản trị; Thư ký Hội đồng quản trị  tra Ban kiểm soát: Đại hội đồng cổ đơng bầu Ban kiểm sốt có nhiệm vụ kiểm tính hợp pháp quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; thẩm định báo cáo tài hàng năm Công ty; thông báo kết kiểm tra hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty cho Đại hội đồng cổ đông thực nhiệm vụ khác theo Điều lệ Cơng ty Ban kiểm sốt bao gồm: Trưởng ban kiểm soát; Các thành viên Ban kiểm soát  chức Chủ tịch Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị bầu không kiêm nhiệm vụ Giám đốc Công ty Chủ tịch Hội đồng quản trị có quyền nghĩa vụ sau: lập chương trình, kế hoạch hoạt động Hội đồng quản trị; Chuẩn bị chương trình, nội dung, tài liệu phục vụ họp; triệu tập chủ tọa họp Đại hội đồng cổ đông, họp Hội đồng quản trị; Tổ chức việc thông qua nghị Hội đồng quản trị; Giám sát trình tổ chức thực nghị Hội đồng quản trị; Quyền nghĩa vụ khác theo quy định Điều lệ Công ty  Ban Giám đốc công ty: Thực nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông Kế hoạch kinh doanh kế hoạch đầu tư Công ty Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông thông qua thực nhiệm vụ khác theo điều lệ Công ty Ban giám đốc chịu giám sát Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát, trước pháp luật việc thực quyền nhiệm vụ giao Ban giám đốc bao gồm: Giám đốc Phó giám đốc Giám đốc người đại diện theo pháp luật Công ty Giúp việc cho Giám đốc Phó Giám đốc, thực chức năng, nhiệm vụ theo phân cơng Giám đốc  Các phịng nghiệp vụ: Phòng Kinh doanh: - Chịu trách nhiệm thẩm định dự án, lập kế hoạch sản xuất kinh doanh ngắn hạn, trung, dài hạn, kế hoạch đầu tư, hoàn tất thủ tục đầu tư, quản lý phát triển dự án, tổ chức triển khai thực dự án đầu tư - Tư vấn, tham mưu cho Ban Giám đốc công tác kế hoạch - Kiểm tra, giám sát tình hình thực cơng tác kế hoạch CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN STT Họ tên Nguyễn Ngọc Hòa Phạm Văn Dũng Lê Đức Dũng 1.1 Ơng NGUYỄN NGỌC HỊA - Ngày sinh: 02/5/1959 - - Nơi sinh: Nam Định - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 89 Hoa Lan, P2, Phú Nhuận, TPHCM Số CMND: 022748828 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 11/11/2005 - Điện thoại: 0908.885.126 - Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Thông tin Đường sắt, Cử nhân QTKD - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Chủ tịch HĐQT - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Không - Q trình cơng tác: Thời gian Từ 1982 – 1985 Từ 1985 – 1988 Từ 1988 – 1992 Từ tháng 5/1992 – tháng 12/1997 Từ tháng 12/1997 – tháng 02/1999 Từ tháng 2/1999 – tháng 06/2007 Từ tháng 7/2007 – tháng 09/2010 Từ tháng 24/9/2010 – tháng 12/2015 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 24 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN Thời gian Từ tháng 12/2015 1/2016 Từ tháng 1/2016 – - Sở hữu chứng khoán: + Sở hữu cá nhân: + 18.300 cổ phần -Tỷ lệ: 0,60% Sở hữu đại diện cho Tổng Công ty Đường sắt Việt Nam: 1.164.600 cổ phần - Tỷ lệ: 37,88% + Sở hữu người có liên quan: - Các khoản nợ Cơng ty: - Lợi ích liên quan với Công ty: Hưởng lương, thưởng, thu nhập khác từ Công ty - Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Khơng 1.2 Ơng PHẠM VĂN DŨNG - - Ngày sinh: 06/8/1963 Giới tính: Nam - Nơi sinh: Thanh Hà, Hải Dương - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 01 Nguyễn Thông, P9, Q3, TPHCM Số CMND: 024874649 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 23/2/2008 - Điện thoại: 0903761641 - Trình độ chun mơn: Kỹ sư - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Thành