HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN TCSC WEBTRADE (ETRADE)

HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN TCSC WEBTRADE (ETRADE) MỤC LỤC Đăng nhập - Quên mật - Bảng giá: 3.1 Bảng giá nhiều mã 3.2 Bảng giá theo thị trường 3.3 Bảng giá danh mục yêu thích Đặt lệnh thông thường Đặt lệnh điều kiện (GTC) - 5.1 Định nghĩa 5.2 Các bước đặt lệnh điều kiện - Đặt lệnh dự kiến 6.1 Mô tả - 6.2 Các bước đặt lệnh dự kiến - Chứng khoán có 10 Lệnh chờ khớp 10 8.1 Sửa lệnh - 10 8.2 Hủy lệnh 10 Lệnh khớp 11 10 Tổng hợp khớp lệnh 11 11 Lệnh hoạt động ngày 12 12 Lệnh điều kiện 12 13 Lệnh dự kiến 12 14 Tiện ích - 13 14.1 Chuyển tiền - 13 14.1.1 Chuyển tiền nội - 13 14.1.2 Chuyển tiền 14 14.2 Đăng ký quyền mua 15 14.3 Chuyển khoản chứng khoán - 16 14.4 Chuyển lệnh 17 14.5 Xác nhận lệnh - 17 14.6 Tạo danh mục yêu thích - 18 15 Thông tin tài khoản - 19 15.1 Chứng khốn có 19 15.2 Các khoản vay ký quỹ - 20 15.3 Các khoản vay ứng trước - 21 15.4 Tra cứu quyền - 22 15.5 Tra cứu thông tin tiểu khoản - 22 15.5.1 Thông tin tiểu khoản Cash - 23 i 15.5.2 Thông tin tiểu khoản Margin - 23 16 Lịch sử giao dịch - 25 16.1 Lịch sử khớp lệnh - 25 16.2 Lịch sử khớp lệnh theo mã - 26 16.3 Lịch sử đặt lệnh - 26 16.4 Lịch sử giao dịch tiền 27 16.5 Lịch sử giao dịch chứng khoán 28 16.6 Lãi/ lỗ thực - 29 17 Chứng khoán phép margin 30 18 Cài đặt 31 18.1 Thay đổi thông tin nhân 31 18.2 Reset giao diện 32 18.3 Đăng xuất - 32 19 Trợ giúp 33 ii Đăng nhập Đăng nhập vào tài khoản theo cú pháp: - Số tài khoản: 085Cxxxxxx 06 chữ số tài khoản sau 085C - Mật - Thời gian chờ: thời gian trì truy cập tài khoản ứng dụng, sau thời gian tài khoản tự động đăng xuất Có thể tùy chọn thời gian chờ, ví dụ: 30 phút, 180 phút, 300 phút… - Chuỗi ký tự: điền chuỗi ký tự vào để hồn tất q trình đăng nhập : yyyyyyyy từ 06 ký tự trở lên ➔ Truy cập *Lưu ý: Quý khách hàng nên thay đổi “Mật đăng nhập” “Mật giao dịch” lần đăng nhập Quên mật - Tại hình đăng nhập, chọn “Quên mật khẩu” - Điền đầy đủ thông tin theo yêu cầu ➔ Chọn “Đồng ý”, để hệ thống gửi mật truy nhập ➔ Quay trở lại hình đăng nhập vào hệ thống Bảng giá: 3.1 - Chọn “Giao diện: 2” 3.2 - Bảng giá nhiều mã để xem bảng giá nhiều mã Bảng giá theo thị trường Xem bảng giá theo thị trường, ô “Danh mục” → chọn thị trường cần xem bảng giá: HOSE, HNX, UPCOM, VN30… 3.3 Bảng giá danh mục yêu thích - Thêm mã chứng khoán vào bảng giá: chọn danh mục “Yêu thích” → nhập mã chứng khốn vào trắng bảng giá → nhấn Enter - Bỏ mã chứng khoán khỏi bảng giá: danh mục “Yêu thích” → rê