Đang tải... (xem toàn văn)
ÁN LỆ KIẺU TRUNG QUỐC VÀ GÓC NHÌN SO SÁNH VỚI VIỆT NAM NGUYÊN NGỌC PHƯƠNG HÒNG* LƯU MINH SANG** Tóm tắt Bài viết tập trung phân tích bối cảnh ra đời, nội hàm, đặc trưng và cách thức vận hành của hệ th[.]
ÁN LỆ KIẺU TRUNG QUỐC VÀ GĨC NHÌN SO SÁNH VỚI VIỆT NAM NGUYÊN NGỌC PHƯƠNG HÒNG * LƯU MINH SANG ** Tóm tắt: Bài viết tập trung phân tích bối cảnh đời, nội hàm, đặc trưng cách thức vận hành hệ thống phán tương tự cho tình tương tự (The System Of “Similar Judgments For Similar Cases”) Trung Quốc Trong đó, tình tương tự (similar cases) hay tinh hướng dẫn (Guiding Cases) xem loại án lệ đại, “Án lệ kiểu Trung Quốc” Qua đó, tác giả đưa so sánh tương đồng khác biệt án lệ Việt Nam án lệ kiểu Trung Quốc kèm theo gợi mở cho trình phát triển hệ thống án lệ nói riêng q trình cải cách tư pháp nói chung Việt Nam Từ khóa: Án lệ, tình tương tự, Trung Quốc, đặc sắc Trung Quốc Đặt vấn đề Quá trình tồn cầu hóa khiến cho hệ thống pháp luật khu vực, quốc gia khác trở nên hài hịa hom Minh chứng điển hình tiếp thu có chọn lọc nhận thức án lệ quốc gia theo trường phái luật thực định Neu quốc gia theo truyền thống thông luật (Common Law) xem án lệ nguồn luật yếu quốc gia theo truyền thống dân luật (Civil Law)- luật dân sự- lại có mức độ thừa nhận khác giá trị án lệ Có lẽ mà án lệ dần trở thành chủ đề thu hút nhiều quan tâm giới học giả, nghiên cứu luật học Tuy vậy, phần lớn nghiên cứu tập trung vào việc phân tích án lệ quốc gia thơng luật hay quốc gia dân luật điển Pháp, Đức, Nhật, Trong đó, quốc gia với hệ thống pháp luật Xã hội chủ nghĩa (XHCN) Trung Quốc, Việt Nam hay Lào lại chưa thật trọng tới án lệ Ngun nhân có lẽ đến từ việc chủ thuyết pháp lý tảng truyền thống quốc gia với hệ thống pháp luật XHCN xây dựng dựa tảng học thuyết kinh tế - xã hội chủ nghĩa Mác - Lê nin chịu ảnh hưởng pháp luật Xô Viết, không tồn không gian cho việc thừa nhận án lệ Cách tổ chức quyền lực nhà nước theo nguyên tắc tập trung dân chủ, định hướng theo đuổi pháp quyền XHCN khiến tính độc lập nhánh quyền lực nhà nước có nét đặc thù riêng Vì vậy, việc tiếp cận tiếp thu án lệ diễn thận trọng mang đặc thù khác biệt so với với nhiều quốc gia theo truyền thống pháp luật thực định khác *, ** ThS Khoa Luật, trường Đại học Kinh tế - Luật, Đại học Quốc gia Tp Hồ Chí Minh NGHIÊN CỨU TRUNG QC số (251) - 2022 - 11 NGUYỀN NGỌC PHƯƠNG HÒNG - Lưu MINH SANG Điển Lào trao quyền cho Tịa án nhân dân tối cao để xây dựng án lệ Luật Tòa án nhân dân nước quy định định án tòa án tối cao vấn đề vụ án hình sự, dân sự, kinh doanh thương mại, gia đình mà pháp luật khơng quy định quy định không rõ ràng án lệ mà tất tòa án cấp phải tuân theo xét xử có quy định pháp luật rõ ràng(1) Tại Việt Nam, án lệ thức gọi tên thừa nhận nguồn pháp luật kể từ Bộ luật Dân năm 2015 Tòa