TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU
Tổng quan các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của các quốc gia
1.1.1 T ổ ng quan khung lý thuy ế t 1.1.1.1 Các trường phái lý thuyết về trao đổi thương mại
Lý thuyết thương mại đã được nghiên cứu từ lâu và đóng vai trò quan trọng trong các hoạt động ngoại thương, đặc biệt là xuất khẩu Các mô hình lý thuyết thương mại quốc tế, từ truyền thống đến hiện đại, nhằm trả lời ba câu hỏi lớn: nguồn gốc của các dòng thương mại quốc tế, cách thức di chuyển của chúng giữa các quốc gia, và tác động của chúng đến năng suất và hiệu quả phân bổ nguồn lực Sự khác biệt giữa các mô hình lý thuyết chủ chốt liên quan đến giả định và câu trả lời cho những câu hỏi này Sự tương tác giữa lý thuyết, nghiên cứu thực nghiệm và tiến bộ trong khoa học thống kê đã thúc đẩy sự phát triển của lý thuyết thương mại quốc tế Các tác giả nổi bật như Adam Smith với “Wealth of Nations” (1776) và David Ricardo với “On the Principles of Political Economy and Taxation” (1817), cùng “Principle of Economics” (1951), đã đóng góp quan trọng vào việc giải thích sự hình thành hoạt động thương mại toàn cầu.
Trong tác phẩm "Wealth of Nations" (1776), Adam Smith đã phát triển lý thuyết thương mại quốc tế dựa trên phân công lao động, cho rằng điều này dẫn đến gia tăng sản lượng và của cải quốc gia Thương mại quốc tế không chỉ tăng cường phân công lao động mà còn thúc đẩy sự giàu có của các quốc gia thông qua việc trao đổi hàng hóa dựa trên lợi thế tuyệt đối Lợi thế tuyệt đối cho thấy mỗi quốc gia có lợi thế trong sản xuất một số mặt hàng nhất định, cho phép họ xuất khẩu hàng hóa mà mình có lợi thế và nhập khẩu những hàng hóa khác Để tối ưu hóa quá trình trao đổi, tự do hóa thương mại là yếu tố quan trọng, giúp phân bổ nguồn lực hiệu quả và tối đa hóa phúc lợi Tuy nhiên, một hạn chế trong lý thuyết của Smith là ông chưa giải thích rõ ràng lý do tại sao một số quốc gia lại có lợi thế vượt trội so với những quốc gia khác trong hoạt động thương mại.
Lý giải những vấn đề này, David Ricacdo trong tác phẩm “On the Principles of
Political Economy and Taxation” (1817) và sau này John Stuart Mill trong tác phẩm
Bài viết "Essay on Some Unsettled Questions of Political Economy" (1844) giới thiệu lý thuyết lợi thế so sánh, giải thích sự xuất hiện lợi ích trong thương mại quốc tế Lý thuyết này được xây dựng dựa trên quan điểm lợi thế tuyệt đối của Adam Smith, nhấn mạnh rằng ngay cả khi một quốc gia không có lợi thế tuyệt đối về sản phẩm nào, nó vẫn có thể tham gia thương mại nhờ vào lợi thế so sánh của mình Lợi thế so sánh là nền tảng cho hoạt động trao đổi và phân công lao động quốc tế Ricacdo đưa ra một số giả thiết cho lý thuyết của mình, bao gồm: mỗi quốc gia có lợi thế về một loại tài nguyên, các yếu tố sản xuất chỉ di chuyển trong phạm vi quốc gia, và không có sự can thiệp của chính phủ Tuy nhiên, hạn chế lớn của lý thuyết Ricacdo là thiếu phân tích để xác định giá cả thương mại.
John Stuart Mill trong nghiên cứu của mình “Essay on Some Unsettled Questions of
Bài viết "Political Economy" (1844) phân tích cách xác định giá thương mại dựa trên cung và cầu, đồng thời cung cấp chứng cứ cho sự tồn tại của "trạng thái cân bằng" John Stuart Mill đã nghiên cứu các điều kiện cần và đủ cho sự chuyên môn hóa, với giả định rằng mỗi quốc gia xuất khẩu hàng hóa dựa trên giá sản xuất tương đối thấp hơn giá trong trạng thái không có thương mại, từ đó làm tăng thu nhập thực tế sau khi có giao thương Sraffa (1960) và Paul Samuelson (2001) đã làm rõ giả định này bằng cách chứng minh rằng nhiều hàng hóa có thể được sản xuất từ việc kết hợp sản phẩm của các hàng hóa khác, giải thích sự gia tăng khả năng sản xuất từ việc kết hợp lao động và các yếu tố đầu vào khác, trong đó vốn là yếu tố thiếu trong học thuyết giá trị lao động cổ điển.
