NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHẾ ĐỊNH NGƯỜI ĐẠI DIỆN
Cơ sở hình thành mối quan hệ giữa người đại diện theo pháp luật với doanh nghiệp
1.1.1 Nguồn gốc quan hệ đại diện giữa người đại diện theo pháp luật với doanh nghiệp
Theo quan điểm của Các Mác, bản chất con người là tổng hòa của các mối quan hệ xã hội, thể hiện qua cách tương tác và giao tiếp để đáp ứng nhu cầu vật chất và tinh thần Mặc dù nhiều người tự xác lập giao dịch cho nhu cầu của mình, nhưng không phải ai cũng có khả năng thực hiện tất cả các giao dịch đó Một số người có thể thiếu năng lực hoặc gặp khó khăn trong việc giao dịch Nhờ vào trình độ học vấn và kinh nghiệm, một số người trở nên thành thạo trong những công việc nhất định Để giao dịch diễn ra thuận tiện, giảm rủi ro và tiết kiệm thời gian, con người có xu hướng nhờ người khác thực hiện các giao dịch thay mình, từ đó hình thành quan hệ đại diện.
Trước Công nguyên, Luật La Mã không công nhận vấn đề đại diện do tính chất trọng hình thức của hợp đồng Đến thế kỷ XVIII, các luật gia theo trường phái luật tự nhiên ở châu Âu đã thúc đẩy vấn đề đại diện Trong khi đó, ở các quốc gia theo truyền thống luật Common law, pháp luật về đại diện được hình thành từ câu châm ngôn Latin “Qio facit per alium, facit per se”, nghĩa là hành động của một người thông qua chủ thể khác được coi là hành động của chính người đó Sự thay mặt hành động của một cá nhân cho cá nhân hoặc nhóm người khác ngày càng được thừa nhận và áp dụng phổ biến trong xã hội Sự tác động của các cuộc cách mạng công nghiệp, cùng với sự gia tăng sản xuất và số lượng lao động, đã đặt ra nhu cầu cần có người đại diện cho người chủ trong quản lý hoạt động sản xuất, kinh doanh.
3Lê Việt Phương (2013), Người đại diện theo pháp luật của công ty theo quy định của pháp luật
Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật, Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh, tr.5
Ngô Huy Cương (2009) đã nghiên cứu về chế định đại diện theo quy định của pháp luật Việt Nam từ góc độ luật so sánh trong bài viết đăng trên Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 4 (252)/2009, trang 26 Nghiên cứu này cung cấp cái nhìn sâu sắc về cách thức đại diện được quy định và áp dụng trong hệ thống pháp luật Việt Nam, đồng thời so sánh với các quy định của các quốc gia khác.
5Ngô Huy Cương, tlđd (4), tr.26
Hồ Ngọc Hiển (2007) trong bài viết “Nghĩa vụ của người đại diện và người ủy quyền theo pháp luật kinh doanh của Hòa Kỳ” đã phân tích và so sánh các quy định pháp luật tương ứng của Việt Nam Bài viết nêu rõ những trách nhiệm và quyền hạn của người đại diện và người ủy quyền, từ đó làm nổi bật sự khác biệt và tương đồng giữa hai hệ thống pháp luật Việc nghiên cứu này không chỉ góp phần làm rõ các quy định hiện hành mà còn giúp nâng cao hiểu biết về pháp luật kinh doanh trong bối cảnh toàn cầu hóa.
Quan hệ đại diện đóng vai trò quan trọng trong việc giúp cá nhân đạt được nhu cầu thiết yếu mà không cần trực tiếp tham gia vào giao dịch Nó cũng hỗ trợ hiệu quả trong quản lý hoạt động sản xuất và kinh doanh của thương nhân, chủ nhà máy, xí nghiệp Do đó, các nhà làm luật đã chú trọng xây dựng định nghĩa về quan hệ đại diện phù hợp với đặc thù pháp luật của từng quốc gia.
Bộ luật Dân sự Pháp năm 1804 định nghĩa đại diện là một hợp đồng, trong đó một người ủy quyền cho người khác thực hiện công việc nhân danh và vì lợi ích của mình Định nghĩa này nhấn mạnh mối quan hệ hợp đồng giữa người đại diện (NĐD) và người được đại diện, trong đó NĐD thực hiện công việc nhằm phục vụ lợi ích của người được đại diện.
Bộ luật Dân sự và Thương mại Thái Lan năm 1925 định nghĩa quan hệ đại diện là một hợp đồng cho phép một người (người đại diện) hành động thay cho một người khác (người được đại diện) Các nhà làm luật đã công nhận rằng cá nhân có thể thể hiện ý chí của mình qua hành động của bản thân hoặc thông qua hành động của người khác qua cơ chế đại diện Tương tự như các quan hệ dân sự khác, các bên trong quan hệ đại diện cần có sự tự do thỏa thuận và tự do ý chí.
Việc không làm vô hiệu hóa các hợp đồng được giao kết thông qua đại diện là rất quan trọng, vì nó thúc đẩy phân công lao động xã hội và tăng cường giao lưu dân sự Quan hệ đại diện không chỉ giữa cá nhân mà còn giữa cá nhân với các chủ thể khác được pháp luật thừa nhận Sự phát triển kinh tế - xã hội đã dẫn đến sự xuất hiện của nhiều chủ thể pháp lý khác nhau tham gia vào quan hệ đại diện, đặc biệt là pháp nhân – công ty, được hình thành từ tự do ý chí của con người Khi đáp ứng các điều kiện luật định, các thực thể này trở thành chủ thể pháp lý độc lập với quyền hạn và nghĩa vụ nhất định, mặc dù chúng vẫn chỉ là nhóm người có tổ chức chặt chẽ, tài sản riêng và tự chịu trách nhiệm.
7 Điều 1984 Bộ luật Dân sự Pháp 1804 (French Civil Code), https://www.napoleon- series.org/research/government/code/book3/c_title13.html#chapter1 , truy cập ngày 15/6/2020
8Điều 797 Bộ luật dân sự và Thương mại Thái Lan 1925 (Thailand Civil and Commercial Code), https://www.samuiforsale.com/law-texts/thailand-civil-code-part-2.html#770 , truy cập ngày 15/6/2021
Công ty có trách nhiệm pháp lý thông qua tài sản của mình, mặc dù không có hình hài cụ thể như con người Để tham gia vào các quan hệ xã hội và thực hiện trách nhiệm pháp lý, công ty cần hành động thông qua cá nhân Điều này tạo ra mối quan hệ đại diện giữa công ty và cá nhân đại diện.
Sự phát triển của pháp luật công ty và sự phân tách giữa quyền sở hữu và quyền quản lý đã dẫn đến lý thuyết về đại diện Các công ty lớn với cấu trúc tổ chức phức tạp và số lượng lao động đông đảo khiến cho chủ sở hữu không thể tự mình quản lý hiệu quả Hơn nữa, không phải chủ sở hữu nào cũng có đủ năng lực điều hành, vì họ thường chỉ là những cổ đông có nguồn lực tài chính hoặc ý tưởng kinh doanh trong một số lĩnh vực nhất định Do đó, để đảm bảo hoạt động hiệu quả, các chủ sở hữu thường chọn người trong công ty hoặc thuê giám đốc bên ngoài có năng lực để quản lý và điều hành doanh nghiệp.
Việc tách bạch quyền sở hữu và quyền quản lý công ty có thể dẫn đến rủi ro, làm giảm hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp do mâu thuẫn lợi ích giữa chủ sở hữu và người quản lý Người quản lý, với xu hướng tư lợi, có thể không hoạt động hết mình vì lợi ích công ty, mà tìm kiếm lợi ích cá nhân Do đó, cổ đông cần giám sát thường xuyên hoạt động của người quản lý để bảo vệ lợi ích của mình Khi người quản lý nắm giữ nhiều quyền lực, họ có thể thực hiện những hành động không đúng đắn, gây thiệt hại cho doanh nghiệp, đặc biệt khi quyết định ảnh hưởng đến lợi ích cá nhân hoặc của người thân Vì vậy, chủ sở hữu cần thiết lập giới hạn và cơ chế kiểm soát hiệu quả.
Bài luận văn thạc sĩ của Mai Thị Ngân Hà (2020) tại Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh tập trung vào pháp luật liên quan đến người đại diện theo pháp luật của công ty, nêu rõ các quy định và vai trò của người đại diện trong hoạt động doanh nghiệp Tài liệu này cung cấp cái nhìn sâu sắc về các vấn đề pháp lý và thực tiễn trong việc xác định trách nhiệm và quyền hạn của người đại diện, góp phần nâng cao hiểu biết về cơ cấu quản lý công ty.
Học thuyết đại diện nhấn mạnh mối quan hệ giữa cổ đông và người quản lý trong doanh nghiệp, cho thấy tầm quan trọng của việc kiểm soát hành vi của người quản lý nhằm ngăn ngừa thiệt hại cho doanh nghiệp Sự phát triển của pháp luật công ty và cơ chế kiểm soát giữa chủ sở hữu và người quản lý đã tạo nền tảng cho quy định về NĐDTPL trong doanh nghiệp hiện nay.
Sự ra đời và phát triển của chế định đại diện đã dẫn đến việc pháp luật Việt Nam, cụ thể là Bộ luật dân sự (BLDS), thiết lập những quy định điều chỉnh quan hệ này.
Năm 1995, Bộ luật Dân sự (BLDS) đầu tiên của Việt Nam đã đưa ra định nghĩa về "đại diện", theo đó một người (người đại diện) nhân danh người khác (người được đại diện) để thực hiện giao dịch dân sự trong phạm vi thẩm quyền Đến BLDS 2005, định nghĩa này được bổ sung với cụm từ "vì lợi ích" của người được đại diện, nhằm ngăn chặn việc lạm dụng vị trí của người đại diện gây thiệt hại cho người được đại diện Định nghĩa này tương tự như trong Bộ luật dân sự của Pháp và vẫn được duy trì trong BLDS 2015.
Khái niệm về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Qua việc nghiên cứu nguồn gốc và các yếu tố cấu thành quan hệ đại diện, đặc biệt là giữa NĐDTPL và doanh nghiệp, chúng ta có thể hiểu rõ hơn về khái niệm NĐDTPL trong doanh nghiệp Vì NĐDTPL là một phần của chế định đại diện, nên định nghĩa về NĐDTPL của doanh nghiệp có sự khác biệt giữa các quốc gia.
Luật Công ty của Anh 2006 quy định rằng một thành viên cá nhân được công ty ủy quyền thực hiện các quyền hạn tương tự mà công ty có thể thực hiện Tương tự, Luật Công ty của Úc 2001 xác định đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp là cá nhân do doanh nghiệp chỉ định để thực hiện tất cả hoặc bất kỳ quyền hạn nào mà doanh nghiệp có thể thực hiện NĐDTPL được hiểu là người được “công ty ủy quyền” hoặc “doanh nghiệp chỉ định” để thực hiện quyền hạn pháp lý mà doanh nghiệp được phép thực hiện Điều này phản ánh bản chất của quan hệ đại diện, khi doanh nghiệp không thể tự mình thực hiện quyền hạn và trách nhiệm pháp lý Do đó, NĐDTPL có quyền thực hiện tất cả hoặc bất kỳ quyền hạn nào mà pháp luật đã trao cho doanh nghiệp, trừ khi có sự hạn chế trong Điều lệ công ty hoặc quy định pháp luật.
Luật Công ty Nhật Bản 2005 quy định rằng người đại diện theo pháp luật được tiếp cận thông qua chức năng quản lý, cho phép họ thực hiện mọi hành vi pháp lý và phi pháp nhân danh công ty.