án tối cao ban hành Nghị 03/2015/NQHĐTP Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ngày 28/10/2015 quy trình lựa chọn, công bố áp dụng án lệ ban hành Trong đó, Trung Quốc có động thái tiếp nhận giá trị án lệ hoạt động tư pháp hoàn thiện hệ thống pháp luật theo cách riêng, mang đậm đặc sắc Trung Quốc Bằng việc Tòa án nhân dân tối cao ban hành tình hướng dẫn (Guiding Cases) gần tình tương tự (Similar Cases), Trung Quốc tiến trình xây dựng loại án lệ - “Án lệ kiểu Trung Quốc ”(2) Trong bối cảnh Việt Nam chưa có nhiều học giả quan tâm đến việc nghiên cứu bối cảnh, trình, cách thức tiếp nhận án lệ quốc gia Xã hội chủ nghĩa, vùng trống bỏ ngỏ rõ ràng cần quan tâm nhiều Bài viết tập trung phân tích diễn tiến thú vị trình xây dựng hệ thống Án lệ kiểu Trung Quốc Trong nhấn mạnh vào việc phân tích cách thức sử dụng tình hướng dẫn, tình tương tự thông qua hệ thống phán tương tự cho tình tương tự việc xét xử thẩm phán Trung Quốc Bối cảnh đời án lệ kiểu Trung Quốc Trước sóng cải cách tư pháp Chính phủ coi trọng, Trung Quốc, thẩm phán trước đưa phán cho vụ án phải trải qua trình xem xét phê duyệt cấp (thông thường thủ trưởng Chánh án càn thiết) Những người không tham gia xét xử vụ án có quyền xem xét kiện, chứng, luật áp dụng, kết xét xử cách diễn đạt dự thảo phán quyết, có quyền sửa đổi họ cho sai không phù hợp, yêu cầu thẩm phán viết lại án có quyền định tài liệu dùng phán thức cho bên hay khơng Chỉ sau hồn tất thủ tục xem xét phê duyệt nói trên, dự thảo ban hành án phán thức tống đạt cho bên Việc áp dụng hệ thống xem xét chấp thuận (Review and Approval of Judgement System) tồn kể từ nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa thành lập, Tòa án nhân dân tối cao nước (China’s Supreme People’s Court - SPC) tiến hành động thái cải cách tư pháp.(3) Sở dĩ hệ thống xem xét chấp thuận tồn khoảng thời gian lâu theo Hiến pháp nước này, tính độc lập tư pháp 12 NGHIÊN CỨU TRUNG QUÓC số (251) - 2022 Ản lệ kiểu Trung Quốc Trung Quốc đề cập đến tính độc lập xét xử tịa án, khơng phải tính độc lập xét xử thẩm phán.(4) Đồng thời, thời gian dài sau thành lập nước CHND Trung Hoa, lực chuyên môn đạo đức thẩm phán Trung Quốc chưa đạt yêu cầu mà nhà nước xã hội đề Do đó, việc xem xét lại án cấp có kinh nghiệm nhằm làm giảm ngăn chặn việc thẩm phán đưa án sai không công Tuy nhiên, với phát triển xã hội lực đội ngũ thẩm phán, thực tế áp dụng nêu lên lo ngại tính độc lập khách quan thẩm phán việc đưa phán cuối Ngồi ra, khơng có luật pháp hay quy tắc Trung Quốc quy định rõ ràng cách làm này, thủ tục tố tụng mà thói quen, truyền thống bất thành văn hoạt động xét xử Là người không tham gia xét xử, tiếp cận văn chí khơng phải chịu trách nhiệm hay ký tên vào án, dường can thiệp cấp vào phán cuối thẩm phán ngày trở nên vô lý lạc hậu Do