THU VI?N PHÁP LU?T NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Số 21/2020/TT NHNN Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2020 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA[.]
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 21/2020/TT-NHNN Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2020 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ37/2016/TT-NHNN NGÀY 30 THÁNG 12 NĂM 2016 CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀVIỆC QUẢN LÝ, VẬN HÀNH VÀ SỬ DỤNG HỆ THỐNG THANH TOÁN ĐIỆN TỬ LIÊN NGÂN HÀNG QUỐC GIA Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng ngày 16 tháng năm 2010 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; Căn Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng năm 2018 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số; Căn Nghị định số 35/2007/NĐ-CP ngày tháng năm 2007 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động ngân hàng; Căn Nghị định số 101/2012/NĐ-CP ngày 22 tháng 11 năm 2012 Chính phủ tốn khơng dùng tiền mặt; Nghị định số 80/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 07 năm 2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 101/2012/NĐ-CP; Căn Nghị định số 16/2019/NĐ-CP ngày 01 tháng 02 năm 2019 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định quy định điều kiện kinh doanh thuộc phạm vi quản lý nhà nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 37/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng 12 năm 2016 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc quản lý, vận hành sử dụng Hệ thống Thanh toán điện tử liên ngân hàng Quốc gia (gọi tắt Thông tư số 37/2016/TT-NHNN) Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 37/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng 12 năm 2016 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc quản lý, vận hành sử dụng Hệ thống Thanh toán điện tử liên ngân hàng Quốc gia Khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “2 Đối tượng áp dụng: Là thành viên, đơn vị thành viên, thành viên gián tiếp Hệ thống TTLNH, Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH, Tổ chức chủ trì hệ thống bù trừ điện tử, đơn vị liên quan Ngân hàng Nhà nước.” Bổ sung khoản 35 vào Điều sau: “35 Tổ chức chủ trì hệ thống bù trừ điện tử (sau gọi Tổ chức chủ trì BTĐT) tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian toán Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp phép cung ứng dịch vụ chuyển mạch tài chính, dịch vụ bù trừ điện tử tham gia, kết nối trực tiếp vào Hệ thống TTLNH để thực toán bù trừ điện tử.” Khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “1 Các thời điểm áp dụng Hệ thống TTLNH quy định sau: a) Thời điểm Hệ thống TTLNH bắt đầu nhận Lệnh toán giá trị cao, Lệnh toán giá trị thấp kết tốn rịng từ hệ thống khác: 00 phút ngày làm việc; b) Thời điểm Hệ thống TTLNH bắt đầu nhận Lệnh toán ngoại tệ: 00 phút ngày làm việc; c) Thời điểm ngừng nhận Lệnh toán giá trị thấp, thời điểm ngừng nhận yêu cầu xử lý kết tốn rịng từ hệ thống khác: 16 30 phút ngày làm việc bình thường, 17 00 phút 02 ngày làm việc cuối tháng; d) Thời điểm ngừng nhận Lệnh toán giá trị cao, Lệnh toán ngoại tệ: 17 00 phút ngày làm việc bình thường, 17 45 phút 02 ngày làm việc cuối tháng; đ) Thời điểm hoàn thành thực xử lý