22 Điều 323.2 Luật Công ty Anh 2006 (United Kingdom Companies Act), https://www.legislation.gov.uk/ukpga/2006/46/section/323 , truy cập ngày 05/5/2021
Luật công ty Úc năm 2001 (Điều 250D) quy định rằng công ty sẽ được đại diện bởi các Giám đốc Trong khi đó, Luật Công ty trách nhiệm hữu hạn Đức năm 1892 không đưa ra khái niệm rõ ràng mà khẳng định rằng Giám đốc là người đại diện, và nếu không có Giám đốc, các cổ đông sẽ đại diện cho công ty Vai trò của người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) trong doanh nghiệp bao gồm việc quản lý và thực hiện các hành vi hợp pháp cũng như những hành vi không hợp pháp nhân danh doanh nghiệp Quyền và nghĩa vụ của NĐDTPL được thể hiện qua các chức danh mà pháp luật quy định.
NĐDTPL của doanh nghiệp, mặc dù có sự khác biệt về nội hàm trong pháp luật các quốc gia, chung quy lại là người được doanh nghiệp chỉ định để thực hiện quyền hạn và trách nhiệm nhân danh doanh nghiệp, hoàn toàn vì lợi ích của doanh nghiệp.
Tại Việt Nam, theo Nghị định 2020, người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp được định nghĩa là cá nhân thực hiện quyền và nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch của doanh nghiệp Họ đại diện cho doanh nghiệp trong các vấn đề dân sự, bao gồm việc yêu cầu giải quyết, nguyên đơn, bị đơn, và các quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trước Trọng tài, Tòa án, cùng với các quy định pháp luật khác.
NĐDTPL của doanh nghiệp theo LDN 2020 của Việt Nam tương đồng với pháp luật quốc tế, với NĐDTPL là cá nhân đại diện cho doanh nghiệp trong việc thực hiện quyền và trách nhiệm pháp lý Điểm khác biệt là các nhà làm luật đã cụ thể hóa quyền hạn của NĐDTPL, bao gồm: đại diện cho doanh nghiệp trong các giao dịch và nghĩa vụ phát sinh; đại diện trong hoạt động tố tụng; và quy định rằng NĐDTPL có quyền thực hiện các quyền, nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật để đảm bảo tính đầy đủ trong vai trò đại diện.
24 Điều 11.1 Luật Công ty Nhật Bản năm 2005 (Japanese Companies Act), http://www.japaneselawtranslation.go.jp/law/detail/?id 35&vm&re , 05/5/20201
25 Điều 35.1 Luật Công ty trách nhiệm hữu hạn Đức 1892 (Limited Liability Companies Act), https://www.gesetze-im-internet.de/englisch_gmbhg/englisch_gmbhg.html , 05/05/2021
So sánh giữa LDN 2005 và LDN 2014, có thể nhận thấy sự thay đổi đáng kể trong khái niệm về NĐDTPL của doanh nghiệp Trong LDN 2005, không có định nghĩa cụ thể về NĐDTPL và các quy định liên quan chỉ được phân tán trong các điều khoản về thủ tục đăng ký và cơ cấu tổ chức doanh nghiệp Ngược lại, LDN 2014 đã đưa ra khái niệm NĐDTPL một cách rõ ràng trong một điều khoản riêng, cụ thể là khoản 1 Điều 13.
Năm 2014, quy định về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp đã được xác định rõ ràng, cho phép cá nhân đại diện thực hiện quyền và nghĩa vụ từ giao dịch của doanh nghiệp, cũng như đại diện trước Trọng tài và Tòa án Việc quy định cụ thể khái niệm này trong một điều khoản riêng là một bước tiến quan trọng trong lập pháp, thể hiện sự nhận thức đầy đủ về vai trò của người đại diện trong hoạt động doanh nghiệp và nhu cầu thiết lập khung pháp lý điều chỉnh mối quan hệ đại diện Điều này giúp doanh nghiệp có cái nhìn thống nhất và toàn diện về vai trò của người đại diện theo pháp luật, từ đó dễ dàng áp dụng vào thực tiễn.
Về cơ bản, tinh thần của khái niệm NĐDTPL của doanh nghiệp trong LDN
Luật Doanh Nghiệp năm 2020 (LDN 2020) đã giữ nguyên nhiều quy định từ năm 2014, nhưng bổ sung tư cách “người yêu cầu giải quyết việc dân sự” cho doanh nghiệp Sự bổ sung này phù hợp với Bộ luật Tố tụng Dân sự 2015, cho phép doanh nghiệp có quyền yêu cầu Tòa án giải quyết các vấn đề dân sự, như thủ tục phá sản Việc mở rộng phạm vi đại diện này tạo điều kiện pháp lý thuận lợi hơn cho doanh nghiệp trong các quan hệ xã hội và hoạt động kinh doanh.
Một hạn chế trong việc xây dựng khái niệm NĐDTPL của doanh nghiệp theo LDN 2014 là chưa đề cập đến vai trò “xác lập” quyền và nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch, chỉ tập trung vào vai trò “thực hiện” Điều này vẫn chưa được khắc phục trong LDN 2020 NĐD không nhất thiết phải thực hiện đồng thời cả hai vai trò “xác lập” và “thực hiện” giao dịch dân sự, mà có thể chỉ thực hiện vai trò “xác lập”.
26 Khoản 3 Điều 5 Luật Phá sản 2014
"Không thực hiện" giao dịch phụ thuộc vào phạm vi đại diện Khái niệm tại khoản 1 Điều 12 LDN 2020 là một quy định mở, cho phép NĐD có sự linh hoạt trong việc thực hiện các giao dịch.
“Thực hiện các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật” cho phép xác lập giao dịch, nhưng thiếu quy định cụ thể về quyền hạn trong văn bản pháp luật chuyên ngành là một hạn chế Theo khoản 1 Điều 134 BLDS 2015, NĐD đại diện cho lợi ích của người được đại diện trong việc xác lập và thực hiện giao dịch dân sự Việc khắc phục hạn chế này sẽ làm rõ hơn khái niệm NĐDTPL của doanh nghiệp trong Luật Doanh Nghiệp.
2020 tương thích và phù hợp hơn với khái niệm đại diện trong BLDS 2015.
Đặc điểm của chế định người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Dựa vào khái niệm về NĐDTPL của doanh nghiệp đã đƣợc phân tích ở phía trên, có thể chỉ ra một số đặc điểm cơ bản của NĐDTPL nhƣ sau:
NĐDTPL của doanh nghiệp phải đáp ứng các điều kiện và tiêu chuẩn theo quy định của pháp luật và Điều lệ doanh nghiệp, vì đây là đại diện cho doanh nghiệp trong các giao dịch dân sự và thực hiện quyền hạn, nghĩa vụ với cơ quan nhà nước Điều này góp phần tạo ra môi trường kinh doanh bình đẳng, minh bạch và ổn định NĐDTPL cũng là người lao động quan trọng, đảm bảo hoạt động bình thường của doanh nghiệp Doanh nghiệp chỉ định NĐDTPL cần phù hợp với điều lệ công ty và không trái với quy định pháp luật, trong đó điều kiện đầu tiên là NĐD phải là cá nhân, vì pháp nhân không thể tự hành động mà phải thông qua con người Cá nhân này cần có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, mặc dù Điều 12 LDN 2020 không nêu rõ yêu cầu này, nhưng các quy định pháp luật khác có liên quan vẫn xác định rõ ràng.
27 Đỗ Văn Đại (2017), Luật hợp đồng Việt Nam – Bản án và bình luận bản án, Tập 1, Nhà xuất bản Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam, Tr.270
28 Bùi Đức Giang (2015), “Hành lang pháp lý mới về người đại diện theo pháp luật của Luật Doanh nghiệp 2014”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 6(326)/2015, tr.18.
30 Lê Việt Phương, “Bàn về người đại diện của công ty cổ phần ở Việt Nam”, Tạp chí
Pháp luật và Kinh tế, số 8(305)-2017, tr.32
Theo quy định của LDN 2020, nếu doanh nghiệp chỉ còn một NĐDTPL mà người này bị hạn chế năng lực hành vi dân sự, thì chủ sở hữu công ty hoặc các hội đồng liên quan phải cử người khác làm NĐDTPL Điều này cho thấy năng lực hành vi dân sự đầy đủ là điều kiện bắt buộc để trở thành NĐDTPL Ngoài ra, LDN, Điều lệ công ty và các văn bản pháp lý còn quy định các điều kiện khác như cư trú, bằng cấp và chức vụ, nhằm giúp chủ sở hữu doanh nghiệp lựa chọn cá nhân có năng lực phù hợp, đảm bảo hiệu quả trong công việc đại diện và tạo dựng môi trường kinh doanh ổn định, bình đẳng.
NĐDTPL trong quan hệ đại diện thực hiện quyền và nghĩa vụ pháp lý thay mặt doanh nghiệp, vì lợi ích của doanh nghiệp Dù NĐDTPL là cá nhân, nhưng họ không hành động vì lợi ích cá nhân mà nhân danh doanh nghiệp để thực hiện các giao dịch dân sự Nếu cá nhân giao dịch với bên thứ ba nhân danh chính mình, quan hệ đại diện sẽ không phát sinh và cá nhân đó sẽ chịu trách nhiệm hoàn toàn về quyền và nghĩa vụ phát sinh Ngược lại, NĐDTPL không phải chịu trách nhiệm cá nhân cho các vấn đề phát sinh khi hành động nhân danh doanh nghiệp, với doanh nghiệp là chủ thể tiếp nhận quyền hạn và nghĩa vụ pháp lý từ giao dịch Tuy nhiên, NĐDTPL vẫn phải chịu trách nhiệm cá nhân nếu vi phạm nghĩa vụ theo Điều 13 LDN 2020 hoặc khi thực hiện giao dịch vượt quá phạm vi đại diện.
Trong quan hệ dân sự, cá nhân NĐDTPL và doanh nghiệp là hai chủ thể độc lập, dẫn đến sự tách bạch về quyền sở hữu tài sản và lợi ích riêng Điều này có thể gây ra xung đột lợi ích, khi NĐD vì lợi ích cá nhân mà bỏ qua lợi ích của doanh nghiệp, chủ sở hữu hoặc nhà đầu tư, từ đó có thể thực hiện những hành động ảnh hưởng tiêu cực đến doanh nghiệp Vấn đề này được gọi là "xung đột lợi ích giữa người đại diện và người được đại diện" (principal-agent conflict of interests).
Trường đại học Luật Tp.Hồ Chí Minh nhấn mạnh rằng quyền lợi của doanh nghiệp cần được bảo vệ, đồng thời đảm bảo rằng quan hệ đại diện phát huy vai trò như một công cụ hỗ trợ quan trọng Người được đại diện phải có khả năng tham gia vào các giao dịch dân sự và đáp ứng nhu cầu của mình, do đó, mọi hành động mà người đại diện thực hiện nhân danh doanh nghiệp đều phải vì lợi ích của doanh nghiệp.
Quyền và nghĩa vụ của NĐDTPL trong doanh nghiệp được xác định theo quy định pháp luật, Điều lệ công ty, và các thỏa thuận giữa chủ sở hữu và NĐD NĐDTPL không thể tự đặt ra quyền hạn mà chỉ được hành động trong phạm vi đại diện quy định Phạm vi này được xác định rõ trong Điều lệ công ty và quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền Chủ sở hữu và cổ đông thiết lập cơ chế kiểm soát để ngăn chặn hành vi tư lợi, do đó NĐDTPL chỉ được hoạt động trong giới hạn pháp luật cho phép Đặc biệt, khi công ty có nhiều NĐDTPL, quyền hạn và nghĩa vụ của từng người sẽ khác nhau, phụ thuộc vào sự phân chia thẩm quyền trong Điều lệ công ty.
