Đề thi môn thị trường chứng khoán (5)

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khốn – FIN13A) Đề thi số: 07 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 20/06/2016; Ngày duyệt đề: A Lý thuyết (5,5 điểm) I – Lựa chọn phương án (2,5 điểm) Câu 1: Thị trường tài bao gồm: A B C D Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường hối đoái thị trường vốn Thị trường chứng khoán thị trường tiền tệ Thị trường thuê mua thị trường bảo hiểm Câu 2: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu ngân hàng niêm yết quy định theo pháp luật Việt Nam là: A B C D E 25% Tổng số cổ phiếu 49% Tổng số cổ phiếu 30% Tổng số cổ phiếu 27% Tổng số cổ phiếu Không câu Câu 3: Để thực nghiệp vụ môi giới nghiệp vụ tư doanh, theo quy định Luật chứng khốn 2007, cơng ty chứng khốn cần đảm bảo lượng vốn pháp định là: A B C D 125 tỷ đồng 100 tỷ đồng 110 tỷ đồng 25 tỷ đồng Câu 4: Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm đến A B C D E Mệnh giá trái phiếu Lãi suất trái phiếu Thời hạn đáo hạn trái phiếu Cách thức trả lãi trái phiếu B, C, D Câu 5: Phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng cần đảm bảo điều kiện: A B C D Lợi nhuận năm liền trước năm đăng ký có lãi Lợi nhuận năm liền trước năm đăng ký có lãi Vốn pháp định từ 10 tỷ đồng trở lên Không có phương án xác Câu 6: Cơng ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: A B C D E 4.000.000 USD 4.200.000 USD 4.500.000 USD 5.000.000 USD Khơng có phương án Câu 7: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước với cổ phiếu tổ chức kinh doanh chứng khoán niêm yết quy định theo pháp luật Việt Nam là: A B C D 30% 100% 49% Khơng có phương án Câu 8: Công ty đại chúng gì? A B C D Đã thực chào bán cổ phiếu cơng chúng có cổ phiếu niêm yết Có vốn pháp định từ 10 tỷ đồng trở lên Đã phát hành chứng khốn Khơng có phương án Câu 9: Trong đường chi báo Bollinger Band, giá có xu hướng tăng khi: A B C D Đướng giá cắt đường trung tuyến từ xuống cắt đường biên Độ rộng dài có xu hướng thu hẹp Cận cận mở rộng Đường giá cắt đường trung tuyến từ xuống chạm tới đường biên Câu 10: Một cơng ty có cổ phiếu bán với giá 20 USD/cổ phiếu Nếu tất trái chủ công ty chuyển đổi thành cổ phiếu thường ( Đối với trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường) thì, A B C D E EPS giảm EPS tăng EPS không bị ảnh hưởng P/E bị ảnh hưởng cịn EPS khơng bị ảnh hưởng Khơng có phương án II – Lựa chọn Đúng/Sai giải thích ngắn gọn (3 điểm) Câu 11: Thị trường thứ cấp tạo động lực cho phát triển thị trường sơ cấp Câu 12: Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán tổ chức bảo lãnh toán đảm bảo khả toán cho tổ chức bảo lãnh Câu 13: Theo quy định SDGCK, để mua bán chứng khoán chưa niêm yết SGDCK, nhà đầu tư phải mở tài khoản cơng ty chứng khốn thành viên SGDCK Câu 14: Quan sát chi báo RSI cổ phiểu nhận thấy RSI mức 93.17 Nhà đầu tư theo trướng phái phân tích kỹ thuận định bán cổ phiếu thời điểm RSI cổ phiếu nằm trạng thái bán B – Bài tập (4.5 điểm) Đại hội cổ đông năm 2013 công ty cổ phần GAS Petrolimex (mã CK: PGC) niêm yết SGDCK HCM thông qua phương án chi trả cổ tức năm 2012 sách chi trả cổ tức cho năm tới sau: - Chi trả cổ tức tiền mặt năm 2012 Tỷ lệ chi trả: 6% Ngày giao dịch không hưởng quyền 24/04/2013 Ngày đăng ký cuối cùng: 26/4/2013 (thứ 6) Thời gian dự kiến chi trả 28.6.2013 Phương án chi trả cổ tức năm Hình thức chi trả: Chi trả cổ tức tiền mặt Tốc độ tăng trưởng cổ tức dự kiến năm là: 10% Cho số thông tin giao dịch PGC ngày 23/4/2013 sau: Mã chứng Giá trần khoán Giá sàn Giá chiếu tham Giá đóng cửa PGC 14.500 15.500 16.000 16.500 Giá bình trung 15.800 Yêu cầu: Xác định giá tham chiếu, trần, sàn PGC ngày 24/4/2013 Ông A nhà đầu tư theo trường phái đầu tư giá trị, nắm giữ cổ phiếu PGC Cuối chiều ngày 23/4/2013 nhà đầu tư A kiểm tra số dư tài khoản thấy cố thông tin sau: Số dư tiền (đồng) Số dư chứng khoán (cổ phiếu) 505.000.000 PGC 7500 DLG 5000 Cùng ngày, ông A nhờ nhà phân tích xác định giá trị thực cổ phiếu PGC trước đưa định có nên tiếp tục đầu tư vào PGC vài năm tới Với số thông tin kỳ vọng mà ông A đưa - Tỷ suất sinh lời kỳ vọng 15%/năm Giá kỳ vọng cuối năm 2017: 40.000 đồng/cổ phiếu Mã CK PGC 2.1 Trên sở kỳ vọng nhà đầu tư A sách chi trả cổ tức thời gian tới PGC Hãy xác định giá trị