chuột vào vào mã chứng khốn → thị dấu - → nhấn vào vào dấu để xóa mã chứng khốn Hoặc thao tác nhanh để bỏ mã chứng khoán khỏi bảng giá: nhấn chuột phải vào mã chứng khoán muốn loại bỏ khỏi bảng giá → chọn “Bỏ mã chứng khoán XXX” *Lưu ý: - Xem nhanh thơng tin chi tiết chứng khốn từ bảng giá: nhấn chuột 02 lần vào mã chứng khoán, giao diện hiển thị sau: - Đặt lệnh Mua - Bán nhanh từ bảng giá: nhấn chuột phải vào mã chứng khoán muốn thực mua/bán → chọn lệnh muốn thực (đặt lệnh Mua/ đặt lệnh Bán) → hệ thống tự động hiển thị hình đặt lệnh Mua/ Bán nhanh → khách hàng nhập khối lượng giá mong muốn → chọn Mua/ Bán để hồn tất Đặt lệnh thơng thường - Tại hình đặt lệnh, nhập đầy đủ thơng tin: • Loại lệnh: Lệnh thơng thường • Chọn Mua/ Bán: Mua/ Bán • Mã CK: Nhập mã chứng khốn muốn đặt lệnh • Lệnh: mã chứng khốn sàn, hệ thống thị loại lệnh tương ứng phép đặt sàn (LO, ATO, ATC, MP…) • Giá: giá đặt phải nằm khoảng giá Trần – Sàn tuân thủ theo quy định bước giá sàn • SL max: số lượng chứng khoán mua tối đa, vào sức mua so với giá sàn để tính khối lượng tối đa Khi khách hàng nhập giá mua vào khối lượng tính lại Chỉ hiển thị khách hàng chọn Mua chứng khốn • Số lượng: số lượng chứng khoán mà khách hàng muốn đặt lệnh • Nhân lệnh: số lượng lệnh muốn đặt - Nhấn nút - Nhập mật giao dịch nhấn vào nút để thực lệnh Trường hợp khách hàng tick vào “Lưu mật giao dịch” hệ thống lưu mật khẩu, khách hàng không cần nhập mật giao dịch Cả phiên giao dịch/ giờ/ 30 phút kể từ lưu mật - Nhấn nút - Khi đặt lệnh thành công hệ thống thông báo → nhấn vào nút việc đặt lệnh để đặt lệnh để đóng hình duyệt lệnh để hồn thành Đặt lệnh điều kiện (GTC) 5.1 Định nghĩa - Là hình thức đặt lệnh trước phiên giao dịch từ đến nhiều ngày với khối lượng giá xác định - Trước ngày thực hiện, lệnh nằm hệ thống chờ Cơng ty Chứng khốn Đến đầu ngày thực (lúc thị trường mở cửa), lệnh đáp ứng đủ yêu cầu, lệnh đưa vào hệ thống để chờ khớp - Khoảng thời gian hiệu lực tối đa cho lệnh điều kiện (Từ ngày - đến ngày): 30 ngày 5.2 - Các bước đặt lệnh điều kiện Tại hình đặt lệnh, nhập đầy đủ thơng tin: • Loại lệnh: lệnh điều kiện • Mua/ Bán: Mua/ Bán • Mã CK: nhập mã chứng khốn muốn đặt lệnh • Giá: nhập giá chứng khốn mà khách hàng muốn đặt lệnh, giá nằm ngồi khoảng trần sàn • Khối lượng: số lượng chứng khốn mà khách hàng muốn đặt lệnh • Từ ngày: nhập ngày bắt đầu mà khách hàng muốn đặt lệnh • Đến ngày: nhập ngày kết thúc mà khách hàng muốn đặt lệnh - Nhấn nút - Nhập mật giao dịch nhấn vào nút để thực việc đặt lệnh Trường hợp khách hàng tick vào ô “Lưu mật giao dịch” hệ thống lưu mật khẩu, khách hàng không cần nhập mật giao dịch Cả phiên giao dịch/ giờ/ 30 phút kể từ lưu mật - Nhấn nút - Khi đặt lệnh thành công hệ thống thông báo → nhấn nút đặt lệnh để đặt lệnh để đóng hình duyệt lệnh *Lưu ý: để hồn thành việc - Sau nhập đầy đủ thông tin → nhấn vào nút xóa Danh mục vừa tạo → nhấn nút “Xóa” để tạo danh mục u thích Để 15 Thơng tin tài khoản 15.1 Chứng khốn có - Chứng khốn hiện chi tiết số dư chứng khốn có khách hàng - Tại tab “Thơng tin tài khoản” → Chọn “Chứng khốn có” - Nhấn vào nút Excel nút để xuất file liệu PDF 19 15.2 Các khoản vay ký quỹ - Các khoản vay ký quỹ thể vay margin vay bảo lãnh khách hàng - Tại tab “Thông tin tài khoản” → chọn “Các khoản vay ký quỹ” - Nhấn vào nút Excel - Gia hạn khoản vay ký quỹ: nhấn nút nhấn nút nút để xuất file liệu PDF → nhập ngày muốn gia hạn → để hoàn thành việc gia hạn 20 - Trả nợ khoản vay ký quỹ: nhấn nút → nhập giá trị số tiền trả nợ → nhấn nút để hoàn thành việc trả nợ 15.3 Các khoản vay ứng trước - Các khoản vay ứng trước thể khoản vay ứng trước chưa hoàn ứng khách hàng - Tại tab “Thông tin tài khoản” → chọn “Các khoản vay ứng trước” - Nhấn vào nút Excel nút để xuất file liệu PDF 21 15.4 Tra cứu quyền - Tra cứu quyền thể quyền tổ chức phát hành khách hàng - Tại tab “Thông tin tài khoản” → chọn “Tra cứu quyền” → Xem thơng tin thị hình → nhấn vào nút Excel nút để xuất file liệu PDF 15.5 Tra cứu thông tin tiểu khoản - Tra cứu thông tin tiểu khoản cho phép khách hàng tra cứu số dư tiền, giá trị chứng khoán khoản vay khách hàng - Tại tab “Thông tin tài khoản” → chọn “Tra cứu thông tin tiểu khoản” - Nhấn vào nút để xem chi tiết thông tin 22 15.5.1 Thông tin tiểu khoản Cash - Tiền TCSC = Tiền mặt thực có tiểu khoản + Tiền bán chờ + Tiền gửi TK có kỳ hạn + Lãi tiền gửi cộng dồn - Chứng khoán = Chứng khoán thực có + Chứng khốn mua khớp quyền chờ về, tính giá tham chiếu ngày (giá đóng cửa ngày hôm trước) - Phải trả = Nợ ký quỹ ngày + Nợ bảo lãnh + Nợ ứng trước + Nợ phí lưu ký (đến hạn, tháng) + Nợ cầm cố+ Nợ cầm cố tiết kiệm - Tài sản thực có = Tiền TCSC + Chứng khoán – Phải trả - Số tiền rút - Giá trị mua ngày = Giá trị mua khớp + Giá trị mua chưa khớp 15.5.2 Thông tin tiểu khoản Margin - Các loại tỷ lệ theo quy định: bao gồm tỷ lệ an tồn, call, cảnh báo, trì, xử lý theo quy định cơng ty - Tiền TCSC = Tiền mặt thực có tiểu khoản + Tiền bán chờ + Tiền gửi TK có kỳ hạn + Lãi tiền gửi cộng dồn - Chứng khốn = Chứng khốn thực có + Chứng khốn mua khớp quyền chờ về, tính giá tham chiếu