Chế định về NĐD đang được nghiên cứu và dự kiến sẽ có những sửa đổi, bổ sung phù hợp với vai trò của NĐDTPL đối với doanh nghiệp Những thay đổi này sẽ làm nổi bật các đặc điểm của chế định NĐDTPL mà tác giả đã phân tích Dựa vào những đặc điểm này, chúng ta có thể lý giải các quy định pháp luật liên quan đến NĐDTPL của doanh nghiệp và áp dụng linh hoạt trong thực tiễn.
Vai trò của chế định về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Sự mở cửa của thị trường và tăng cường giao lưu kinh tế giữa các quốc gia đã tạo ra nhiều cơ hội cho doanh nghiệp trong việc mở rộng sản xuất và kinh doanh Sự ra đời của NĐDTPL với những sửa đổi tiến bộ đã cung cấp một tấm lưới bảo vệ an toàn, giúp doanh nghiệp dễ dàng giao kết hợp đồng và hợp tác, đồng thời giảm thiểu rủi ro Điều này không chỉ bảo vệ quyền lợi của các doanh nghiệp mà còn thúc đẩy sự phát triển kinh tế.
33 Mai Thị Ngân Hà, tlđd (11), tr.19
Khoản 2 Điều 12 của Luật Doanh nghiệp 2020 quy định về quyền lợi của nhà đầu tư và các bên liên quan, nhằm bảo vệ tốt quyền lợi của nhà đầu tư và những chủ thể bị ảnh hưởng trực tiếp bởi hoạt động kinh doanh và quản trị của doanh nghiệp.
Cổ đông, người lao động, chủ nợ, người quản lý công ty, khách hàng và Nhà nước đều là những bên liên quan quan trọng trong hoạt động của doanh nghiệp Phân tích vai trò của chế định NĐDTPL trong việc bảo vệ quyền lợi của doanh nghiệp, quyền lợi của NĐDTPL và quyền lợi của bên thứ ba sẽ làm nổi bật sự cần thiết của chế định này trong hoạt động hàng ngày của doanh nghiệp.
Tư cách của NĐDTPL đóng vai trò quan trọng trong sự hình thành, tồn tại và chấm dứt của doanh nghiệp, vì doanh nghiệp không thể tự mình tham gia giao dịch mà phải thông qua NĐDTPL Nếu NĐDTPL quản lý và điều hành tốt, sẽ mang lại lợi ích cho doanh nghiệp và nhà đầu tư, ngược lại, nếu có năng lực kém hoặc mục đích tư lợi, doanh nghiệp và nhà đầu tư sẽ phải đối mặt với rủi ro nghiêm trọng Do đó, cần có quy định pháp luật để ràng buộc NĐDTPL hành xử đúng đắn, nhằm bảo vệ quyền lợi cho doanh nghiệp và nhà đầu tư.
Khi tham gia quan hệ đại diện, NĐDTPL không chịu trách nhiệm với bên thứ ba về các giao dịch thực hiện nhân danh doanh nghiệp, nhưng vẫn có thể gánh chịu trách nhiệm pháp lý nếu hành động vượt quá phạm vi đại diện Do đó, cần có quy định rõ ràng về phạm vi đại diện của NĐDTPL để họ có cơ sở thực hiện giao dịch đúng đắn, mang lại lợi ích cho doanh nghiệp và nhà đầu tư Ngoài ra, NĐD có quyền chấm dứt tư cách đại diện của mình thông qua việc đơn phương chấm dứt quan hệ đại diện Hiểu rõ quyền hạn và trách nhiệm sẽ giúp NĐDTPL bảo vệ tốt hơn quyền lợi của mình trong mối quan hệ với doanh nghiệp và bên thứ ba.
Đối với bên thứ ba, những cá nhân và tổ chức này bị ảnh hưởng trực tiếp bởi các hoạt động kinh doanh và quyết định quản trị của doanh nghiệp NĐDTPL là những người được doanh nghiệp và chủ đầu tư tin tưởng ủy quyền để thực hiện giao dịch với khách hàng, đối tác và thực hiện các nghĩa vụ pháp lý với Nhà nước Vì vậy, việc thiết lập các quy định rõ ràng là cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan.
Pháp luật quy định rõ ràng trách nhiệm của doanh nghiệp và người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) trong các giao dịch dân sự, đặc biệt khi giao dịch được ký kết bởi người không có thẩm quyền hoặc vượt quá phạm vi đại diện Khách hàng và đối tác thường lo lắng về vấn đề này khi tham gia giao dịch Trong trường hợp giao dịch không hợp lệ, quyền và nghĩa vụ sẽ không phát sinh với doanh nghiệp, và NĐDTPL sẽ phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại cho bên thứ ba Dù thiệt hại có thể không lớn, nhưng mục đích hợp tác ban đầu của bên thứ ba không được thực hiện, vì họ mong muốn làm việc với doanh nghiệp, không phải cá nhân NĐDTPL.
Chế định về NĐD đã tạo ra các mối quan hệ quan trọng giữa doanh nghiệp, NĐD và bên thứ ba, làm nổi bật vai trò thiết yếu của NĐDTPL trong xã hội Nó không chỉ đảm bảo một môi trường pháp lý an toàn cho các giao dịch dân sự mà còn giúp các bên đạt được mục tiêu của mình Hơn nữa, cơ chế này còn cho phép các nhà đầu tư kiểm soát hiệu quả người quản lý công ty, góp phần vào sự phát triển và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp Do đó, bất kỳ hệ thống pháp luật nào cũng coi đây là một chế định trung tâm trong luật dân sự hiện đại.
38 Ngô Huy Cương (2013), Giáo trình Luật hợp đồng phần chung (Dùng cho đào tạo sau đại học),
Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.283
Với chương 1, tác giả tập trung nghiên cứu các vấn đề sau đây:
Phân tích nguồn gốc và nội dung của quan hệ đại diện là cần thiết, dựa trên các lý thuyết tiêu biểu về Nghị định đại diện (NĐD) và một số quy định pháp luật của các quốc gia Bên cạnh đó, việc xem xét và bình luận của các tác giả cũng đóng vai trò quan trọng trong việc làm rõ khái niệm này.
Thứ hai, phân tích khái niệm NĐDTPL trong LDN 2020, so sánh với các quy định của LDN 2014, LDN 2005 và BLDS 2015 và để xuất bổ sung thêm tƣ cách
“xác lập” giao dịch của NĐDTPL bên cạnh tƣ cách “thực hiện” giao dịch.
NĐDTPL của doanh nghiệp cần đáp ứng các điều kiện nhất định, bao gồm việc hành động nhân danh và vì lợi ích của doanh nghiệp Đồng thời, NĐDTPL phải hoạt động trong phạm vi đại diện được quy định bởi pháp luật, Điều lệ công ty và các quyết định của cơ quan có thẩm quyền.
Phân tích vai trò của nghiệp vụ trong việc bảo vệ lợi ích của các bên tham gia giao dịch dân sự là rất quan trọng Chế định NĐDTPL (Nghĩa vụ dân sự theo pháp luật) không chỉ ảnh hưởng đến doanh nghiệp mà còn tác động đến bên thứ ba Việc hiểu rõ các quy định này giúp doanh nghiệp bảo vệ quyền lợi hợp pháp và giảm thiểu rủi ro trong các giao dịch.
XÁC LẬP, CHẤM DỨT TƯ CÁCH NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT DOANH NGHIỆP 2020 VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN
Căn cứ xác lập tư cách người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Khi nghiên cứu về năng lực đại diện pháp lý (NĐDTPL) trong doanh nghiệp, điều quan trọng đầu tiên là xác định căn cứ xác lập tƣ cách đại diện Theo Điều 137 BLDS 2015, NĐDTPL của pháp nhân bao gồm ba chủ thể: (i) Người được pháp nhân chỉ định theo điều lệ; (ii) Người có thẩm quyền đại diện theo quy định của pháp luật; và (iii) Người do Tòa án chỉ định trong quá trình tố tụng Do đó, có ba căn cứ chính để xác lập tƣ cách NĐDTPL của doanh nghiệp.
2.1.1 Theo quy định của pháp luật
Pháp luật doanh nghiệp Việt Nam tôn trọng quyền tự do kinh doanh và quyền tự định đoạt của các chủ sở hữu trong quản lý doanh nghiệp Tuy nhiên, do tính đặc thù của từng loại hình doanh nghiệp, pháp luật quy định rõ ràng về chủ thể nào là người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) Điều này có nghĩa là các chủ thể này không thể chỉ định người khác làm NĐDTPL.
Chủ doanh nghiệp DNTN là NĐDTPL duy nhất, thể hiện sự gắn bó giữa DNTN và chủ doanh nghiệp, phù hợp với khái niệm “NĐDTPL của doanh nghiệp” theo Điều 12 LDN 2020 Tuy nhiên, quy định này mâu thuẫn với khái niệm “đại diện” được nêu tại Điều 134 BLDS 2015.
Theo Điều 134 của Bộ luật Dân sự 2015, bên được đại diện chỉ bao gồm cá nhân và pháp nhân Tuy nhiên, Doanh nghiệp tư nhân (DNTN) không có tư cách pháp nhân do không độc lập về tài sản và không thể tự tham gia vào các quan hệ pháp luật, mà hoàn toàn phụ thuộc vào tư cách của người chủ doanh nghiệp Sự mâu thuẫn này xuất phát từ việc Bộ luật Dân sự 2015 đã loại bỏ “chủ thể khác” có quyền xác lập và thực hiện giao dịch dân sự thông qua người đại diện, trong đó “chủ thể khác” bao gồm DNTN và hộ kinh doanh Điều này đặt ra câu hỏi liệu pháp luật về doanh nghiệp đã ưu ái hơn cho DNTN khi xác định chủ doanh nghiệp là người đại diện theo pháp luật hay không.
Bài viết của Ngô Gia Hoàng và Nguyễn Thị Thương (2016) phân tích vai trò của người đại diện theo pháp luật trong doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2014, nhấn mạnh quyền tự do kinh doanh Tác giả chỉ ra rằng việc xác định rõ ràng quyền hạn và trách nhiệm của người đại diện là cần thiết để bảo vệ quyền lợi hợp pháp của doanh nghiệp và các bên liên quan Nghiên cứu này cung cấp cái nhìn sâu sắc về mối liên hệ giữa pháp luật và thực tiễn kinh doanh hiện nay.
41 Trường đại học Luật Tp Hồ Chí Minh (2017), Giáo trình Pháp luật về chủ thể kinh doanh, Nhà xuất bản Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam, tr.90 – tr.91
Luật Doanh Nghiệp (LDN) quy định rằng Doanh Nghiệp Tư Nhân (DNTN) là tổ chức kinh tế độc lập, cần có vai trò của người đại diện (NĐD) để tham gia thị trường Theo nguyên tắc áp dụng văn bản pháp luật, quy định của LDN 2020 sẽ được ưu tiên áp dụng khi có sự khác biệt với Bộ Luật Dân Sự (BLDS) Trong Công ty Hợp Danh (CTHD), các Thành Viên Hợp Danh (TVHD) là NĐDTPL và cùng nhau điều hành hoạt động kinh doanh, chịu trách nhiệm bằng toàn bộ tài sản của mình Điều này đảm bảo sự cân bằng giữa quyền lợi của các TVHD, mặc dù thực tế có thể có sự phân chia quyền đại diện dựa trên năng lực cá nhân Đối với Công ty TNHH và Công ty Cổ Phần (CTCP), pháp luật cho phép có một hoặc nhiều NĐDTPL tùy thuộc vào nhu cầu và quy mô doanh nghiệp, điều này đã giúp doanh nghiệp hoạt động linh hoạt hơn so với quy định trước đây chỉ cho phép một NĐDTPL Quy định này hỗ trợ doanh nghiệp trong việc thực hiện giao dịch và tận dụng cơ hội kinh doanh hiệu quả hơn.