thực cổ phiếu PGC đưa khuyến nghị đầu tư 2.2 Sau tham khảo định đầu tư ông A định giao dịch cổ phiếu PGC Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa PGC ngày 24/4/2013 có số lệnh sau: Đơn vị giao dịch: Giá 1000 đồng: Khối lượng (KL) cổ phiếu Đặt mua Đặt bán Giá 16 KL3 Giá 14200 16.1 KL2 Giá KL1 Giá KL1 60900 ATO 81400 ATO 20460 Giá 15.8 KL2 10 Giá 16 KL3 10200 ( Giả định tất lệnh giao dịch bảng giá khơng có thêm lệnh nhập vào hệ thống ngoại trừ lệnh nhà đầu tư A khớp lệnh xác định giá mở cửa) Với kết phân tích từ câu 2.1 khuyến nghị đầu tư bạn, ông A đặt lệnh mua bán PGC tương ứng: (giả định lệnh mua bán ông A lệnh vào hệ thống sau phiên khớp lệnh) - Lệnh mua 10.000 cổ phiếu PGC với giá 16.000 - Lệnh bán 5.000 cổ phiếu PGC với 15.800 2.1.1 Xác định giá mở cửa PGC ngày 24/04/2013 2.1.2 Xác định mức phí môi giới mà ông A phải trả cho công ty chứng khốn tổng phí mơi giới tổng phí mơi giới mà cơng ty chứng khốn thu phiên mở cửa PGC Biết rằng, phí mơi giới áp dụng chung với tỷ lệ 0.35% số lệnh mua bán PGC khớp có 12.300 cổ phiếu (đặt lệnh ATO) lệnh tự doanh mua cơng ty chứng khốn Xác định số cổ tức mà ông A nhận theo quyền PGC - Biết chu kỳ toán T + - Biên độ giao động giá ± 7% -HẾT - ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN HỌC VIỆN NGÂN HÀNG (Thị trường chứng khốn) KHOA/BỘ MƠN TÀI CHÍNH ĐỀ THI SỐ:10 Ca ngày thi 5/6/2017 ngày duyệt đề 2/6/2017 A - Lý thuyết (5.5 điểm) I - Lựa chọn câu trả lời (2.5 điểm) Câu 1: Tại Việt Nam, thị trường yêu cầu bắt buộc trung gian: A: Thị trường sơ cấp C: Cả thị trường B: Thi trường thứ cấp Câu 2: Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khốn có phải khởi đầu xu hướng biến động lớn hay không nhà phân tích kỹ thuật sẽ: A: Xem xét kỹ báo cáo tài C: Sử dụng biểu đồ B: Đi thu thập tin đồn D: Tất câu Câu 3: Mục đích cơng tác tra giám sát là: Giúp tổ chức cá nhân hoạt động pháp luật Đảm bảo thị trường CK hoạt động công khai công hiệu Bảo vệ quyền hợp pháp người đầu tư Góp phần hồn thiện chế quản lý A: Chỉ B: Chỉ C: Chỉ 1,2 D: Tất Câu 4: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu cơng chúng Việt Nam là: A Có vốn tối thiểu 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi B Có vốn tối thiểu 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi C Có vốn tối thiểu tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi D Có vốn tối thiểu tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi E Khơng có câu Câu 5: Phát hành cổ phiếu lần đầu cần đảm bảo điều kiện: A Vốn điều lệ từ 80 tỷ đồng trở lên C Vốn pháp định từ 10 tỷ đồng trở lên B Vốn chủ sở hữu từ 10 tỷ đồng trở lên D Không có phương án xác Câu 6: Phát hành cổ phiếu thưởng cho cán công nhân viên công ty A Làm pha loãng quyền sở hữu cổ đơng cơng ty B Khơng làm pha lỗng quyền sở hữu cổ đông công ty C Không làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông D Khơng có phương án xác Câu 7: Điều kiện niêm yết cổ phiếu SGDCK Hà Nội A CTCP có vốn điều lệ từ 80 tỷ đồng trở lên C CTCP có vốn điều lệ từ 15 tỷ đồng trở lên B CTCP có vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên D Khơng có phương án xác Câu 8: Thị trường OTC giao dịch theo phương thức A Thỏa thuận C Khớp lệnh thoả thuận B Khớp lệnh (báo giá) D Khơng có đáp án xác Câu 9: Khi hình thành mơ hình Đỉnh - Đầu - Vai ngược, giá chứng khoán có khả năng: A Tăng lương lai B Dao động mạnh lương lại không rõ xu hướng C Giảm tương lai D Giá tăng phiên liên tiếp giảm phiên liên tiếp, xu hướng tùy thuộc vào định dạng Câu 10: Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: a Ít 20% vốn cổ phần cơng ty kể từ ngày niêm yết b Ít 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết c Ít 50% vốn cổ phiếu hở hữu vịng năm kể từ ngày niêm yết d Tất câu sai II - Lựa chọn Đúng/Sai giải thích ngắn gọn ( điểm) Câu 11: Khơng có khác biệt thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Câu 12: Trích thơng báo kết đấu giá cổ phần công ty Thép Việt Đức HNX cho biết thông tin sau: Số lượng nhà đầu tư tham gia giá đặt thầu 345 ( bao gồm cá nhân tổ chức), có số lượng nhà đầu tư trúng thầu 283 người Như vậy, số không trúng thầu nhà đầu tư đặt thầu không hợp lệ Câu 13: Ngày 28/12/2009, nhà đầu tư A vay 1000 cổ phiếu REE để bán với giá 43.000 đồng/cp, đồng thời đặt lệnh dừng mua