Báo cáo thực tập nghề nghiệp công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO BÁO CÁO THỰC TẬP NGHỀ NGHIỆP Công ty Cổ phần Chứng Khốn Rồng Việt Sinh viên: Phạm Khơi Ngun Lớp: K22CLCB MSV: 22A4010118 GVHD: PGS TS Trần Thị Xuân Anh TS Trần Thị Thu Hương HÀ NỘI, 2022 lOMoARcPSD|12114775 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan viết độc lập riêng Các số liệu sử dụng phân tích báo cáo có nguồn gốc rõ ràng, công bố theo quy định Các kết báo cáo thực tập tơi tự tìm hiểu, phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp với thực tiễn Việt Nam lOMoARcPSD|12114775 LỜI CẢM ƠN Trong trình thực tập từ ngày 14 tháng 02 năm 2022, đến ngày 09 tháng 05 năm 2022 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt, em xin chân thành cảm ơn anh Việt anh Mạnh đồng ý giúp đỡ cho em có hội thực tập công ty, đồng thời tạo điều kiện cho em tiếp xúc, trải nghiệm môi trường làm việc chuyên nghiệp, giúp em có thêm nhiều kiến thức bổ ích thực tập Đây hội để cá nhân em với bạn sinh viên khác mở mang, học hỏi nâng cao từ kinh nghiệm đến kỹ lĩnh vực chuyên mơn Tài Ngồi ra, em xin cảm ơn anh chị phịng phân tích kĩ thuật Rồng Việt nhiệt tình hướng dẫn giúp đỡ em thời gian em thực tập, anh chị sẵn sàng giải đáp thắc mắc giúp em hịa nhập vào mơi trường làm việc nghiêm túc thân thiện hiệu dẫn kĩ làm việc cần thiết cho công việc em giao Cuối cùng, em xin cảm ơn thầy ban Quản lý chương trình Chất lượng cao khoa Tài chính, đặc biệt Trần Thị Xuân Anh cô Trần Thị Thu Hương nhiệt tình giúp đỡ, hướng dẫn chi tiết cho chúng em tìm hiểu kiến thức kĩ thực tập tốt nghiệp Trong suốt trình thực tập, cịn thiếu kinh nghiệm thực tiễn trình độ hạn chế nên báo cáo nhiều thiếu sót, em mong nhận ý kiến đóng góp từ thầy cô để báo cáo trở nên hoàn thiện lOMoARcPSD|12114775 PHIẾU CHẤM ĐIỂM BÁO CÁO THỰC TÂP TỐT NGHIỆP Điểm: Ng 愃 th 愃 Āng n 愃 m Giảng viên chấm (K 愃 Ā v 愃 ghi r 愃̀ h 愃⌀ t 愃 Ȁn) Giảng viên chấm (K 愃 Ā v 愃 ghi r 愃̀ h 愃⌀ t 愃 Ȁn) lOMoARcPSD|12114775 MỤC LỤC DANH MỤC VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ LỜI MỞ ĐẦU .8 Đặt vấn đề Giới thiệu nghiệp vụ thực tập Kết cấu báo cáo 10 CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP - CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 11 Tổng quan Rồng Việt 11 Tình hình hoạt động kinh doanh 13 CHƯƠNG 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP 15 Quy định pháp lý 15 Giới thiệu nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 17 Các cơng việc phịng Khách hàng cá nhân 06 19 Những kỹ học trình thực tập 20 CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 21 Đánh giá dịch vụ mơi giới chứng khốn Rồng Việt 21 Đề xuất giải pháp nâng cao dịch vụ mơi giới chứng khốn 22 KẾT LUẬN 24 lOMoARcPSD|12114775 DANH MỤC VIẾT TẮT Từ viết tắt Ngun nghĩa TTCK Thị trường chứng khốn CTCK Cơng ty chứng khoán TMCP Thương mại cổ phần DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ Tên biểu đồ hình vẽ Hình 1.1: Cơ cấu tổ chức máy nhân Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt Bảng 1.1: Chặng đường phát triển Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt Bảng 1.2: Kết kinh doanh Rồng Việt năm 2018-2021 (Đvt: triệu đồng) Bảng 1.3: Các số tài CTCP-Chứng khốn Rồng Việt năm 2018-2020 Trang 11 12 13 13 lOMoARcPSD|12114775 LỜI MỞ ĐẦU Đặt vấn đề Cùng với không ngừng phát triển đất nước, suốt 23 năm hoạt động, thị