Luật Doanh nghiệp (LDN) quy định một số trường hợp đương nhiên phát sinh tư cách nhà đầu tư pháp lý (NĐDTPL) Cụ thể, trong trường hợp công ty TNHH hai thành viên, nếu một thành viên là cá nhân là NĐDTPL của công ty qua đời, mất tích hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm, tư cách NĐDTPL sẽ tự động phát sinh.
44 Khoản 3 Điều 156 Luật ban hành văn bản quy phạm pháp luật 2015
Theo Khoản 2 Điều 13 LDN 2020, nếu một thành viên của công ty TNHH bị tạm giam, chấp hành hình phạt tù, hoặc gặp khó khăn về nhận thức và hành vi, thì thành viên còn lại sẽ tự động trở thành người đại diện theo pháp luật cho công ty cho đến khi có quyết định mới từ Hội đồng thành viên Quy định này hợp lý trong trường hợp công ty TNHH có hai thành viên đều là cá nhân, giúp giải quyết nhanh chóng sự thiếu vắng vai trò của người đại diện pháp luật Tuy nhiên, quy định không rõ ràng về trường hợp một thành viên là cá nhân và một thành viên là tổ chức, dẫn đến khả năng áp dụng không hợp lý trong tình huống này.
Một tổ chức không thể trở thành NĐDTPL, và nếu hiểu NĐD theo ủy quyền của tổ chức trở thành NĐDTPL của CTTNHH, sẽ dẫn đến mâu thuẫn với Điều 15 LDN 2020 NĐD theo ủy quyền của thành viên tổ chức chỉ được thực hiện quyền và nghĩa vụ nhân danh tổ chức đó tại HĐTV Để đảm bảo sự thống nhất, quy định nên chỉ rõ áp dụng trong trường hợp “CTTNHH có hai thành viên là cá nhân”.
Theo quy định của LDN 2020, nếu Điều lệ công ty không có quy định cụ thể, thì Chủ tịch HĐTV hoặc Chủ tịch công ty sẽ là người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) của công ty TNHH Đối với công ty cổ phần (CTCP), nếu chỉ có một NĐDTPL, thì Chủ tịch HĐQT, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc sẽ là NĐDTPL Nếu Điều lệ không quy định, Chủ tịch HĐQT sẽ giữ vai trò này Trong trường hợp có nhiều NĐDTPL, cả Chủ tịch HĐQT và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đều là NĐDTPL Những quy định này giúp các công ty lựa chọn những người quản lý có năng lực, đồng thời cung cấp cơ sở cho các cơ quan quản lý nhà nước và Tòa án xác định NĐDTPL trong các trường hợp không có quy định rõ ràng trong Điều lệ.
49 Khoản 3 Điều 79, khoản 3 Điều 54 LDN 2020
2.1.2 Theo Điều lệ công ty Điều lệ công ty là văn bản nội bộ của doanh nghiệp, đồng thời cũng là công cụ quan trọng, hữu hiệu giúp các nhà quản lý, chủ đầu tƣ điều hành và quản lý doanh nghiệp một cách hiệu quả Một trong những nội dung chủ yếu của Điều lệ công ty mà LDN 2020 yêu cầu bắt buộc phải có là phải quy định số lƣợng, chức danh quản lý và quyền, nghĩa vụ của NĐDTPL của doanh nghiệp; phân chia quyền và nghĩa vụ của NĐDTPL trong trường hợp công ty có nhiều hơn một NĐDTPL 51 Nhƣ vậy, có thể thấy rằng Điều lệ công ty là một trong những căn cứ xác lập tƣ cách đại diện của NĐDTPL.
Điều lệ công ty không xác lập tư cách NĐDTPL của DNTN và CTHD; chủ DNTN là NĐDTPL duy nhất và không bắt buộc phải có Điều lệ do quy mô nhỏ Tuy nhiên, chủ DNTN có thể xây dựng Điều lệ, nhưng phải tuân thủ pháp luật và không thể chỉ định người khác làm NĐDTPL Đối với CTHD, Điều lệ là thành phần bắt buộc trong hồ sơ đăng ký doanh nghiệp, nhưng không quy định NĐDTPL mà chỉ ghi nhận thông tin các thành viên hợp danh Tất cả TVHD đều là NĐDTPL của CTHD, cho phép khách hàng kiểm chứng quyền hạn qua danh sách TVHD trên Cổng thông tin quốc gia Hạn chế thẩm quyền đại diện chỉ có hiệu lực với bên thứ ba khi họ biết về hạn chế đó, nhưng quy định này cũng có một số vướng mắc sẽ được phân tích ở chương 3.
Ngược lại với CTHD, Điều lệ của CTTNHH và CTCP phải bao gồm điều khoản quy định về NĐDTPL Pháp luật yêu cầu Điều lệ công ty phải nêu rõ số lượng, chức danh quản lý và quyền, nghĩa vụ của NĐDTPL Nếu công ty có nhiều hơn một NĐDTPL, Điều lệ công ty cần quy định rõ ràng các thông tin liên quan.
52 Khoản 2 Điều 22 Nghị định 01/2021/NĐ-CP
54 Khoản 1 Điều 184 LDN 2020 còn phải có nội dung ghi nhận sự phân chia quyền và nghĩa vụ của từng
NĐDTPL 55 Quy định này một mặt giúp ràng buộc trách nhiệm của NĐDTPL với doanh nghiệp một cách rõ ràng, cụ thể Mặt khác, giúp nhà nước quản lý được thông tin của những NĐDTPL thông qua quy định bắt buộc doanh nghiệp phải nộp kèm Điều lệ công ty trong hồ sơ đăng ký thành lập Mặc dù phạm vi đại diện và NĐDTPL đƣợc ghi nhận rõ nhất trong Điều lệ công ty, nhƣng vì đây là văn bản nội bộ, không bắt buộc công ty phải công khai nên rất khó để các đối tác của công ty tiếp cận được Thực tế, Điều lệ của pháp nhân thường rất dài, khó hiểu vì câu từ phức tạp, không chuẩn xác và đối tác không thể đọc toàn bộ Điều lệ của pháp nhân mỗi khi xác lập giao dịch với pháp nhân … chưa kể đến trường hợp Điều lệ pháp nhân thay đổi theo thời gian và vì quá dài nên có thể bị thay thế mà đối tác không thể kiểm chứng 56 Vì vậy, pháp luật bổ sung Điều lệ công ty là một trong những căn cứ xác lập tƣ cách NĐDTPL doanh nghiệp sẽ mang lại nhiều rủi ro cho bên thứ ba khi không xác định đƣợc một cách chính xác rằng NĐD công ty ký kết hợp đồng với mình có thẩm quyền hay không Về vấn đề này, các nhà lập pháp Việt Nam có thể tham khảo và học kinh nghiệm của pháp luật công ty Vương quốc Anh Theo Điều 40 Luật công ty Anh 2006 (Companies Act 2006), để bảo đảm lợi ích của bên thứ ba khi giao dịch với công ty một cách ngay tình và thiện chí, các Giám đốc của công ty (NĐD) có quyền nhân danh công ty (hoặc ủy quyền cho người khác nhân danh công ty) để xác lập và thực hiện giao dịch mà không chịu bất cứ giới hạn nào theo các văn bản nội bộ của công ty Bên giao dịch với công ty không có nghĩa vụ phải tìm hiểu việc giới hạn thẩm quyền của NĐD và đƣợc coi là ngay tình trừ khi công ty có thể chứng minh điều ngƣợc lại 57 Do đó, LDN nên đặt ra những quy định về trách nhiệm thông báo của NĐDTPL đối với đối tác của công ty về thẩm quyền đại diện của mình nhƣ tinh thần của khoản 4 Điều 141 BLDS 2015 Cụ thể nội dung kiến nghị sẽ đƣợc tác giả đề xuất tại mục 2.5 của khóa luận này.
Điều lệ công ty đóng vai trò quan trọng trong việc xác định tư cách của nhà đầu tư pháp lý, đặc biệt là đối với công ty cổ phần và công ty TNHH Các nhà quản lý và chủ đầu tư cần chú ý xây dựng một bản Điều lệ đầy đủ nội dung, tuân thủ quy định pháp luật, nhằm xác định rõ ràng thẩm quyền và trách nhiệm pháp lý của từng nhà đầu tư pháp lý trong doanh nghiệp.
56 Đỗ Văn Đại, Lê Thị Hồng Vân (2015), “Hoàn thiện quy định về đại diện trong dự thảo
Bộ luật dân sự sửa đổi”, Tạp chí Kiểm sát, số 22/2015, tr.43
Điều kiện làm người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
NĐDTPL đóng vai trò quan trọng trong hoạt động hàng ngày của doanh nghiệp, đại diện cho doanh nghiệp trong các mối quan hệ nội bộ và bên ngoài Mỗi hành động của NĐDTPL không chỉ mang lại lợi ích cho doanh nghiệp mà còn tạo ra quyền hạn và nghĩa vụ với bên thứ ba Do đó, không phải ai cũng có thể trở thành NĐDTPL; người đó cần phải đáp ứng một số điều kiện nhất định.
2.2.1 Điều kiện về chức danh quản lý
Thứ nhất, NĐDTPL trước hết phải là người có chức danh quản lý Mặc dù
LDN 2020 không đưa ra các điều kiện và tiêu chuẩn cụ thể cho việc trở thành nhà đầu tư chứng khoán Tuy nhiên, Điều lệ doanh nghiệp cần phải ghi nhận rõ ràng chức năng và quyền hạn của nhà đầu tư trong hoạt động đầu tư.
62 “ Bản án số 11/2019/LĐ-ST, ngày 29/8/2019 của TANH Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí
Theo Nghị định 63/2020, người quản lý doanh nghiệp phải có chức danh quản lý trong doanh nghiệp, bao gồm các vị trí như Giám đốc, Tổng giám đốc, Chủ tịch HĐQT và các chức danh khác theo quy định của Điều lệ công ty Pháp luật hiện hành không hạn chế các chức danh quản lý, nhưng không đưa ra tiêu chí rõ ràng về người quản lý doanh nghiệp, dẫn đến việc xác định "chức danh quản lý khác" có thể khác nhau giữa các công ty Thực tế, các vị trí như Phó Giám đốc, Kế toán trưởng hay Trưởng phòng cũng có thể được coi là người quản lý, hỗ trợ cho Giám đốc và HĐQT trong hoạt động kinh doanh Do đó, việc công ty tự do chỉ định những người này làm người quản lý là hợp lý, nhưng cần thận trọng để chọn lựa người thực sự có năng lực.
Theo quy định tại khoản 2 Điều 17 của Luật Doanh Nghiệp 2020, NĐDTPL của doanh nghiệp không được nằm trong các trường hợp pháp luật cấm đảm nhiệm vị trí người quản lý doanh nghiệp.