với giá 38.000đ/cp Ngày 31/12/2009, REE giao dịch với giá 37.000đ/cp Như vậy, lệnh dừng mua thực khoản lợn nhuận mà nhà đầu tư có 6.000 đồng/cp Câu 14: Nhà đầu tư theo trường phái phân tích kỹ thuật có khả đưa nhận định thời điểm gia nhập rút khỏi thị trường tốt nhà đầu tư theo trường phái phân tích B Bài tập (4.5 điểm) Câu15: Cho thông tin sau mã cổ phiếu CTG ngân hàng cổ phần công thương Việt Nam niêm yết sở giao dịch chứng khoán HCM Năm 20X2 - Lợi nhuận sau thếu: 3.000 tỷ đồng - Số lượng sổ phiếu thường lưu hành bình quân kỳ: tỷ cổ phiếu ( cơng ty khơng có cổ phiếu ưu đãi) - Tỷ lệ chi trả cổ tức: 60% Yêu cầu: Hãy xác định mức cổ tức cổ phiếu mà CTG trả năm 20X2 Năm 20X3 Ông A nhà đàu tư theo trường phái đầu tư giá trị, nắm giữ cổ phiếu CTG Cuối chiều ngày 12/02020X3, nhà đầu tư A kiểm tra số dư tài khoản thấy có thơng tin sau: Số dư tiền (đồng) 600.000.000 Số dư chứng khoán (cổ phiếu) SRC 5.700 CTG 6.600 Ông A cân nhắc xem liệu có nên mua thêm hay bán lượng cổ phiếu CTG nắm giữ Ơng A nhờ nhà phân tích giúp xác định giá trị thực cổ phiếu CTG, số kỳ vọng ơng A: - Trong vịng năm tới, tôc độ tăng trưởng cổ tức đạt 12%/năm - Từ năm thứ trở đi, tốc độ tăng trưởng cổ tức trì ổn định mở mức 9%/năm - Tỷ suất sinh lời yêu cầu: 14%/năm Yêu cầu: 2.1 Trên sở kỳ vọng nhà đầu tư A với cổ ohiếu CTG thời gian tới, xác định giá trị nội cổ phiếu này? 2.2 Biết thị giá cổ phiếu CTG thời điểm ông A cân nhắc dao động khoảng từ 17.000 -19.200VNĐ/ cổ phiếu, đưa khuyến nghị đầu tư với nhà đầu tư A? 2.3 Sau tham khảo khuyến nghị đầu tư, ông A định giao cổ phiếu CTG phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa vào ngày 25/02/20X3 Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa CTG ngày 25/02/20X3 có số lệnh sau: Đơn vịn giao dịch: Giá: 1000 đồng, khối lượng(KL): cổ phiếu Đặt mua Đặt bán Mã CK Giá KL3 Giá KL2 Giá KL Giá KL Giá KL2 Giá KL3 CTG 18.4 14200 18.7 22000 ATO 74100 ATO 82300 18.5 11000 18.7 17000 ( Giả định tất lệnh giao dịch bảng giá thêm lệnh nhậo vào hệ thống ngoại trừ lệnh nhà đầu tư A khớp lệnh xác định giá mở cửa) Căn vào kết định giá khuyến nghị đầu tư, ông A đặt lệnh mua bán CTG tương ứng ( giả sử lệnh mua lệnh bán ông A lệnh vào hệ thống sau phiên khớp lệnh định kỳ) + Lệnh mua 9.000 cổ phiếu CTG với giá 18.700 + Lệnh bán 6.600 cổ phiếu CTG với giá 18.500 2.3.1 Xác định giá mở cửa CTG ngày 25/2/20X3 2.3.2 Xác định mức phí mơi giới mà ơng A phải trả cho cơng ty chứng khốn tổng phí mơi giới mà ơng ty chứng khốn thu phiên khớp lệnh xác định giá mở cửa CTG Biết phí mơi giới 0.35% số lệnh mua bán CTG khớp có 8.500 cp (đặt lệnh ATO) lệnh tự doanh mua 12.200 cổ phiếu (đặt lệnh ATO) lênh tự doanh bán 2.3.3 Biết ngày 25/2/20X3 ngày giao dịch không hưởng quyền quyền mua cổ phiếu dành cho cổ đông hữu với tỷ lệ 3:1 giá phát hành 12.000 đồng/ cổ phiếu Hãy xác định số cổ phiếu mà nhà dầu tư A phép mua theo quyền, số tiền mà ông A phải nộp thêm thực tồn quyền HỌC VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khốn – FIN13A) Đề thi số: 08 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 16/06/2017; Ngày duyệt đề: 15/06/2017 A – Lý thuyết (5,5 điểm) I – Lựa chọn câu trả lới (2,5 điểm) Câu 1: Thị trường chứng khốn khơng phải là: A B C D Nơi tập trung phân phối nguồn vốn tiết kiệm Định chế tài trực tiếp Nơi giao dịch cổ phiếu Nơi đấu thầu tín phiếu Câu 2: Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm điều gì? A B C D E Mệnh giá trái phiếu Lãi suất trái phiếu Cách thức trả lãi phiếu Thời gian đáo hạn trái phiếu B,C,D Câu 3: Để thực nghiệp vụ môi giới nghiệp vụ tự doanh, theo quy định Luật chứng khốn 2007, cơng ty chứng khốn cần đảm bảo có lượng vốn pháp định là: A 125 tỷ đồng B 100 tỷ đồng C 110 tỷ đồng D 25 tỷ đồng Câu 4: Phương thức phát hành qua đấu giá là: a b c d Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành sở thỏa thuận giá Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu Nhận bán lại chứng khốn tổ chức phát hành để mua lại Chào bán chứng khốn dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Câu 5: Khi tiến hành chào bán chứng khốn cơng chúng, trước đợt chào bán hoàn thành, số tiền thu từ đợt chào bán được: a b c d Tổ chức phát hành sử dụng để đưa vốn vào sản xuất, kinh doanh Chuyển vào tài khoản phong tỏa theo quy