Phụ lục III/QCTP

Phụ lục III/QCTP Phụ lục III/QCTP BÁO CÁO NĂM TỔNG HỢP TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TP (Ban hành kèm theo Quy chế Quản lý giao dịch Trái phiếu Chính phủ tại TTGDCKHN) A ĐỐI VỚI CTCK (Tên CTCK) Số (s[.]

Phụ lục III/QCTP BÁO CÁO NĂM TỔNG HỢP TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TP (Ban hành kèm theo Quy chế Quản lý giao dịch Trái phiếu Chính phủ TTGDCKHN) A.ĐỐI VỚI CTCK (Tên CTCK) Số: (số cơng văn) V/v Báo cáo tình hình HĐKD TP năm CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập-Tự do-Hạnh phúc ., ngày tháng năm Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội I Giao dịch thông thường Hoạt động môi giới 1.1 Môi giới Quý Quý I Quý II Quý III Quý IV Cả năm TPCP niêm yết TP niêm TP chưa CP CQ BL yết khác niêm yết KL GT KL GT KL GT KL GT KL GT Mua Bán Mua Bán Mua Bán Mua Bán Mua Bán Ghi chú: CP: Trái phiếu Chính phủ CQ: Trái phiếu quyền địa phương 19 BL: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh GT: Giá trị trái phiếu tính theo giá trị giao dịch (Tỷ đồng) 1.2.Tình hình nắm giữ trái phiếu thời điểm 31/12 1.2.1 Tình hình nắm giữ trái phiếu Trái phiếu TPCP niêm yết Trong đó: - CP - CQ - BL TP niêm yết khác TP chưa niêm yết Tổng Cá nhân Tổ chức KL GT KL GT 1.2.2 Tình hình nắm giữ TPCP niêm yết TTGDCKHN 20 NHTM Thành phần nhà đầu tư Trong nước Ngoài nước Quỹ đầu tư Trong nước Ngồi nước Định chế tài khác Trong Ngồi nước nước Các tổ chức khác Cá nhân Trong nước Ngoài nước Tổn g năm Khối lượng TPCP niêm yết (Theo kỳ hạn) năm năm năm 10 năm 15 năm TPNY khác Tỷ lệ nắm giữ (KL nắm giữ/ Tổng KL niêm yết) năm TPCP niêm yết (Theo kỳ hạn) năm năm năm 10 năm 15 năm TPNY khác Ghi chú: Thành phần nhà đầu tư gồm: 21 o Khối ngân hàng thương mại: gồm NHTM nước, chi nhánh ngân hàng nước thành lập Việt Nam o Khối quỹ đầu tư o Khối định chế tài khác (cơng ty bảo hiểm, cơng ty tài chính) o Các tổ chức khác o Các cá nhân 1.3 Phí mơi giới Tổng phí mơi giới thu từ hoạt động môi giới trái phiếu niêm yết TTGDKHN: Hoạt động tự doanh 2.1 Tình hình giao dịch trái phiếu tự doanh Quý Quý I Quý II Quý III Quý IV Cả năm TPCP niêm yết TP niêm TP chưa CP CQ BL yết khác niêm yết KL GT KL GT KL GT KL GT KL GT Mua Bán Mua Bán Mua Bán Mua Bán Mua Bán 2.2 Tình hình nắm giữ trái phiếu thời điểm 31/12 Trái phiếu TPCP niêm yết Trong đó: - CP - CQ - BL TP niêm yết khác KL GT 22 TP chưa niêm yết Tổng II Giao dịch mua bán lại TPCP niêm yết TTGDCKHN tính tới thời điểm 31/12 Thời hạn Tổng giá trị MG giao dịch Mua Bán Trái phiếu Chính phủ Tổng giá trị TD Mua Bán Ghi Ghi chú: Tổng giá trị: Tính theo giá trị giao dịch lần (Tỷ đồng) Thời hạn giao dịch: Liệt kê Trái phiếu quyền địa phương Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Tổng cộng theo thời hạn thực III Tổng hợp chung giao dịch trái phiếu Chính phủ TTGDCKHN thành viên năm STT Giá trị GD: + Môi giới + Tự doanh Tổng Tỷ lệ %: + Môi giới + Tự doanh Tổng Giao dịch thông thường Giao dịch mua bán lại 100% 100% Ghi Ghi chú: 23 Giá trị GD: Đối với giao dịch mua bán lại, sử dụng giá trị giao dịch lần (Tỷ đồng) IV Các vướng mắc phát sinh kiến nghị: Người lập báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên) (Tổng) Giám đốc (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) B ĐỐI VỚI NHTM (Tên NHTM) _ Số: (số cơng văn) V/v Báo cáo tình hình HĐKD TP năm CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập-Tự do-Hạnh phúc ., ngày tháng năm Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung tâm Giao dịch chứng khốn Hà Nội Giao dịch thơng thường Tình hình giao dịch trái phiếu tự doanh Quý Quý I Quý II Quý III Quý IV Cả năm TPCP niêm yết TP niêm TP chưa CP CQ BL yết khác niêm yết KL GT KL GT KL GT KL GT KL GT Mua Bán Mua Bán Mua Bán Mua Bán Mua Bán 24 Ghi chú: CP: Trái phiếu Chính phủ CQ: Trái phiếu quyền địa phương BL: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh GT: Giá trị trái phiếu tính theo giá trị giao dịch (Tỷ đồng) Tổng hợp tình hình nắm giữ trái phiếu thời điểm 31/12 Trái phiếu TPCP niêm yết Trong đó: - CP - CQ - BL TP niêm yết khác TP chưa niêm yết Tổng KL GT II Giao dịch mua bán lại TPCP niêm yết TTGDCKHN năm Mua Thời hạn giao dịch KL GT Trái phiếu Chính phủ Trái phiếu quyền địa phương Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Tổng cộng Bán KL GT Ghi Ghi chú: GT: Tính theo giá trị giao dịch lần (Tỷ đồng) Thời hạn giao dịch: Liệt kê theo thời hạn thực 25 III Các vướng mắc phát sinh kiến nghị: Người lập báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên) (Tổng) Giám đốc (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) 26