Luật chứng khoán LKT 3TC

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ HIỆU TRƯỞNG PHÊ DUYỆT (LƯU HÀNH NỘI BỘ) HÀ NỘI - 2022 BẢNG TỪ VIẾT TẮT BT BTN CAND CĐR CLO CTĐT CTQG Bài tập Bài tập nhóm Công an nhân dân Chuẩn đầu Chuẩn đầu học phần Chương trình đào tạo Chính trị quốc gia GV GVC KTĐG LT LVN MT NC Nxb PGS SV TC TNC TS VĐ Giảng viên Giảng viên Kiểm tra đánh giá Lí thuyết Làm việc nhóm Mục tiêu Nghiên cứu Nhà xuất Phó giáo sư Sinh viên Tín Tự nghiên cứu Tiến sĩ Vấn đề KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG Bậc đào tạo: Tên học phần: Số tín chỉ: Loại học phần: Cử nhân ngành Luật Kinh tế Luật chứng khốn 03 Tự chọn THƠNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN TS Nguyễn Minh Hằng - GV, Trưởng Bộ môn Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyenminhhang@hlu.edu.vn TS Nguyễn Thị Thanh Tú – GV, Phó Trưởng Bộ mơn Điện thoại: 024.37736538 Email: thanhtunguyen@hlu.edu.vn PGS.TS Phạm Thị Giang Thu – GVCC Điện thoại: 024.37736538 Email: giangthu@hlu.edu.vn TS Nguyễn Văn Tuyến - GVC Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyentuyenhlu@gmail.com TS Vũ Văn Cương - GVC Điện thoại: 024.37736538 Email: cuongdhl@yahoo.com TS Trần Vũ Hải - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: tranvuhai@hlu.edu.vn ThS Nguyễn Đức Ngọc - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: ngdngoc@hlu.edu.vn ThS Phạm Nguyệt Thảo - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: phnthao@hlu.edu.vn ThS Nguyễn Hải Yến - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyenhaiyen0511@gmail.com 10 ThS Nguyễn Ngọc Yến - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: ngocyen.hlu@gmail.com 11 ThS Đào Ánh Tuyết – GV Điện thoại: 024.37736538 Email: daoanhtuyet@hlu.edu.vn 12 ThS Nguyễn Mai Anh - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyenmaianh998@gmail.com 13 ThS Nguyễn Thu Trang - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: trangnguyen94hlu@gmail.com Văn phòng Bộ mơn Luật Tài – Ngân hàng Phịng 1507, nhà A, Trường Đại học Luật Hà Nội Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội Giờ làm việc: 8h00 - 17h00 hàng ngày (trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ) HỌC PHẦN TIÊN QUYẾT - Luật Thương mại TÓM TẮT NỘI DUNG HỌC PHẦN Luật chứng khốn mơn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấp kiến thức địa vị pháp lí chủ thể tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khốn, nội dung pháp lí chủ yếu kinh doanh chứng khốn quản lí nhà nước lĩnh vực chứng khoán Nội dung học phần gồm vấn đề chính: Những vấn đề chứng khoán pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán Pháp luật công ty đại chúng Pháp luật tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán hỗ trợ hoạt động thị trường chứng khoán Pháp luật kinh doanh chứng khoán Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khốn quỹ đầu tư chứng khốn Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán Pháp luật xử lí vi phạm giải tranh chấp thị trường chứng khoán NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA HỌC PHẦN Vấn đề Những vấn đề chứng khoán pháp luật chứng khoán 1.1 Khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán 1.2 Khái niệm pháp luật chứng khoán Vấn đề Pháp luật chào bán chứng khoán 2.1 Khái niệm chào bán chứng khoán 2.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng 2.3 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ Vấn đề Pháp luật công ty đại chúng 3.1 Khái quát công ty đại chúng 3.