đó, văn nêu ý kiến Tòa án nhân dân tối cao việc thực hệ thống trách nhiệm giải trình tư pháp cải tiến chế quản lý, giám sát việc xét xử (để thực xét xử) ban hành năm 2017,(5) SPC thức hủy bỏ hệ thống xem xét chấp thuận thay hệ thống giải trình tư pháp {Judicial Accountability System) nhấn mạnh vào tính độc lập tự chịu trách nhiệm người xét xử Dù vậy, hệ thống đặt lo ngại liên quan đến thiếu thống nhất, mâu thuẫn tiêu chí xét xử, đặc biệt vụ việc có tình tiết tương tự Các lo ngại nói bối cảnh quốc gia chưa công nhận án lệ tiền lệ đặt SPC vào tình phải có giải pháp thay thế, dẫn đến đời tình hướng dẫn (Guiding Cases) tình tương tự (Similar Cases) Khác với tình hướng dẫn phát triển từ năm 2010, quy chế pháp lý tình tương tự đề cập từ văn cải cách tư pháp năm 2015, 2017, 2019 tên gọi Hệ thống phán tương tự cho tình tương tự (The System Of "Similar Judgments For Similar Cases") hồn thiện gần Theo đó, tòa án Trung Quốc phải thống tiêu chí xét xử thẩm phán cách viện dẫn trường hợp tương tự.(6) Nếu thẩm phán đưa phán mâu thuẫn với phán vụ án tương tự tòa án liên quan tòa án cấp cao đưa ra, chế giám sát áp dụng thẩm phán phải tự chịu trách nhiệm mâu thuẫn Khái niệm tình hướng dẫn, tình tương tự Mặc dù đề cập lần từ văn cải cách tư pháp năm 2015, đến ngày 27/7/2020, SPC ban hành Ý kiến hướng dẫn việc thống áp dụng pháp luật tăng cường tìm kiếm tình tương tự (trong thực xét xử),(7) văn có hiệu NGHIÊN CỨU TRUNG QC số (251) - 2022 - 13 NGUYỄN NGỌC PHƯƠNG HÒNG - LƯU MINH SANG lực từ ngày 31/7/2020 (sau gọi Ý kiến hướng dẫn năm 2020) Tại tiểu mục đầu tiên, SPC lần đầu giải thích khái niệm tình tương tự tình tịa án nhân dân cấp xét xử có hiệu lực (binding cases), có nét tương đồng với trường hợp chờ xử lý khía cạnh khác nhau, bao gồm kiện (basic facts), điểm mấu chốt (focal points) tranh chấp vấn đề liên quan đến việc áp dụng luật (issues regarding the application of law) Như đề cập trên, giải pháp đế đảm bảo tính thống xét xử, áp dụng pháp luật mà SPC tạo bao gồm hai hệ thống, hệ thống tình hướng dẫn hệ thống tình tương tự/8) Trong đó, hệ thống tình hướng dẫn phát triển từ đầu năm 2010, với quy tắc triển khai chi tiết đe cập văn công việc liên quan hướng dẫn vụ việc ban hành SPC năm 2O15.(9) Mặc dù hai hệ thống nguồn tình để thẩm phán tham khảo giải vụ việc, khác biệt nằm khía cạnh sau: (1) nguồn, hệ thống tình hướng dẫn bao gồm án SPC lựa chọn ban hành (khoảng 139 tình nay), hệ thống tình tương tự bao gồm tất án có hiệu lực pháp luật; (2) phạm vi so sánh, hệ thống truy vấn tình tương tự yêu cầu thẩm phán đọc toàn nội dung vụ việc tương tự so sánh chúng với toàn vụ việc chờ xử lý, cịn hệ thống tình hướng dẫn yêu cầu thẩm phán đọc phiên ngắn gọn tổng hợp kèm ý kiến SPC so sánh; (3) trích đẫn cứ, hệ thống tình tương tự u cầu phải tóm tắt