Luật chứng khoán 2TC

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ HIỆU TRƯỞNG PHÊ DUYỆT (LƯU HÀNH NỘI BỘ) HÀ NỘI - 2022 BẢNG TỪ VIẾT TẮT BT BTN CAND CĐR CLO CTĐT CTQG Bài tập Bài tập nhóm Công an nhân dân Chuẩn đầu Chuẩn đầu học phần Chương trình đào tạo Chính trị quốc gia GV GVC KTĐG LT LVN MT NC Nxb PGS SV TC TNC TS VĐ Giảng viên Giảng viên Kiểm tra đánh giá Lí thuyết Làm việc nhóm Mục tiêu Nghiên cứu Nhà xuất Phó giáo sư Sinh viên Tín Tự nghiên cứu Tiến sĩ Vấn đề KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG Bậc đào tạo: Cử nhân ngành Luật/Cử nhân chất lượng cao ngành Luật Tên học phần: Luật Chứng khốn Số tín chỉ: 02 Loại học phần: Tự chọn THÔNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN TS Nguyễn Minh Hằng - GV, Trưởng Bộ môn Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyenminhhang@hlu.edu.vn TS Nguyễn Thị Thanh Tú – GV, Phó Trưởng Bộ môn Điện thoại: 024.37736538 Email: thanhtunguyen@hlu.edu.vn PGS.TS Phạm Thị Giang Thu – GVCC Điện thoại: 024.37736538 Email: giangthu@hlu.edu.vn TS Nguyễn Văn Tuyến - GVC Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyentuyenhlu@gmail.com TS Vũ Văn Cương - GVC Điện thoại: 024.37736538 Email: cuongdhl@yahoo.com TS Trần Vũ Hải - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: tranvuhai@hlu.edu.vn ThS Nguyễn Đức Ngọc - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: ngdngoc@hlu.edu.vn ThS Phạm Nguyệt Thảo - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: phnthao@hlu.edu.vn ThS Nguyễn Hải Yến - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyenhaiyen0511@gmail.com 10 ThS Nguyễn Ngọc Yến - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: ngocyen.hlu@gmail.com 11 ThS Đào Ánh Tuyết – GV Điện thoại: 024.37736538 Email: daoanhtuyet@hlu.edu.vn 12 ThS Nguyễn Mai Anh - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: nguyenmaianh998@gmail.com 13 ThS Nguyễn Thu Trang - GV Điện thoại: 024.37736538 Email: trangnguyen94hlu@gmail.com Văn phịng Bộ mơn Luật Tài – Ngân hàng Phòng 1507, nhà A, Trường Đại học Luật Hà Nội Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội Giờ làm việc: 8h00 - 17h00 hàng ngày (trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ) HỌC PHẦN TIÊN QUYẾT - Luật Thương mại TÓM TẮT NỘI DUNG HỌC PHẦN Luật chứng khốn mơn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấp kiến thức địa vị pháp lí chủ thể tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu kinh doanh chứng khốn quản lí nhà nước lĩnh vực chứng khốn Nội dung học phần gồm vấn đề chính: Những vấn đề chứng khoán pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khốn Pháp luật cơng ty đại chúng Pháp luật tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán hỗ trợ hoạt động thị trường chứng khoán Pháp luật kinh doanh chứng khốn Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khốn Pháp luật xử lí vi phạm giải tranh chấp thị trường chứng khoán NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA HỌC PHẦN Vấn đề Những vấn đề chứng khoán pháp luật chứng khoán 1.1 Khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán 1.2 Khái niệm pháp luật chứng khoán Vấn đề Pháp luật chào bán chứng khoán 2.1 Khái niệm chào bán chứng khoán 2.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng 2.3 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ Vấn đề Pháp luật công ty đại chúng 3.1 Khái quát công ty đại chúng 3.