- Cán bộ, công chức, viên chức theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức và viên chức 65 ;
Sĩ quan, hạ sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân và viên chức quốc phòng trong các cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam, cùng với sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp và công nhân công an trong các cơ quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam, không bao gồm những người được cử làm đại diện theo ủy quyền để quản lý phần vốn góp của Nhà nước tại doanh nghiệp hoặc quản lý tại doanh nghiệp nhà nước.
Cán bộ lãnh đạo và quản lý nghiệp vụ trong doanh nghiệp nhà nước được quy định tại điểm a khoản 1 Điều 88 của Luật này, ngoại trừ những người được ủy quyền đại diện để quản lý vốn góp của Nhà nước tại các doanh nghiệp khác.
Người chưa thành niên, người bị hạn chế năng lực hành vi dân sự, người bị mất năng lực hành vi dân sự và người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi đều là những đối tượng cần được bảo vệ theo quy định của pháp luật Việc hiểu rõ về những nhóm này giúp nâng cao nhận thức xã hội và đảm bảo quyền lợi cho họ trong các giao dịch dân sự.
65 Quy định chi tiết tại Luật Cán bộ, công chức 2008, Luật Viên chức 2010 (sửa đổi bổ sung 2019),
Luật Phòng, chống tham nhũng 2019
Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, tạm giam, chấp hành hình phạt tù, hoặc thực hiện biện pháp xử lý hành chính tại cơ sở cai nghiện bắt buộc và cơ sở giáo dục bắt buộc không được đảm nhiệm chức vụ, hành nghề hoặc làm công việc nhất định Ngoài ra, các trường hợp khác cũng được quy định theo Luật Phá sản và Luật Phòng, chống tham nhũng.
Các nhà lập pháp cấm những đối tượng như cán bộ, công chức, viên chức, sĩ quan, hạ sĩ quan làm người quản lý doanh nghiệp chủ yếu để bảo vệ lợi ích công cộng và lợi ích của công ty, chủ sở hữu Việc cho phép họ tham gia vào việc thành lập và quản lý doanh nghiệp có thể dẫn đến xung đột lợi ích, khiến họ không thể thực hiện tốt hai vai trò đồng thời Hơn nữa, họ có thể lợi dụng thông tin và quyền hạn của mình để tạo lợi thế cho doanh nghiệp của mình, dẫn đến môi trường cạnh tranh không lành mạnh và xâm phạm quyền lợi của các chủ thể khác.
Mặc dù các nhà làm luật có mục đích hạn chế sự tham gia của những đối tượng không đủ điều kiện làm quản lý trong doanh nghiệp, thực tế cho thấy họ vẫn có thể góp vốn và trở thành cổ đông, thành viên công ty Với vai trò này, họ có khả năng chi phối và tác động đến quyết định của người quản lý, từ đó mang lại lợi ích cho doanh nghiệp Ví dụ điển hình là ông Nguyễn Đức Kiên, mặc dù không giữ chức danh chính thức được Ngân hàng Nhà nước phê duyệt, nhưng với vai trò Phó chủ tịch Hội đồng sáng lập Ngân hàng ACB và đại diện cho nhóm cổ đông sở hữu 9,03% vốn điều lệ, ông đã có ảnh hưởng lớn đến hoạt động quản trị và điều hành của ngân hàng.
Doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thường hoạt động trong các ngành trọng điểm như viễn thông, dầu khí và đường sắt, với nguồn vốn từ ngân sách Nhà nước Hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp này ảnh hưởng trực tiếp đến ngân sách Nhà nước và sự phát triển chung của nền kinh tế - xã hội Do đó, để đảm bảo nguồn vốn nhà nước được sử dụng hiệu quả, pháp luật nghiêm cấm cán bộ lãnh đạo và quản lý thực hiện các hành vi lạm dụng hoặc quản lý kém.
66 Mai Thị Ngân Hà, tlđd (11), Tr.32
67 Khoản 3 Điều 14 Luật Viên chức 2010; khoản 2, 4 Điều 20 Luật Phòng chống tham nhũng 2018
Bài viết "Quyền lực của bầu Kiên 'khủng' cỡ nào?" trên VTC.vn phân tích mức độ quyền lực và ảnh hưởng của bầu Kiên trong lĩnh vực doanh nghiệp nhà nước Theo đó, việc thành lập và quản lý doanh nghiệp khác bởi bầu Kiên được xem là hợp lý trong bối cảnh hiện tại Bài viết này cung cấp cái nhìn sâu sắc về vai trò và tác động của ông trong nền kinh tế Việt Nam.
So với LDN 2014, khoản 2 Điều 17 LDN 2020 đã bổ sung trường hợp người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi không được quyền quản lý doanh nghiệp, nhằm phù hợp với BLDS 2015 và xác định rõ các trường hợp không có năng lực hành vi dân sự đầy đủ Người chưa thành niên không được làm NĐDTPL, tức là NĐDTPL của doanh nghiệp phải từ đủ 18 tuổi trở lên Để xác định một cá nhân có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, cần đảm bảo người đó không thuộc các trường hợp bị mất hoặc hạn chế năng lực hành vi dân sự NĐDTPL cần có năng lực hành vi dân sự đầy đủ để tự nhận thức, đưa ra quyết định vì lợi ích doanh nghiệp, chịu trách nhiệm với hành vi pháp lý của mình và đảm bảo tính hợp lệ của giao dịch dân sự Do đó, quy định này là hoàn toàn hợp lý.
2.2.2 Điều kiện về nơi cƣ trú
NĐDTPL đóng vai trò quan trọng trong hoạt động hàng ngày của doanh nghiệp, vì vậy pháp luật Việt Nam yêu cầu doanh nghiệp phải có ít nhất một NĐDTPL cư trú tại Việt Nam Khi chỉ còn một NĐDTPL, người này cần ủy quyền bằng văn bản cho cá nhân khác cư trú tại Việt Nam nếu muốn xuất cảnh Dù có ủy quyền, NĐDTPL vẫn chịu trách nhiệm về việc thực hiện quyền và nghĩa vụ đã ủy quyền Pháp luật không giới hạn thời gian xuất cảnh của NĐDTPL, nhưng họ vẫn phải chịu trách nhiệm về công việc mà người được ủy quyền thực hiện.
Quy định này của LDN 2020 đƣợc đánh giá là hoàn thiện và chặt chẽ hơn so với quy định của LDN 2014 Cụ thể, khoản 3 Điều 13 LDN 2014 quy định:
“Trường hợp doanh nghiệp chỉ có một người đại diện theo pháp luật thì người đó
Theo Khoản 3 Điều 12 LDN 2020, người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) phải cư trú tại Việt Nam và phải ủy quyền bằng văn bản cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ khi xuất cảnh Quy định này chỉ cho phép NĐDTPL ủy quyền cho cá nhân khác tại Việt Nam nếu doanh nghiệp chỉ có một NĐDTPL Trong trường hợp doanh nghiệp có nhiều NĐDTPL, như công ty TNHH hoặc công ty cổ phần, nếu tất cả đều xuất cảnh, thì không có ai để ủy quyền Điều này tạo ra sự bất bình đẳng giữa các loại hình doanh nghiệp.
Thời điểm xác lập tư cách người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp 35 2.4 Chấm dứt tư cách người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Thời điểm phát sinh tư cách đại diện của NĐDTPL đóng vai trò quan trọng trong việc xác định thẩm quyền đại diện và giá trị pháp lý của các quan hệ pháp luật giữa doanh nghiệp và bên thứ ba, đặc biệt đối với doanh nghiệp chỉ có một NĐDTPL LDN 2020 không quy định rõ thời điểm này, do đó, việc xác định chỉ có thể thực hiện một cách gián tiếp.
Để tiến hành hoạt động kinh doanh, các nhà đầu tư và chủ doanh nghiệp cần thực hiện thủ tục đăng ký thành lập doanh nghiệp với cơ quan nhà nước Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (GCN) sẽ ghi nhận các thông tin quan trọng, bao gồm thông tin về NĐDTPL Tư cách đại diện của NĐDTPL phát sinh đồng thời với thời điểm doanh nghiệp được thành lập, tức là khi doanh nghiệp nhận được GCN.
Thứ hai, sau khi đăng ký doanh nghiệp Nếu doanh nghiệp thay đổi
Trong giai đoạn hiện nay, việc thay đổi người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) vẫn cần thực hiện thủ tục đăng ký với cơ quan nhà nước, vì sự thay đổi này sẽ ảnh hưởng đến nội dung trên Giấy chứng nhận (GCN) 79 Khoảng thời gian giữa quyết định bổ nhiệm NĐDTPL mới của cơ quan có thẩm quyền (HĐQT, HĐTV hoặc Chủ tịch công ty) và việc hoàn tất thủ tục đăng ký có thể kéo dài Vấn đề đặt ra là thời điểm phát sinh tư cách NĐDTPL của doanh nghiệp chính xác là khi nào Có hai quan điểm khác nhau: một là thời điểm phát sinh là khi doanh nghiệp hoàn tất thủ tục nội bộ và ban hành quyết định bổ nhiệm NĐDTPL mới; hai là thời điểm phát sinh là khi doanh nghiệp nhận GCN mới ghi nhận NĐDTPL được thay đổi Đa số tác giả ủng hộ quan điểm đầu tiên, trong đó cô Tô Hồng Dung nhấn mạnh rằng việc chờ cấp GCN mới có thể tạo ra khoảng trống trong quyền đại diện Tác giả Nguyễn Tuấn Vũ cũng đồng tình với quan điểm về thủ tục đăng ký NĐDTPL.
80Ngô Thị Huệ My (2017), Chế định Người đại diện theo pháp luật trong Luật Doanh nghiệp
Vào năm 2014, nghiên cứu tại Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh chỉ ra rằng bản chất của quy định này chỉ là một thủ tục hành chính nhằm phục vụ nhu cầu quản lý nhà nước Điều này không có nghĩa là nó xác định ai là người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) hay tính hợp pháp của các giao dịch phát sinh từ quan hệ đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp.
Theo phân tích tại mục 2.1, Điều lệ doanh nghiệp là cơ sở xác lập tư cách đại diện của NĐDTPL, cho phép doanh nghiệp tự quyết định người đại diện thông qua quyết định bổ nhiệm của các chủ thể có thẩm quyền Do đó, việc xác định thời điểm phát sinh tư cách NĐDTPL nên dựa vào thời điểm quyết định nội bộ có hiệu lực thi hành, giúp doanh nghiệp chủ động trong hoạt động kinh doanh và quản trị nội bộ, đồng thời tránh bỏ lỡ cơ hội kinh doanh do phải chờ hoàn tất thủ tục đăng ký với cơ quan nhà nước.
2.4 Chấm dứt tư cách người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Hiện tại, pháp luật chưa quy định rõ ràng về việc chấm dứt tư cách NĐDTPL của doanh nghiệp Tuy nhiên, dựa vào mối liên hệ giữa doanh nghiệp và NĐDTPL cùng với các căn cứ đã nêu tại mục 2.1, có thể xác định rằng tư cách NĐDTPL của doanh nghiệp sẽ chấm dứt trong một số trường hợp nhất định.
