HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO VỤ HỢP TÁC QUỐC TẾ VÀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ ***&&&*** CHUYÊN ĐỀ THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HOẠT ĐỘNG TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌN[.]
VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO VỤ HỢP TÁC QUỐC TẾ VÀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ ***&&&*** CHUYÊN ĐỀ THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HOẠT ĐỘNG TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ; MỘT SỐ KIẾN NGHỊ, SỬA ĐỔI, BỔ SUNG LUẬT TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP NĂM 2007 Chủ nhiệm chuyên đề: Ths Ngô Thị Quỳnh Anh, Phó Vụ trưởng Vụ Hợp tác quốc tế Tương trợ tư pháp hình Thư ký chuyên đề: Ths Kiều Phương Liên, Phó Trưởng phịng Những người tham gia thực hiện: Phạm Thị Hồng Minh Nguyễn Thu Hương Hà Nội, Năm 2017 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu chuyên đề Sự đời Luật tương trợ tư pháp năm 2007 (Luật TTTP) thể chế hóa đường lối, chủ trương Đảng Nhà nước tương trợ tư pháp bối cảnh cải cách tư pháp cải cách pháp luật, đất nước ngày hội nhập sâu rộng vào giới khu vực Sau gần 10 năm thi hành Luật TTTP, công tác tương trợ tư pháp nói chung tương trợ tư pháp hình (TTTPHS) nói riêng có bước chuyển tích cực toàn diện Một tác động quan trọng Luật TTTP ban hành vào thực góp phần nâng cao nhận thức quan nhà nước, cán người dân vai trị cơng tác tương trợ tư pháp, chức năng, nhiệm vụ quan cụ thể công tác tương trợ tư pháp Công tác tổ chức cán thực hoạt động TTTPHS Trung ương quan tâm kiện tồn bước với việc phân cơng, phân nhiệm rõ ràng Đặc biệt, với việc ban hành Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014, nội dung công tác thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động tương trợ tư pháp hình lần quy định Việc bổ sung quy định bảo đảm tính thống nhất, đồng tương trợ tư pháp hình quy định Luật TTTP nhiều điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết với nước Viện kiểm sát nhân dân tối cao với tư cách Cơ quan Trung ương TTTPHS có phận chuyên trách tương trợ tư pháp với đội ngũ cán có trình độ chun mơn pháp luật, có lực Trong gần 10 năm kể từ Luật có hiệu lực, công tác tiếp nhận, giải yêu cầu TTTPHS, công tác đàm phán, ký kết điều ước quốc tế lĩnh vực TTTPHS ngày có bước phát triển số lượng chất lượng Bên cạnh đó, hoạt động hợp tác quốc tế tham gia diễn đàn, điều ước quốc tế đa phương TTTPHS đẩy mạnh Cơ quan Trung ương TTTPHS tích cực tham gia hội nghị quốc tế, diễn đàn khu vực tư pháp quốc tế nói chung TTTPHS nói riêng Về công tác thực ủy thác tư pháp, yêu cầu ủy thác xử lý hàng năm ngày tăng số lượng, phức tạp đa dạng nội dung, đối tượng, nước thực hiện… Tuy nhiên, với quy định cụ thể chi tiết chức năng, nhiệm vụ Cơ quan Trung ương, quy trình thủ tục thực ủy thác tư pháp rõ ràng, công tác thực ủy thác tư pháp ngày vào nếp Các quan có thẩm quyền thực TTTPHS cố gắng thực đầy đủ, nghiêm túc quy định Luật TTTP, nhằm giải nhanh chóng, kịp thời hiệu ủy thác tư pháp nhận Về công tác phối hợp quan thực tương trợ tư pháp, thực quy định Luật TTTP, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (VKSNDTC), Bộ Công an, Bộ Ngoại giao, Tòa án nhân dân tối cao Bộ Tư pháp thiết lập phối hợp công tác xây dựng văn quy phạm pháp luật hướng dẫn thực thi Luật, đàm phán, ký kết Hiệp định TTTPHS Công tác tuyên truyền, phổ biến quy định pháp luật tương trợ tư pháp bước đầu thực Tuy nhiên, bên cạnh kết bước đầu đáng khích lệ trên, cơng tác tương trợ tư pháp cịn bất cập, hạn chế