Tài trợ của bên thứ ba trong tố tụng trọng tài và tố tụng tòa án trong tranh chấp thương mại

NGHIÊN cứu - TRAO ĐÓI LUẬT sư VIETNAM V E TN AM L A w Y HR JOURNAL só 7.THÁNG 7-2022 TÀI TRỌ CỦA BÊN THÚ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI VÀ TỐ TỤNG TÒA ÁN TRONG TRANH CHẤP THUONG MẠI • TS CHÂU HUY QUANG LUẬT Sư ĐIỀU HÀNH RAJAH & TANN LCT THÀNH VIÊN TÒA TRỌNG TÀI ICC TẠI VIỆT NAM; TRỌNG TÀI VIÊN VIAC Tóm tắt: Cơ chế “tài trợ bên thứ ba" (third party funding/TPF) chê tài pháp lý nhận quan tâm từ cộng đông luật trọng tài quốc tế TPF thiết kếnhằm cho phép bên thứ ba - bên liên quan trực tiêp vụ kiện (tại tòa án trọng tài) - tham gia câp tài cho bên ngun đơn bị đơn vón khơng có đủ nguồn lực theo đuổi vụ kiện Tuy nhiên, chưa có cách hiểu thống vê che'TPF Một sô'học giả xem TPF thương vụ đau tư tài chính, cho vay thương mại, sơ'khác xem TPF dạng hợp đông bảo hiểm tài Hiện nay, định nghĩa vê TPF nghiên cứu phát triển, hoàn thiện cho phù hợp với thực tiễn Bài viết phân tích, làm rõ khái niệm cung cấp SỐ thông tin liên quan đêh TPF Từ khóa: Tranh châp thương mại quốc tế, trọng tài quốc tế, tài trợ bên thứ ba Abstract: Nowadays, Third-Party Funding (TPF) is becoming one of the most credible legal funding options gaining traction across both the international legal and arbitration communities TPF is designed to enable a third party - who is neither related to nor closely connected with the commercial dispute (in litigation or international arbitration) - to provide financing for a party (either the claimant or the respondent) that has sought funding for costs related to the litigation/ arbitration proceedings However, there is currently no consensus on how the TPF would operate Some legal practitioners view this mechanism as a commercial investment/loan whilst others view it as a form offinancial assurance At present, the TPF is being defined and developed to suit the current needs of the legal profession This article analyzes how the TPF would operate internationally in the context of international dispute settlement through litigation and arbitration proceedings Keywords: International commercial dispute, international arbitration, third-party funding V I E T*N AM L A w V E ft JOURNAL SỐ 7.THÁNG 7-2022 ự hình thành chế TPF song hành với trình tồn cầu hóa thương mại quốc tế, theo trọng tài quốc tế trở thành chế giải tranh chấp đầu tư, thương mại chiếm ưu Tính đến năm 2018, thị trường tài trợ cho tố tụng có giá trị ước tính vào khống 50-100 tỷ USD, thị phần thu hút quan tâm hãng luật quốc tế, quỹ phòng hộ, quỹ đầu tư mạo hiểm, nhà tài phiệt, quỹ mở với phương châm chung "rủi ro lớn - lợi nhuận cao" Theo thống kê hệ thống giải tranh chấp nhà đầu tư Hội nghị Liên hiệp quốc Thương mại Phát triền (UNCTAD'S ISDS Navigator), đến thời điểm tháng 4/2021, có 34 vụ tranh chấp đầu tư quốc tế (ISDS) (trong 26 vụ kiện hoàn thành 08 vụ kiện chưa hồn thành) mà bên ngun đơn