trường chứng khốn ngày hồn thiện tiến lên với kinh tế nước nhà Chứng khoán Việt Nam trở thành kênh huy động vốn hiệu quan trọng nhà đầu tư doanh nghiệp, nhờ góp phần thúc đẩy tang trưởng kinh tế Hiện thị trường chứng khoán Việt Nam ngày tang trưởng mạnh mẽ, đặc biệt thời kỳ dịch Covid-19 vừa qua, hoạt động sản xuất kinh doanh bị trì trệ, nguồn vốn nhàn rỗi khiến nhiều nhà đầu tư tìm đến thị trường chứng khốn Nhiều nhà đầu tư xuất kéo theo lên ngơi cơng ty chứng khốn Nhờ cung cấp dịch vụ mà chứng khoán lưu thông từ doanh nghiệp đến nhà đầu tư, qua nguồn vốn nhàn rỗi sử dụng có hiệu Rồng Việt công ty chứng khốn uy tín lâu đời Việt Nam, chun cung cấp sản phẩm dịch vụ tài đầu tư chuyên nghiệp cho tất nhà đầu tư tổ chức cá nhân Mục tiêu Công ty mang lại giá trị gia tăng cho khách hàng việc tư vấn đúng, mang lại hiệu suất đầu tư vượt trội so với thị trường, qua đóng góp phần cho phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam Giới thiệu nghiệp vụ thực tập Vị trí thực tập: Thực tập sinh phịng Khách hàng cá nhân 06 Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nơị Nghiệp vụ tìm kiếm khách hàng mới, trì mối quan hệ tư vấn đầu tư hỗ trợ khách hàng q trình thực giao dịch Ngồi thực tập sinh thực phân tích vĩ mơ, phân tích ngành, phân tích số công ty niêm yết thị trường để hiểu rõ có sở để tư vấn khách hàng hiệu lOMoARcPSD|12114775 Kết cấu báo cáo Bài báo cáo gồm chương chính: Chương 1: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP – CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Chương 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP Chương 3: ĐÁNH GIÁ VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN lOMoARcPSD|12114775 CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Tổng quan Rồng Việt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt (Rồng Việt) thành lập từ tháng 12/2006 với Cổ đông sáng lập tổ chức tài chính, thương mại hàng đầu Việt Nam Ngân hàng Thương mại Cổ phần Xuất Nhập Việt Nam (Eximbank), Tổng Cơng ty Thương mại Sài Gịn (Satra), Cơng ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Việt Long (VDFM) Công ty Cổ phần Đầu tư Tài Sài Gịn Á Châu kết hợp với chuyên gia uy tín giàu kinh nghiệm thị trường chứng khoán Việt Nam Rồng Việt UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 32/UBCKGPĐKKD ngày 21/12/2006 với số vốn điều lệ 100 tỷ đồng Sau 15 năm phát triển, hệ thống hoạt động Rồng Việt mở rộng với 01 Hội sở TP.Hồ Chí Minh 03 Chi nhánh Hà Nội, Nha Trang Cần Thơ Thông tin chung Rồng Việt: TÊN DOANH NGHIỆP: Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt TÊN TIẾNG ANH: Viet Dragon Securities Corporation NGÀY THÀNH LẬP: 21/12/2006 VỒN ĐIỀU LỆ (31/12/2021): 1.051.046.650.000 đồng TRỤ SỞ CHÍNH: 141 Nguyễn Du, Phường Bến Thành, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh WEBSITE: www.vdsc.com.vn ĐIỆN THOẠI: (+84) 28 6299 2006 FAX: (+84) 28 6291 7986 Ngành nghề kinh doanh Rồng Việt hoạt động tất lĩnh vực kinh doanh chứng khốn bao gồm: Mơi giới chứng khốn; Tư vấn Tài & Tư vấn đầu tư chứng khốn; Tự doanh; lOMoARcPSD|12114775 Bảo lãnh phát hành; Lưu ký chứng khoán; Chứng khoán Phái sinh cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch Chứng khoán Phái sinh Cơ cấu tổ chức máy nhân Hình 1.1: Cơ cấu tổ chức m 愃 Āy v 愃 Công ty cổ phần chứng kho 愃 Ān Rồng Việt Chặng đường phát triển Thời gian 2006 -2007 2008 - 2011 Dấu mốc lịch sử Thành lập với vốn điều lệ 100 tỷ đồng Là thành viên HOSE, HNX Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng Thành lập Chi nhánh Hà Nội, Cần Thơ, Nha Trang 10 lOMoARcPSD|12114775 Tăng vốn điều lệ lên 349 tỷ đồng 2012 – 2015 2016 – 2017 Niêm yết cổ phiếu VDS sàn HNX Top CTCK có thị phần mơi giới lớn sàn HOSE Top cơng ty chứng khốn tiến vượt bậc AsiaMoney Brokers Poll 2016 đạt 13 giải thưởng AsiaMoney Brokers Poll 2017 Niêm yết cổ phiếu VDS sàn HOSE Tăng vốn điều lệ lên: 1.000.999.060.000 đồng Thành viên thứ 10 thị trường chứng khốn phái sinh Top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần môi giới lớn 2018 – 2019 HNX quý I, HOSE quý II, thị trường chứng khoán phái sinh quý III Top 10 thị phần môi giới trái phiếu HSX năm quý III/2020 Top 10 thị phần môi giới UPCoM quý IV/2020 2020 Tổ chức tư vấn M&A tiêu biểu Việt Nam năm 2019 – 2020 - Hạng mục Cơng ty chứng khốn Tăng vốn điều lệ lên 1.051.046.650.000 đồng Top 500 Doanh nghiệp lợi nhuận tốt Việt Nam Top 500 Doanh nghiệp tư nhân lợi nhuận tốt Việt Nam năm 2021 2021 Top Doanh nghiệp Quản trị cơng ty tốt 2021 (nhóm vốn hóa nhỏ) Doanh nghiệp tăng trưởng nhanh 2021- Giải thưởng Kinh doanh xuất sắc Châu Á (APEA) Bảng 1.1: Chặng đường ph 愃 Āt triển Công ty Cổ phần Chứng kho 愃 Ān Rồng Việt Tình hình hoạt động kinh doanh Kể từ đại dịch COVID-19 xuất vào năm 2020 đến nay, tình hình kinh tế thị trường chứng khoán Việt Nam chịu nhiều tác động diễn biến khó lường Tuy vậy, với định hướng chiến lược rõ ràng, linh hoạt thích ứng nhanh chóng với 11 lOMoARcPSD|12114775 điều kiện kinh doanh tận dụng tốt hội thị trường, năm 2021 Rồng Việt đạt kết kinh doanh tăng trưởng vượt bậc ấn tượng Kết hoạt động kinh doanh Kết hoạt động KD Năm 2018 Năm 2019 Năm 2020 Năm 2021 DT từ KD chứng kho 愃 Ān 419,307 331,897 454,391 1,022,101 Lợi nhuận gộp 136,691 93,112 254,599 624,247 LNT từ KD chứng kho 愃 Ān 85,062 42,461 192,308 533,525 LNST thu nhập DN 68,681 34,645 150,102 426,741 LNST CĐ công ty mẹ 68,681 34,645 150,102 425,665 Bảng 1.2: Kết kinh doanh Rồng Việt n 愃 m 2018-2021 (Đvt: triệu đồng) Doanh thu từ kinh doanh chứng khoán Rồng Việt cho thấy mức độ tăng trưởng rõ rệt năm 2021 Doanh thu năm 2021 cao lần so với năm trước Các kết lợi nhuận Lợi nhuận gộp Lợi nhuận từ kinh doanh chứng khoán tăng trưởng so với năm lại Chỉ tiêu tài chủ yếu Chỉ số tài Năm 2018 Năm 2019 Năm 2020 Năm 2021 EPS qu 愃 Ā gần 718.00 356.00 1,500.00 4,154.00 11,098.00 10,444.00 11,644.00 15,659.00 P/E 11.66 21.53 7.14 8.48 ROS 16.38 10.44 33.03 41.75 ROEa 6.38 3.21 13.58 30.28 ROAa 3.64 1.64 6.17 12.90 BRỒNG VIỆT Bảng 1.3: C 愃 Āc số t 愃 CTCP-Chứng kho 愃 Ān RỒNG VIỆT n 愃 m 2018-2020 Các số tài cho thấy xu hướng tăng trưởng Rồng Việt Nhờ hoạt động kinh doanh đạt hiệu cao nên số lợi nhuận ròng cổ phần (EPS) giá trị sổ sách cổ phần (BRỒNG VIỆT) có mức tăng vượt bậc 12 lOMoARcPSD|12114775 năm 2021 Các số Tỷ suất sinh lời tổng tài sản bình quân (ROAa) tỷ suất sinh lời vốn chủ sở hữu bình qn (ROEa) có diễn biến tăng mạnh mẽ từ 2020 – 2021 – thời điểm dịch Covid-19 xuất CHƯƠNG 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP Quy định pháp lý Dịch vụ môi giới chứng khoán dịch vụ quan trọng CTCK nói chung Rồng Việt nói riêng, chưa soạn khung pháp lý chung dịch vụ hoạt động dựa sở pháp lý sau: Điều 19 Luật Doanh nghiệp 2020 Công ty cần phải