ngày (giá đóng cửa ngày hơm trước) - Phải trả = Nợ phát vay margin + Nợ ký quỹ ngày + Nợ bảo lãnh + Nợ ứng trước + Nợ phí lưu ký (đến hạn, tháng) + Nợ cầm cố + Nợ cầm cố tiết kiệm - Tài sản thực có = Tiền + Chứng khoán – Phải trả - Số tiền rút - Giá trị mua ngày = Giá trị mua khớp + Giá trị mua chưa khớp - Dự tính phát vay ngày: • Nếu tài khoản khách hàng giải ngân ứng trước trước dự tính phát vay ngày = Giá trị khớp mua-(Tiền mặt tài khoản + Tiền chờ ) 23 • Nếu TK KH giải ngân ứng trước trước dự tính phát vay ngày = Giá trị khớp mua - Tiền mặt tk - Tỷ lệ ký quỹ - Sức mua (PP0) = Tiền + Tiền ứng trước lại + Tiền tiết kiệm + Hạn mức bảo lãnh + (Giá trị chứng khoán quy đổi + Hạn mức margin khách hàng) – Dư nợ margin phát vay - Trạng thái tiểu khoản: • Lấy theo trạng thái R thực tế trạng thái nợ tiểu khoản ▪ Bình thường ▪ Cảnh báo ▪ Call ▪ Xử lý - Số tiền cần b/s Rbđ: Số tiền cần bổ sung R ban đầu - Số tiền cần b/s Rđb: Số tiền cần bổ sung R đảm bảo - GTCK cần b/s Rbđ: Giá trị chứng khoán cần bổ sung R ban đầu, quy đổi từ công thức Rtt=CKquy đổi/Nợ quy đổi - GTCK cần b/s Rđb: Giá trị chứng khoán cần bổ sung R đảm bảo quy đổi từ công thức Rtt=CKquy đổi/Nợ quy đổi - GTCK cần bán b/s Rbđ: Giá trị chứng khoán bổ sung cần bán R ban đầu, theo tỷ lệ mặc định 50% (Theo tham số tỷ lệ cho vay tối đa ủy ban) - GTCK cần bán b/s Rđb: Giá trị chứng khoán cần bán R đảm bảo, theo tỷ lệ mặc định 50% (Theo tham số tỷ lệ cho vay tối đa ủy ban) - Số tiền nộp thêm: Số tiền khách hàng cần nộp để đưa tỷ lệ đảm bảo hết trạng thái nợ hạn, đến hạn 24 16 Lịch sử giao dịch 16.1 Lịch sử khớp lệnh - Tại tab “Lịch sử giao dịch” → chọn “Lịch sử khớp lệnh” - Nhập đầy đủ thơng tin • Từ ngày • Đến ngày • Mã CK: nhập mã chứng khoán để trống hệ thống mặc định tất mã chứng khốn mà khách hàng sở hữu • Loại giao dịch: chọn lệnh Mua/ Bán để mặc định Tất loại giao dịch • Tiểu khoản: chọn tiểu khoản cần xem (tiểu khoản Cash tiểu khoản Margin) - Nhấn vào nút để hiển thị thơng tin tìm kiếm lệnh khớp - Nhấn vào nút nhấn vào nút PDF Excel nút 25 để xuất file liệu 16.2 Lịch sử khớp lệnh theo mã - Tại tab “Lịch sử giao dịch” → chọn “Lịch sử khớp lệnh theo mã” - Nhập đầy đủ thơng tin • Từ ngày • Đến ngày • Mã CK: nhập mã chứng khoán để trống hệ thống mặc định tất mã chứng khốn mà khách hàng sở hữu • Loại giao dịch: chọn lệnh Mua/ Bán để mặc định Tất loại giao dịch • Tiểu khoản: chọn tiểu khoản cần xem (tiểu khoản Cash tiểu khoản Margin) - Nhấn vào nút để hiển thị thông tin báo cáo - Nhấn vào nút nhấn vào nút PDF Excel nút 16.3 