như: quy định Luật TTTP chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn, qui định hành hệ thống pháp luật chưa hoàn thiện dẫn đến hiệu giải yêu cầu tương trợ tư pháp chưa cao, thời gian giải kéo dài làm ảnh hưởng đến tiến độ giải vụ án, vụ việc liên quan đến yêu cầu Xuất phát từ vấn đề nêu từ nhận thức ý nghĩa, tầm quan trọng việc nâng cao hiệu hoạt động TTTPHS Việt Nam, chuẩn bị cho việc tổng kết 10 năm thực Luật TTTP năm 2007, thực Kế hoạch số 03/KH-VKSTC ngày 28/12/2016 công tác trọng tâm VKSNDTC năm 2017 Quyết định số 210/QĐ-VKSTC ngày 06/6/2017 Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Vụ Hợp tác quốc tế Tương trợ tư pháp hình xây dựng Chuyên đề “Thực trạng giải pháp hoạt động tương trợ tư pháp hình sự; số kiến nghị, sửa đổi, bổ sung Luật Tương trợ tư pháp năm 2007” nhằm đánh giá thực trạng hoạt động TTTPHS, từ đưa số giải pháp kiến nghị bước đầu nhằm nâng cao hiệu hoạt động TTTPHS ngành Kiểm sát nhân dân giai đoạn tới sửa đổi, bổ sung Luật TTTP đáp ứng yêu cầu đặt thực tiễn giải yêu cầu TTTPHS Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng, phạm vi, phương pháp nghiên cứu kết cấu chuyên đề 2.1 Mục đích Chuyên đề Chuyên đề tổng hợp, phân tích quy định pháp luật TTTPHS thực trạng hoạt động TTTPHS thời gian qua, kết đạt được, khó khăn, vướng mắc nguyên nhân thực trạng đó; từ đề giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác TTTPHS, đưa số kiến nghị, giải pháp để sửa đổi Luật TTTP đáp ứng yêu cầu thực tiễn 2.2 Nhiệm vụ Chuyên đề Để đạt mục đích nêu trên, Chuyên đề xác định nhiệm vụ chủ yếu sau: - Một là, làm rõ quy định pháp luật liên quan đến hoạt động TTTPHS - Hai là, phân tích kết đạt được, khó khăn, vướng mắc nguyên nhân, bao gồm hạn chế Luật TTTP - Ba là, đề xuất giải pháp để nâng cao hiệu hoạt động TTTPHS - Bốn là, đề xuất số kiến nghị bước đầu sửa đổi Luật TTTP đáp ứng yêu cầu thực tiễn 2.3 Đối tượng nghiên cứu Chuyên đề Đối tượng nghiên cứu Chuyên đề công tác tiếp nhận, giải yêu cầu tương trợ tư pháp quy định Luật TTTP năm 2007 công tác tiếp nhận, giải yêu cầu tương trợ tư pháp hoạt động có liên quan 2.4 Phạm vi nghiên cứu Chuyên đề Chuyên đề tập trung nghiên cứu hoạt động TTTPHS VKSNDTC từ Luật TTTP có hiệu lực năm 2008 đến quy định Luật TTTP năm 2007 liên quan đến hoạt động TTTPHS 2.5 Phương pháp nghiên cứu Chuyên đề Chuyên đề nghiên cứu với nhiều phương pháp khác nhau, bao gồm phương pháp tổng hợp, phân tích, đánh giá so sánh thực tiễn Trong tập trung vào việc phân tích, đánh giá kết đạt hạn chế, khó khăn, vướng mắc việc thực yêu cầu TTTPHS, có vướng mắc pháp luật Chương CƠ SỞ PHÁP LÝ VỀ HOẠT ĐỘNG TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ Pháp luật nước Hoạt động tương trợ tư pháp hình việc quốc gia giúp đỡ, hỗ trợ việc điều tra, truy tố thủ tục tố tụng khác vấn đề hình Ở Việt Nam, hoạt động TTTPHS thực theo quy định pháp luật nước điều ước quốc tế song phương đa phương mà Việt Nam ký kết tham gia nguyên tắc có có lại Ở Việt Nam, TTTPHS thực theo quy định điều ước quốc tế song phương đa phương mà Việt Nam ký kết tham gia pháp luật liên quan TTTPHS gồm Luật TTTP, Bộ luật Tố tụng hình sự, Bộ luật Hình quy định số luật khác Luật Phòng chống rửa tiền, Luật Phòng chống tham nhũng, Luật Phòng chống khủng bố… văn hướng dẫn thi hành có quy định hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm Việc áp dụng pháp luật nước thực theo quy định điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên Luật TTTP Quốc hội khóa XII, kỳ họp thứ thơng qua ngày 21/11/2007, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2008 