Trường hợp thay đổi NĐDTPL có thể xảy ra do nhiều lý do, bao gồm việc chấm dứt quan hệ lao động theo quy định pháp luật như hợp đồng hết hạn hoặc đơn phương chấm dứt Ngoài ra, NĐDTPL có thể không còn đủ điều kiện theo pháp luật hoặc điều lệ công ty, chẳng hạn như bị mất hoặc hạn chế năng lực hành vi dân sự, không đáp ứng điều kiện chuyên môn, hoặc trường hợp NĐDTPL qua đời hoặc mất tích Để duy trì hoạt động của doanh nghiệp, chủ sở hữu công ty, HĐTV, hoặc HĐQT sẽ chỉ định người khác làm NĐDTPL mới Khi đó, tư cách đại diện của NĐDTPL cũ sẽ chấm dứt và tư cách đại diện của NĐDTPL mới sẽ được xác lập Thời điểm này được xác định là thời điểm quyết định miễn nhiệm, bãi nhiệm, bổ nhiệm có hiệu lực từ chủ thể có thẩm quyền trong doanh nghiệp.
Thứ hai, trường hợp doanh nghiệp chấm dứt hoạt động Tư cách của
NĐDTPL gắn bó mật thiết với sự hình thành, tồn tại và chấm dứt hoạt động của
NĐDTPL là người đại diện cho doanh nghiệp trong việc xác lập và thực hiện các giao dịch dân sự Khi doanh nghiệp chấm dứt hoạt động, điều này đồng nghĩa với việc chủ thể mà NĐDTPL đại diện cũng không còn tồn tại Vì vậy, sự tồn tại của NĐDTPL trong doanh nghiệp sẽ không còn giá trị pháp lý Do đó, khi doanh nghiệp ngừng hoạt động, tƣ cách NĐDTPL của doanh nghiệp đó cũng sẽ chấm dứt.
Theo quy định pháp luật, có nhiều lý do dẫn đến việc chấm dứt hoạt động của doanh nghiệp, bao gồm việc công ty bị chia, hợp nhất hoặc sáp nhập, khi đó sự tồn tại của công ty sẽ chấm dứt khi các công ty mới được cấp Giấy chứng nhận Ngoài ra, doanh nghiệp cũng có thể bị giải thể theo các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 207 Luật Doanh nghiệp 2020.
Thứ ba, chấm dứt theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Theo phân tích tại mục 2.1.3, tƣ cách NĐDTPL của doanh nghiệp bao gồm sự chỉ định của Tòa án trong tố tụng Nếu Tòa án quy định thời hạn đại diện của NĐDTPL, thì khi hết thời hạn đó, tƣ cách đại diện sẽ chấm dứt Ngoài ra, tƣ cách NĐDTPL cũng sẽ kết thúc khi hoàn thành nghĩa vụ đại diện trong hoạt động tố tụng.
Trong thực tiễn, việc thay đổi hoặc chấm dứt tư cách người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL) đặt ra nhiều vấn đề pháp lý, đặc biệt liên quan đến quyền bổ nhiệm, miễn nhiệm Giám đốc và Tổng giám đốc Quyết định này thuộc thẩm quyền của Hội đồng thành viên (HĐTV) hoặc Hội đồng quản trị (HĐQT) và phải được thông qua bằng hình thức biểu quyết với tỷ lệ cao, cụ thể là 75% tổng số vốn góp của các thành viên dự họp Điều này dẫn đến tình huống khi Giám đốc hoặc Tổng giám đốc kiêm luôn vai trò NĐDTPL muốn miễn nhiệm cả hai chức vụ, nhưng các cơ quan có thẩm quyền vẫn muốn giữ họ tiếp tục làm NĐDTPL Do đó, cần có quy trình rõ ràng để xử lý tình huống này, bao gồm việc bổ nhiệm, miễn nhiệm và ký kết hợp đồng lao động với các vị trí quản lý quan trọng trong công ty TNHH.
Theo Điều lệ công ty, việc bổ nhiệm có thể bị chấm dứt theo các quy định trong hợp đồng lao động Điều này có nghĩa là nếu hợp đồng lao động nêu rõ các trường hợp chấm dứt, thì việc bổ nhiệm sẽ không còn hiệu lực.
82 Khoản 4 Điều 198, khoản 1 Điều 200, khoản 1 Điều 201 LDN 2020
83 Điểm b khoản 3 Điều 59, khoản 6 Điều 80 LDN 2020
84 Điểm đ khoản 1 Điều 55, điểm i khoản 2 Điều 153 LDN 2020
Điều lệ Công ty Cổ phần Bánh kẹo Hải Hà năm 2019 quy định rằng Giám đốc và Tổng Giám đốc có thể dễ dàng xin miễn nhiệm và chấm dứt tư cách NĐDTPL khi bổ nhiệm hết hiệu lực Trong trường hợp không có hợp đồng lao động, cần áp dụng quy định tại Điều 102 LDN 2020, cho phép miễn nhiệm khi có đơn xin nghỉ việc Sự thiếu vắng hoặc hoạt động không hiệu quả của NĐDTPL có thể gây khó khăn cho doanh nghiệp Do đó, pháp luật cần bổ sung các căn cứ chấm dứt tư cách đại diện trong trường hợp NĐDTPL xin miễn nhiệm hoặc nghỉ việc, đồng thời quy định trách nhiệm của công ty để bảo vệ quyền lợi của người lao động và công ty.
Các chức danh quản lý như Giám đốc, Tổng giám đốc, Chủ tịch HĐTV thường hoạt động theo nhiệm kỳ không quá 5 năm và có thể là NĐDTPL của doanh nghiệp Pháp luật lao động hiện chỉ quy định hai loại hợp đồng lao động: hợp đồng xác định thời hạn (không quá 36 tháng và chỉ được ký hai lần liên tiếp) và hợp đồng không xác định thời hạn Điều này dẫn đến tình huống hợp đồng lao động có thể hết thời hạn trong khi nhiệm kỳ của các chức danh chưa kết thúc, hoặc ngược lại Mối quan hệ giữa công ty và các chức danh này được điều chỉnh bởi cả pháp luật lao động và doanh nghiệp, nhưng chưa có sự thống nhất rõ ràng Một số ý kiến cho rằng không nên quy định nhiệm kỳ cho Giám đốc, Tổng giám đốc để tránh tâm lý lo lắng cho họ Tuy nhiên, việc giữ quy định này sẽ tạo động lực và nâng cao trách nhiệm cho các nhà lãnh đạo, đồng thời thể hiện sự tự do lựa chọn của các chủ sở hữu công ty Pháp luật lao động cần bổ sung căn cứ để người sử dụng lao động có thể đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động khi các chức danh bị bãi nhiệm, và nếu doanh nghiệp muốn giữ người lao động, có thể thỏa thuận một hợp đồng lao động mới.
86 Điều 20 Bộ luật lao động 2019
Bài khóa luận tốt nghiệp của Hoàng Thị Thanh Huyền (2017) tại Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh nghiên cứu về địa vị pháp lý của Giám đốc (Tổng Giám đốc) trong cơ cấu tổ chức quản lý của công ty cổ phần Nghiên cứu này cung cấp cái nhìn sâu sắc về vai trò và trách nhiệm của Giám đốc trong việc điều hành công ty, đồng thời phân tích các quy định pháp lý liên quan đến vị trí này.
Kiến nghị hoàn thiện pháp luật
Luật Đầu tư năm 2020 đã có nhiều sửa đổi và bổ sung so với Luật Đầu tư năm 2014, tuy nhiên, qua việc phân tích các trường hợp phát sinh và các điều kiện cần thiết để một nhà đầu tư thực hiện quyền đại diện, một số bất cập trong việc áp dụng pháp luật đã được chỉ ra Do đó, tác giả đề xuất một số kiến nghị nhằm cải thiện quy định này.
Sửa đổi khoản 6 Điều 12 LDN 2020 quy định rằng, trong công ty trách nhiệm hữu hạn có hai thành viên cá nhân, nếu một thành viên gặp các trường hợp như chết, mất tích, bị truy cứu trách nhiệm hình sự, tạm giam, chấp hành án phạt tù, hoặc gặp khó khăn về năng lực hành vi dân sự, thì thành viên còn lại sẽ tự động trở thành người đại diện theo pháp luật của công ty cho đến khi Hội đồng thành viên có quyết định mới về người đại diện.
Theo khoản 2 Điều 12 LDN 2020, trong trường hợp công ty TNHH và CTCP có nhiều hơn một người đại diện theo pháp luật, Điều lệ công ty cần quy định rõ quyền và nghĩa vụ của từng người đại diện Cụ thể, người đại diện theo pháp luật phải thông báo trung thực về phạm vi đại diện của mình cho bên thứ ba trước khi thực hiện giao dịch dân sự Bên thứ ba có quyền yêu cầu người đại diện chứng minh phạm vi đại diện của mình.
Mặc dù Điều lệ doanh nghiệp xác định rõ phạm vi đại diện của từng NĐDTPL, bên thứ ba gặp khó khăn trong việc tiếp cận văn bản này, dẫn đến việc xác định ai có quyền đại diện cho công ty trong từng trường hợp cụ thể trở nên phức tạp Do đó, NĐDTPL cần chủ động thông báo và chứng minh phạm vi đại diện của mình bằng các tài liệu như Điều lệ công ty, Quyết định bổ nhiệm và các văn bản liên quan, kèm theo xác nhận sao y bản chính Nếu NĐD không thực hiện trách nhiệm này hoặc thiếu trung thực, họ có thể chịu trách nhiệm cá nhân cho thiệt hại gây ra cho doanh nghiệp Hơn nữa, nếu giao dịch được thực hiện bởi người không có quyền đại diện, doanh nghiệp vẫn sẽ phải chịu trách nhiệm với bên thứ ba, do lỗi của mình khiến bên thứ ba không biết về việc này Kiến nghị này nhằm tăng cường quy định về quyền và nghĩa vụ của NĐDTPL trong CTTNHH và CTCP, từ đó nâng cao trách nhiệm của họ và doanh nghiệp trong việc bảo vệ quyền lợi của bên thứ ba.
Ba là, bổ sung quy định tại khoản 3 Điều 12 LDN 2020 nhƣ sau:
Doanh nghiệp cần đảm bảo luôn có ít nhất một người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam Nếu chỉ còn một người đại diện, khi xuất cảnh, người này phải ủy quyền bằng văn bản cho cá nhân khác cư trú tại Việt Nam để thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình Trong trường hợp công ty có nhiều người đại diện và Điều lệ quy định rõ quyền, nghĩa vụ của từng người, khi một người xuất cảnh, họ cũng phải ủy quyền bằng văn bản cho người khác cư trú tại Việt Nam Người đại diện theo pháp luật vẫn phải chịu trách nhiệm về việc thực hiện quyền và nghĩa vụ đã ủy quyền.
Tác giả đề xuất bổ sung quy định về trường hợp công ty có nhiều hơn một NĐDTPL, đồng thời cần làm rõ quyền và nghĩa vụ của từng NĐDTPL trong Điều lệ công ty.
Trong trường hợp Điều lệ không quy định cụ thể quyền và nghĩa vụ của từng NĐDTPL, mỗi NĐDTPL đều đại diện đủ thẩm quyền của doanh nghiệp trước bên thứ ba, do đó không cần quy định ủy quyền khi xuất cảnh Các công ty thường phân chia phạm vi đại diện dựa trên thế mạnh và chuyên môn của từng NĐDTPL, dẫn đến khả năng một NĐDTPL không thể thực hiện tốt quyền và nghĩa vụ của NĐDTPL khác Vì vậy, cá nhân được ủy quyền có thể là NĐDTPL còn lại hoặc một cá nhân khác cư trú tại Việt Nam có khả năng thực hiện công việc được ủy quyền Quy định này phát huy giá trị pháp lý cho CTTNHH và CTCP khi cho phép có nhiều NĐDTPL, đồng thời nâng cao trách nhiệm của NĐDTPL đối với hoạt động kinh doanh và lợi ích của công ty.