định luật chứng khoán Giữ lại tài khoản người tham gia mua chứng khoán Chuyển thành tài khoản tiết kiệm không kỳ hạn đứng tên tổ chức phát hành Câu 6: Công ty phát hành cổ phiếu cho cổ đông hữu không thu tiền nguồn từ thăng dư vốn cổ phần theo tỷ lệ 10:1 Đây nghiệp vụ phát hành cổ phiếu nào? a Phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn CSH b Phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi c Trả cổ tức cổ phiếu d Phát hành theo chương trình lựa chọn cho người lao động e Tất đáp án sai Câu 7: Niêm yết bổ sung xảy công ty cổ phần a Thay đổi mệnh giá chứng khoán niêm yết b Chia cổ tức cổ phiếu c Phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ d B C e A,B C Câu 8: Chứng khoán giao dịch OTC bao gồm: a Các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết SGDCK b Các chứng khoán đảm bảo đủ tiêu chuẩn niêm yết SDGCK không niêm yết SGDCK c A B Câu 9: Chỉ số sau nhà phân tích sử dụng để kiểm tra cấu trúc vốn công ty công nghiệp a Chỉ số tài sản lưu động b Chỉ số nhạy cảm c Chỉ số giá thu nhập d Chỉ số nợ vốn cổ phần Câu 10: Lệnh dừng mua loại lệnh: A B C D Luôn đưa giá cao giá thị trường hành Nằm bảo vệ lợi nhuận giới hạn thua lỗ bán khống Chỉ thực chứng khốn có giá lớn giá nhà đầu tư đưa Tất phương án II Lựa chọn sai giải thích ngắn gọn Câu 11: Khơng có khác biệt thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Câu 12 : Trích thơng báo kết trúng thầu đợt đấu giá cổ phần ngân hàng thương mại cổ phần Viettin bank Nhà đầu tư C Giá khởi điểm (đ) Giá trúng thầu bình quân (đ) Khối lượng trúng thầu (cp) Giá đặt thầu (đ) Khối lượng (cp) 20.200 20.200 10.650.00 24.000 5400 Vậy, tổng số tiền mà nhà đầu tư C phải toán cho Ngân hàng Vietinbank 110.000.000đ Biết rằng, công ty sử dụng công thức đấu giá kiểu Mỹ Câu 13: Theo quy định Việt Nam, đặt lệnh mua bán cổ phiếu niêm yết SGDCK Hà Nội, lệnh mua bán nhà đầu tư có khối lượng từ 15.000 cổ phiếu trở lên phải giao dịch qua phương thức thỏa thuận Câu 14: Quan sát báo RSI cổ phiếu nhận thấy RSI mức 93.17 Nhà đầu tư theo trường phái phân tích kỹ thuật định bán cổ phiếu thời điểm RSI cổ phiếu nằm trạng thái bán B – Bài tập (4,5 điểm) Câu 15: Cho thông tin đợt trả cổ tức phát hành chứng khoán CTCP Quốc tế Sơn Hà (SHI – NY: HSX) sau: Ngày đăng ký cuối 25/08/2015 (Thứ Ba) - • Cơng ty trả cổ tức với tỷ lệ 3% ngày toán 02/10/2015 Phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ, với tỷ lệ 10.000 : 4.903, giá bán mệnh giá Phát hành 50 tỷ đồng trái phiếu chuyển đổi, với tỷ lệ thực quyền mua trái phiếu chuyển đổi 10 : 1, giá phát hành mệnh giá 100.000 đồng/trái phiếu Cho biết trái chủ thực chuyển đổi từ tháng 12 năm 2017, giá chuyển đổi tính 70% giá thị trường thời điểm phát hành Một số thông tin giao dịch cổ phiếu SHI: Thông tin giao dịch ngày 20/08/2015 Giá tham chiếu Giá trần Giá sàn Giá mở cửa Giá đóng cửa Giá cao Giá thấp Giá Bình quân 17.5 18.7 16.3 16.5 17.7 18.2 16.5 17.8 • Thơng tin giao dịch SHI thời điểm trước ngày chốt danh sách cổ đông để trả cổ tức, phát hành thêm cổ phiếu trái phiếu chuyển đổi Ngày 07/8 10/8 11/8 12/8 13/8 14/8 17/8 18/8 19/8 20/8 21/8 24/8 Giá TB 19.2 19.0 19.1 18.7 18.8 19.0 19.1 18.8 18.0 17.8 16.5 17.0 - Tỷ lệ chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi SHI tính cơng thức: Mệnh giá/giá chuyển đổi Giá thị trường thời điểm phát hành tính trung bình 10 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày đăng ký cuối thực quyền mua trái phiếu Biên độ dao động ngày giao dịch không hưởng quyền: 20% Biết chu kỳ tốn T + u cầu: Tính vốn điều lệ SHI thời điểm trước phát hành thêm cổ phiếu trái phiếu chuyển đổi Giả định tồn trái phiếu chuyển đổi chuyển đổi, tính số vốn điều lệ SHI lúc này? (Sau chuyển đổi) Tính giá tham chiếu , giá trần, giá sàn SHI ngày giao dịch không hưởng quyền? Nhà đầu tư A nắm giữ 20.000 cổ phiếu SHI ngày 20/08/2015 a Tính số cổ tức số cổ phiếu nhà đầu tư phép mua theo quyền? Biết nhà đầu tư định mua toàn số cổ phiếu phép mua Tính số tiền nhà đầu tư phải nộp? b Nếu nhà đầu tư thực mua hết trái phiếu chuyển đổi theo quyền, tiến hành chuyển đổi toàn số trái phiếu Xác định tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư SHI? Biết nhà đầu tư A định đầu tư dài hạn cổ phiếu SHI, không bán thời gian tới -Hết - HỌC VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khốn – FIN13A) Đề thi số: 03 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 21/10/2017; Ngày duyệt đề PHẦN I: TRẮC NGHIỆM (2,5 điểm) Câu 1: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết (không phải ngân hàng) theo quy định pháp luật Việt Nam là: A 25% tổng số cổ phiếu B 49% tổng số cổ phiếu C 30% tổng số cổ phiếu D 27% tổng số cổ phiếu E Khơng có đáp án xác Câu 2: Chỉ báo cho phép nhà phân tích kỹ thuật đo lường số sức mạnh thị trường: A RSI B MADC C SMA D Bollinger Band Câu 3: Mức kháng cự mức đó: A Cung cầu hàng hố có xu hướng đối nghịch cách mạnh mẽ B Lực cung thị trường đủ lớn để ngăn chặn xu hướng tăng giá C Lực cầu thị trường đủ lớn để ngăn chặn xu hướng giảm giá D Mức giá nhà đầu tư khơng muốn mua thêm Câu 4: Những rủi ro sau nằm tầm chi phối doanh nghiệp, ngoại trừ: A Rủi ro lãi suất B Rủi ro tỷ giá C Rủi ro kinh doanh D Rủi ro sách Câu 5: Q thời hạn đình chỉ, thiếu sót dẫn đến việc đình đợt chào bán chứng khốn công chúng không khắc phục, UBCK huỷ bỏ đợt chào bán cấm bán chứng khốn A Hồn trả lại tiền cho nhà đầu tư thời hạn 15 ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ B Hoàn trả lại tiền cho nhà đầu tư thời hạn 20 ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ C Hoàn trả lại tiền cho nhà đầu tư thời hạn 30 ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ Câu 6: Tổ chức bảo lãnh phát hành Việt Nam bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng trị giá cổ phiếu không vượt quá: A B C D 20% vốn tự có tổ chức bảo lãnh phát hành 25% vốn tự có tổ chức bảo lãnh phát hành 30% vốn tự có tổ chức bảo lãnh phát hành 35% vốn tự có tổ chức bảo lãnh phát hành Câu 7: Nhà đầu tư A đặt lệnh ATO mua 9000 cổ phiếu DRC vào phiên mở cửa Giá mở cửa cổ phiếu DRC 70.000đ/CP A A không mua 9000 cổ phiếu B A chắn mua 9000 cổ phiếu giá 70.000đ/CP C A chắn mua 8000 cổ phiếu D Khơng có phương án xác Câu 8: Có thơng tin cổ phiếu VNM (HOSE) ngày 10/5/2011 sau: Giá tham chiếu Giá mở cửa Giá đóng cửa Giá trung bình 102.000 103.000 105.000 104.500 Nhà đầu tư A đặt lệnh mua 1010 cổ phiếu VNM với mức giá: A 102.000 B 99.500 C 111.000 D Khơng có phương án Câu 9: Nhà đầu tư mua Put Option đứng quan điểm: A Giá cổ phiếu không thay đổi B Giá cổ phiếu tăng tương lai C Giá cổ phiếu giảm tương lai D Khơng có phương án Câu 10: Chức tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là: A Tư vấn B Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành C Định giá chứng khoán phát hành D Bao tiêu phần toàn số chứng khoán phát hành PHẦN II: TỰ LUẬN (3 điểm) Câu 1: Cổ đông hữu chắn thực quyền mua cổ phần ưu đãi giá mua cổ phiếu Câu 2: Để dự đoán xu hướng biến động giá cổ phiếu nhà phân tích kỹ thuật thực phân tích báo cáo tài thể kết phân tích tài đồ thị Câu 3: Chi trả cổ tức tiền mặt làm tăng vốn điều lệ công ty cổ phần Câu 4: Cổ phiếu ACB phiên giao dịch liên tục ngày 12/1/X có số lệnh đặt sau: Thời gian Nhà đầu tư 9h A 9h3’ B 9h4’ C Mua Bán Giá (1000đ) KL (CP) 50 5000 50.1 Vậy nhà đầu tư B bán 7000 CP với giá 50.1 2000 Giá (1000đ) KL (CP) 50 7000 PHẦN III: BÀI TẬP (4,5 điểm) Ngày 23/7/201X SGDCK TP HCM có thơng báo ngày đăng ký cuối tạm ứng cổ tức đợt 1/201X tiền mặt phát hành cổ phiếu tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu CTCP Sữa Việt Nam (MCK: VNM) Trích số thông tin thông báo sau: Loại chứng khốn: Cổ phiếu phổ thơng Mệnh giá: 10.000đ Ngày giao dịch không hưởng quyền: 5/8/201X Ngày đăng ký cuối cùng: 7/8/201X Nội dung cụ thể: a b - Tạm ứng cổ tức đợt 1/201X tiền mặt: Tỷ lệ toán: 40% Thời gian toán: 4/9/201X Phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn VCSH: Tỷ lệ thực hiện: 20% Số lượng CP tối đa phát hành: 200.128.280 cổ phiếu Phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu lẻ: Số cổ phần phát hành thêm làm tròn xuống hàng đơn vị Phần cổ phiếu lẻ phát sinh bị huỷ bỏ Yêu cầu: Xác định giá tham chiếu, giá trần, giá sàn cổ phiếu VNM ngày 5/8/201X, biết giá đóng cửa cổ phiếu VNM ngày 4/8/201X 117.000đ/CP Tại thời điểm 9h16 ngày 4/8/201X, ông An có kiểm tra tài khoản giao dịch chứng khoản CTCP chứng khoản FPT (FPTs) thấy thơng tin sau: Số dư tiền (đồng) Số dư chứng khốn giao dịch (cổ phiếu) 110.000.000 VNM 5400 MSN 3200 Vào lúc 9h18, ông An tiến hành thao tác gửi đồng