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh công ty đại chúng Vấn đề Pháp luật tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán 3.1 Pháp luật điều chỉnh tổ chức hoạt động thị trường giao dịch tập trung 3.2 Thị trường phi tập trung pháp luật thị trường giao dịch phi tập trung Vấn đề Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán hỗ trợ hoạt động thị trường chứng khoán 5.1 Pháp luật tổ chức hoạt động cơng ti chứng khốn 5.2 Pháp luật cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát 5.3 Pháp luật tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Vấn đề Pháp luật kinh doanh chứng khoán 6.1 Tổng quan hoạt động kinh doanh chứng khoán 6.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán Vấn đề Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán 7.1 Pháp luật điều chỉnh cơng ti đầu tư chứng khốn 7.2 Pháp luật điều chỉnh quỹ đầu tư chứng khoán Vấn đề Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán 8.1 Những vấn đề quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán 8.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Vấn đề Xử lí vi phạm, giải tranh chấp thị trường chứng khốn 9.1 Vi phạm xử lí vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán 9.2 Giải tranh chấp chứng khoán thị trường chứng khoán CHUẨN ĐẦU RA CỦA HỌC PHẦN VÀ SỰ ĐÁP ỨNG CHUẨN ĐẦU RA CỦA CHƯƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO 5.1 Các chuẩn đầu học phần (CLO) a) Về kiến thức K1 Hiểu nắm số khái niệm lĩnh vực pháp luật chứng khoán; phương pháp nghiên cứu khoa học luật chứng khoán; K2 Hiểu nắm văn pháp luật hành điều chỉnh lĩnh vực chứng khoán; nhận diện chất, đặc thù quan hệ pháp luật lĩnh vực chứng khoán; K3 Kiến thức thực tiễn hoạt động chứng khoán b) Về kĩ S4 Kỹ nghiên cứu, đánh giá tính hợp lý luật thực định mối liên hệ với lý luận, phát giải vấn đề từ đơn giản tới phức tạp thuộc lĩnh vực chứng khoán; S5 Kỹ tìm kiếm, phân tích đánh giá văn pháp luật; sử dụng quy định pháp luật chứng khốn để giải tình bản, điển hình lĩnh vực chứng khốn; S6 Kỹ phân tích tình pháp lý từ thực tiễn đưa giải pháp chuyên môn độc lập để giải tình c) Về lực tự chủ, tự chịu trách nhiệm/ Self-control ability and self-responsibility T7 Tinh thần thượng tôn pháp luật, phụng cơng lý; cơng bằng, liêm nhân văn; T8 Chủ động, tự tin công việc, dám chịu trách nhiệm, mạnh dạn bày tỏ quan điểm biết lắng nghe trước vấn đề pháp lí nảy sinh lĩnh vực chứng khốn; T9 Tinh thần làm việc nhóm, biết phối hợp với đồng nghiệp để chia sẻ kinh nghiệm, giải công việc 5.2 Ma trận chuẩn đầu học phần đáp ứng chuẩn đầu chương trình đào tạo C L O K K K S S CHUẨN KIẾN THỨC CỦA CTĐT K K K K K 1 K K X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X CHUẨN KỸ NĂNG CỦA CTĐT S S S 2 X X CHUẨN NĂNG LỰC CỦA CTĐT T T T T T 4 T T T T T S T T T X X X X X X X X X X X X MỤC TIÊU NHẬN THỨC 6.1 Mục tiêu nhận thức chi tiết MT VĐ Những vấn đề chứng khoán pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán Bậc Bậc Bậc 1A1 Nêu khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán 1A2 Nêu khái niệm, đặc điểm thị trường chứng khoán 1A3 Nêu cấu trúc pháp luật chứng khoán 1B1 Phân biệt loại chứng khoán 1B2 Hiểu chất hoạt động thị trường chứng khoán 1B3 Hiểu mối quan hệ thị trường chứng khoán loại thị trường tài khác 2A1 Nêu khái niệm, phương thức chào bán chứng khoán 2B1 Phân biệt khác phương thức chào bán chứng khoán 1C1 Bình luận chất pháp lí loại chứng khốn 1C2 Bình