Lệnh toán nhận hàng đợi tốn (nếu có): tối đa 30 phút kể từ thời điểm Hệ thống TTLNH ngừng nhận Lệnh tốn; e) Thời điểm thực cơng việc cuối ngày (kiểm tra điều kiện đối chiếu, thực đối chiếu, xác nhận số liệu với Trung tâm Xử lý Quốc gia): sau thời điểm quy định điểm đ Khoản này.” Điểm a khoản Điều 10 sửa đổi, bổ sung sau: “a) Trường hợp yêu cầu công việc, Hệ thống TTLNH phát sinh lỗi Trung tâm Xử lý Quốc gia, việc tốn bù trừ chưa thành cơng thành viên thiếu số dư nguyên nhân khác từ phía Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;” Khoản Điều 15 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Trung tâm Xử lý Quốc gia dự phòng hoạt động thay cho Trung tâm Xử lý Quốc gia Trung tâm Xử lý Quốc gia bị cố khơng thể vận hành bình thường chuyển đổi theo kế hoạch nhằm đảm bảo tính sẵn sàng hoạt động Hệ thống TTLNH.” Điều 25 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 25 Xử lý kết tốn rịng từ hệ thống khác Hệ thống TTLNH phép tiếp nhận xử lý kết tốn rịng từ Hệ thống bù trừ tự động (ACH), Hệ thống bù trừ thẻ Hệ thống toán bù trừ khác Việc xử lý kết tốn rịng thực phương thức xử lý theo lơ (quyết tốn lô) sở đủ số dư tài khoản toán thành viên tham gia toán Trong trường hợp tài khoản tốn thành viên khơng đủ số dư, xử lý theo quy định hoạt động bù trừ điện tử Thông tư hướng dẫn dịch vụ trung gian toán Ngân hàng Nhà nước Khi phát sinh nhu cầu toán lơ, Tổ chức chủ trì BTĐT tạo (lập) u cầu tốn lơ có cấu trúc, định dạng liệu Ngân hàng Nhà nước quy định (Mẫu số TTLNH-30), ký chữ ký điện tử, gửi Trung tâm Xử lý Quốc gia để xử lý Tổ chức chủ trì BTĐT phép hủy lơ tốn có tình trạng chưa thành công gửi Trung tâm Xử lý Quốc gia để quản lý thứ tự ưu tiên phù hợp với tình trạng số dư thành viên tham gia lơ tốn Khi lơ tốn xử lý hạch tốn thành cơng Trung tâm Xử lý Quốc gia, Hệ thống TTLNH tự động tạo gửi giao dịch tốn lơ cho thành viên, đơn vị thành viên tham gia lô toán Thành viên, đơn vị thành viên nhận, kiểm soát, in giao dịch tốn lơ hạch tốn theo quy định pháp luật hành Sau thời điểm hoàn thành đối chiếu Hệ thống TTLNH, đơn vị in đối chiếu số liệu toán lô ngày để đảm bảo số liệu cân, khớp hệ thống Cụ thể sau: a) Đối với Sở Giao dịch: - Bảng đối chiếu kết lô toán nhận từ Trung tâm xử lý Quốc gia (Mẫu số TTLNH-31); - Báo cáo đối chiếu kết tốn lơ (Mẫu số TTLNH-32) b) Đối với Tổ chức chủ trì BTĐT: - Bảng tổng hợp kết tốn lơ gửi đến Trung tâm xử lý Quốc gia (Mẫu số TTLNH-33); - Bảng đối chiếu kết lơ tốn nhận từ Trung tâm xử lý Quốc gia (Mẫu số TTLNH-31) c) Đối với thành viên, đơn vị thành viên tham gia lơ tốn: Bảng đối chiếu kết tốn lơ (Mẫu số TTLNH-34) Xử lý báo cáo tốn lơ sai sót Nếu có sai sót báo cáo, đối chiếu tốn lơ, đơn vị phải liên hệ với Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH để phối hợp xử lý Để sử dụng dịch vụ tốn rịng cho hệ thống khác, Tổ chức chủ trì BTĐT phải đáp ứng yêu cầu sau: a) Gửi văn đăng ký sử dụng dịch vụ tốn rịng (Mẫu số TTLNH-29) qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH) b) Yêu cầu nguồn nhân lực: - Có tối thiểu 02 cán vận hành Ngân hàng Nhà nước cấp chứng giấy xác nhận tham gia đào tạo quy trình xử lý nghiệp vụ quy trình vận hành Hệ thống TTLNH; - Đối với cán giao trách nhiệm uỷ quyền thực truyền, nhận liệu toán, ký duyệt lơ tốn phải có chữ ký điện tử Ngân hàng Nhà