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh công ty đại chúng Vấn đề Pháp luật tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán 3.1 Pháp luật điều chỉnh tổ chức hoạt động thị trường giao dịch tập trung 3.2 Thị trường phi tập trung pháp luật thị trường giao dịch phi tập trung Vấn đề Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán hỗ trợ hoạt động thị trường chứng khoán 5.1 Pháp luật tổ chức hoạt động cơng ti chứng khốn 5.2 Pháp luật cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khốn ngân hàng giám sát 5.3 Pháp luật tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Vấn đề Pháp luật kinh doanh chứng khoán 6.1 Tổng quan hoạt động kinh doanh chứng khoán 6.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khốn Vấn đề Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khốn 7.1 Pháp luật điều chỉnh cơng ti đầu tư chứng khoán 7.2 Pháp luật điều chỉnh quỹ đầu tư chứng khoán Vấn đề Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khốn 8.1 Những vấn đề quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán 8.2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn Vấn đề Xử lí vi phạm, giải tranh chấp thị trường chứng khoán 9.1 Vi phạm xử lí vi phạm chứng khốn thị trường chứng khoán 9.2 Giải tranh chấp chứng khoán thị trường chứng khoán CHUẨN ĐẦU RA CỦA HỌC PHẦN VÀ SỰ ĐÁP ỨNG CHUẨN ĐẦU RA CỦA CHƯƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO 5.1 Các chuẩn đầu học phần (CLO) a) Về kiến thức K1 Hiểu nắm số khái niệm lĩnh vực pháp luật chứng khoán; phương pháp nghiên cứu khoa học luật chứng khoán; K2 Hiểu nắm văn pháp luật hành điều chỉnh lĩnh vực chứng khoán; nhận diện chất, đặc thù quan hệ pháp luật lĩnh vực chứng khoán; K3 Kiến thức thực tiễn hoạt động chứng khoán b) Về kĩ S4 Kỹ nghiên cứu, đánh giá tính hợp lý luật thực định mối liên hệ với lý luận, phát giải vấn đề từ đơn giản tới phức tạp thuộc lĩnh vực chứng khốn; S5 Kỹ tìm kiếm, phân tích đánh giá văn pháp luật; sử dụng quy định pháp luật chứng khoán để giải tình bản, điển hình lĩnh vực chứng khốn; S6 Kỹ phân tích tình pháp lý từ thực tiễn đưa giải pháp chun mơn độc lập để giải tình c) Về lực tự chủ, tự chịu trách nhiệm T7 Tinh thần thượng tôn pháp luật, phụng cơng lý; cơng bằng, liêm nhân văn; T8 Chủ động, tự tin công việc, dám chịu trách nhiệm, mạnh dạn bày tỏ quan điểm biết lắng nghe trước vấn đề pháp lí nảy sinh lĩnh vực chứng khốn; T9 Tinh thần làm việc nhóm, biết phối hợp với đồng nghiệp để chia sẻ kinh nghiệm, giải công việc 5.2 Ma trận chuẩn đầu học phần đáp ứng chuẩn đầu chương trình đào tạo CLO CHUẨN KIẾN THỨC CỦA CTĐT CHUẨN KỸ NĂNG CỦA CTĐT CHUẨN NĂNG LỰC CỦA CTĐT K1 K5 K6 K9 K10 K11 S16 S17 S18 S19 S20 S21 S25 T29 T30 T31 T32 T33 K1 K2 K3 S4 S5 S6 T7 T8 T9 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X MỤC TIÊU NHẬN THỨC 6.1 Mục tiêu nhận thức chi tiết X X X X X X X X X X MT VĐ Những vấn đề chứng khoán pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khốn Pháp luật cơng ty Bậc Bậc Bậc 1A1 Nêu khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán 1A2 Nêu khái niệm, đặc điểm thị trường chứng khoán 1A3 Nêu cấu trúc pháp luật chứng khoán 2A1 Nêu khái niệm, phương thức chào bán chứng khoán 2A2 Nêu điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng 2A3 Nêu điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn riêng lẻ 1B1 Phân biệt loại chứng khoán 1B2 Hiểu chất hoạt động thị trường chứng khoán 1C1 Bình luận chất pháp lí loại chứng khoán 2B1 Phân biệt khác phương thức chào bán chứng khốn cơng chúng chào bán chứng khốn riêng lẻ 2B2 Giải thích phải cơng bố thơng tin trước bán chứng khốn cơng chúng 3A1 Làm rõ khái niệm, đặc điểm công ty đại chúng thị trường chứng 3B1 Phân tích cần thiết phải điều chỉnh