Lợi thế so sánh là nền tảng cho thương mại quốc tế, thay vì lợi thế tuyệt đối David Ricardo và Adam Smith đều chia sẻ quan điểm ủng hộ tự do hóa thương mại, đặc biệt trong lĩnh vực xuất nhập khẩu Cả hai nhà kinh tế đều nhấn mạnh rằng các chính phủ nên khuyến khích tự do thương mại thay vì áp dụng các biện pháp hạn chế.
Đầu thế kỷ XX, lý thuyết thương mại cổ điển bộc lộ hạn chế trong việc giải thích nguồn gốc của lợi thế tương đối và sự khác biệt về chi phí cơ hội giữa các quốc gia Để giải quyết những vấn đề này, hai nhà kinh tế học Heckscher và Ohlin đã phát triển lý thuyết Heckscher – Ohlin, dựa trên lý thuyết lợi thế so sánh của Ricardo Mô hình này giúp làm rõ cách thức mà các nguồn lực sản xuất vốn có ảnh hưởng đến thương mại quốc tế và phân phối thu nhập.
Mô hình Heckscher – Ohlin nhấn mạnh rằng sự khác biệt về nguồn lực như lao động, vốn và đất đai là nguyên nhân chính dẫn đến ngoại thương Theo mô hình này, lợi thế so sánh của một quốc gia được xác định bởi sự dồi dào tương đối của các yếu tố sản xuất và mức độ thâm dụng các yếu tố đó trong sản xuất hàng hóa So với mô hình Ricardian, Heckscher – Ohlin đưa ra những dự đoán sát thực hơn, cho thấy các quốc gia thường sản xuất hai loại hàng hóa mà không hoàn toàn chuyên môn hóa.
Ngoại thương mang lại lợi ích cho các quốc gia nhưng cũng gây ra sự phân phối lại thu nhập trong nội bộ quốc gia Thương mại quốc tế được xem là tự do hóa thương mại, nhằm khai thác lợi thế so sánh từ nguồn lực sẵn có như đất đai, lao động và vốn Lý thuyết Heckscher – Ohlin giải thích rằng trao đổi thương mại là việc chuyển giao các yếu tố dư thừa để lấy các yếu tố khan hiếm Tuy nhiên, lý thuyết này vẫn có những hạn chế và chưa giải thích đầy đủ các vấn đề của thương mại quốc tế trong bối cảnh thị trường thế giới đang diễn biến phức tạp.
Sự phát triển mạnh mẽ của thương mại quốc tế đã dẫn đến những tiến bộ quan trọng trong lý thuyết thương mại hiện đại, không chỉ giải thích nguồn gốc và sự dịch chuyển của các dòng thương mại giữa các quốc gia mà còn phân tích tác động của thương mại đến năng suất và hiệu quả phân bổ nguồn lực Đặc biệt, các dòng thương mại hiện nay trở nên phức tạp hơn so với thời kỳ của Ricardo, khi trao đổi không chỉ diễn ra giữa các quốc gia có sự khác biệt về năng suất mà còn giữa các quốc gia có đặc điểm tương tự, như đã chỉ ra bởi Grubel và Lloyd (1975) Sự phát triển này đã thúc đẩy sự ra đời của các mô hình lý thuyết giải thích thương mại nội ngành (intra-industry trade), thay vì chỉ tập trung vào thương mại liên ngành (inter-industry trade) như trước đây Trong hơn một thập kỷ qua, lý thuyết thương mại hiện đại đã chứng kiến những bước tiến vượt bậc, khi các nhà kinh tế thành công trong việc phân tích hành vi xuất khẩu của các doanh nghiệp trong cùng một ngành, chuyển đổi trọng tâm nghiên cứu từ cấp quốc gia và ngành xuống cấp doanh nghiệp.
Nghiên cứu năm 1975 cho thấy thương mại giữa các quốc gia tương đồng có thể diễn ra mạnh mẽ, đặc biệt là trong Cộng đồng kinh tế Châu Âu (EC), thông qua số liệu thương mại nội bộ ngành Các quốc gia như Anh và Pháp thường xuyên xuất nhập khẩu hàng hóa trong cùng một ngành, chẳng hạn như ô tô Tuy nhiên, mô hình Heckscher – Ohlin không thể giải thích được hiện tượng thương mại nội ngành này.