viên HĐQT, Giám đốc Công ty - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Không - Quá trình cơng tác: Thời gian 3/1987 – 10/1987 11/1987 – 2/1989 03/1989 – 2/1990 03/1990 - 12/1990 01/1991 – 8/1991 09/1991 – 01/1998 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 25 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Thời gian 02/1998 – 8/2004 09/2004 – 6/2011 07/2011 - 11/2015 Từ 12/2015 – 01/2016 Từ 01/2016 – Sở hữu chứng khoán: - Sở hữu cá nhân: - Sở hữu đại diện cho Tổng Công ty Đường sắt Việt Nam: 1.164.600 cổ phần; Tỷ lệ: 37,88% - Sở hữu người có liên quan: - Các khoản nợ Công ty: - Lợi ích liên quan với Cơng ty: Nhận lương, thưởng, thu nhập khác Công ty - Quyền lợi mâu thuẫn với Cơng ty: khơng 1.3 Ơng LÊ ĐỨC DŨNG - - Ngày sinh: 01/10/1962 Giới tính: Nam - Nơi sinh: Trường Yên, Hoa Lư, Ninh Bình - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 183 Nguyễn Văn Cơng, phường 3, Gị Vấp, Tp HCM Số CMND: 023414354 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 06/3/2008 - Điện thoại: 0913 806 021 - Trình độ chun mơn: Kỹ sư kỹ thuật; Cử nhân Luật - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Thành viên HĐQT; TP Kế hoạch vật tư - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: khơng - Q trình cơng tác: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 26 CÔNG TY CỔ PHẦN THÔNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Thời gian 12/1985 - 02/1986 03/1986 – 12/1989 01/1990 – 10/1993 11/1993 – 05/1996 06/1996 - 12/2003 01/2004 - 03/2006 04/2006 – 10/2006 12/2010 – 06/2014 07/2014 – 01/2016 01/2016 – Sở hữu chứng khoán: Sở hữu cá nhân:14.400 cổ phần - Tỷ lệ: 0,47% - Sở hữu đại diện: - Không - Sở hữu người có liên quan: Khơng Các khoản nợ Cơng ty: khơng - Lợi ích liên quan với Công ty: Nhận lương, thưởng, thu nhập khác Công ty - Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: không 2.THÀNH VIÊN BAN GIÁM ĐỐC: STT Họ tên Phạm Văn Dũng CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 27 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN STT Họ tên Dương Ngọc Thắng Uông Nhật Phương Đỗ Đức Toan - - 2.1 Ông PHẠM VĂN DŨNG (Xem phần Hội đồng Quản trị) 2.2 Ông DƯƠNG NGỌC THẮNG Ngày sinh: 07/7/1965 Giới tính: Nam - Nơi sinh: Quảng Trị - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 575/11/5 CMT8, P.15, Q.10 TPHCM Số CMND: 025667545 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 01/8/2012 - Điện thoại: 0918.368.937 - Trình độ chun mơn: Tiến sỹ - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Phó Giám đốc Cơng ty - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: không - Quá trình cơng tác: Thời gian 09/1983 – 10/1986 11/1986 –7/1987 8/1987 – 7/1993 4/2000 – 8/2000 6/2000 – 8/2000 9/2000 – 6/2004 7/2004 – 11/2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 28 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Thời gian 12/2009 – 06/2011 7/2011 – 11/2012 12/2015 – 1/2016 1/2016 – Sở hữu chứng khoán: - Sở hữu cá nhân:14.400 cổ phần - Tỷ lệ: 0,47% - Sở hữu đại diện: - Không - Sở hữu người có liên quan: Khơng Các khoản nợ Cơng ty: khơng - Lợi ích liên quan với Cơng ty: Nhận lương, thưởng, thu nhập khác Công ty - Quyền lợi mâu thuẫn với Cơng ty: khơng 2.3 Ơng UÔNG NHẬT PHƯƠNG - Sinh ngày 30 tháng 10 năm 1974 - Quê quán: Xã Hưng Lộc, Tp Vinh, Nghệ An - Nơi nay: 31, ĐTH12, Phường Đông Hưng Thuận, Quận 12, Tp TP Hồ Chí Minh - Ngày vào Đảng: 20/04/1998; ngày thức: 20/04/1999 - Trình độ chuyên môn: Kỹ sư kỹ thuật viễn thông, Cử nhân quản trị kinh doanh - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Phó Giám đốc Công ty - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: khơng - Q trình cơng tác: Thời gian 11/1993 – 10/1994 11/1994 – 10/1996 11/1996 – 04/2001 05/2001 – 04/2004 09/2004-07/2007 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 29 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Thời gian 08/2007-12/2007 01/2008- 10/2009 11/2009 – 11/2010 12/2010 – 06/2015 07/2015-01/2017 Từ 01/2017 đến Sở hữu chứng khoán: - Sở hữu cá nhân:0 cổ phần -Tỷ lệ: 0% - Sở hữu đại diện: - - Sở hữu người có liên quan: Không Các khoản nợ Công ty: khơng - Lợi ích liên quan với Cơng ty: Nhận lương, thưởng, thu nhập khác Công ty - Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: không 2.4 - - Khơng Ơng ĐỖ ĐỨC TOAN Ngày sinh: 21/12/1961 Giới tính: Nam - Nơi sinh: Hải Phong, Hải Hậu, Nam Định - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 37, Đường 34A, Phường An Phú, Quận 2, Tp Hồ Chí Minh Số CMND: 022641034 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 10/11/2010 - Điện thoại: 0913 63 44 66 - Trình độ chun mơn: Cử nhân Tài chính; Cử nhân Kế toán - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Kế tốn trưởng Cơng ty - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: không - Q trình cơng tác: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 30 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN Thời gian Từ 4/1982 12/1982 Từ 1/1983 10/1983 Từ 1/1983 10/1983 Từ 11/1983 04/1984 Từ 5/1984 12/1990 Từ 01/1991 06/1995 Từ 06/1995 07/2007 Từ tháng 07/2007 – 01/2016 Từ tháng 01/2016 Nay Sở hữu chứng khoán: - Sở hữu cá nhân:42.700 cổ phần - Tỷ lệ: 1,39% - Sở hữu đại diện: - Khơng - Sở hữu người có liên quan: Không Các khoản nợ Công ty: không - Lợi ích liên quan với Cơng ty: Nhận lương, thưởng, thu nhập khác Công ty - Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: không 3.THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT STT Họ tên Ngơ Thị Loan Phạm Hà Lan Viên Trân Trọng Thảo Vy CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 31 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN 3.1 - - Bà NGƠ THỊ LOAN Ngày sinh: 05/01/1979 Giới tính: Nữ - Nơi sinh: Xã Thái Tân, huyện Thái Thụy, tỉnh Thái Bình - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 185/9/16 Nguyễn Phúc Chu, Phường 15, Quận Tân Bình, TPHCM Số CMND: 034179002591 Nơi cấp : Tp.HCM Ngày cấp: 15/01/2016 - Điện thoại liên hệ: 0978584858 - Trình độ chun mơn: Cử nhân kế toán; cử nhân luật - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Trưởng Ban Kiểm soát - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng có - Q trình cơng tác: Từ 01/2005 Từ 04/2010 Từ 09/2014 Từ 01/2016 Từ 03/2016 Từ 04/2016- - Sở hữu chứng khoán nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch (nêu rõ số lượng, tỷ lệ nắm giữ): - Sở hữu cá nhân: 2.300 cổ phần - Tỷ lệ: 0,07% - Các khoản nợ Cơng ty: Khơng có - Lợi ích liên quan với Công ty: cổ đông Công ty - Quyến lợi mâu thuẫn với Công ty: Không 3.2 - Sở hữu đại diện: Bà PHẠM HÀ LAN VIÊN Ngày sinh: 08/02/1980 Giới tính: Nữ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 32 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN - - Nơi sinh: Cam Ranh, Khánh Hòa - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 21/10 đường số 4, Khu phố 2, Hiệp Bình Chánh, TPHCM Số CMND: 023591582 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 23/5/2007 - Điện thoại: 0903327223 - Trình độ chun mơn: Cử nhân Kế tốn - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Kiểm