công ty đại chúng pháp 2C1 Chỉ ưu, nhược điểm phương thức chào bán chứng khoán áp dụng thị trường chứng khoán Việt Nam 2C2 Đánh giá xu hướng hoàn thiện quy định điều kiện chào bán cổ phiếu trái phiếu công chúng 3C1 Đánh giá quy định Luật Chứng khoán năm 2019 đại chúng khoán 3A2 Chỉ trình tự, thủ tục đăng ký cơng ty đại chúng trình tự, thủ tục huỷ tư cách cơng ty đại chúng 3A3 Chỉ hoạt động công ty đại chúng thị trường chứng khoán 4A1 Nêu Pháp nguyên tắc vận hành luật tổ cấu tổ chức chức thị thị trường giao dịch trường tập trung giao dịch 4A2 Nêu hoạt chứng động Sở khoán giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty 4A3 Nêu khái niệm, đặc điểm hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung 10 5A1 Nêu địa vị luật chứng khoán thị trường chứng khốn 3B2 Phân tích quy định quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng cơng ty đại chúng 3C2 Tìm hiểu mơ hình quản trị cơng ty áp dụng với công ty đại chúng quốc gia giới học kinh nghiệm cho Việt Nam 4B1 Phân biệt điều kiện giao dịch chứng khoán thị trường tập trung chứng khoán thị trường phi tập trung 4B2 Phân tích nội dung, sở quy định nhằm đảm bảo an toàn hoạt động thị trường tập trung 4C1 Phân tích làm rõ sở lí luận thực tiễn việc chuyển đổi mơ hình tổ chức hoạt động Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định Luật chứng khoán năm 2019 4C2 Tìm hiểu định hướng phát triển thị trường giao dịch chứng khoán Việt Nam năm tới 5C1 Phân tích Chính phủ thị trường chứng khốn Nghị định Chính phủ số 96/2015/NĐ-CP ngày 19/10/2015 hướng dẫn thi hành số điều Luật doanh nghiệp 10 Nghị định Chính phủ số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh 11 Nghị định Chính phủ số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 xử lí vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán 12 Quyết định Thủ tướng Chính phủ số 37/2020/QĐ-TTg ngày 23/12/2020 thành lập, tổ chức hoạt động Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam 13 Thơng tư Bộ Tài số 96/2020/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin thị trường chứng khốn 14 Thơng tư Bộ Tài số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ti chứng khốn 15 Thơng tư Bộ Tài số 99/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 hướng dẫn hoạt động cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khốn 16 Thơng tư Bộ Tài số 91/2019/TT-BTC ngày 31/12/2019 sửa đổi, bổ sung số Thông tư quy định chế độ báo cáo thủ tục hành áp dụng với cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty đầu tư chứng khốn 17 Thơng tư Bộ Tài số 97/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 hướng dẫn hoạt động văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam 18 Thơng tư Bộ Tài số 146/2014/TT-BTC ngày 06/10/2014 hướng dẫn chế độ tài cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ 19 Thơng tư Bộ Tài số 116/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 hướng dẫn số điều Nghị định số 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn quản trị công ti áp dụng công ti đại chúng 20 Thơng tư Bộ Tài số 118/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 hướng dẫn số nội dung chào bán, phát hành chứng khốn, chào mua cơng khai, mua lại cổ phiếu, đăng ký công ty đại chúng hủy tư cách công ty đại chúng 21 Thông tư Bộ Tài số 99/2015/TT-BTC ngày 29/06/2015 18 hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh 22 Thơng tư Bộ Tài số 123/2015/TT-BTC ngày 18/8/2015 hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam 23 Thơng tư Bộ Tài số 30/2019/TT-BTC ngày 28/5/2019 hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch tốn giao dịch cơng cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Ngân hàng Chính sách phát hành trái phiếu quyền địa phương 24 Thơng tư Bộ Tài số 127/2018/TT-BTC ngày 27/12/2018 quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam 25 Thơng tư Bộ Tài số 128/2018/TT-BTC ngày 27/12/2018 quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khốn Việt Nam 26 Thơng tư Bộ Tài số 202/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 12 năm 2015 hướng dẫn niêm yết chứng khoán sở giao dịch chứng khốn 27 Thơng tư Bộ Tài số 29/2017/TT-BTC ngày 12 tháng năm 2017 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 202/2015/TT-BTC hướng dẫn niêm yết chứng khoán sở giao dịch chứng khốn 28 Thơng tư Bộ Tài số 11/2016/TT-BTC ngày 19/1/2016 hướng dẫn số điều nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khoán phái sinh thị trường chứng khốn phái sinh 29 Thơng tư Bộ Tài số 23/2017/TT-BTC ngày 16/3/2017 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 11/2016/TT-BTC hướng dẫn số điều nghị định số 42/2015/NĐ-CP chứng khoán phái sinh thị trường chứng khốn phái sinh 30 Thơng tư Bộ Tài số 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch chứng quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết hệ thống giao dịch chứng khốn 31 Thơng tư Bộ Tài số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 hướng dẫn giao dịch điện tử thị trường chứng khốn 19 32 Thơng tư Bộ Tài số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn 33 Thơng tư Bộ Tài số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 hướng dẫn mua lại, hốn đổi cơng cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương thị trường nước 34 Thơng tư Bộ Tài số 111/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 hướng dẫn phát hành tốn cơng cụ nợ Chính phủ thị trường nước 35 Thơng tư Bộ Tài số 100/2015/TT-BTC ngày 29/6/2015 hướng dẫn phát hành trái phiếu quyền địa phương thị trường nước 36 Thông tư Ngân hàng Nhà nước số 26/2012/TT-NHNN ngày 13/9/2012 hướng dẫn thủ tục chấp thuận Ngân hàng nhà nước Việt Nam việc niêm yết cổ phiếu thị trường chứng khoán nước nước ngồi tổ chức tín dụng cổ phần 37 Thơng tư Bộ Tài số 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 hướng dẫn hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khốn 38 Thơng tư Bộ Tài số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn 39 Thơng tư Bộ Tài số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết 40 Thơng tư Bộ Tài sơ 13/2019/TT-BTC ngày 15/3/2019 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết 8.2 Tài liệu tham khảo lựa chọn * Bài viết tạp chí Nguyễn Minh Hằng, “Tính thống quy định chào bán cổ phần theo Luật doanh nghiệp năm 2005 Luật chứng khốn năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Phạm Nguyệt Thảo, “Hệ thống đăng kí, lưu kí với phát triển 20 thị trường chứng khốn”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Phạm Thị Giang Thu - Nguyễn Minh Hằng, “Một số vấn đề pháp lí chào bán cổ phiếu cơng ti cổ phần”, Tạp chí nhà nước pháp luật, số 7/2009, tr 34 - 37 Phạm Thị Giang Thu, “Luật chứng khoán với việc mở rộng hội đầu tư khuyến khích đầu tư”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Nguyễn Văn Tuyến, “Tính hiệu Luật chứng khốn - Sự tiếp cận từ góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Nguyễn Thị Ánh Vân, “Chế độ công bố thơng tin theo Luật chứng khốn năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Nguyễn Văn Tuyến, Nguyễn Hồng Tuấn, "Hồn thiện pháp luật chứng khốn hố bất động sản Việt Nam nay", tạp chí