Mô hình Heckscher – Ohlin có những hạn chế, dẫn đến sự phát triển của “Lý thuyết thương mại mới” của Krugman (1979), tập trung vào kinh tế quy mô, sự đa dạng sở thích của người tiêu dùng và cạnh tranh độc quyền Tính kinh tế quy mô cho phép sản xuất lớn giúp giảm chi phí và tăng sức cạnh tranh, đồng thời tạo điều kiện cho đầu tư và đổi mới công nghệ Thương mại nội ngành đã gia tăng đáng kể trong những năm qua, phụ thuộc vào phân loại hàng hóa công nghiệp Hiện nay, thương mại nội ngành đóng vai trò quan trọng trong thương mại giữa các nước công nghiệp phát triển, chiếm tỷ trọng lớn trong thương mại thế giới (Krugman et al 2012) Helpman và Krugman (1985) đã kết hợp mô hình H-O với “Lý thuyết thương mại mới” thành một lý thuyết thống nhất, giải thích cả thương mại liên ngành và nội ngành.
Cạnh tranh giữa các quốc gia đang gia tăng, với việc bãi bỏ rào cản thương mại và mở cửa thị trường Các quốc gia đang chuyển hướng từ chính trị quốc tế sang cải thiện đời sống người dân Mặc dù cải cách kinh tế vĩ mô là cần thiết, nhưng nền tảng vi mô cho sự phát triển còn quan trọng hơn Việc thu hẹp khoảng cách giữa doanh nghiệp và chính phủ trong giải quyết vấn đề cạnh tranh là rất cần thiết Lợi thế so sánh chủ yếu dựa vào các nguồn lực đầu vào như lao động, tài nguyên thiên nhiên và vốn tài chính.
Trong bối cảnh toàn cầu hóa, giá trị của các yếu tố đầu vào như tài nguyên thiên nhiên và lao động giá rẻ ngày càng giảm Sự thịnh vượng của quốc gia hiện nay phụ thuộc vào khả năng tạo dựng môi trường kinh doanh và các thiết chế hỗ trợ để tối ưu hóa và nâng cấp nguồn lực Điều này đặt ra nhiều câu hỏi thú vị về sự phát triển của các quốc gia: Tại sao một quốc gia với điều kiện tự nhiên kém lại phát triển thịnh vượng, trong khi quốc gia khác với điều kiện thuận lợi lại tụt hậu? Ví dụ, Nhật Bản nổi bật trong ngành điện tử và tự động hóa, Ý dẫn đầu trong ngành may mặc và thời trang, còn Mỹ có lợi thế trong lĩnh vực máy tính và phần mềm Những hiện tượng này cho thấy lý thuyết vĩ mô truyền thống về thương mại không đủ để giải thích sự phát triển kinh tế hiện nay.
David Ricardo ngày càng không đủ khả năng giải quyết các vấn đề trong bối cảnh thay đổi của cạnh tranh quốc tế, đặc biệt là sự phát triển của các tập đoàn đa quốc gia Những lý thuyết thương mại trước đây trở nên không thuyết phục khi nhiều ngành công nghiệp mới xuất hiện Công nghệ phát triển liên tục, mang lại sức mạnh cho quốc gia và doanh nghiệp vượt qua sự khan hiếm yếu tố sản xuất thông qua quy trình và sản phẩm mới Trong nhiều lĩnh vực, khả năng tiếp cận yếu tố sản xuất dồi dào không còn quan trọng bằng công nghệ và kỹ năng sử dụng chúng Điều này đã dẫn đến việc Michael Porter phát triển lý thuyết cạnh tranh thông qua mô hình kim cương.
Hình 1.1 “Mô hình kim cương” về các yếu tố xác định lợi thế cạnh tranh quốc gia
Các điều kiện về cầu
Chiến lược, cơ cấu công ty và đối thủ cạnh tranh
Các điều kiện về nhân tố đầu vào sản xuất
Các ngành hỗ trợ liên quan
Theo Michael Porter, khả năng cạnh tranh của quốc gia là yếu tố quyết định thương mại quốc tế, không phải lợi thế tương đối hay tuyệt đối Sức cạnh tranh cao giúp quốc gia tận dụng tốt hơn cơ hội từ trao đổi thương mại Tổng năng suất các nhân tố đóng vai trò quan trọng nhất trong tính cạnh tranh quốc gia Chính phủ cũng có vai trò xúc tác trong việc tạo điều kiện thuận lợi cho lợi thế cạnh tranh thông qua mô hình khối kim cương Lý thuyết của Porter nhấn mạnh rằng khả năng cạnh tranh của quốc gia phụ thuộc vào khả năng cạnh tranh của các doanh nghiệp trong ngành cụ thể Điều này cho thấy không có quốc gia nào vượt trội hơn quốc gia khác, mà là doanh nghiệp của quốc gia đó có khả năng cạnh tranh cao hơn Mặc dù lý thuyết của Porter có giá trị trong việc xây dựng chiến lược phát triển ngành và cụm công nghiệp, nhưng cũng có hạn chế khi nhấn mạnh vai trò của cầu trong nước và ngành hỗ trợ đối với khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế.