tình tương tự dẫn chiếu thẩm phán cần tham khảo trích dẫn quy định pháp lý mà SPC trích xuất trước tình hướng dẫn Bù lại, án phải dẫn chiếu cụ thể tới văn ban hành tình dẫn chiếu SPC đưa phán quyết/101 Như vậy, có thề thấy khía cạnh lý luận, tình tương tự tình hướng dẫn Trung Quốc có dáng dấp giống với án lệ (case law) quốc gia theo hệ thống thông luật Tuy nhiên, có khác biệt để tình không coi án lệ theo nghĩa truyền thống Bởi án lệ sử dụng nguồn bắt buộc áp dụng pháp luật, mục đích thẩm phán Trung Quốc tra cứu trích dần tình tương tự tình hướng dần để tham khảo nghĩa vụ đảm bảo tính thống áp dụng pháp luật thực định sử dụng trường hợp chờ xử lý, nâng cao tính ổn định khả dự báo pháp luật/1” Nói cách khác, tình nguồn sơ cấp luật chúng khơng có giá trị ràng buộc mặt pháp lý Thông qua việc xây dựng hệ thống tình hướng dẫn tình tương tự, thấy nỗ lực Trung Quốc việc tiếp cận án lệ, tình nói phiên hướng dẫn dựa thực tế luật thực định, án lệ theo nghĩa truyền thống 14 NGHIÊN CỨU TRUNG QUÔC số (251) - 2022 Án lệ kiểu Trung Quốc Tuy nhiên, thay ban hành giải thích trừu tượng chung chung thông qua văn hướng dẫn truyền thống trước đây, việc ban hành hệ thống tình giải pháp tương đối thấu đáo, vừa thực chức tòa án tối cao giải thích việc áp dụng pháp luật, vừa tiếp cận tinh thần án lệ theo hướng phù họp với truyền thống luật quốc gia.(12) Đồng thời bối cảnh tốc độ lựa chọn ban hành Tình hướng dẫn cịn chậm, hệ thống Tình tương tự đặt bước tiến phù hợp, đảm bảo tính kịp thời, hiệu bao quát Hoạt động xét xử thơng thường tịa án cấp cung cấp lượng lớn vụ án tham chiếu ổn định với số lượng lớn kịch đa dạng để tòa án cấp tòa án cấp phạm vi quyền hạn tham chiếu để áp dụng cho vụ việc có tính chất tương tự(13) Cơ chế tìm kiếm, báo cáo bắt buộc, áp dụng tình tương tự Trung Quốc 4.1 Cơ chế tìm kiếm, báo cáo bắt buộc, áp dụng tình tương tự Mặc dù nguồn bắt buộc áp dụng pháp luật, hệ thống phán tương tự cho tình tương tự đặt chế tìm kiếm báo cáo bắt buộc với vụ việc tương tự (Compulsory Similar Cases Search and Reporting Mechanism) thẩm phán.(14) Lúc này, việc tra cứu tình đảm bảo thống áp dụng pháp luật xem nghĩa vụ thẩm phán trước đưa phán Theo quy định ý kiến hướng dẫn năm 2020, Tòa án thụ lý vụ án thuộc trường họp sau nên tiến hành tìm kiếm trường họp tương tự: (1) Vụ việc đệ trình lên họp chuyên môn thẩm phán ủy ban xét xử để thảo luận, (2) Thiếu quy tắc xét xử rõ ràng chưa hình thành quy tắc xét xử thống nhất, (3) Thủ trưởng Chánh án phận tòa án, dựa quyền hạn giám sát quản lý việc xét xử, yêu cầu phải tiến hành tìm kiếm trường hợp tương tự, (4) Các trường họp khác mà theo cần tiến hành tìm kiếm trường họp tương tự liệu tìm kiếm, thẩm phán vụ việc dựa vào (1) Cơ sở liệu án trực tuyến(15), (2) Cơ sở liệu điện tử vụ án xét xử Trung Quốc