có nhận tài trợ TPF Khoản tài trợ dùng để chi trả tồn phần chi phí pháp lý phát sinh từ vụ kiện Đổi lại, nhà tài trợ nhận khoản bồi hồn tính theo tỷ lệ phần trăm khoản tiền mà bên nhận tài trợ hưởng theo phán tòa án trọng tài, theo dàn xếp hòa giải bên Thực tế, nhà tài trợ có thê nhận lại số tiền đầu tư tài trợ cộng thêm khoản tiền (dao động từ 60% đến 500% tổng số tiền đầu tư) tính theo tỷ lệ phần trăm khoản tiền tuyên theo phán quyết, cịn bên nhận tài trợ khơng phải trả khoản chi phí kê’ trường hợp kết chung thẩm bất lợi Mơ hình TPF nhìn nhận phương tiện bổ trợ tư pháp điển hình vụ tố tụng Tranh chấp đầu tư thương mại quốc tế thu hút quan tâm nhà tài trợ sức hút từ giá trị vụ tranh chấp lớn, phán mang tính chung thẩm việc thi hành phán trọng tài quốc tế thừa nhận rộng rãi qua chế công nhận thi hành phán Công ước New York (1958) Hướng tiếp cận số quốc gia, trung tâm trọng tài quốc tê mơ hình TPF TPF cịn chế non trẻ, chưa kiểm soát quản lý chặt chẽ góc độ pháp luật Một số nhà hoạch định sách Australia, Hồng Kông Singapore thực bước tiếp cận ban đầu nhằm kiểm sốt mơ hình TPF Australia Trước năm 2006, nước theo hệ thống thông luật Australia có quan điểm rằng, việc bên thứ ba tham gia chống lại, ủng hộ, hỗ trợ tài cho bên đương q trình tranh tụng vói bên đương khác bị xem trái pháp luật ảnh hưởng học thuyết "Maintenance and Champerty"™ Tuy nhiên, sau Tòa án tối cao Australia ban hành phán cho phép tiến hành mơ hình TPF Các phán tạo hội để nhà tài trợ cấp tài cho bên đương khơng có khả tốn chi phí tố tung Năm 2011, Chính phủ Australia ban hành đạo luật hợp pháp hóa việc nhận tài trợ từ bên thứ ba Nhà tài trợ phải tuân theo điều khoản Luật úy ban Chứng khoán Đầu tư Australia năm 2001 (Đạo luật ASIC), gồm biện pháp bảo vệ chống lại thỏa thuận không công bằng, hành vi gây nhầm lẫn Các điều khoản giúp khắc phục thiếu sót yếu tố gây nhầm lẫn thỏa thuận tài trợ tố tụng Tiêu chí cho nhà tài trợ: Nhà tài trợ cần đáp ứng số yêu cầu phải có giấy phép dịch vụ tài (Australian Financial Services License - AFSL) thỏa thuận, kế hoạch tài trợ tố tụng phải đăng ký thỏa thuận đầu tư chung trừ vài trường hợp miễn trừ đăng ký tài trợ tố tụng vụ kiện phá sản, vụ kiện chi có nguyên đơn tham gia Việc ký kết hợp đồng cung cấp tài cho bên vụ kiện phát sinh mối quan hệ nhà tài trợ với bên nhận tài trợ Một điểm đáng ý Australia khơng có điều luật quy định giá trị nhận tài trợ Do đó, tịa án định liệu điều khoản thỏa thuận TPF có trái sách cơng hay khơng tùy vào trường hợp cụ thể Nghĩa vụ tiết lộ: Pháp luật Australia khơng buộc tiết lộ danh tính nhà tài trợ thỏa thuận/kế hoạch đầu tư không xem thỏa thuận đầu tư chung Tuy nhiên, thỏa thuận đầu tư lại nhà tài trợ phải thực đăng ký, qua tiết lộ thơng tin bên liên quan nội dung thỏa thuận tài trợ HôngKông Hồng Kông Singapore tiên phong việc xây dựng mô hình TPF thơng qua việc thiết kế quy định tài trợ từ bên thứ ba trọng tài quốc tế TPF vấn đề