Bảng 1.1: Sự phát triển của các học thuyết thương mại quốc tế
ADAM SMITH DAVID RICACDO VÀ
“Lý thuyết thương mại mới”
THỜI GIAN Cuối thế kỷ XVIII Đầu thế kỷ XIX Đầu thế kỷ XX Cuối thế kỷ XX Cuối thế kỷ XX Cuối thế kỷ XX
-Quan điểm: Thương mại có vai trò quan trọng đối với sự phát triển kinh tế của các quốc gia
-Lợi ích của TMQT: Dựa trên cơ sở khai thác các lợi thế tuyệt đối của một quốc gia (tài nguyên, khí hậu, đất đai,…)
-Quan điểm: TMQT mang lại lợi ích cho các bên tham gia, hướng tới sự tự do hóa thương mại và xóa bỏ chính sách bảo hộ mậu dịch
-Lợi ích của TMQT: Dựa trên cơ sở khai thác lợi thế so sánh của một quốc gia (bản chất là năng suất lao động)
-Quan điểm: TMQT là tự do hóa thương mại nhằm mang lại lợi ích cho các quốc gia
-Lợi ích của TMQT: Khai thác các lợi thế so sánh dựa trên các nguồn lực mà một quốc gia sẵn có như đất đai, lao động và vốn
Một số kết luận rút ra từ tổng quan tài liệu nghiên cứu
1.2.1 M ộ t s ố k ế t lu ậ n t ừ t ổ ng quan tài li ệ u nghiên c ứ u v ề các y ế u t ố ả nh h ưở ng đế n xu ấ t kh ẩ u
Các nghiên cứu cho thấy có nhiều yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của một quốc gia, từ đó rút ra những kết luận quan trọng về mối quan hệ giữa các yếu tố này và hoạt động xuất khẩu.
Hiện nay, mô hình lực hấp dẫn là phương pháp nghiên cứu phổ biến nhất để đánh giá tác động của các yếu tố đến xuất khẩu của một quốc gia Mô hình này xem xét nhiều yếu tố khác nhau, trong đó ba yếu tố cơ bản không thể thiếu là GDP của nước xuất khẩu, GDP của nước nhập khẩu và khoảng cách địa lý giữa hai quốc gia, như đã được chứng minh trong nghiên cứu của Thornton và Goglio (2002) cùng Anaman và Al.
Kharusa (2003),Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez-Zarzoso et al (2004), Montanari (2005), Wee Chian Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Ammi Ardiyanti (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)…)
Hoạt động xuất khẩu bị ảnh hưởng bởi dân số của cả quốc gia xuất khẩu và quốc gia nhập khẩu, thể hiện qua lực lượng lao động tham gia sản xuất Các yếu tố như GDP bình quân/người, tỷ lệ lạm phát của quốc gia xuất khẩu và đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) cũng đóng vai trò quan trọng Nghiên cứu của các tác giả như Anaman và Al-Kharusa (2003), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015), cùng nhiều nghiên cứu khác đã chỉ ra mối liên hệ giữa những yếu tố này và hoạt động xuất khẩu.
Hoạt động xuất khẩu của một quốc gia sẽ thuận lợi hơn khi có sự tương đồng giữa quốc gia xuất khẩu và quốc gia nhập khẩu, bao gồm các yếu tố như đường biên giới chung, ngôn ngữ chung và chế độ chính trị tương đồng Kết quả này được rút ra từ nghiên cứu của Evghenia.
Sleptsova (2007), Wee Chian Koh (2013) Bernard Bongsha và công sự (2014), Vanxay Sayavong (2015), Thornton và Goglio (2002)…)
Tham gia các khu vực mậu dịch tự do và khối hợp tác kinh tế mang lại lợi thế lớn cho quốc gia trong việc xuất khẩu hàng hóa sang các nước thành viên Nhờ vào các ưu đãi thuế quan và sự thuận lợi trong trao đổi hàng hóa, hoạt động xuất khẩu trở nên dễ dàng và hiệu quả hơn (theo nghiên cứu của Tang, 2003; Martinez-Zarzoso et al, 2004; Evghenia Sleptsova, 2007; Wee Chian Koh, 2013; Ammi Ardiyanti, 2015).