luận hình thành thị trường chứng khoán Việt Nam so với hình thành, phát triển thị trường chứng khốn nước giới 2C1 Chỉ ưu, nhược điểm phương thức chào bán chứng khốn 2A2 Nêu điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng 2A3 Nêu điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn riêng lẻ Pháp luật công ty đại chúng 3A1 Làm rõ khái niệm, đặc điểm công ty đại chúng thị trường chứng khoán 3A2 Chỉ trình tự, thủ tục đăng ký cơng ty đại chúng trình tự, thủ tục huỷ tư cách công ty đại chúng 3A3 Chỉ hoạt động công ty đại chúng thị trường chứng khoán 3A4 Xác định quyền nghĩa 10 cơng chúng chào bán chứng khốn riêng lẻ 2B2 Chỉ có khác biệt điều kiện chào bán chứng khoán vốn chào bán chứng khốn nợ 2B3 Giải thích phải công bố thông tin trước bán chứng khốn cơng chúng 3B1 Phân tích cần thiết phải điều chỉnh công ty đại chúng pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán 3B2 Phân tích quy định quản trị cơng ty áp dụng công ty đại chúng 3B3 Phân tích giống khác biệt cơng ty đại chúng với công ty cổ phần quy định pháp luật chứng khoán áp dụng thị trường chứng khoán Việt Nam 2C2 Đánh giá xu hướng hoàn thiện quy định điều kiện chào bán cổ phiếu trái phiếu công chúng 3C1 Đánh giá quy định Luật Chứng khốn năm 2019 cơng ty đại chúng 3C2 Tìm hiểu mơ hình quản trị cơng ty áp dụng với công ty đại chúng quốc gia giới học kinh nghiệm cho Việt Nam Nghiên cứu lập pháp, số 24/2014 Lê Thị Thảo, "Trách nhiệm pháp lý hành vi giao dịch nội gián thị trường chứng khoán", Tạp chí Dân chủ pháp luật số 04/2015 10 Ngơ Đức Vượng, "Repo chứng khốn số giải pháp hồn thiện", Tạp chí Thanh tra phủ, số 04/2014 11 Viên Thế Giang, "Pháp luật kiểm soát hành vi sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khốn Việt Nam nay", Tạp chí Nhà nước pháp luật số 11/2014 8.3 Websites www.ssc.gov.vn www.worldbank.org.vn www.luatvietnam.com.vn www.wto.org www.vneconomy.com.vn www.adb.org HÌNH THỨC TỔ CHỨC DẠY-HỌC 9.1 Lịch trình chung dành cho đào tạo VB thứ quy Tuần Vấn đề 1+2 2+3+4 4+5 6+7 8+9 Số tiết LT 4 4 Hình thức tổ chức dạy-học Tổng số Seminar LVN TNC KTĐG 2 Nhận đề BT nhóm 4 10 11 6 Nộp BT nhóm Thuyết trình BT 6 nhóm 18 tiết 24 tiết 16 tiết 21 tiết 18 Số TC TC 12 TC TC 24 TC 45 TC 9.2 Lịch trình chung dành cho đào tạo Phân hiệu hệ VLVH Hình thức tổ chức dạy-học Tuần Vấn đề 1-5 6-9 Số tiết Số TC LT 12 Semina LVN TNC KTĐG r 12 10 12 12 Nộp & Thuyết trình BTN Tổng số 26 19 18 tiết 24 tiết 16 tiết21 tiết 12 TC 18 TC 45 TC giờ TC TC 9.3 Lịch trình chung dành cho đào tạo VB thứ hai quy Tuần Vấn đề 1-4 4-7 8+9 Số tiết Số TC LT 8 Hình thức tổ chức dạy-học Tổng Semina số LVN TNC KTĐG r 6 16 12 21 6 Nộp & Thuyết trình BTN 18 tiết 24 tiết 16 tiết21 tiết 18 TC 12 TC giờ TC TC 45 TC 9.4 Lịch trình chi tiết Tuần 1: Vấn đề + Hình thức Số Nội dung tổ chức TC dạy-học Lí - Giới thiệu đội ngũ GV, thuyết Đề cương mơn học Hình thức kiểm tra đánh giá môn học Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương I Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb 25 Lí thuyết 2 Seminar 1 LVN 1 26 - Giới thiệu khái quát vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán - Giới thiệu khái niệm pháp luật chứng khoán, phạm vi điều chỉnh, quan hệ pháp luật chứng khoán * KTĐG: - Nhận BT nhóm (PP: Thuyết trình, Hỏiđáp) - Khái niệm pháp luật chào bán chứng khoán - Các phương thức chào bán chứng khoán - Chủ thể chào bán chứng khốn (PP: Thuyết trình, Hỏiđáp) - Bình luận khái niệm chứng khoán, thị trường chứng