tương đối mói Hồng Kơng Đến năm 2017, Pháp lệnh số Trọng tài Hòa giải (tài trợ bên thứ ba) (sửa đổi) thông qua (Pháp lệnh Trọng tài & Hịa giải) TPF tố tụng tòa án, tố tụng trọng tài, hòa giải quy trình tố tụng liên quan hợp pháp hóa Hồng Kơng Pháp lệnh tạo hành lang pháp lý thức cho thỏa thuận tài trợ Các quy định chi tiết quy định Quy tắc Quản lý trọng tài Trung tâm Trọng tài quốc tế Hồng Kông (HKIAC) ban hành năm 2018, (1) Học thuyết “Maintenance and Champerty” học thuyết phổ biến nước theo thông luật, frong đó: Maintenance việc bên khơng liên quan tiếp tay, chống lại, ủng hộ hay khuyến khích bên vụ kiện; Champerty hồ trợ tài bên khơng liên quan đến vụ kiện, nhằm giúp nguyên đơn thực tố tụng, thắng kiện, nguyên đơn sè trả cho họ phần tiền thu từ vụ kiện ©- NGHIÊN CỨU - TRAO Đổi LUẬT SƯ VIETNAM VIETNAM LAWYER JOURNAL ■ SỐ 7.THÁNG 7-2022 nhằm hướng dẫn rõ ràng cho Hội đồng trọng tài, bên tham gia tố tụng trọng tài nhà tài trợ Tuy TPF hợp pháp hóa áp dụng cho tố tụng trọng tài, tồn quan ngại bên lạm dụng TPF thực thú tục tố tụng tịa án vói số lý như: (i) khơng có khn khổ pháp lý quy tắc hành nghề cho việc tài trợ bên thứ ba tố tụng thơng thường tịa án Tịa án khơng có thẩm quỳên ban hành bất ky quy tắc hành nghề liên quan nào; (ii) biện pháp bảo vệ theo luật định quan trọng TPF tố tụng trọng tài áp dụng đê hạn chế trường hợp bên tài trợ lạm dụng bên nhận tài trợ, biện pháp bảo vệ không cần thiết phải thực tòa án Cơ quan chuyên mơn, tịa án khơng có khả giải vấn đ'ê liên quan đến điều kiện hoạt động nhà tài trợ, việc thực thỏa thuận tài trợ giám sát hoạt động tài trợ đê ngăn chặn việc lạm dụng trên; (iii) tịa án Hồng Kơng khơng có khn khơ pháp lý khả thi đê xem xét thẩm định điều khoản tài trợ bên thứ ba vụ tố tụng tịa Tiêu chí cho nhà tài trợ: Theo Pháp lệnh sửa đổi, nhà tài trợ định nghĩa (i) bên thỏa thuận tài trợ nhằm tài trợ cho bên đương tham gia vào q trình tố tụng trọng tài; (ii) khơng nhận lợi ích khác từ q trình tố tụng ngồi lợi ích thỏa thuận tài trợ Ngồi ra, nhà tài trợ cịn phải đáp ling số quy định thỏa thuận tài trợ, chẳng hạn, nhà tài trợ phải đáp ứng mức vốn tối thiếu, đồng thời phải bảo đảm trước ký kết, bên nhận tài trợ biết có quyền th tư vấn pháp lý đê’hiểu rõ thỏa thuận tài trợ Nếu bên nhận tài trợ xác nhận văn họ nhận tư vấn pháp lý trước ký kết thỏa thuận tài trợ, yêu cầu xem đáp ứng Nghĩa vụ minh bạch: Pháp lệnh Trọng tài & Hòa giải yêu cầu bên phải gửi văn cho quan trọng tài nhằm thông báo thỏa thuận tài trợ ký kết (thể rõ tên nhà tài trợ) thông báo việc chấm dứt thỏa thuận tài trợ (kèm thời điểm chấm dứt thỏa thuận) Thông báo phải gửi vào ngày bắt đầu tố tụng trọng tài (nếu thỏa thuận tài trợ ký trước ngày đó) 15 ngày kê từ thỏa thuận tài trợ ký kết (nếu thỏa thuận tài trợ ký sau ngày bắt đầu tố tụng trọng tài) Như vậy, bên khơng có nghĩa vụ tiết lộ chi tiết nội dung thỏa thuận tài trợ trừ trường hợp điều khoản thỏa thuận tài trợ yêu cầu, hay