Luật quy định nguyên tắc, thẩm quyền, trình tự, thủ tục thực tương trợ tư pháp, trách nhiệm quan chức tương trợ tư pháp Chương III Luật TTTP (Điều 17 - Điều 31) quy định TTTPHS Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 dành riêng Phần thứ tám quy định hợp tác quốc tế tố tụng hình bao gồm quy định nguyên tắc hợp tác (Điều 340); thực tương trợ tư pháp (Điều 341); từ chối thực yêu cầu tương trợ tư pháp (Điều 342); việc chuyển giao hồ sơ, vật chứng vụ án (Điều 345); việc giao nhận, chuyển giao tài liệu, đồ vật, tiền liên quan đến vụ án (Điều 346) Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Quốc hội khóa XIII, kỳ họp thứ 10 thông qua ngày 27/11/2015 Hợp tác quốc tế tố tụng hình quy định Phần thứ 8, Điều 491 đến Điều 508 số điều luật Phần khác Bộ luật Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 có nhiều quy định có liên quan đến TTTPHS, cụ thể sau: + Xác định phạm vi hợp tác quốc tế tố tụng hình gồm TTTPHS, dẫn độ, tiếp nhận, chuyển giao người chấp hành án phạt tù hoạt động hợp tác quốc tế khác quy định Bộ luật Tố tụng hình sự, pháp luật tương trợ tư pháp điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên (Điều 491) + Xác định Viện kiểm sát nhân dân tối cao Cơ quan trung ương Việt Nam hoạt động TTTPHS hoạt động hợp tác quốc tế khác theo quy định pháp luật Bộ Công an Cơ quan trung ương Việt Nam hoạt động dẫn độ chuyển giao người chấp hành án phạt tù (Điều 493) + Xác định giá trị pháp lý tài liệu, đồ vật thu thập qua hợp tác quốc tế tố tụng hình Theo đó, tài liệu, đồ vật quan có thẩm quyền nước ngồi thu thập theo ủy thác tư pháp quan có thẩm quyền Việt Nam tài liệu, đồ vật quan có thẩm quyền nước ngồi gửi đến Việt Nam để ủy thác truy cứu trách nhiệm hình coi chứng cứ, vật chứng (Điều 494) Kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác quan có thẩm quyền nước ngồi cung cấp coi chứng phù hợp với chứng khác vụ án (Điều 103) + Quy định việc tiến hành tố tụng người có thẩm quyền Việt Nam nước ngồi người có thẩm quyền nước Việt Nam thực theo điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên theo nguyên tắc có có lại (Điều 495) + Quy định việc quan có thẩm quyền Việt Nam đề nghị quan có thẩm quyền nước cho người làm chứng, người giám định, người chấp hành án phạt tù nước đề nghị có mặt Việt Nam để phục vụ việc giải vụ án hình cho phép người làm chứng, người giám định, người chấp hành án phạt tù Việt Nam có mặt nước ngồi để phục vụ việc giải vụ án hình (Điều 496) + Quy định việc quan có thẩm quyền Việt Nam hợp tác với quan có thẩm quyền nước ngồi việc truy tìm, tạm giữ, kê biên, phong tỏa, tịch thu, xử lý tài sản phạm tội mà có để phục vụ yêu cầu điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình (Điều 507) Quy định biện pháp phong tỏa tài khoản áp dụng có cho số tiền tài khoản liên quan đến hành vi phạm tội người bị buộc tội (Điều 129) + Quy định việc quan có thẩm quyền Việt Nam hợp tác với quan có thẩm quyền nước việc phối hợp điều tra áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt (Điều 508) + Quy định việc đợi kết thực yêu cầu tương trợ tư pháp nước để tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; tạm đình điều tra giai đoạn điều tra; tạm đình vụ án giai đoạn truy tố; tạm đình vụ án giai đoạn chuẩn bị xét xử (Điều 148, Điều 229, Điều 247, Điều 281, Điều 443) + Quy định rõ thẩm quyền điều tra, xét xử vụ án hình có yếu tố nước ngồi Theo đó, Cơ quan điều tra cấp tỉnh điều tra vụ án hình có yếu tố nước ngồi xét thấy cần trực tiếp điều tra; Cơ quan điều tra cấp trung ương điều tra vụ án hình tội đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp liên quan đến nhiều quốc gia xét thấy cần trực tiếp điều tra (Điều 163); Tòa án nhân dân cấp tỉnh xét xử sơ thẩm vụ án hình có bị cáo, bị hại, đương nước tài sản có liên quan đến vụ án nước ngồi (Điều 268) Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân Quốc hội khóa XIII, kỳ họp thứ thơng qua ngày 24/11/2014, có hiệu lực từ ngày 01/6/2015 Luật quy định thực hành quyền công tố hoạt động TTTPHS (điểm e khoản Điều 6) kiểm sát hoạt động tương trợ tư pháp (điểm i khoản Điều 6) công tác Viện kiểm sát nhân dân Điều 32 quy định nhiệm vụ, quyền hạn Viện kiểm sát nhân dân thực hành quyền công tố hoạt động TTTPHS Điều 33 quy định nhiệm vụ, quyền hạn Viện kiểm sát nhân dân kiểm sát hoạt động TTTPHS Luật Phòng, chống rửa tiền: Chương IV Luật Phòng, chống rửa tiền quy định hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền bao gồm: nguyên tắc chung hợp tác quốc tế (Điều 46); nội dung hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền (Điều 47); Trách nhiệm quan nhà nước hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền (Điều 48) Luật Phòng, chống tham nhũng: Chương VII Luật Phòng, chống tham nhũng quy định hợp tác quốc tế phòng, chống tham nhũng bao gồm: nguyên tắc chung hợp tác quốc tế (Điều 89); Trách nhiệm thực hợp tác quốc tế (Điều 90) Luật Phòng, chống khủng bố: Chương VI Luật Phòng, chống khủng bố quy định hợp tác quốc tế phòng, chống khủng bố bao gồm: nguyên tắc hợp tác quốc tế (Điều 36); nội dung, trách nhiệm hợp tác quốc tế (Điều 37); hợp tác quốc tế giải vụ khủng bố (Điều 38) Thông tư liên tịch số 02/2013/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCABTP-BNG ngày 16/8/2013 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tịa án nhân dân tối cao, Bộ Cơng an, Bộ Tư pháp Bộ Ngoại giao quy định hướng dẫn việc tiếp nhận, chuyển giao hồ sơ, vật chứng vụ án để yêu cầu nước tiếp tục truy cứu trách nhiệm hình Thực vai trò Cơ quan Trung ương TTTPHS, VKSNDTC ban hành văn hướng dẫn thực TTTPHS gồm Hướng dẫn số 943/VKSTC-HTQT ngày 05/4/2012 thông báo tiếp xúc lãnh sự; Hướng dẫn số 1918/VKSTC-HTQT ngày 15/6/2012 yêu cầu ban hành định pháp lý cuối việc giải vụ án phía nước ngồi chuyển giao truy cứu trách nhiệm hình sự; Hướng dẫn số 19/HD-VKSTC-HTQT ngày 24/7/2012 thực Điều Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân hình Việt Nam Lào Điều ước quốc tế 2.1 Điều ước quốc tế đa phương - Công ước Liên hợp quốc phịng chống tội phạm có tổ chức xun quốc gia ký năm 2000 (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 8/7/2012) Nghị định thư bổ sung năm 2000 ngăn ngừa, loại trừ trừng phạt buôn bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ em (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 8/7/2012) Công ước quy định hợp tác quốc tế việc tịch thu tài sản (Điều 13); xử lý tài sản phạm tội mà có bị tịch thu tài sản bị tịch thu (Điều 14); tương trợ tư pháp hình (Điều 18); chuyển giao vụ án hình (Điều 21); - Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng năm 2003 (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ năm 2009) Công ước quy định tương trợ tư pháp hình (Điều 46); chuyển giao vụ án hình (Điều 47); phối hợp điều tra (Điều 49); kỹ thuật điều tra đặc biệt (Điều 50); hợp tác quốc tế việc tịch thu tài sản (Điều 55); - Hiệp định TTTPHS quốc gia ASEAN, ký ngày 29/11/2004; - Các Công ước Nghị định thư chống khủng bố: + Công ước trừng trị việc chiếm giữ bất hợp pháp tàu bay, ký La Hay ngày 16/12/1970 (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 08/01/1980); + Công