khoán - Tìm hiểu pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn (PP: Tình huống, hỏi đáp) - Xác định phạm vi điều chỉnh Luật chứng khốn - Tìm hiểu sở ban hành Luật chứng khoán năm CAND, Hà Nội, 2021 - Một số vấn đề pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nxb CTQG, Hà Nội, 2004 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 * Đọc: - Chương II Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 Tự NC Tư vấn 2019 (PP: Kết quả) - Pháp luật chứng khoán số nước giới - Các khái niệm Chương II Giáo trình luật chứng khoán - Đánh giá pháp luật chào bán chứng khốn Việt Nam tìm hiểu pháp luật chào bán chứng khoán hành đáp ứng yêu cầu thực tiễn Việt Nam đến mức độ (PP: Kết quả) - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 Tuần 2: Vấn đề + + Hình thức Số tổ chức TC Nội dung dạy-học Lí - Khái niệm, vai trị công ty đại thuyết chúng - Pháp luật điều chỉnh hoạt động công ty đại chúng - Pháp luật điều chỉnh quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: Luật Chứng khoán năm 2019 văn hướng dẫn công ty đại chúng 27 Lí thuyết Tự NC LVN LVN Seminar 28 (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) - Các khái niệm, đặc điểm vai trị thị trường giao dịch chứng khốn tập trung - Các nguyên tắc vận hành cấu tổ chức thị trường giao dịch tập trung - Pháp luật điều chỉnh hoạt động thị trường giao dịch tập trung (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) - Tìm hiểu hình thành phát triển loại chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam (PP: Kết quả) - Phân tích làm rõ sở lí luận thực tiễn việc chuyển đổi mơ hình tổ chức hoạt động Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định Luật chứng khốn năm 2019 (PP: Kết quả) - Phân tích yếu tố ảnh hưởng đến hiệu áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán - So sánh hoạt động tự doanh chứng khoán với hoạt động mua, bán chứng khốn cơng ti đầu tư chứng khốn (PP: Kết quả) - Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng - Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn riêng lẻ * Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương I, II, III Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Luật Chứng khoán năm 2019 văn hướng dẫn công ty đại chúng - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Seminar Tư vấn - Làm rõ vị trí, vai trị cơng ty đại chúng thị trường chứng khốn - Tìm hiểu pháp luật số quốc gia quy định công ty đại chúng học kinh nghiệm cho Việt Nam (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 Tuần 3: Vấn đề + Hình thức Số tổ chức TC Nội dung dạy-học Lí - Khái niệm, đặc điểm, vai thuyết trò cơng ti chứng khốn - Quy chế thành lập, hoạt động, giải thể, phá sản cơng ti chứng khốn - Các hạn chế bảo đảm an toàn hoạt động cơng ti chứng khốn (PP: Thuyết trình, Tình huống, Hỏi-đáp) Lí - Pháp luật tổ chức thuyết hoạt động cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc : - Chương V Giáo trình Luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Các quy chế chủ thể kinh doanh chứng khoán quy chế liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khốn * Đọc: - Chương IV, VII Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà 29 - Pháp luật tổ chức đăng ký, lưu kí, bù trừ thành tốn chứng khốn (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) LVN LVN Seminar 30 Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Nghị định xử phạt hành lĩnh vực chứng khốn - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 