có định quan trọng tài theo quy định khác pháp luật Singapore Kê’ từ năm 2017, Singapore hợp pháp hóa chế TPF thơng qua Đạo luật Dân (The Civil Law Act), quy định cho phép bên nhận tài trợ TPF tố tụng trọng tài, hòa giải tố tụng tòa án Quyết định quan trọng giúp Singapore củng cố vị trí trung tâm giải tranh chấp quốc tế hàng đầu khu vực châu Á - Thái Bình Dương Điển hình, Quy tắc Trọng tài đầu tư 2017 Trung tâm Trọng tài quốc tế Singapore (SIAC) cho phép Hội đồng trọng tài có quyền ban hành định tiết lộ tồn thỏa thuận tài trợ mà bên tố tụng trọng tài ký kết, tiết lộ thông tin nhà tài trợ liên quan lợi ích nhà tài trợ từ kết vụ kiện trọng tài Ngày 31/3/2017, SIAC ban hành Quy chế hành nghề Quy tắc ứng xử Trọng tài (Practice Note on Arbitrator Conduct in Cases Involving External Funding) áp dụng cho vụ kiện liên quan đến việc nhận tài trợ từ bên thứ ba Quy chế bao gồm hướng dân tiêu chuẩn hành nghề quy tăc ứng xử cho trọng tài viên liên quan đến vấn đề độc lập công bằng, tiết lộ chi phí Theo Bộ Tư pháp Singapore, từ năm 2021, TPF mở rộng sử dụng tố tụng trọng tài nước sử dụng SỐ thủ tục tố tụng định Tòa án Thương mại quốc tế Singapore (SICC) Kê’ từ ngày 28/6/2021, LUẬT sư VIỆT NAM ■ NGHIÊN cứu - TRAO Đổi V E T*N A M L A w Y E t< JOURNAL SỐ 7.THÁNG 7-2022 Singapore mở rộng việc nhận tài trợ TPF lĩnh vực như: tô' tụng trọng tài nước, thủ tục tố tụng tòa án phát sinh từ liên quan đến tố tụng trọng tài nước, vụ việc SICC thụ lý kháng cáo vụ việc đó, thủ tục hòa giải liên quan đến thủ tục nêu Các luật sư Singapore luật sư nước làm việc Singapore phép giói thiệu, kết nối nhà tài trợ cho khách hàng vói điều kiện việc giới thiệu không trực tiếp mang lại cho họ lợi ích tài cho thân luật sư Tiêu chí để trở thành nhà tài trợ: Để phép tham gia vào hợp đồng TPF, nhà tài trợ phải đáp ling tiêu chí: (i) phải thực hoạt động kinh doanh (ở Singapore nơi khác), (ii) bên vụ tranh chấp; (iii) có cổ phần tốn "tài sản quản lý" khơng triệu đô la Singapore giá trị tương đương Nghĩa vụ tiết lộ: Tương tự Hồng Kông, Luật Luật sư 2015 (Quy tắc ứng xử nghề) (Legal Profession 2015 (Professional Conduct)) yêu cầu bên phải tiết lộ tồn thỏa thuận TPF Các luật sư có nghĩa vụ phải tiết lộ cho tòa án hội đồng trọng tài bên tham gia tô' tụng tồn thỏa thuận tài trợ danh tính địa chi nhà tài trợ Việc tiết lộ phải thực vào ngày bắt đầu thủ tục giải tranh chấp (nếu thỏa thuận tài trợ ký kết trước ngày đó) sớm có thê kể từ thỏa thuận tài trợ ký kết (nếu thỏa thuận tài trợ ký sau ngày bắt đầu thủ tục giải tranh chấp) Quy tắc ICC (2021) Tòa án Trọng tài quốc tế (ICC) Quy tắc TỐ tụng bơ sung, sửa đổi ICC (có hiệu lực từ ngày 01/01/2021) bổ sung quy định với nỗ lực trì chế trọng tài minh bạch thông qua việc bảo đảm độc lập công Hội đồng trọng tài Điển quy định tiết lộ thỏa thuận TPF cho Tổng thư ký ICC, Hội đồng trọng tài bên liên quan khác Điều 11.7 Quy tắc ICC 2021 quy định: "Nhằm hỗ trợ trọng tài viên (sẽ định định) việc tuân thủ nhiệm vụ trọng tài viên Điều 11.2 Điều 11.3, bên phải nhanh chóng thơng báo Ban thư ký, Hội đồng trọng tài bên lại, tồn danh tính bên khơng liên quan xác lập thỏa thuận việc hỗ trợ tài cho yêu cầu khởi kiện yêu cầu tự bảo vệ theo thỏa thuận đó, bên khơng liên quan có lợi ích kinh tế liên quan đến kết tố tụng trọng tài" Việc thông báo TPF yêu cầu bắt buộc tố tụng trọng tài ICC, yêu cầu bảo đảm nguyên tắc độc lập, khách quan trọng tài viên (tại Điều 11.2 Quy tắc ICC) nguyên tắc thông báo phát không độc lập khách quan (tại Điều 11.3 Quy tắc ICC) trọng tài viên chi định Việc thông báo TPF chi giới hạn "có hay khơng có tồn TPF" danh tính nhà tài trợ TPF Như vậy, nội dung tài chính, quyền nghĩa vụ bên thỏa thuận TPF nội dung không buộc phải thông báo đến Hội đồng trọng tài Ban thư ký ICC Quy định bảo đảm tính cân việc tôn trọng tồn TPF ảnh hưởng TPF tới tô' tụng trọng tài, bảo đảm tính bảo mật vấn đề thương mại bên TPF Tiếp cận Việt Nam mơ hình TPF TPF hệ thơng tơ' tụng tịa án (kinh tế, dân sự) Việt Nam Tại Việt Nam, che'TPF chưa ghi nhận văn pháp luật Theo quy định Bộ luật Tô' tụng dân 2015 (Bộ luật TTDS), đương vụ án dân bao gồm nguyên đơn, bị đơn người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Nguyên đơn vụ án dân người khởi kiện yêu cầu tòa án giải vụ án dân cho quyền lợi ích họp pháp người bị xâm phạm Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vụ án dân hiểu người khơng tham gia vói tư cách ngun hay bị đơn vụ kiện, việc giải vụ án dân có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ họ Những người liên quan có thê’ tham gia tô' tụng với tư cách bên đương sự, có quyền nghĩa vụ tố tụng, có thê’ có yêu cầu độc lập yêu cầu nguyên đơn bị đơn vụ việc Xét chất chế TPF (đơn tài trợ cho việc tố tụng kèm theo thỏa thuận khoản lợi nhuận phân chia theo kết phân xử vụ kiện), có thê’ nhận thấy nhà tài trợ khơng phải người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đối tượng điều chỉnh Bộ luật TTDS Pháp luật tô' tụng dân ghi nhận quyền tự định tự định đoạt đương việc khởi kiện Việc nguyên đơn nhận tài trợ từ bên thứ ba đê’ có hậu thuẫn tài chính, có điều kiện thuận lợi đê’ theo đuổi vụ kiện nhầm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp có thê’ xem thỏa thuận dân nhà tài trợ bên nhận tài trợ Thỏa thuận nằm khuôn khô’ quyền tự định đoạt, định việc khởi kiện bên nhận tài trợ Mặc dù pháp luật khơng có quy định cụ thê’ nham hạn chế số tượng có thê’bị xem hành vi tiêu cực gây ảnh hưởng hoạt động tư pháp, xét xử "xui nguyên giục bị" phát sinh kiện tụng, khiêù nại kéo dài Tuy nhiên, Bộ quy tắc Đạo đức ứng xử nghề nghiệp luật sư Việt Nam (ban hành ngày 13/12/2019) yêu cầu luật sư có nghĩa vụ khuyến nghị khách hàng tránh —ZZI NGHIÊN CỨU - TRAO Đổi LUẬT sư VIỆT NAM I VIETNAM L A w Y B k J o u R N al _ SÓ 7.THẤNG 7-2022 việc khiếu nại, tố cáo trái pháp luật, gây ảnh hưởng đến quản lý nhà nước trật tự an toàn xã hội