88 Khoản 2 Điều 13 LDN 2020 này NĐDTPL khi xuất cảnh vẫn phải chịu trách nhiệm về việc thực hiện quyền và nghĩa vụ đã ủy quyền.
Để xác định thời điểm xác lập tư cách đại diện của người đại diện theo pháp luật, tác giả đề xuất rằng thời điểm này là khi doanh nghiệp được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần đầu Đối với công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần, nếu có sự thay đổi hoặc bổ sung người đại diện, tư cách của người mới sẽ được xác lập kể từ thời điểm quyết định bổ nhiệm có hiệu lực Quy định rõ ràng về thời điểm này sẽ giúp xác định thẩm quyền đại diện và giá trị pháp lý của các giao dịch dân sự mà công ty thực hiện với bên thứ ba, đặc biệt là đối với doanh nghiệp chỉ có một người đại diện.
Trong chương này, tác giả lần lượt nghiên cứu các nội dung sau đây:
Thứ nhất, phân tích các căn cứ để xác lập, thay đổi và chấm dứt tƣ cách của
NĐDTPL được xây dựng dựa trên quy định của Luật Doanh Nghiệp 2020, Bộ Luật Dân Sự 2015 và các văn bản pháp luật chuyên ngành Bài viết cũng tiến hành so sánh và bình luận về một số điểm mới đáng chú ý so với Luật Doanh Nghiệp trước đó.
Để trở thành NĐDTPL của doanh nghiệp, cá nhân cần đáp ứng một số điều kiện cơ bản, bao gồm việc phải là người quản lý trong doanh nghiệp, có đủ điều kiện cư trú hợp pháp, và sở hữu trình độ chuyên môn nghiệp vụ phù hợp.
Thứ ba, xác định thời điểm xác lập tƣ cách của NĐDTPL và sự cần thiết phải quy định rõ vấn đề này.
Tác giả đề xuất điều chỉnh và bổ sung pháp luật doanh nghiệp liên quan đến đại diện đương nhiên của công ty TNHH hai thành viên, trách nhiệm thông báo về phạm vi đại diện đối với công ty có nhiều nhà đầu tư, cũng như quy định về điều kiện cư trú và thời điểm xác lập tư cách đại diện.
THẨM QUYỀN, TRÁCH NHIỆM CỦA NGƯỜI ĐẠI DIỆN
Thẩm quyền của người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
NĐDTPL chỉ được hoạt động trong phạm vi đại diện của mình, và mọi hành động của họ nhân danh doanh nghiệp sẽ tạo ra quyền hạn và trách nhiệm pháp lý cho doanh nghiệp Do đó, việc xác định thẩm quyền của NĐDTPL là vấn đề quan trọng trong nghiên cứu các quy định liên quan đến chủ thể này.
3.1.1 Đại diện doanh nghiệp trong việc xác lập, thực hiện giao dịch dân sự Đại diện cho doanh nghiệp thực hiện các quyền hạn và trách nhiệm của doanh nghiệp phát sinh từ các giao dịch dân sự đƣợc xem là một quyền cơ bản và cần thiết nhất của NĐDTPL đối với doanh nghiệp Các giao dịch dân sự đƣợc hiểu là các hợp đồng hoặc hành vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự của chính doanh nghiệp đó 89 Và với mỗi loại hình doanh nghiệp thì thẩm quyền này của NĐDTPL sẽ khác nhau dựa vào quy định pháp luật và Điều lệ công ty. Đối với DNTN, chủ doanh nghiệp đồng thời là NĐDTPL duy nhất, sẽ là người có toàn quyền trong việc xác lập, thực hiện các giao dịch dân sự nhân danh và vì lợi ích của doanh nghiệp Trong thực tế, chủ doanh nghiệp có thể trực tiếp hoặc thuê một người làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc để quản lý và điều hành hoạt động kinh doanh Thế nhƣng Giám đốc chỉ là NĐD theo ủy quyền của chủ doanh nghiệp, chỉ thực hiện các công việc trong phạm vi đƣợc ủy quyền Do đó, chủ doanh nghiệp vẫn phải chịu trách nhiệm về toàn bộ hoạt động của DNTN. Đối với CTHD, tất cả các thành viên hợp danh đều là NĐDTPL Các TVHD có quyền nhân danh công ty kinh doanh các ngành, nghề kinh doanh của công ty; đàm phán và ký kết hợp đồng, giao dịch hoặc giao ƣớc với những điều kiện mà thành viên hợp danh đó cho là có lợi nhất cho công ty 90 Nhƣ vậy, có thể thấy rằng, mặc dù nhân danh công ty tham gia vào các giao dịch dân sự nhƣng những điều kiện, nội dung của giao dịch lại hoàn toàn dựa vào ý chí của cá nhân TVHD, miễn là những điều kiện, nội dung đó có lợi cho công ty Vì hành vi đại diện của TVHD sẽ ảnh hưởng trực tiếp tới quyền và trách nhiệm của công ty nên pháp luật luôn có những quy định để nhằm hạn chế những rủi ro mà hành vi đại diện của TVHD có thể đem lại Chẳng hạn, nếu hoạt động do TVHD thực hiện ngoài phạm vi hoạt động kinh doanh của công ty đều không thuộc trách nhiệm của công ty, trừ trường
Điểm b khoản 1 Điều 181 LDN 2020 quy định rằng hoạt động của công ty cần được sự chấp thuận của các thành viên còn lại Bản chất của công ty hợp danh (CTHD) là được hình thành từ một nhóm người có mục đích kinh doanh chung dựa trên sự tin cậy và bình đẳng Do đó, để bảo vệ lợi ích của nhóm, các thành viên hợp danh (TVHD) cần tuân thủ các thỏa thuận ban đầu đã được thống nhất khi thành lập công ty, bao gồm cả phạm vi hoạt động.
Trong các giao dịch với bên thứ ba, các TVHD có thể thỏa thuận phân chia phạm vi đại diện dựa trên năng lực và thế mạnh của từng thành viên, dẫn đến việc quyền đại diện có thể bị hạn chế Tuy nhiên, những hạn chế này chỉ có hiệu lực đối với bên thứ ba khi họ đã được thông báo Điều này đặt ra câu hỏi về trách nhiệm của CTHD trong việc thông báo các hạn chế này và liệu bên thứ ba có cần phải tự tìm hiểu hay không Hơn nữa, không phải doanh nghiệp nào cũng công khai Điều lệ công ty, khiến cho bên thứ ba khó tiếp cận thông tin về các hạn chế Việc chứng minh bên thứ ba có biết hay không về những hạn chế này cũng gặp nhiều khó khăn Do đó, quy định hiện tại chỉ mang tính hình thức và chưa có giá trị thực tiễn cao Cần có thêm quy định về trách nhiệm thông báo phạm vi đại diện của TVHD cho bên thứ ba, tương tự như quy định đối với NĐDTPL trong CTTNHH và CTCP.
Theo quy định của Luật Doanh Nghiệp 2020, trong Công ty TNHH, Nhà đầu tư có thể giữ các chức vụ như Chủ tịch Hội đồng Thành viên, Chủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc có quyền ký kết hợp đồng nhân danh công ty, trừ khi thuộc thẩm quyền của Chủ tịch Hội đồng Thành viên hoặc Chủ tịch công ty Mặc dù Luật Doanh Nghiệp liệt kê quyền hạn và trách nhiệm của từng chức danh, nhưng không phân chia rõ thẩm quyền ký kết hợp đồng, mà trao quyền tự quyết cho doanh nghiệp.
93 Khoản 3 Điều 54, khoản 3 Điều 79 LDN 2020
94 Điểm e khoản 1 Điều 63, điểm e khoản 1 Điều 82 LDN 2020
Giám đốc hoặc Tổng giám đốc không đồng thời là NĐDTPL thì không có quyền ký kết hợp đồng nhân danh công ty Quyền này chỉ thuộc về NĐDTPL, và nếu các vị trí lãnh đạo này không phải là NĐDTPL, họ chỉ có vai trò điều hành mà không có giá trị pháp lý trong việc ký kết hợp đồng Do đó, cần tránh quy định thẩm quyền đại diện công ty trong quyền và nghĩa vụ của Chủ tịch HĐTV, Chủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc để không gây nhầm lẫn về quyền hạn của họ.
Với CTCP, NĐDTPL thường giữ các chức danh quản lý như là Chủ tịch
Theo quy định tại LDN 2020, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc là người điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của công ty, không thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị (HĐQT) HĐQT có quyền quyết định và thực hiện các quyền, nghĩa vụ của công ty, ngoại trừ những quyền thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông Quyền "nhân danh công ty" của HĐQT chủ yếu áp dụng trong các quan hệ nội bộ, mặc dù quyết định của HĐQT vẫn có giá trị pháp lý đối với bên thứ ba Tuy nhiên, việc đại diện công ty trong các quan hệ đối ngoại phải được thực hiện thông qua nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông.
Theo ủy quyền của công ty 97, Giám đốc có toàn quyền quyết định đối với các giao dịch và hợp đồng không thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị (HĐQT) hoặc Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) Nếu Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc đồng thời là Nhà đầu tư chiến lược (NĐTPL), họ sẽ có quyền tham gia vào việc xác lập và thực hiện các giao dịch này.
Theo quy định của Bộ luật Dân sự 2015, một người đại diện có thể đại diện cho nhiều doanh nghiệp khác nhau trong việc xác lập và thực hiện giao dịch Tuy nhiên, Luật Doanh nghiệp 2020 không đề cập rõ ràng đến vấn đề này, nhưng có một số quy định hạn chế quyền của người quản lý doanh nghiệp Cụ thể, mỗi cá nhân chỉ được quyền thành lập một doanh nghiệp tư nhân và chủ doanh nghiệp tư nhân không được đồng thời là chủ hộ kinh doanh.
TVHD của CTHD 98 không được phép làm chủ DNTN và cũng không được đồng thời là TVHD của CTHD khác, trừ khi có sự đồng ý.
97 Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh, tlđd (41), tr.295
Khoản 3 Điều 183 LDN 2020 quy định trách nhiệm vô hạn của chủ DNTN và TVHD, nhằm đảm bảo mỗi cá nhân chỉ có một khối tài sản nhất định để tránh việc sử dụng tài sản đó cho nhiều lần trách nhiệm vô hạn Tuy nhiên, pháp luật vẫn tôn trọng thỏa thuận giữa các bên, cho phép TVHD có thể đồng thời là TVHD của CTHD khác nếu được sự đồng ý của các TVHD còn lại Đối với doanh nghiệp nhà nước, Giám đốc và Tổng Giám đốc không được kiêm nhiệm chức vụ Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc của doanh nghiệp khác.
Trong thực tế, Tổng Giám đốc của doanh nghiệp có thể đại diện cho nhiều doanh nghiệp khác nhau, như CTHD, CTTNHH và CTCP Khi các doanh nghiệp này tham gia vào một giao dịch dân sự, vấn đề phát sinh là các bên thường tìm kiếm lợi ích riêng, có thể mâu thuẫn với nhau Là NĐDTPL, người đại diện phải hành động vì lợi ích của doanh nghiệp, điều này khiến việc đảm bảo lợi ích cho cả hai bên trở nên khó khăn Hiện tại, Luật Doanh Nghiệp 2020 không quy định rõ ràng về vấn đề này, nhưng có thể tham khảo các quy định chung về đại diện trong Bộ luật Dân sự.