Dân chủ pháp luật, số 01/2015 Phan Phương Nam, "Những bất cập quy định xử phạt vi phạm lĩnh vực chứng khoán kiến nghị sửa đổi bổ sung", Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 24/2014 Lê Thị Thảo, "Trách nhiệm pháp lý hành vi giao dịch nội gián thị trường chứng khốn", Tạp chí Dân chủ pháp luật số 04/2015 10 Ngơ Đức Vượng, "Repo chứng khốn số giải pháp hồn thiện", Tạp chí Thanh tra phủ, số 04/2014 11 Viên Thế Giang, "Pháp luật kiểm sốt hành vi sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khoán Việt Nam nay", Tạp chí Nhà nước pháp luật số 11/2014 8.3 Websites www.ssc.gov.vn www.worldbank.org.vn www.luatvietnam.com.vn www.wto.org www.vneconomy.com.vn www.adb.org HÌNH THỨC TỔ CHỨC DẠY-HỌC 9.1 Lịch trình chung dành cho đào tạo VB thứ quy 21 Tuần Vấn đề 1+2 3+4 6+7 8+9 LT 2 2 Hình thức tổ chức dạy-học Tổng số Seminar LVN TNC KTĐG Nhận BT nhóm 6 Nộp BT nhóm Thuyết trình BT nhóm Số tiết 12 16 10 15 53 Số TC 12 5 30 9.2 Lịch trình chung dành cho đào tạo Phân hiệu, VB thứ hai quy hệ VLVH Tuầ Vấn đề n 1-9 Hình thức tổ chức dạy-học LT 12 Semina LVN TNC r 16 10 15 KTĐG Tổng số Kiểm tra BTCN Số tiết 12 16 10 15 53 Số TC 12 5 30 9.3 Lịch trình chi tiết Tuần 1: Vấn đề + Hình thức tổ chức dạy-học Lí thuyết 22 Số Nội dung TC - Giới thiệu đội ngũ GV, Đề cương môn học Hình thức kiểm tra đánh giá mơn học - Giới thiệu khái quát vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán - Giới thiệu khái niệm luật Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương I Giáo trình Luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Một số vấn đề pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Phạm chứng khoán, phạm vi điều chỉnh, quan hệ pháp luật chứng khoán - Nhận BT nhóm (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) Lí thuyết LVN Tự NC Tư vấn Thị Giang Thu (chủ biên), Nxb CTQG, Hà Nội, 2004 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 * Đọc: - Chương II Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 - Khái niệm hoạt động chào bán chứng khoán - Các phương thức chào bán chứng khoán - Tư cách điều kiện chủ thể chào bán chứng khốn (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) - Xác định phạm vi điều chỉnh Luật chứng khoán - Tìm hiểu sở ban hành Luật chứng khốn năm 2019 (PP: Kết quả) - Pháp luật chứng khoán số nước giới - Các khái niệm Chương II Giáo trình luật chứng khoán - Đánh giá pháp luật chào bán chứng khốn Việt Nam tìm hiểu pháp luật chào bán chứng khoán hành đáp ứng yêu cầu thực tiễn Việt Nam đến mức độ nào? (PP: Kết quả) - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai 23 KTĐG - Địa điểm: Phịng A1507 Nhận BT nhóm Tuần 2: Vấn đề + + Hình thức tổ chức dạy-học Lí thuyết Số Nội dung TC - Các khái niệm, đặc điểm vai trò thị trường giao dịch chứng khoán tập trung - Các nguyên tắc vận hành cấu tổ chức thị trường giao dịch tập trung - Pháp luật điều chỉnh hoạt động thị trường giao dịch tập trung (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) Tự NC - Phân tích vai trị cơng ty đại chúng thị trường chứng khoán quy định pháp luật công ty đại chúng (PP: Kết quả) LVN - Phân tích làm rõ sở lí luận thực tiễn việc chuyển đổi mơ hình tổ chức hoạt động Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định Luật chứng khoán năm 2019 (PP: Kết quả) Seminar - Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng - Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ - Pháp luật điều chỉnh hoạt động 24 Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: Luật Chứng khoán năm 2019 văn hướng dẫn công ty đại chúng * Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Luật Chứng khoán năm 2019 văn hướng dẫn công ty đại chúng công ty đại chúng - Pháp luật điều chỉnh quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Seminar Tư vấn - Chương II Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương III Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Làm rõ vai trị mơ hình sở giao dịch chứng khoán thị trường giao dịch tập trung - Các nguyên tắc thị trường giao dịch tập trung - Một số hoạt động Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 Tuần 3: Vấn đề Hình thức tổ chức dạy-học Lí thuyết Số Nội dung TC - Khái niệm, đặc điểm, vai trị cơng ti chứng khốn - Quy chế thành lập, hoạt động, giải thể, phá sản cơng ti chứng khốn - Pháp luật tổ chức hoạt động cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát - Pháp luật tổ chức đăng ký, lưu Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương IV, V, VII Giáo trình Luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Các quy chế chủ thể kinh doanh chứng khoán quy chế liên quan đến hoạt 25 Semina r3 LVN Tự NC Semina r4 26 kí, bù trừ thành tốn chứng khốn (PP: Thuyết trình, Tình huống, Hỏi-đáp) - Điều kiện thành lập cơng ti chứng khốn cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khốn (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Quy chế thành lập cấp giấy phép hoạt động cơng ti chứng khốn - Quy chế thành lập, cấp phép hoạt động cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khốn - Bình luận mức độ phù hợp quy định hành với cam kết quốc tế Việt Nam liên quan đến mơ hình chủ thể kinh doanh chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam (PP: Kết quả) Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán (PP: Kết quả) động kinh chứng khoán doanh * Đọc: - Chương V, VII Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Văn pháp luật theo hướng dẫn * Đọc : - Chương V, VII Giáo trình Luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Tìm hiểu tổ chức hoạt động * Đọc: Tổng công ty lưu ký bù trừ - Chương IV Giáo chứng khoán Việt Nam trình Luật chứng - Các nhóm làm việc theo chủ đề khốn, Trường Đại (PP: Tình huống, hỏi - đáp, Thực hành) Tư vấn học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 Tuần 4: Vấn đề + Hình thức tổ chức dạy-học Lí thuyết Số Nội dung TC - Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khốn - Pháp luật quỹ đầu tư chứng khốn (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) Semina r5 Semina Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Phân biệt hoạt động môi * Đọc: giới chứng khoán tự doanh - Chương VIII Giáo chứng khốn trình luật chứng - Phân biệt hoạt động quản lý khoán, Trường Đại quỹ đầu tư chứng khoán quản học Luật Hà Nội, Nxb lý danh mục đầu tư chứng khoán CAND, Hà Nội, 2021 - So sánh mức độ rủi ro hoạt động kinh doanh chứng khốn (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Phân tích khác biệt quỹ * Đọc: 27 r6 TNC LVN Tư vấn đại chúng quỹ thành viên - So sánh cơng ty đầu tư chứng khốn quỹ đầu tư chứng khốn *KTĐG: Nộp tập nhóm (PP: Tình huống, hỏi - đáp) Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán (PP: Kết quả) - Chương VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 * Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí Tìm hiểu thực tiễn mơ hình đầu tư tập thể thị trường chứng khoán Việt Nam xu hướng phát triển mơ hình (PP: Kết quả) - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phòng A1507 Tuần 5: Vấn đề + Hình thức tổ chức dạy-học Lí thuyết 28 Số Nội dung TC - Pháp luật quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán - Các vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, biện pháp xử lý vi phạm - Pháp luật giải tranh chấp chứng khoán thị trường chứng Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương IX, X Giáo trình Luật Chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 LVN TNC Semina r7 Semina r8 Tư vấn khoán (PP: Thuyết trình, Hỏi-đáp) Tìm hiểu thực trạng vi phạm pháp luật lĩnh vực chứng khoán hiệu xử lí quan nhà nước có thẩm quyền (PP: Kết quả) - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí - Tìm hiểu thực trạng giải * Đọc: tranh chấp lĩnh vực chứng khoán - Chương X Giáo đưa khuyến nghị để hạn chế trình Luật Chứng giải tốt tranh chấp khoán, Trường Đại (PP: Kết quả) học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2021 Thuyết trình BTN (PP: Thuyết trình, đóng vai thực hành) - Tìm hiểu hệ thống quan quản lí * Đọc: nhà nước chứng khoán thị - Chương IX, X trường chứng khoán Giáo trình Luật - Phân tích chất, ngun nhân Chứng khoán, tranh chấp lĩnh vực chứng khoán Trường Đại học dạng tranh chấp chủ yếu Luật Hà Nội, Nxb - So sánh phương thức giải CAND, Hà Nội, tranh chấp ưu, nhược điểm 2021 phương thức (PP: Tình huống, hỏi - đáp) - Ôn tập, giải đáp thắc mắc mơn học (PP: Đóng vai Thực hành) - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 17h00’ thứ Hai - Địa điểm: Phịng A1507 29 10 CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI HỌC PHẦN - Theo quy định chung Trường; - BT nộp thời hạn theo quy định 11 PHƯƠNG PHÁP, HÌNH THỨC KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ 11.1 Đánh giá thường xuyên - Kiểm diện: SV tham gia từ 75% số quy định trở lên cho phần lý thuyết thảo luận - Minh chứng tham gia LVN, - Tham gia đóng vai, thực hành giải tình 11.2 Đánh giá định kì Hình thức Đánh giá nhận thức thái độ tham gia thảo luận 01 BT nhóm / BT cá nhân Thi kết thúc học phần Tỉ lệ 10% 30% 60% 11.3 Tiêu chí đánh giá  Đánh giá nhận thức thái độ tham gia thảo luận - Đánh giá nhận thức: Tự nghiên cứu hiểu theo bậc nhận thức (từ đến điểm) - Thái độ tham gia thảo luận: Khơng tích cực / Tích cực (từ đến điểm) - Tổng: 10 điểm  BT nhóm - BT trình bày khổ giấy A4; cỡ chữ: 14; font: Times New Roman; kích thước lề trên, dưới, trái, phải theo thứ tự 2.5cm, 2.5cm, 3.5cm, 2cm; dãn dòng 1.5lines - Bài tập in bìa trắng, giấy thường, nội dung in mặt - BT có số trang vượt mức quy định bị trừ 25% điểm số - BT thực khơng hình thức (u cầu viết tay lại đánh máy ngược lại) bị trừ 20% điểm số - Hình thức: Nhóm trình bày báo cáo dạng tiểu luận, viết tối đa 15 trang - Nội dung: + Giải BT nhóm (BT chọn danh mục 30 BT Bộ môn công bố); + Thái độ thành viên nhóm khả phối hợp LVN, giải BT giao - Tiêu chí đánh giá: + Yêu cầu viết: Xác định vấn đề rõ ràng, hợp lí, khả thi; Phân tích lập luận logic, có liên hệ thực tiễn; Ngơn ngữ sáng, chuẩn theo tiếng Việt; Tài liệu tham khảo hợp lệ + Báo cáo kết LVN, khuyến khích sử dụng ứng dụng trình chiếu  Thi kết thúc học phần - Điều kiện dự thi: + Tham gia từ 75% số quy định trở lên cho phần lý thuyết thảo luận; + Khơng có tập nhóm tập cá nhân bị điểm (khơng) - Hình thức thi: + Sinh viên quy văn thi viết + Học viên quy văn thi viết - Nội dung: Các vấn đề Đề cương học phần - Tiêu chí đánh giá: Theo đáp án chi tiết Bộ môn TRƯỞNG BỘ MÔN 31 MỤC LỤC 10 11 32 Thông tin GV Học phần tiên Tóm tắt nội dung học phần Nội dung chi tiết học phần Chuẩn đầu học phần Mục tiêu nhận thức Ma trận mục tiêu nhận thức Học liệu Hình thức tổ chức dạy-học Chính sách học phần Phương pháp, hình thức kiểm tra đánh giá Trang 4 13 16 21 29 29