Như vậy, nghĩa vụ khuyến nghị nói áp dụng cho đối tượng cụ thể luật sư, áp dụng trường hợp luật sư nhận thấy việc khiếu nại tố cáo trái pháp luật Do đó, có thê’ hiểu nghĩa vụ không ảnh hưởng đến quyền định đoạt tuyệt đối đương sự, không ngăn cản hay hạn chế việc bên thứ ba tài cấp tài cho đương Tuy nhiên, Bộ luật TTDS yêu cầu cam kết, thỏa thuận bên phải tuân thủ điều kiện không vi phạm điều cấm luật, nhu không trái đạo đức xã hội Do đó, việc triển khai mơ hình TPF Việt Nam có rủi ro định Cụ thể, việc nhận hỗ trợ tài từ bên thứ ba để tiến hành khởi kiện, việc cấp tài cho đương để kiện chống lại bên khác có thê’ bị xem "trái đạo đức xã hội" có yếu tố trục lợi bị xem có mục đích hạ bệ, cạnh tranh khơng lành mạnh bên lại vụ tranh chấp Việc nhận tài đê’ theo đuổi vụ kiện có thê nhìn nhận tác nhân thúc đẩy chính, tác động đáng kể đến ý chí, động đương sự, nhằm mục đích gây xáo trộn an ninh, trật tự xã hội Do đó, chế TPF có khả khó thừa nhận thức, có thê gây hiệu ứng tiêu cực mặt xã hội, đe dọa trật tự công cộng, đạo đức xã hội đề cập Bối cảnh thực thi cam kết quốc tê' Trong bối cảnh hệ thống pháp luật nội địa Việt Nam chưa có chế pháp lý cho mơ hình TPF, số hiệp định thương mại mà Việt Nam thành viên có ghi nhận số nội dung liên quan đến TPF Điển hình Hiệp định Bảo hộ đầu tư Việt Nam - châu Âu (EVIPA) - hiệp định thương mại đầu tư đa phương ký kết nhằm bảo vệ nhà đầu tư nước thuộc Liên minh châu Âu khoản đầu tư họ lãnh thổ Việt Nam ngược lại Ngoài cam kết nguyên tắc nhà đầu tư khoản đầu tư phải đối xử cơng bình đẳng, EVIPA quy định thủ tục giải tranh chấp giói thiệu mơ hình TPF: “Đĩêu 3.37 - Tài trợ từ bên thứ ba Đôĩ với tài trợ từ bên thứ ba, bên tranh chấp nhận tài trợ phải thông báo đến bên tranh châp cịn lại hội đơng cáp sơ thẩm chủ tịch cấp sơ thẩm, hội đông cấp sơ thẩm không thành lập, hữu chất thỏa thuận tài trợ, tên địa bên thứ ba tài trợ Thông báo phải gửi lúc với việc nộp đơn khiếu kiện, thỏa thuận tài trợ ký kết kêu gọi qun góp viện trợ khơng hoàn lại thực thỏa thuận ký kết quyên góp, viện trợ thực sau đệ trình khiêu kiện Khi áp dụng Điêu 3.48 (Biện pháp bảo đảm chi phí), cấp sơ thẩm phải xem xét xem có tài trợ từ bên thứ ba khơng Khi định chi phí tơ' tụng khoản Điêu 3.53 (Phán sơ bộ), cấp sơ thẩm phải xem xét xem yêu cáu quy định khoản khoản Điêu có đáp ứng khơng" Tuy nhiên, EVIPA đưa điều khoản quy định: - Nghĩa vụ tiết lộ: tồn TPF vụ việc Cụ thể, bên nhận tài trợ có nghĩa vụ gửi thơng báo cho chánh án hội đồng xét xử kèm theo thông tin xác nhận tồn thỏa thuận tài trợ (Chương 3, mục B, tiếu mục 3, Điêu 3.37.1, EVIPA) - Nội dung cần tiết lộ: (i) xác nhận tồn chất thỏa thuận tài trợ; (ii) tên địa nhà tài trợ - Thời điểm gửi thông báo: thông báo phải gửi kèm yêu cầu khởi kiện (nếu yêu cầu khởi kiện chưa gửi thời điểm ký kết thỏa thuận tài trợ), gửi sau thỏa thuận ký (nếu yêu cầu khởi kiện gửi trước đó) Đối với CPTPP, khơng quy định rõ ràng, nhiên Hiệp