Năm 2015, theo Nghị định về Đại diện pháp lý, cá nhân không được phép nhân danh người đại diện để thực hiện giao dịch dân sự với chính mình hoặc với bên thứ ba mà mình cũng là một bên trong giao dịch đó.
Trong trường hợp một trong hai bên là doanh nghiệp có nhiều người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL), việc cử NĐDTPL khác tham gia xác lập giao dịch sẽ giúp loại bỏ tình trạng xung đột pháp luật Doanh nghiệp cần cử NĐDTPL khác hoặc NĐD theo ủy quyền của người này để tham gia giao dịch Tuy nhiên, một số doanh nghiệp vẫn gặp phải tình trạng hợp đồng được ký bởi cùng một NĐDTPL, dẫn đến việc cử NĐD theo ủy quyền của chính người đó, điều này không giải quyết triệt để vấn đề Bản chất vẫn không thay đổi, NĐDTPL vẫn phải chịu trách nhiệm cho hành vi đại diện của cả hai bên Do đó, Luật Doanh nghiệp (LDN) cần có những quy định phù hợp theo tinh thần Bộ luật Dân sự 2015 để giải quyết vấn đề này một cách hiệu quả hơn.
3.1.2 Đại diện doanh nghiệp trong các quan hệ tố tụng
Khoản 1 Điều 12 LDN 2020 đã liệt kê những vai trò của NĐDTPL đối với doanh nghiệp trong quan hệ tố tụng Cụ thể, NĐDTPL đại diện cho doanh nghiệp với tư cách là người yêu cầu giải quyết việc dân sự, nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trước Trọng tài, Tòa án.
100 Nguyễn Thị Thùy Giang (2012), Pháp luật Việt Nam về Công ty hợp danh, Luận văn Thạc sĩ
Trách nhiệm của người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp
Trách nhiệm của NĐTPL và người quản lý trong doanh nghiệp là tuân thủ các quy định pháp luật, Điều lệ công ty, và hợp đồng lao động Luật Doanh nghiệp 2020 đã quy định rõ về trách nhiệm của NĐTPL nhằm đảm bảo họ hành động vì lợi ích tốt nhất của công ty.
Việc thực hiện quyền và nghĩa vụ một cách trung thực và cẩn trọng là cần thiết để bảo đảm lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp, khái niệm này lần đầu tiên xuất hiện trong Luật Doanh nghiệp năm 1999, khi các nhà lập pháp Việt Nam đã áp dụng các nghĩa vụ của thành viên Hội đồng giám đốc theo luật Anh – Mỹ Tuy nhiên, hiện tại vẫn chưa có văn bản hướng dẫn cụ thể về nghĩa vụ “trung thực” và “cẩn trọng”, cũng như thiếu công cụ đánh giá hành động của nhà đầu tư Điều này khiến cho các chủ sở hữu, nhà đầu tư và quản lý doanh nghiệp khó khăn trong việc xác định hành vi vi phạm của nhà đầu tư và ảnh hưởng đến việc áp dụng pháp luật trong các vụ kiện, phụ thuộc vào ý kiến chủ quan của thẩm phán.
Trách nhiệm thực hiện quyền và nghĩa vụ của NĐDTPL được thể hiện qua việc hành động trung thực, tiếp cận và phản ánh chính xác sự thật trong các báo cáo hoạt động cho cổ đông và thành viên trong cuộc họp Sự minh bạch trong hồ sơ, sổ sách và hoạt động kinh doanh cũng là yếu tố quan trọng Bên cạnh đó, trách nhiệm cẩn trọng yêu cầu NĐDTPL suy xét thấu đáo và toàn diện, đánh giá tất cả khả năng để lựa chọn phương án tối ưu, mang lại lợi ích hợp pháp cho công ty.
Trách nhiệm của người quản lý theo luật công ty Việt Nam được hiểu là đảm bảo lợi ích cao nhất của doanh nghiệp mà không xâm phạm đến quyền lợi hợp pháp của các bên liên quan Khái niệm "cẩn trọng" có thể được làm rõ thông qua quy chế phán đoán kinh doanh trong luật án lệ Mỹ, cho phép người quản lý được công nhận đã thực hiện nghĩa vụ cẩn trọng nếu họ đáp ứng các điều kiện: không có mối quan hệ lợi ích cá nhân liên quan đến quyết định, có lý do hợp lý để tin tưởng vào thông tin được sử dụng trong quyết định, và quyết định đó phù hợp với lợi ích tối ưu của công ty Các quy định này cũng có thể được tham chiếu trong bối cảnh của các quốc gia theo hệ thống thông luật như Anh Quốc và Hoa Kỳ.
Tại Úc, các nghĩa vụ của người quản lý ban đầu chỉ mang tính chất định tính Tuy nhiên, theo thời gian và qua quá trình áp dụng pháp luật, những nghĩa vụ này đã được làm rõ hơn nhờ vào các án lệ và quy tắc hình thành từ án lệ, bao gồm quy tắc phán đoán trong kinh doanh và học thuyết về cơ hội kinh doanh thuộc về công ty.
Sự vay mượn của các nhà làm luật Việt Nam hiện chưa phù hợp và thiếu hiệu quả, do số lượng án lệ trong hệ thống pháp luật Việt Nam còn hạn chế Thực tế, rất ít vụ tranh chấp liên quan đến vấn đề này xảy ra, một phần do sự không rõ ràng và cụ thể của Luật Doanh Nghiệp (LDN).
Trung thành với lợi ích của doanh nghiệp là trách nhiệm quan trọng của người đại diện theo pháp luật (NĐDTPL), không được lạm dụng vị trí, chức vụ hay thông tin, bí quyết để trục lợi cá nhân hoặc phục vụ lợi ích của tổ chức, cá nhân khác Mặc dù pháp luật Việt Nam chưa đưa ra tiêu chí cụ thể về "trung thành với lợi ích của doanh nghiệp", nhưng trách nhiệm này trở nên cần thiết khi có xung đột lợi ích trong giao dịch giữa công ty và thành viên Trong những tình huống này, một NĐDTPL trung thành sẽ luôn đặt lợi ích của doanh nghiệp lên hàng đầu.
116 Đỗ Minh Tuấn (2018), Một số vấn đề pháp lý về nghĩa vụ của người quản lý công ty, Nhà xuất bản Tƣ pháp Hà Nội, tr.77
Bài viết "Pháp luật của một số quốc gia về nghĩa vụ, trách nhiệm của người quản lý công ty, bài học cho Việt Nam hoàn thiện pháp luật về doanh nghiệp" phân tích các quy định pháp lý liên quan đến trách nhiệm của người quản lý công ty ở nhiều quốc gia Tác giả nhấn mạnh tầm quan trọng của việc học hỏi từ kinh nghiệm quốc tế để cải thiện khung pháp lý doanh nghiệp tại Việt Nam Nghiên cứu này cung cấp những bài học quý giá cho việc hoàn thiện pháp luật, nhằm nâng cao hiệu quả quản lý và bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan trong môi trường kinh doanh.
Lý Đăng Thư (2011) trong luận văn thạc sĩ Luật học tại Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh đã nghiên cứu về việc kiểm soát giao dịch tư lợi của người quản lý công ty theo Luật doanh nghiệp 2005, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc bảo vệ quyền lợi của cổ đông và đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động quản lý doanh nghiệp.
Nghĩa vụ trung thành yêu cầu NĐTPL không lạm dụng chức vụ và thông tin doanh nghiệp để tư lợi Thông tin và bí quyết kinh doanh là tài sản quý giá, ảnh hưởng lớn đến sự sống còn của doanh nghiệp Do đó, các doanh nghiệp rất chú trọng khi tuyển dụng nhân viên mới, đặc biệt là những người giữ vai trò chủ chốt Hiện nay, hầu hết doanh nghiệp yêu cầu nhân viên ký thỏa thuận bảo mật thông tin cùng với hợp đồng lao động, nhằm ràng buộc trách nhiệm bảo mật thông tin và bí quyết trong quá trình làm việc, cũng như quy định trách nhiệm khi vi phạm thỏa thuận.
Việc người quản lý doanh nghiệp sử dụng cơ hội kinh doanh và tài sản của công ty cho lợi ích cá nhân có thể gây ra hậu quả nghiêm trọng cho hoạt động kinh doanh Cơ hội kinh doanh được hiểu là những điều kiện thuận lợi giúp doanh nghiệp gia tăng lợi nhuận và vị thế Câu hỏi đặt ra là liệu cơ hội mà người quản lý tìm kiếm có phải là của công ty hay của chính họ Để xác định rõ, cần có tiêu chí cụ thể: i) cơ hội được xem là của công ty nếu công ty có nhu cầu và lợi ích từ cơ hội đó; ii) công ty có khả năng khai thác cơ hội Mặc dù pháp luật cấm việc sử dụng cơ hội kinh doanh của công ty cho lợi ích cá nhân, nhưng chưa có quy định rõ ràng về việc xác định cơ hội kinh doanh của công ty, điều này có thể dẫn đến việc hạn chế quyền tự do kinh doanh của người quản lý hoặc ảnh hưởng đến quyền lợi của doanh nghiệp.
Trong vụ kiện Guth v Loft, Inc 5 A.2d 503 (Del 1939), công ty Loft đã kiện ông Guth, CEO của công ty, vì ông đã ký hợp đồng mua 91% cổ phần của Pepsi-Cola trên tư cách cá nhân Ông Guth còn sử dụng các tiện ích công nghệ, nhân viên và vốn của công ty Loft để thực hiện giao dịch này, dẫn đến tranh chấp về trách nhiệm và quyền lợi trong việc sử dụng tài sản công ty.
Ông Guth đã vi phạm nghĩa vụ trung thành khi không ký hợp đồng với Pepsi-Cola nhân danh công ty, mặc dù ông cho rằng đã đề xuất cơ hội này cho Hội đồng giám đốc của Loft nhưng họ đã bỏ qua Ông cũng khẳng định rằng đã được đồng ý sử dụng nguồn lực của Loft, nhưng không có tài liệu nào xác nhận điều này Tòa án bang Delaware đã nhận định rằng nếu có cơ hội kinh doanh phù hợp với khả năng tài chính của công ty, và người quản lý tự mình nắm bắt cơ hội này, thì họ sẽ bị coi là có xung đột lợi ích và không được phép làm như vậy.
Theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2020, các doanh nghiệp phải thông báo kịp thời, đầy đủ và chính xác về việc sở hữu hoặc góp vốn của mình và những người liên quan Cụ thể, Điều 71 quy định trách nhiệm này đối với công ty TNHH hai thành viên, Điều 83 đối với công ty TNHH một thành viên, và Điều 164, 165 đối với công ty cổ phần Các thông báo này cần đáp ứng các yêu cầu pháp luật và được lưu giữ tại trụ sở chính để các cơ quan có thẩm quyền có thể tiếp cận Hơn nữa, đối với những giao dịch cần sự phê duyệt từ Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, nhà đầu tư phải thông báo cho các bên có thẩm quyền để thu thập ý kiến Điều này giúp tăng cường giám sát và ngăn chặn hành vi lạm quyền trong hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.
NĐDTPL không chỉ chịu trách nhiệm theo quy định tại khoản 1 Điều 13 LDN 2020 mà còn có thể phải gánh chịu các trách nhiệm khác nếu vi phạm pháp luật, Điều lệ công ty hoặc hợp đồng lao động Mức độ vi phạm sẽ quyết định loại trách nhiệm mà NĐDTPL phải đối mặt.