Lịch sử đặt lệnh - Tại tab “Lịch sử giao dịch” → chọn “Lịch sử đặt lệnh” 26 để xuất file liệu - Nhập đầy đủ thơng tin • Từ ngày • Đến ngày • Mã CK: nhập mã chứng khoán để trống hệ thống mặc định tất mã chứng khoán mà khách hàng sở hữu • Loại: chọn lệnh Mua/ Bán để mặc định Tất loại giao dịch • Trạng thái: chọn trạng thái “Đã gửi/ Đã hủy/ Đang sửa/ Đã khớp/ Hết hiệu lực/ Đang hủy/ Hoàn thành/ Khớp hết…” để mặc định Tất • Tiểu khoản: chọn tiểu khoản cần xem (tiểu khoản Cash tiểu khoản Margin) - Nhấn vào nút để hiển thị thông tin báo cáo - Nhấn vào nút nhấn vào nút PDF Excel nút 16.4 Lịch sử giao dịch tiền - Tại tab “Lịch sử giao dịch” → chọn “Lịch sử giao dịch tiền” 27 để xuất file liệu - Nhập thông tin “Từ ngày….” “Đến ngày” → nhấn nút báo cáo - Nhấn vào nút nhấn vào nút PDF Excel nút để thị thông tin để xuất file liệu 16.5 Lịch sử giao dịch chứng khoán - Tại tab “Lịch sử giao dịch” → chọn “Lịch sử giao dịch chứng khốn” - Nhập đầy đủ thơng tin • Mã CK: nhập mã chứng khoán mà Khách hàng muốn tạo báo cáo 28 • Từ ngày • Đến ngày - Nhấn vào nút - Nhấn vào nút Excel để hiển thị thông tin báo cáo nút để xuất file liệu PDF 16.6 Lãi/ lỗ thực - Tại tab “Lịch sử giao dịch” → chọn “ Lãi/ lỗ thực hiện” - Nhập đầy đủ thơng tin • Từ ngày • Đến ngày • Mã CK: nhập mã chứng khoán mà Khách hàng muốn tạo báo cáo • Tiểu khoản: chọn chọn tiểu khoản cần xem (tiểu khoản Cash tiểu khoản Margin) 29 - Nhấn vào nút để hiển thị thông tin báo cáo - Nhấn vào nút nhấn vào nút PDF Excel nút để xuất file liệu 17 Chứng khốn phép margin - Khách hàng xem Danh mục chứng khoán phép margin cách nhấn vào “Chứng khoán phép margin” - Nhấn vào nút - Danh mục chứng khoán margin lên tương ứng với tiểu khoản mà khách hàng chọn để xem danh sách chứng khoán margin 30 - Nhấn vào nút nhấn vào nút liệu PDF Excel nút để xuất file 18 Cài đặt 18.1 Thay đổi thông tin nhân - Tại tab “Cài đặt” → chọn “Thay đổi thông tin cá nhân” để thay đổi thông tin theo nhu cầu khách hàng - Nhấn vào nút “Thay đổi” để điền thơng tin cần thay đổi → nhấn nút hồn tất việc thay đổi thông tin 31 để - Khi giao dịch thực thành công thông báo → nhấn vào nút thành giao dịch 18.2 - Reset giao diện Khách hàng reset giao diện cách chọn tab “Cài đặt” → chọn “Reset giao diện” 18.3 - để hồn Đăng xuất Có cách để khách hàng đăng xuất tài khoản: • Cách 1: tab “Cài đặt” → chọn “Đăng xuất” 32 • Cách 2: Chọn nút trang chủ giao dịch, bên góc phải 19 Trợ giúp - Khách hàng phản hồi ý kiến cách nhấn vào tab “Trợ giúp” → chọn “Liên hệ” → gửi ý kiến trang web liên kết 33