định cho phép bên thỏa thuận quy tắc trung tâm trọng tài nên quy định TPF có thê’ điều chinh vào thỏa thuận bên Ưu điểm: Nhìn chung, việc áp dụng mơ hình TPF theo EVIPA có thê’ đáp ứng số nhu cầu thực tế bên liên quan như: - Cung cấp hỗ trợ chi phí pháp lý, trường hợp thủ tục tố tụng kéo dài Nếu bên khởi kiện khơng có đủ nguồn lực tài đê’ theo đuổi vụ kiện đến đạt kết chung thẩm, việc nhận khoản tài trợ TPF lựa chọn mà họ có - Đánh giá khả bên nhận tài trợ: nhà tài trợ quan tâm đến mối tương quan khoản tiền ứng trước cho chi phí tố tụng, chi phí pháp lý so với khoản tiền hưởng theo phán quyết, thông thường nhà tài trợ tiến hành đánh giá khả thắng kiện bên Q trình phân tích thường nhiều thời gian nhà tài trợ tự phân tích thuê hãng luật tiến hành phân tích vụ việc, phần tích yếu tố ảnh hưởng đến định tài trợ họ Trong số trường hợp, phân tích đánh giá nhà tài trợ chủ động tiết lộ cho bên nhận tài trợ nhu thành ý việc tài trợ Bên nhận tài trợ có thê khơng cần trả phí nhận thơng tin quan trọng, có giá trị đáng tin cậy Hạn chê: Các quy định điều chỉnh vấn đề liên quan đến TPF Việt Nam chưa xây dựng đầy đủ hạn chế định như: - Việc thiếu điều khoản cụ thê’ quy định điều chinh vấn đề xoay quanh TPF khiến bên gồm nhà tài trợ, bên nhận tài trợ bên đối lập họ trình tố tụng phải đối mặt với nhiều vấn đề phức tạp tốn thời gian đê’ xác lập thỏa thuận LUẬT Sư VIỆT NAM NGHIÊN cứu - TRAO Đổi V I E T N A M L A w Y E ft JOURNAL SĨ 7.THÁNG 7-2022 - Do chưa có quy định cụ thể, bên cần nhận tài trợ phải tự thực thẩm định đối vói nhà tài trợ (chẳng hạn đánh giá việc liệu nhà tài trợ có đủ lực tài để cấp tài cho việc theo đuổi vụ kiện) thưong lượng thỏa thuận tài trợ với cẩn trọng (vì thỏa thuận tài trọ có thê sở pháp lý điều chỉnh mối quan hệ mơ hình TPF) - Các bên có thê’ vừa tham gia vào trình xử lý tranh chấp, vừa tốn thêm gánh nặng phát sinh từ nhu cầu tìm kiếm tài trợ, thẩm định lực nhà tài trợ, thương thảo với bên liên quan chi phí phát sinh q trình chuẩn bị, thực thỏa thuận tài trợ MƠ hình TPF Việt Nam Chi phí pháp lý cho vụ kiện, tranh tụng kéo dài gây trở ngại cho doanh nghiệp nỗ lực tìm kiếm giải pháp pháp lý hữu hiệu phát sinh tranh chấp Việc thiếu quy định cụ thể chế TPF gây trở ngại lớn việc áp dụng mơ hình vào thực tế, tăng gánh nặng tài cho đương Để bắt kịp xu hướng quốc tế đáp ứng nhu cầu bên tham gia tranh chấp, việc xây dựng hoàn thiện quy định liên quan đến TPF khoảng thời gian tới điều cần thiết Việt Nam cần nghiên cứu hồn thiện quy định để triển khai mơ hình TPF Việt Nam theo cách tiếp cận như: Thứ nhất, cần bổ sung quy định nghĩa vụ cụ thể luật sư (chẳng hạn, luật sư có kết nối nhà tài trợ cho thân chủ luật sư có tiết lộ thơng tin nhà tài trợ hay khơng) luật sư có mối liên hệ chặt chẽ với khách hàng bên nhận tài trợ Thứ hai, quy định điều kiện nhà tài trợ bên nhận tài trợ Mơ hình TPF Hiệp định EVIPA quy định nghĩa vụ bên tồn việc nhận tài trợ bên thứ ba lại chưa