nước cấp theo quy định Thông tư việc quản lý, sử dụng chữ ký số, chứng thư số dịch vụ chứng thực chữ ký số Ngân hàng Nhà nước; c) Yêu cầu kỹ thuật: - Có hệ thống hệ thống dự phòng phần mềm, sở liệu; - Có tối thiểu 01 đường truyền 01 đường truyền dự phòng độc lập hạ tầng cáp truyền dẫn kết nối đến Hệ thống TTLNH; - Có tối thiểu 02 Chữ ký điện tử kích hoạt thành công (01 Chữ ký điện tử truyền thông 01 Chữ ký điện tử Người ký duyệt); d) Thành viên tham gia toán phải thành viên Hệ thống TTLNH; đ) Có văn thỏa thuận trước gửi Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH) việc thực nghĩa vụ toán bù trừ Tổ chức chủ trì BTĐT thành viên tham gia toán Văn thỏa thuận phải bao gồm nội dung ủy quyền vô thời hạn không hủy ngang cho Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) chủ động trích (ghi Nợ) tài khoản tốn xử lý tài khoản ký quỹ (khi thiết lập hạn mức BTĐT) để thực việc tốn rịng nghĩa vụ chia sẻ rủi ro trường hợp thành viên toán lập giấy nhận nợ ngân hàng thiếu vốn tốn rịng khơng đủ khả trả nợ vay theo quy định hoạt động bù trừ điện tử Thông tư hướng dẫn dịch vụ trung gian toán Ngân hàng Nhà nước; e) Có xác nhận Sở Giao dịch việc thành viên Hệ thống TTLNH thực ký quỹ để thiết lập hạn mức bù trừ điện tử theo quy định hành Thông tư hướng dẫn dịch vụ trung gian toán Ngân hàng Nhà nước Khi có thay đổi thành viên Hệ thống TTLNH tham gia dịch vụ tốn rịng từ hệ thống khác, Tổ chức chủ trì BTĐT gửi văn đăng ký danh sách thay đổi thành viên tham gia dịch vụ toán ròng từ hệ thống khác (Mẫu số TTLNH-35) qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH) 10 Khi khơng có nhu cầu sử dụng dịch vụ tốn rịng Hệ thống TTLNH, Tổ chức chủ trì BTĐT gửi văn đề nghị ngừng sử dụng dịch vụ tốn rịng (Mẫu số TTLNH-36) qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH) 11 Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH thực đăng tải Cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước có thay đổi Tổ chức chủ trì BTĐT thành viên Hệ thống TTLNH tham gia dịch vụ tốn rịng từ Hệ thống khác.” Khoản Điều 27 sửa đổi, bổ sung sau: “4 Đối với kết tốn rịng từ hệ thống khác xử lý theo quy định khoản Điều 25 Thông tư này.” Điểm c khoản Điều 28 sửa đổi, bổ sung sau: “c) Trường hợp sau thực biện pháp quy định điểm a, b Khoản mà không đủ để thu hồi dư nợ cho vay toán bù trừ hạn, Sở Giao dịch thực chia sẻ cho thành viên tham gia toán bù trừ cịn lại phiên tốn bù trừ (trừ Kho bạc Nhà nước) thông báo khoản tiền phân bổ cho thành viên Số tiền phải chia sẻ thành viên tham gia toán bù trừ cịn lại xác định theo cơng thức: Số tiền phải chia sẻ thành viên thứ Trong đó: A: Tổng số tiền phải chia sẻ dư nợ cho vay tốn bù trừ q hạn cịn lại thành viên Bi: Số tiền trung bình phải trả giá trị thấp thành viên thứ i 20 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh khoản vay vốn toán bù trừ trở trước C: Tổng số tiền trung bình phải trả giá trị thấp thành viên tham gia chia sẻ dư nợ cho vay tốn bù trừ q hạn cịn lại 20 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh khoản vay vốn toán bù trừ trở trước n: Là tổng số thành viên phải chia sẻ i: Có giá trị từ đến n Trong trường hợp thành viên tham gia sử dụng gửi Lệnh toán giá trị thấp Hệ thống TTLNH chưa đủ 20 ngày làm việc số ngày làm việc thành viên Hệ thống TTLNH.” Điểm a khoản Điều 39 sửa đổi, bổ sung sau: “a) Ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi, Kho bạc Nhà nước có nhu cầu tham gia Hệ thống TTLNH thực gửi văn đăng ký tham gia (Mẫu số TTLNH-01) qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH).” 