Chính sách ngoại thương và chính sách tiền tệ của quốc gia xuất khẩu, thể hiện qua độ mở của nền kinh tế và tỷ giá hối đoái, có tác động lớn đến hoạt động xuất khẩu của quốc gia đó, như đã được nghiên cứu bởi Radman (2003) và Hatab cùng các cộng sự (2010).
1.2.2 M ộ t s ố k ế t lu ậ n t ừ t ổ ng quan tài li ệ u nghiên c ứ u v ề các y ế u t ố ả nh h ưở ng đế n xu ấ t kh ẩ u c ủ a Vi ệ t Nam sang các n ướ c/khu v ự c
Cũng đã có khá nhiều công trình nghiên cứu thực nghiệm giải thích dòng thương mại của Việt Nam với các đối tác Tuy nhiên, có thể thấy:
Nghiên cứu này chủ yếu tập trung vào các đối tác thương mại truyền thống của Việt Nam, những quốc gia có tỷ trọng lớn trong kim ngạch xuất khẩu của đất nước.
Việt Nam có rất ít nghiên cứu thương mại với các nước ASEAN, mặc dù đây là một khu vực thương mại quan trọng trong quá trình hội nhập Đặc biệt, sau năm 2015, khi Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) được thành lập, thương mại giữa Việt Nam và khu vực ASEAN càng trở nên thiết yếu hơn.
Chưa có nghiên cứu nào đánh giá tác động của mức độ hội nhập của Việt Nam từ AFTA đến AEC đối với xuất khẩu sang các nước ASEAN Sự hội nhập sâu rộng sẽ làm tăng cường ảnh hưởng của các yếu tố hội nhập Do đó, cần thiết phải thực hiện một đánh giá tổng quan về quá trình hơn 20 năm hội nhập khu vực mậu dịch tự do ASEAN (AFTA) của Việt Nam, xem xét từng giai đoạn với mức độ hội nhập khác nhau Trong thời gian này, cần phân tích tác động của AFTA và ATIGA đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước trong khu vực ASEAN.
Chưa có nghiên cứu nào phân tích ảnh hưởng của các liên kết kinh tế ngoài nội khối ASEAN đối với xuất khẩu của Việt Nam sang các nước trong khối Cần xem xét cách mà sự tham gia của Việt Nam và các quốc gia ASEAN vào các liên kết như GMS tác động đến xuất khẩu, đặc biệt là sự khác biệt giữa các nước tham gia và không tham gia Đây là một vấn đề mới cần được nghiên cứu và làm rõ.
Chưa có nghiên cứu nào xem xét cụ thể tác động của các yếu tố đến khả năng xuất khẩu (KNXK) của từng nhóm hàng, điều này cần được làm rõ hơn so với các nghiên cứu trước đây.
Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN cần bổ sung thêm các yếu tố hội nhập để không chỉ đạt được mục tiêu nghiên cứu mà còn nâng cao tính thời sự của đề tài Việc này sẽ giúp lấp đầy những khoảng trống trong nghiên cứu thực nghiệm và cung cấp cái nhìn sâu sắc hơn về tình hình xuất khẩu trong khu vực.
Chương 1 đã tổng quan tình hình nghiên cứu trên thế giới và trong nước có liên quan đến hoạt động xuất khẩu dưới hai góc độ khác nhau là phương pháp nghiên cứu và kết quả nghiên cứu Theo đó, có hai phương pháp được sử dụng để nghiên cứu là phương pháp định tính và phương pháp định lượng Tùy nội dung và mục đích nghiên cứu mà hai phương pháp này được sử dụng linh hoạt và có thể kết hợp với nhau trong nghiên cứu
Mô hình lực hấp dẫn là một phương pháp định lượng phổ biến trong nghiên cứu tác động đến kim ngạch xuất khẩu (KNXK) của các quốc gia Luận án đã tổng hợp và so sánh các nghiên cứu khác nhau về xu hướng ảnh hưởng của các yếu tố đến KNXK hàng hóa Bên cạnh đó, luận án cũng tổng quan các công trình nghiên cứu sử dụng mô hình này để đánh giá dòng thương mại của Việt Nam với các đối tác Qua đó, luận án chỉ ra những khoảng trống trong các nghiên cứu trước đây, tạo cơ sở cho nghiên cứu mới nhằm bổ sung và hoàn thiện lý luận cũng như thực tiễn.