soát viên - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: khơng - Q trình cơng tác: Từ 10/2004 9/2006 Từ 11/2004 7/2011 Từ 08/2011 1/2016 Từ 1/2016 12/2016 Từ - Sở hữu chứng khoán: - Sở hữu cá nhân: - Sở hữu đại diện: - Sở hữu người có liên quan: Các khoản nợ Cơng ty: Lợi ích liên quan với Cơng ty: Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: 3.3 Bà THÂN TRỌNG THẢO VY - Ngày sinh: 25/8/1979 - Nơi sinh: TP Quy Nhơn, tỉnh Bình Định - Quốc tịch: Việt Nam - Địa liên hệ: 35/10 Đinh Bộ Lĩnh, P24, Q.Bình Thạnh, TPHCM CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 33 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN - Số CMND: 023591582 Nơi cấp: TPHCM Ngày cấp: 23/5/2007 - Điện thoại: 0908.908.499 - Trình độ chun mơn: Cử nhân kinh tế- Kế toán - Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký giao dịch: Thành viên Ban kiểm sốt, nhân viên phịng Tổ chức hành - Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Không - Q trình cơng tác: Từ 12/2010 Từ 1/2016 Từ 1/2016 – - Sở hữu chứng khoán: - Sở hữu cá nhân:3.800 cổ phần -Tỷ lệ:0,12% - Sở hữu đại diện: - Sở hữu người có liên quan: - Các khoản nợ Công ty: - Lợi ích liên quan với Công ty: Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Không KẾ HOẠCH TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ CƠNG TY Cơng ty cổ phần Thơng tin tín hiệu đường sắt Sài Gòn áp dụng tuân thủ quy định quản trị công ty đại chúng ban hành Thông tư 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 Bộ tài quy định quản trị Cơng ty áp dụng cho Công ty đại chúng Hiện nay, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty chưa đáp ứng quy định tư cách thành viên Ban kiểm sốt theo Thơng tư 121/2012/TT-BTC, Ban kiểm sốt chưa có thành viên kế tốn viên hay kiểm tốn viên, Cơng ty cam kết thay bầu kỳ Đại hội cổ đông gần Công ty tiếp tục thực xây dựng hoàn chỉnh quy chế, quy định làm sở chi phối tất hoạt động thường xun tồn Cơng ty sau đăng ký giao dịch Upcom, cụ thể sau: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 34 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN - Điều lệ Công ty phù hợp theo quy định Điều lệ mẫu; - Quy chế tài chính; - Quy chế tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị; - Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát; - Các quy chế, quy định nội khác CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 35 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN TP.HCM, ngày tháng năm 2017 ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN CHỦ TỊCH HĐQT NGUYỄN NGỌC HÒA ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC TƯ VẤN CN TPHCM - CÔNG TY CP CHỨNG KHỐN SÀI GỊN – HÀ NỘI TUQ PHĨ TỔNG GIÁM ĐỐC KIÊM GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH TRƯƠNG HUỲNH ANH TUẤN CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 36 ... CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 35 CƠNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GÒN TP.HCM, ngày tháng năm 2017 ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CÔNG TY CỔ PHẦN THƠNG TIN TÍN... lập Danh sách Công ty mẹ, Công ty con, Công ty liên doanh, liên kết Danh sách Công ty con, Công ty liên doanh, liên kết Đơn vị trực thuộc cơng ty cổ phần Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Sài Gịn: Khơng... 31/10/2016 STT Loại cổ đông I Cổ đông nước Cá nhân CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN HÀ NỘI Trang 10 CÔNG TY CỔ PHẦN THÔNG TIN TÍN HIỆU ĐƯỜNG SẮT SÀI GỊN STT Loại cổ đơng Tổ chức II Cổ đơng nước ngồi