10 Điểm d khoản khoản Điều 40 sửa đổi, bổ sung sau: “d) u cầu kỹ thuật: - Có hệ thống hệ thống dự phòng phần mềm, sở liệu; - Có tối thiểu 01 đường truyền 01 đường truyền dự phịng độc lập hạ tầng cáp truyền dẫn kết nối đến Hệ thống TTLNH; - Có tối thiểu 02 Chữ ký điện tử kích hoạt thành cơng (01 Chữ ký điện tử truyền thông 01 Chữ ký điện tử Người ký duyệt);” “4 Trước sử dụng dịch vụ Hệ thống TTLNH, đơn vị thành viên thuộc Ngân hàng Nhà nước, ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Kho bạc Nhà nước gửi qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH): a) Văn (trừ đơn vị thành viên thuộc Ngân hàng Nhà nước) việc cầm cố, ký quỹ giấy tờ có giá ký quỹ tiền để thiết lập hạn mức nợ rịng TTLNH có xác nhận Sở Giao dịch trường hợp đăng ký sử dụng dịch vụ gửi Lệnh toán giá trị thấp; b) Hợp đồng ủy quyền văn thỏa thuận trước đáp ứng yêu cầu quy định Khoản Điều Thơng tư việc tốn Nợ thành viên trường hợp đăng ký sử dụng dịch vụ gửi Lệnh toán Nợ; c) Văn đăng ký bổ sung sử dụng dịch vụ Hệ thống TTLNH cho thành viên, đơn vị thành viên (Mẫu số TTLNH-26) trường hợp bổ sung sử dụng dịch vụ Hệ thống TTLNH.” 11 Bổ sung khoản vào Điều 40 sau: “5 Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH thực đăng tải Cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước có thay đổi thông tin sử dụng dịch vụ Hệ thống TTLNH thành viên, đơn vị thành viên.” 12 Khoản Điều 41 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Khi có nhu cầu ngừng dịch vụ gửi Lệnh toán, ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Kho bạc Nhà nước gửi qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH) văn đăng ký ngừng dịch vụ gửi Lệnh toán (Mẫu số TTLNH-27).” 13 Khoản Điều 42 sửa đổi, bổ sung sau: “1 Thành viên hoàn thành nghĩa vụ trả nợ khoản nợ toán (nếu có) phát sinh việc tham gia Hệ thống TTLNH, khoản phí thường niên phí tốn (nếu có) có văn rút khỏi hệ thống (Mẫu số TTLNH-02) gửi qua mạng máy tính nộp trực đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH).” 14 Bổ sung khoản 3a vào Điều 42 sau: “3a Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH sau nhận văn đề nghị rút khỏi Hệ thống TTLNH, thực tạm dừng dịch vụ gửi Lệnh toán thành viên, đơn vị thành viên theo đề nghị, đồng thời có văn gửi Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi thành viên, đơn vị thành viên mở tài khoản toán để phối hợp thực việc xác nhận hoàn thành nghĩa vụ trả nợ khoản nợ tốn (nếu có) phát sinh việc tham gia Hệ thống TTLNH, khoản phí thường niên phí tốn (nếu có).” 15 Bổ sung điểm r vào khoản Điều 43 sau: “r) Thơng báo tình trạng nhận từ Trung tâm xử lý Quốc gia việc xử lý, hạch toán Lệnh toán cho khách hàng (nếu có).” 16 Khoản Điều 45 sửa đổi, bổ sung sau: “5 Thực thu hồi khoản nợ tốn (nếu có) phát sinh trình tham gia Hệ thống TTLNH, khoản phí thường niên phí tốn (nếu có) thành viên, đơn vị thành viên Hệ thống TTLNH thuộc phạm vi quản lý nghiệp vụ phát sinh đơn vị, đồng thời có văn xác nhận gửi Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH tình trạng hồn thành nghĩa vụ thành viên đề nghị rút khỏi Hệ thống TTLNH.” 