thời lệnh tới FPTs có nội dung sau: Loại lệnh Mã CK Giá (đồng) KL (cổ phiếu) Giá trị đặt lệnh (đồng) Bán MSN 83.000 2.000 166.000.000 Mua VNM 116.000 2.000 232.000.000 2.1 Nhận xét việc thực lệnh ông An biết số thông tin giao dịch hai cổ phiếu thời gian từ 9h16 – 9h20 sau: Cổ phiếu VNM: Thời gian Nhà đầu tư 9h16 Hoa Lệnh mua Lệnh bán Giá (1000đ) KL (CP) 117 3450 Giá (1000đ) KL (CP) 9h17 Hùng 116 5000 9h19 Việt 115 2000 Cổ phiếu MSN: Thời gian Nhà đầu tư 9h16 Lệnh mua Lệnh bán Giá (1000đ) KL (CP) Hằng 82.5 2370 9h17 Tuấn 83.5 4000 9h19 Linh 2.2 Giá (1000đ) KL (CP) 83 5200 Tổng phí mơi giới mà cơng ty chứng khốn thu từ giao dịch MSN khoảng thời gian từ 9h16 – 9h19 (trường hợp 2.1), biết tỷ lệ phí mơi giới áp dụng chung 0,35% Xác định số tiền cổ tức mà ông An nhận từ CTCP Sữa Việt Nam số cổ phiếu mà ông An nhận từ đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu Biết rằng: Biên độ giao dịch HOSE 7% Ngày 5/8/201X ngày thứ tuần HỌC VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khoán – FIN13A) Đề thi số: 01 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 6/01/2018; Ngày duyệt đề: 5/1/2018 Phần I TRẮC NGHIỆM Câu 1: Cổ đơng sở hữu quyền thưởng cổ phiếu có quyền: A.Nhận cổ phiếu thưởng theo tỷ lệ thực quyền mà công ty quy định B.Từ chối nhận quyền thưởng cổ phiếu C.Chuyển nhượng quyền thưởng cổ phiếu cho cổ đông khác D B C Câu 2: Cổ phiếu quỹ A.Được chia cổ tức B.Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường C.Người sở hữu có quyền biểu D.Là phần cổ phiếu chưa phép phát hành Câu 3: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: A.Mua lại chứng quỹ B.Phát hành chứng quỹ nhiều lần C.Chứng quỹ không giao dịch thị trường thứ cấp D.Tất phương án Câu 4: Theo quy định hành Việt Nam, đấu giá cổ phần thực thông qua phương thứ đấu giá nào: A.Kiểu Hà Lan C A B B.Kiểu Mỹ D Khơng có phương án Câu 5: Trong điều kiện để quản lý DN phát hành CK công chúng, điều kiện quan trọng A.Có ban giám đốc điều hành tốt B.Có sản phẩm tiếng C.Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý D.Quy mô vốn kết hoạt động trước phát hành Câu 6: Giá trị tiền đặt cọc đấu giá cổ phần tính nào? A.Khối lượng đăng ký x MG x Tỷ lệ đặt cọc B.Khối lượng trúng thầu x Giá khởi điểm x Tỷ lệ đặt cọc C.Khối lượng đặng ký x Giá khỏi điểm x Tỷ lệ đặt cọc D.Khối lượng trúng thầu x MG x Tỷ lệ đặt cọc Câu 7: Việc tách cổ phiếu rổ đại diện để tính số chứng khốn theo phương pháp DownJohn làm cho hệ số chia A.Tăng B.Giảm C.Không đổi Câu 8:Thời hạn công bố thông tin báo cáo tài tổ chức niêm yết chậm là: A.2 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm B.10 ngày kể từ ngày hồ thành báo cáo tài năm C 15 ngày kể từ ngày hồ thành báo cáo tài năm D 20 ngày kể từ ngày hoà thành báo cáo tài năm Câu 9: Đường RSI xuống cắt đường 70 từ xuống dưới, dấu hiệu để A.Mua CP B.Bán CP C.Chưa đủ điều kiện để kết luận Câu 10: Những rủi ro sau nằm tầm chi phối doanh nghiệp trừ: A.Rủi ro lãi suất C Rủi ro kinh doanh B.Rủi ro tỷ giá D Rủi ro sách Phần II TỰ LUẬN Câu 1: Theo quy định TTCK Việt Nam, nhà đầu tư mua hay bán cổ phiếu ngày giao dịch không hưởng quyền không hưởng quyền liên quan đến cổ phiếu Câu 2: Mơ hình, đồ thị cơng cụ phân tích mà nhà phân tích sử dụng để dự đoán xu hướng biến động giá chứng khoán Câu 3: Giá phát hành cổ phiếu không thấp mệnh giá Câu 4: Theo quy định hành Việt Nam, nhà đầu tư mở nhiều tài khoản, họ chịu mức phạt 10 triệu đồng Phần III BÀI TẬP Ngày 10/10/N, ông D mua hợp đồng quyền chọn mua kiểu Châu Âu với đặc tính sau: - Số lượng chứng khốn sở (Y): 10000 cổ phiếu - Giá hợp đồng quyền chọn: 1000 đồng/cổ phiếu - Giá thực hiện: 16.000 đồng/cổ phiếu - Thời hạn hợp đồng: tháng Nhà đầu tư D định thực quyền chọn mua ngày 10/2/N+1 đặt lệnh bán số cổ phiếu mua theo quyền chọn thời điểm 10h30 ngày 14/2/N+1 Ngày 14/2/N+1, thơng tồn phiên khớp lệnh liên tục giao dịch cổ phiếu công ty cổ phần Y (mã CK: Y) SGDCK HCM tập hợp sau: Thời gian Nhà đầu tư 10h15 Lệnh mua Lệnh bán KL (CP) Giá (1000đ) KL (CP) Giá (1000đ) A 5500 45.5 10h20 B 4500 45.4 10h22 C 1000 45.6 10h25 D 10000 MP 10h28 E 4200 45.8 10h30 G 1250 45.3 Yêu cầu: Nhận xét việc thực lệnh NĐT Xác định mức lợi nhuận ông D từ giao dịch số cổ phiếu Y ngày 14/2/N+1 Theo thông tin từ công ty cổ phần Y ngày 14/2/N+1 