Phân tích vai trị Uỷ ban - Nhóm lập dàn ý vấn chứng khốn nhà nước đề thảo luận việc tổ chức đảm bảo thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh (PP: Kết quả) Phân tích vai trị Uỷ ban - Nhóm lập dàn ý vấn chứng khoán nhà nước đề thảo luận việc tổ chức đảm bảo thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh (PP: Kết quả) - Làm rõ vai trị mơ hình * Đọc: sở giao dịch chứng - Chương III Giáo trình khoán thị trường Luật chứng khoán, Trường giao dịch tập trung Đại học Luật Hà Nội, Nxb - Các nguyên tắc thị CAND, Hà Nội, 2021 trường giao dịch tập trung - Một số hoạt động Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Seminar Seminar Tự NC Tư vấn - Điều kiện thành lập công - Văn pháp luật theo ti chứng khốn cơng ti hướng dẫn quản lí quỹ đầu tư chứng khốn (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Tìm hiểu tổ chức hoạt - Văn pháp luật theo động Tổng công ty lưu hướng dẫn ký bù trừ chứng khốn Việt Nam - Các nhóm làm việc theo chủ đề (PP: Tình huống, hỏi - đáp, Thực hành) Đánh giá nhận xét * Đọc: thực tiễn áp dụng pháp luật - Chương VIII Giáo trình kinh doanh chứng khốn luật chứng khốn, Trường chủ thể kinh doanh Đại học Luật Hà Nội, Nxb chứng khoán CAND, Hà Nội, 2021 (PP: Kết quả) Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 Tuần 4: Vấn đề + Hình thức Số tổ chức TC dạy-học Nội dung Yêu cầu sinh viên chuẩn bị 31 - Phân tích khái niệm, đặc trưng hoạt động kinh doanh chứng khoán - Đề cập điều kiện pháp lí mà chủ thể kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng tiến hành nghiệp vụ kinh doanh (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) * Đọc: - Chương V, VII, VIII Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng Lí thuyết Lí thuyết - Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khốn - Pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) Seminar - So sánh mức độ rủi ro hoạt động kinh doanh chứng khoán - Tìm hiểu hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khốn (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Seminar Tự NC - Phân biệt hoạt động mơi giới chứng khốn tự doanh chứng khốn - Phân biệt hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý danh mục đầu tư chứng khốn (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh 32 doanh chứng khoán (PP: Kết quả) LVN Tự NC Tìm hiểu thực tiễn mơ hình đầu tư tập thể thị trường chứng khoán Việt Nam xu hướng phát triển mơ hình (PP: Kết quả) Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán (PP: Kết quả) khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí * Đọc: - Chương V, VII, VIII Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 LVN Tìm hiểu thực trạng vi phạm - Nhóm lập dàn ý pháp luật lĩnh vực chứng vấn đề thảo luận khoán hiệu xử lí - Nhóm tập điều hành quan nhà nước có thẩm quyền seminar theo chủ đề (PP: Kết quả) đăng kí Seminar - Phân tích khác biệt quỹ * Đọc: đại chúng quỹ thành viên - Chương VI Giáo - So sánh công ty đầu tư trình luật chứng chứng khốn quỹ đầu tư chứng khốn, Trường Đại khốn học Luật Hà Nội, (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Nxb CAND, Hà Nội, *KTĐG: Nộp tập nhóm 2021 Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 33 Tuần 5: Vấn đề + Hình thức Số tổ chức TC Nội dung dạy-học Lí - Pháp luật quản lý nhà nước đối thuyết với chứng khoán thị trường chứng khoán - Các vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, biện pháp xử lý vi phạm - Pháp luật giải tranh chấp chứng khoán