17 Điều 46 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 46 Vụ Tài – Kế toán Chịu trách nhiệm nghiệp vụ kế toán đơn vị thành viên thuộc Ngân hàng Nhà nước tham gia Hệ thống TTLNH.” 18 Bổ sung khoản vào Điều 50 sau: “5 Thực thu hồi khoản nợ tốn (nếu có) phát sinh trình tham gia Hệ thống TTLNH, khoản phí thường niên phí tốn (nếu có) thành viên, đơn vị thành viên Hệ thống TTLNH thuộc phạm vi quản lý nghiệp vụ phát sinh đơn vị, đồng thời có văn xác nhận gửi Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH tình trạng hồn thành nghĩa vụ thành viên đề nghị rút khỏi Hệ thống TTLNH.” Điều Thay đổi cụm từ “Cục Công nghệ tin học” thành “Cục Công nghệ thông tin” khoản 30 Điều 2, khoản Điều 8, khoản khoản Điều 35, khoản Điều 44, Điều 48 Thông tư số 37/2016/TTNHNN Thay Mẫu số TTLNH-29 ban hành kèm theo Thông tư số 37/2016/TT-NHNN Mẫu số TTLNH-29 ban hành kèm theo Thông tư Bổ sung Mẫu số TTLNH-30; Mẫu số TTLNH-31; Mẫu số TTLNH-32; Mẫu số TTLNH-33; Mẫu số TTLNH-34; Mẫu số TTLNH-35; Mẫu số TTLNH-36 ban hành kèm theo thông tư Điều Tổ chức thực Chánh Văn phịng, Cục trưởng Cục Cơng nghệ thông tin, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, thành viên, Tổ chức chủ trì hệ thống bù trừ điện tử chịu trách nhiệm tổ chức thực Thông tư Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng năm 2021 KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nơi nhận: - Như điều 3; - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phịng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, Vụ PC, Cục CNTT Nguyễn Kim Anh Mẫu số TTLNH-29 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: /CV ……., ngày … tháng … năm…… V/v Đề nghị sử dụng dịch vụ toán ròng Hệ thống TTLNH ĐỀ NGHỊ SỬ DỤNG DỊCH VỤ QUYẾT TỐN RỊNG HỆ THỐNG TTLNH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (1) Mã đơn vị : Tên đơn vị: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Email: Đề nghị sử dụng dịch vụ tốn rịng Hệ thống toán điện tử liên ngân hàng với cam kết tuân thủ đầy đủ Quy định Ngân hàng Nhà nước việc quản lý, vận hành sử dụng Hệ thống Thanh toán điện tử liên ngân hàng quốc gia Dưới đăng ký dịch vụ, Kênh truyền thông sử dụng Danh sách thành viên tham gia dịch vụ: 1- Đăng ký dịch vụ tốn (đánh dấu X vào tương ứng) STT Loại dịch vụ toán Đăng ký Gửi lệnh tốn rịng từ hệ thống khác(2) 2- Đăng ký kênh truyền thông (đánh dấu X vào ô tương ứng) Kênh truyền thông sử dụng STT Leasedline MetroNet Khác 3- Danh sách thành viên Hệ thống TTLNH tham gia dịch vụ toán ròng (3) STT Tên thành viên Mã Ngân hàng Ngày dự kiến tham gia … Thủ trưởng đơn vị (Ký, đóng dấu) Chú thích: - (1) Theo Thơng tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 Thống đốc NHNN - (2) Kèm theo Văn thỏa thuận cam kết trước Tổ chức chủ trì BTĐT thành viên Hệ thống TTLNH việc thực nghĩa vụ toán bù trừ - (3) Kèm theo xác nhận Sở Giao dịch NHNN việc ký quỹ để thiết lập hạn mức bù trừ điện tử Mẫu số TTLNH-30 BẢNG TỔNG HỢP CÁC GIAO DỊCH YÊU CẦU QUYẾT TỐN LƠ Ngày giao dịch: dd/mm/yyyy Đơn vị gửi lơ tốn: STT Số hiệu lơ tốn Mã ngân hàng nhận Số tiền ghi Có Số tiền ghi Nợ … Thủ trưởng đơn vị (Ký, đóng dấu) Mẫu số TTLNH-31 BẢNG ĐỐI CHIỀU KẾT QUẢ LÔ QUYẾT TOÁN NHẬN TỪ TRUNG TÂM XỬ LÝ QUỐC GIA Loại đồng tiền: VND Ngày giao dịch: dd/mm/yyyy Số