đặt tiêu chuẩn bên đê thực việc tài trợ nhận tài trợ (ví dụ, luật Singapore quy định tiêu chí để bên trở thành nhà tài trợ có điều kiện mức vốn pháp định), tiêu chuẩn cần cụ thể hóa tương tự tiêu chuẩn để thành lập công ty (gồm điều kiện cụ thể, ngành nghề kinh doanh, vốn điều lệ ) Việc đưa tiêu chuẩn giúp bên tránh khỏi số rủi ro, đặc biệt giúp bên nhận tài trợ an tâm khả hỗ trợ nhà tài trợ tránh rủi ro ký kết thỏa thuận với nhà tài trợ khơng có lực thực TPF Thứ ba, quy định quan giám sát TPF: đề xuất xuất phát từ thực tế mơ hình TPF nhiều quốc gia chưa có quy định quan giám sát Việc quy định quan hay phịng ban có chức giám sát chun biệt có thê’ giúp Nhà nước quản lý mơ hình TPF tốt hơn, đồng thời quan cung cấp thông tin hỗ trợ kết nối bên có nhu cầu cung cấp nhận tài trợ Thứ tư, cần thiết nội luật hóa số cam kết quốc tế Việt Nam theo hiệp định bảo hộ đầu tư liên quan chế TPF, mà cụ thể bô’ sung, sửa đổi số đạo luật Luật Luật sư, Bộ luật TTDS, Luật Trọng tài thương mại quy tắc tố tụng trung tâm trọng tài thương mại VIAC (chẳng hạn theo hướng tiếp cận Quy tắc ICC 2021, Điều 11.7) Theo đó, cần bơ’ sung quy định u cầu bên có nghĩa vụ cơng bố tồn thỏa thuận TPF, đồng thời tiết lộ danh tính bên tham gia thỏa thuận TPF, nâng cao tính minh bạch thỏa thuận Luật cân mở rộng thẩm quyền hội đồng trọng tài, theo có biện pháp ngăn chặn xung đột lợi ích có thê’ phát sinh từ việc bên thứ ba tham gia vào vụ việc tranh chấp, cụ thê’ tham gia bên tài trợ thông qua việc cấp chi phí tố tụng C.H.Q Tài liệu tham khảo: s SEIDEL, "Third Party Capital Funding Of International Arbitration Claims: An Awakening And A Future", Financier Worldwide July 2012 w Park, c Rogers, Third-Party Funding in International Arbitration: The ICCA Queen-Mary Task Force, "The Pennsylvania State University The Dickinson School Of Law, Legal Studies Research Paper" 2014, No 42, [online] http://ssm.com/ abstract=2507461 HCMP 2728/2017; [2020] HKCFI493 https://www.doj.gov.hk/en/notablejudgments/pdf/HCMP_2728_2017e pdf Steinitz, 2019 https ://mon i tor mag ca/a r ticles/thi r d-p ar ty-funding-of-inves tor-state-disputes-at-whatcost#:~:text=Third%2Dparty%20funding%20is%20a,in%20favour%20of%20the%20investor https://www.ashurst.com/en/news-and-insights/legal-updates/quickguide —third-party-funding-inintemational-arbitration/ ... trợ bên thứ ba vụ tố tụng tòa Tiêu chí cho nhà tài trợ: Theo Pháp lệnh sửa đổi, nhà tài trợ định nghĩa (i) bên thỏa thuận tài trợ nhằm tài trợ cho bên đương tham gia vào trình tố tụng trọng tài; ... quy định thủ tục giải tranh chấp giói thiệu mơ hình TPF: “Đĩêu 3.37 - Tài trợ từ bên thứ ba Đôĩ với tài trợ từ bên thứ ba, bên tranh chấp nhận tài trợ phải thơng báo đến bên tranh châp cịn lại hội... gửi vào ngày bắt đầu tố tụng trọng tài (nếu thỏa thuận tài trợ ký trước ngày đó) 15 ngày kê từ thỏa thuận tài trợ ký kết (nếu thỏa thuận tài trợ ký sau ngày bắt đầu tố tụng trọng tài) Như vậy, bên