thị trường chứng khoán (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) LVN Tìm hiểu thực trạng vi phạm pháp luật lĩnh vực chứng khốn hiệu xử lí quan nhà nước có thẩm quyền (PP: Kết quả) Tự NC - Đánh giá nhận xét tuân thủ pháp luật chủ thể tham gia thị trường chứng khoán (PP: Kết quả) Tự NC - Tìm hiểu thực trạng giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán đưa khuyến nghị để hạn chế giải tốt tranh chấp (PP: Kết quả) 34 Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương IX, X Giáo trình Luật Chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí * Đọc: Chương V, VI, VII, VIII Giáo trình Luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương IX, X Giáo trình Luật Chứng khốn, Trường Đại học Seminar 10 Seminar 11 - Thuyết trình BTN Luật Hà Nội, Nxb (PP: Đóng vai Thực hành) CAND, Hà Nội, - Tìm hiểu hệ thống quan quản lí 2021 nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn - Phân tích chất, nguyên nhân tranh chấp lĩnh vực chứng khoán dạng tranh chấp chủ yếu - So sánh phương thức giải tranh chấp ưu, nhược điểm phương thức (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Thuyết trình BTN (PP: Đóng vai Thực hành) Seminar - Ôn tập, giải đáp thắc mắc mơn học 12 (PP: Đóng vai Thực hành) Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 10 CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI HỌC PHẦN - Theo quy định chung Trường; - BT nộp thời hạn theo quy định 11 PHƯƠNG PHÁP, HÌNH THỨC KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ 11.1 Đánh giá thường xuyên - Kiểm diện: SV tham gia từ 75% số quy định trở lên cho phần lý thuyết thảo luận - Minh chứng tham gia LVN, - Tham gia đóng vai, thực hành giải tình 11.2 Đánh giá định kì Hình thức Tỉ lệ 35 Đánh giá nhận thức thái độ tham gia thảo luận 01 BT nhóm / BT cá nhân Thi kết thúc học phần 10% 30% 60% 11.3 Tiêu chí đánh giá  Đánh giá nhận thức thái độ tham gia thảo luận - Đánh giá nhận thức: Tự nghiên cứu hiểu theo bậc nhận thức (từ đến điểm) - Thái độ tham gia thảo luận: Không tích cực / Tích cực (từ đến điểm) - Tổng: 10 điểm  BT nhóm - BT trình bày khổ giấy A4; cỡ chữ: 14; font: Times New Roman; kích thước lề trên, dưới, trái, phải theo thứ tự 2.5cm, 2.5cm, 3.5cm, 2cm; dãn dòng 1.5lines - Bài tập in bìa trắng, giấy thường, nội dung in mặt - BT có số trang vượt mức quy định bị trừ 25% điểm số - BT thực khơng hình thức (u cầu viết tay lại đánh máy ngược lại) bị trừ 20% điểm số - Hình thức: Nhóm trình bày báo cáo dạng tiểu luận, viết tối đa 15 trang - Nội dung: + Giải BT nhóm (BT chọn danh mục BT Bộ môn công bố); + Thái độ thành viên nhóm khả phối hợp LVN, giải BT giao - Tiêu chí đánh giá: + Yêu cầu viết: Xác định vấn đề rõ ràng, hợp lí, khả thi; Phân tích lập luận logic, có liên hệ thực tiễn; Ngôn ngữ sáng, chuẩn theo tiếng Việt; Tài liệu tham khảo hợp lệ + Báo cáo kết LVN, khuyến khích sử dụng ứng dụng trình chiếu  Thi kết thúc học phần - Điều kiện dự thi: 36 + Tham gia từ 75% số quy định trở lên cho phần lý thuyết thảo luận; + Khơng có tập nhóm tập cá nhân bị điểm (khơng) - Hình thức thi: Thi viết - Nội dung: Các vấn đề Đề cương học phần - Tiêu chí đánh giá: Theo đáp án chi tiết Bộ mơn TRƯỞNG BỘ MƠN 37 MỤC LỤC 10 11 38 Thông tin GV Học phần tiên Tóm tắt nội dung học phần Nội dung chi tiết học phần Chuẩn đầu học phần Mục tiêu nhận thức Ma trận mục tiêu nhận thức Học liệu Hình thức tổ chức dạy-học Chính sách học phần Phương pháp, hình thức kiểm tra đánh giá Trang 4 15 18 24 36 36