lượng lơ ngày: Đơn vị gửi lơ tốn: STT Ngân hàng Nợ Có Mã NH Tên Ngân hàng Số hiệu lơ tốn 1: QT01001 Số lượng giao dịch tốn lơ: 1.1 1.2 1.n Tổng số: Số hiệu lơ tốn 2: QT01002 1.1 1.2 1.n Tổng số: TỔNG CỘNG LẬP BẢNG KIỂM SOÁT Mẫu số TTLNH-32 BÁO CÁO ĐỐI CHIẾU KẾT QUẢ QUYẾT TỐN LƠ Ngày giao dịch: dd/mm/yyyy Ngân hàng Số tiền toán Mã NH Tên NH Số liệu tốn T24 Số liệu tốn tốn lơ Nợ Có Chênh lệch Nợ Có LẬP BẢNG Chênh lệch Nợ Có Đối chiếu kết tốn lơ KIỂM SOÁT Mẫu số TTLNH-33 BẢNG TỔNG HỢP KẾT QUẢ QUYẾT TỐN LƠ GỬI ĐẾN TRUNG TÂM XỬ LÝ QUỐC GIA Loại đồng tiền:………… Ngày giao dịch: dd/mm/yyyy Số lượng lô ngày: Đơn vị toán: STT Ngân hàng Mã NH Nợ Tên Ngân hàng Có Số hiệu lơ toán 1: Tổng số: Số hiệu lơ tốn 2: Tổng số: TỔNG CỘNG LẬP BẢNG KIỂM SOÁT Mẫu số TTLNH-34 BẢNG ĐỐI CHIẾU KẾT QUẢ QUYẾT TỐN LƠ Loại đồng tiền: VND Ngày giao dịch: dd/mm/yyyy Mã ngân hàng: Tên Ngân hàng: STT Số hiệu lơ tốn QT01001 QT01002 QT01003 … … TỔNG CỘNG Nợ Có LẬP BẢNG KIỂM SOÁT Mẫu số TTLNH-35 -Số: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - /CV ……., ngày … tháng … năm…… V/v Đăng ký danh sách thay đổi thành viên tham gia dịch vụ toán ròng từ hệ thống khác ĐĂNG KÝ DANH SÁCH THAY ĐỔI CÁC THÀNH VIÊN THAM GIA DỊCH VỤ QUYẾT TỐN RỊNG TỪ CÁC HỆ THỐNG KHÁC Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (1) Mã đơn vị : Tên đơn vị: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Email: 1- Danh sách thành viên Hệ thống TTLNH tham gia dịch vụ tốn rịng (2) STT Tên thành viên Mã Ngân hàng Ngày dự kiến tham gia 2- Danh sách thành viên Hệ thống TTLNH ngừng tham gia dịch vụ tốn rịng STT Tên thành viên Mã Ngân hàng Ngày dự kiến ngừng tham gia … Thủ trưởng đơn vị (Ký, đóng dấu) Chú thích: - (1) Theo Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 Thống đốc NHNN - (2) Kèm theo Văn thỏa thuận cam kết trước Tổ chức chủ trì BTĐT với thành viên Hệ thống TTLNH việc thực nghĩa vụ toán bù trừ xác nhận Sở Giao dịch NHNN việc thành viên ký quỹ để thiết lập hạn mức bù trừ điện tử Mẫu số TTLNH-36 -Số: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - /CV ……., ngày … tháng … năm…… V/v Đề nghị ngừng sử dụng dịch vụ tốn rịng Hệ thống TTLNH ĐỀ NGHỊ NGỪNG SỬ DỤNG DỊCH VỤ QUYẾT TỐN RỊNG HỆ THỐNG TTLNH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Mã đơn vị(1): Tên đơn vị: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Email: Căn nhu cầu thực tế đề nghị đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH –Ngân hàng Nhà nước cho phép ngừng sử dụng dịch vụ tốn rịng Hệ thống toán điện tử liên ngân hàng kể từ ngày… Thủ trưởng đơn vị (Ký, đóng dấu) Chú thích: - (1) Theo Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 Thống đốc NHNN ... TTLNH; đ) Có văn thỏa thu? ??n trước gửi Ngân hàng Nhà nước (Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH) việc thực nghĩa vụ toán bù trừ Tổ chức chủ trì BTĐT thành viên tham gia tốn Văn thỏa thu? ??n phải bao gồm... này.” Điểm c khoản Điều 28 sửa đổi, bổ sung sau: “c) Trường hợp sau thực biện pháp quy định điểm a, b Khoản mà không đủ để thu hồi dư nợ cho vay toán bù trừ hạn, Sở Giao dịch thực chia sẻ cho thành... sung sau: “5 Thực thu hồi khoản nợ tốn (nếu có) phát sinh q trình tham gia Hệ thống TTLNH, khoản phí thường niên phí tốn (nếu có) thành viên, đơn vị thành viên Hệ thống TTLNH thu? ??c phạm vi quản