ngày giao dịch không hưởng quyền - Chi trả cổ tức tiền mặt với tỷ lệ chi trả cổ tức 5% - Chi trả cổ tức cổ phiếu với tỷ lệ thực 4:3 (tức cổ đông sở hữu cổ phiếu cũ hưởng quyền quyền chia cổ phiếu với mệnh giá 10000đ/CP) Với kết giao dịch câu 2: 3.1 Tính giá tham chiếu cổ phiếu Y ngày 14/2/N+1 3.2 Xác định số cổ tức tiền mặt cổ phiếu mà ông D hưởng theo quyền Cho biết: - Biên độ giao động 7% - HOSE 10% - HNX - Chu kỳ toán T + - Giá khớp lệnh phiên định kỳ đóng cửa ngày 13/2/N+1 80.500đ HỌC VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khốn – FIN13A) Đề thi số: 04 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 6/04/2018; Ngày duyệt đề: A – Lựa chọn Đúng/Sai giải thích ngắn gọn Kết hợp phân tích phân tích kỹ thuật giúp nhà đầu tư có định đắn Theo quy định SGDCK, nhà đầu tư muốn mua chứng khốn chưa niêm yết phải có tài khoản mở cơng ty thuộc SGDCK Khi bảo lãnh với cam kết chắn, giá trị cổ phiếu bảo lãnh 250 tỷ đồng theo mệnh giá, giá phát hành cổ phiếu 25.000đ/cổ phiếu Tổ chức bảo lãnh bán 23 triệu cổ phiếu Số tiền nhà bảo lãnh phải trả cho công ty phát hành 625 tỷ đồng Nhà đầu tư nên mua trái phiếu với tín nhiệm cao trái phiếu có rủi ro B – Bài tập Cho thông tin sau mã cổ phiếu CSM công ty cổ phần Công nghiệp cao su miền Nam niêm yết sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh: Năm 20X2: - Cơng ty tiến hành chi trả cổ tức tiền mặt với tỷ lệ chi trả 18% Năm 20X3: A nhà đầu tư theo trường phái giá trị Cuối ngày 23/1/20X3, A kiểm tra số dư tài khoản thấy có thông tin sau: Số dư tiền (đồng) Số dư chứng khoán (cổ phiếu) 600.000.000 MSN 50.000 CSM 12.000 A đặt lệnh mua thêm 8000 cổ phiếu CSM với giá 44200đ/cổ phiếu vào thời điểm phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa ngày 24/1/20X3 Thông tin lệnh đặt phiên sau: Đơn vị giao dịch: Giá 1000 đồng: Khối lượng (KL) cổ phiếu Đặt bán Đặt mua Mã CK Giá KL3 Giá KL2 PGC 44,2 22500 44,7 34800 Giá KL1 ATO 92000 Giá KL1 Giá KL2 Giá KL3 ATO 86600 44,2 23100 43,9 45000 (Giả sử lệnh hiển thị bảng giá khơng có thêm lệnh nhập vào hệ thống ngoại trừ lệnh A khớp lệnh xác định giá mở cửa) Xác định kết giao dịch nhà đầu tư A Xác định phí mơi giới nhà đầu tư A phải nộp tổng phí mơi giới cơng ty chứng khốn thu Biết tỷ lệ phí mơi giới 0,3% tổng số lệnh giao dịch có 15% lệnh tự doanh mua, 5% lệnh tự doanh bán Giả sử 24/1/20X3 ngày giao dịch không hưởng quyền mua cổ phiếu CSM với tỷ lệ thực quyền 20:3, giá phát hành cổ phiếu theo quyền 10.000đ/cổ phiếu Xác định số cổ phiếu số tiền nhà đầu tư A phải nộp để thực toàn quyền Cuối ngày giao dịch, nhà đầu tư A nhận thơng tin sách chi trả cổ tức CSM năm 20X3 sau: - Trong vòng năm tới, tốc độ tăng trưởng cổ tức 11%/năm - Giá kỳ vọng bán cuối năm 70.000đ/cổ phiếu - Tỷ suất sinh lời kỳ vọng 14%/năm Trên sở kỳ vọng nhà đầu tư A sách chi trả cổ tức thời gian tới CSM, xác định mức giá tối đa mà A chấp nhận mua cổ phiếu CSM Với giao dịch tại, nhà đầu tư A có mua thêm cổ phiếu CSM không? HỌC VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khoán – FIN13A) Đề thi số: 10 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 30/06/2018; Ngày duyệt đề: Phần I TRẮC NGHIỆM (2,5 điểm – 0,25 điểm/câu) Câu 1: Trên thị trường chứng khốn có tiêu cực là: A.Giao dịch nhà đầu tư lớn B.Mua bán cổ phiếu cổ đông lãnh đạo công ty niêm yết C.Mua bán nội gián D.Mua bán lại cổ phiếu tổ chức niêm yết Câu 2: Văn vào luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làm A.Thị trường nợ thị trường trái phiếu C.Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp B.Thị trường tập trung thị trường OTC D.Cả câu Câu 3: Mối liên hệ mặt giá trị giá trị sổ sách mệnh giá cổ phiếu thường A.Giá trị sổ sách = MG C.Giá trị sổ sách < MG B.Giá trị sổ sách > MG D.Khơng có mối liên hệ Câu 4: Phát hành cổ phiếu lần đầu cần đảm bảo điều kiện A.Vốn điều lệ từ 80 tỷ trở lên C.Vốn pháp định từ 10 tỷ trở lên B.Vốn chủ sở hữu từ 10 tỷ trở lên D.Không có phương án xác Câu 5: Trong thời hạn ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải công bố Bản thông báo phát hành tờ báo điện tử báo viết A.2 số liên tiếp C.4 số liên tiếp B.3 số liên tiếp D.5 số liên tiếp Câu 6: Quy trình đăng ký làm thành viên TT GDCK I.Tổ chức hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký II.Bộ phận lưu ký kiểm tra hồ sơ III.