ước trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an tồn hàng khơng dân dụng, ký Mơng-trê-an ngày 23/9/1971 (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 08/01/1980); Nghị định thư trừng trị hành vi bạo lực bất hợp pháp cảng hàng không phục vụ hàng không dân dụng quốc tế, bổ sung cho Công ước trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an toàn hàng khơng dân dụng; Nghị định thư có hiệu lực Việt Nam từ ngày 24/9/1999; + Công ước ngăn ngừa trừng trị tội phạm chống lại người hưởng bảo hộ quốc tế, có viên chức ngoại giao, thơng qua Niu-c ngày 14/12/1973 (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 01/6/2002); + Công ước trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an tồn giao thơng hàng hải (Rơm, ngày 10/3/1988) (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 10/10/2002); Nghị định thư trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an tồn cơng trình cố định thềm lục địa (Rơm, ngày 10/3/1988); + Công ước quốc tế trừng trị việc tài trợ cho khủng bố, thơng qua Niu-c ngày 9/12/1999 (Cơng ước có hiệu lực Việt Nam từ ngày 25/10/2002); + Công ước bảo vệ an tồn vật liệu hạt nhân, thơng qua Viên, Áo ngày 26/10/1979; Văn sửa đổi Công ước bảo vệ an toàn vật liệu hạt nhân, làm Viên, Áo ngày 8/7/2005; - Các Công ước Nghị định thư kiểm sốt ma túy: + Cơng ước thống chất ma túy 1961 Liên hợp quốc (Nghị định thư 1972 sửa đổi Công ước thống chất ma túy năm 1961); + Công ước quốc tế chất hướng thần 1971; + Công ước chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần 1988 2.2 Điều ước quốc tế song phương Việt Nam ký kết 20 Hiệp định song phương TTTPHS với nước, bao gồm: - Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý dân hình Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Tiệp Khắc ký ngày 10/12/1982 Hiện hai nước Cộng hoà Séc Xlô-va-ki-a kế thừa Hiệp định - Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình, lao động hình Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hoà Cu-Ba ký ngày 30/11/1984 - Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình hình Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hoà Hungga-ri, ký ngày 18/01/1985 - Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình hình Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hoà Bun-gari, ký ngày 03/10/1986 - Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân sự, gia đình hình Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hoà Ba Lan ký ngày 22/3/1993 - Hiệp định tương trợ tư pháp dân hình Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào, ký ngày 06/7/1998 - Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý vấn đề dân hình Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Liên Bang Nga, ký ngày 25/8/1998 - Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân hình Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cộng hoà nhân dân Trung Hoa, ký ngày 19/10/1998 10 ... tác đàm phán, ký kết điều ước quốc tế lĩnh vực TTTPHS ngày có bước phát triển số lượng chất lượng Bên cạnh đó, hoạt động hợp tác quốc tế tham gia diễn đàn, điều ước quốc tế đa phương TTTPHS đẩy... 345); việc giao nhận, chuyển giao tài liệu, đồ vật, tiền liên quan đến vụ án (Điều 346) Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Quốc hội khóa XIII, kỳ họp thứ 10 thơng qua ngày 27/11/2015 Hợp tác quốc tế... hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền bao gồm: nguyên tắc chung hợp tác quốc tế (Điều 46); nội dung hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền (Điều 47); Trách nhiệm quan nhà nước hợp tác quốc tế