Đóng góp quỹ hỗ trợ tốn phí thành viên IV.Ban giám đốc định chấp nhận A.I, II, III IV B.II,III, I IV C.III, IV, II I D.IV, III, II I Câu 7: Biên độ giao động giá thị trường chứng khoản Việt Nam A.Bộ trưởng tài quy định B.Chủ tịch uỷ ban chứng khoán nhà nước quy định C.Thống đốc NHNN quy định D.Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán quy định Câu 8: Chứng khoán giao dịch OTC gồm A.Các chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết SGDCK B.Các chứng khoán đảm bảo đủ tiêu chuẩn niêm yết SGDCK không niêm yết C.A B Câu 9: Quan sát đồ thị phân tích kỹ thuật với báo Bollinger Band (BB) cổ phiếu BVH, nhà phân tích kỹ thuật nhận định: A.BB có xu hướng mở rộng thể mức giá biến động thời gian tới B.BB có xu hướng thu hẹp thể mức giá biến động thời gian tới C.Đường giá có xu hướng tiệm cận với dải BB nên xu hướng tăng giá D.Khơng có phương án xác Câu 10: Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đến tiêu số tiêu sau A.Số lượng CK giao dịch C.Xu hướng giá B.Tỷ lệ nợ vốn cổ phần D.Giá mở, đóng cửa Phần II TỰ LUẬN (3 điểm – 0,75điểm/câu) Câu 1: Tại thời điểm khớp lệnh phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa ngày 1/9 SGDCK HCM, có số thơng tin sau: Đặt mua Đặt bán Mã CK Giá3 KL3 Giá2 KL2 Giá1 KL1 KL1 Giá2 KL2 Giá3 KL3 SSI 75.5 8000 76 1370 76.5 2450 ATO 9000 75.5 2980 76 5340 Giá1 Giả sử tất lệnh mua bán cổ phiếu SSI hiển thị bảng giao dịch Vậy giá mở cửa cổ phiếu SSI ngày 1/9 75.5 nghìn đồng/CP Câu 2: Phát hành cổ phiếu thơng qua hình thức tang vốn vật làm cho vốn cổ đông tăng lên Câu 3: Theo quy định hành VN, đấu giá cổ phần thực phương thức đấu giá kiểu Hà Lan kiểu đa giá Câu 4: Nếu khơng có quản lý công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư hoạt động Phần III BÀI TẬP (4,5 điểm) Ngày 9/6/201X tập đồn Vingroup có cơng bố thơng tin phát hành cổ phiếu để trả cổ tức cho công chúng sau chấp thuận SGDCK TP.HCM với số thông tin sau: - Mã chứng khốn: VIC - Loại cổ phiếu: cổ phiếu phổ thơng - Vốn điều lệ: 14.587.886.850.000 đồng - Tổng số cổ phần phát hành: 1.458.788.685 cổ phần; Số lượng cổ phiếu quỹ: - Mục đích phát hành cổ phiếu: trả cổ tức năm 201X-1 quý I năm 201X - Số lượng cổ phần dự kiến phát hành: 376.367.480 cổ phần - Tỷ lệ phát hành: 1000 : 258 - Ngày chốt danh sách cổ đông: 1/7/201X (thứ 4) Yêu cầu: Tính giá tham chiếu, giá trần, giá sàn cổ phiếu VIC ngày giao dịch không hưởng quyền nhận cổ tức Biết giá đóng cửa cổ phiếu VIC số ngày giao dịch: Ngày 24/6 25/6 26/6 29/6 30/6 Giá (1000đ) 52.5 52 52.5 42.7 43.5 Tại thời điểm 9h14p05s ngày 29/6/2015, nhà đầu tư An đặt lệnh mua 2000 cổ phiếu VIC với giá 43.000 đồng/cổ phiếu lệnh ATO mua 2000 cổ phần Theo đó, thống kê lệnh mua bán cổ phiếu VIC thời điểm 9h14p phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa SGDCK TP.HCM có số thơng tin sau: Đơn vị: Giá – 1000 đồng; KL – cổ phiếu Đặt mua Đặt bán Mã CK Giá3 KL3 Giá2 KL2 KL1 Giá2 KL2 Giá3 KL3 VIC 42.7 5400 43.5 1020 ATO 3250 ATO 6800 42.5 2300 42.7 5320 Giá1 KL1 Giá1 Giả sử khơng có lệnh giao dịch thêm ngồi lệnh bảng giá 2.1.Nhận xét việc thực lệnh nhà đầu tư An Biết lệnh ông An lệnh mua cuối phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa số dư tài khoản ông An đảm bảo để đặt lệnh 2.2.Xác định số tiền bị trừ tài khoản ông An sau phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa 2.3.Xác định số cổ tức cổ phiếu mà ông An nhận đợt chi trả cổ tức VIC Biết rằng: - Biên độ giao động áp dụng HOSE: 7% Chu kỳ toán: T + Thời gian phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa từ 9h – 9h15 Phí mơi giới áp dụng chung CTCK 0,35%  ... Văn vào luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làm A .Thị trường nợ thị trường trái phiếu C .Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp B .Thị trường tập trung thị trường OTC D.Cả câu Câu 3: Mối liên hệ mặt giá... VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khoán – FIN13A) Đề thi số: 03 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 21/10/2017; Ngày duyệt đề PHẦN I: TRẮC... VIỆN NGÂN HÀNG ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN KHOA/BỘ MƠN: TÀI CHÍNH (Thị trường chứng khoán – FIN13A) Đề thi số: 04 Thời gian làm bài: 90 phút Ca thi: Ngày thi: 6/04/2018; Ngày duyệt đề: A – Lựa chọn