chuẩn bị hồ sơ giấy tờ cần thiết để đăng ký thành lập công ty RỒNG VIỆT Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0104000621 cấp ngày 28/11/2006 Giấy phép hoạt động số 30/UBCK-GPHDKD ngày 20/12/2006 Điều 70 Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn Điều 70 Luật chứng khoán 2019: Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn, RỒNG VIỆT chuẩn bị đầy đủ để hoạt động kinh doanh lĩnh vực chứng khoán Theo Luật chứng khoán 2019 tổ chức kinh doanh chứng khoán, Luật sửa đổi quy định cấp Giấy phép thành lập hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán theo hướng tách thành 02 hoạt động: (1) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn cho cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam; (2) Sau cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp, chi nhánh cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam phải đăng ký kinh doanh Cơ quan đăng ký kinh doanh 13 lOMoARcPSD|12114775 Đồng thời, Luật bổ sung, quy định rõ dịch vụ cung cấp CTCK cấp phép nghiệp vụ kinh doanh; bổ sung trách nhiệm CTCK thực giám sát giao dịch chứng khoán, xây dựng hệ thống, sở liệu dự phòng; quy định rõ tài sản khách hàng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ tiếp nhận quản lý, tài sản khách hàng ủy thác tài khoản lưu ký công ty quản lý quỹ tài sản khách hàng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ,… Theo Thông tư 121/2020/TT-BTC ban hành ngày 31/01/2020 quy định hoạt động cơng ty chứng khốn Đặc biệt, thông tư quy định rõ 07 điều Công ty chứng khốn thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn khơng thực hiện, là: - Thứ nhất, đưa ý kiến việc tăng hay giảm giá chứng khốn mà khơng có để lơi kéo khách hàng tham gia giao dịch - Thứ hai, thỏa thuận đưa lãi suất cụ thể chia sẻ lợi nhuận thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch - Thứ ba, trực tiếp gián tiếp thiết lập địa điểm cố định bên địa điểm giao dịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với khách hàng, nhận lệnh, thực lệnh giao dịch chứng khoán toán giao dịch chứng khoán với khách hàng, trừ trường hợp thực giao dịch chứng khoán trực tuyến - Thứ tư, nhận lệnh, toán giao dịch với người người đứng tên tài khoản giao dịch mà khơng có ủy quyền người đứng tên tài khoản văn - Thứ n 愃 m, tiết lộ nội dung đặt lệnh giao dịch khách hàng thơng tin bí mật khác có thực giao dịch cho khách hàng mà để công bố thông tin theo yêu cầu tra, kiểm tra theo quy định pháp luật - Thứ s 愃 Āu, sử dụng tên tài khoản khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khốn 14 lOMoARcPSD|12114775 - Thứ bảy, cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn khơng xâm phạm tài sản, quyền lợi ích khác khách hàng Thơng tư 23/2017/TT-BTC chứng khốn phái sinh, Cơng ty mở thêm dịch vụ chứng khốn phái sinh Tháng năm 2019, công ty mắt ứng dụng di động dành riêng cho nhà đầu tư chứng khoán phái sinh Luật chứng khoán 2019 rõ mục tra, kiểm tra, Luật bổ sung thẩm quyền Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước việc yêu cầu tổ chức, cá nhân, tổ chức tín dụng, doanh nghiệp viễn thơng cung cấp thơng tin có liên quan để xác minh, xử lý hành vi vi phạm Nâng mức phạt tiền tối đa xử phạt hành so với quy định pháp luật hành, cụ thể: hành vi vi phạm nghiêm trọng ảnh hưởng đến tính minh bạch, an toàn thịtrường thao túng thị trường, giao dịch nội bộ, mức phạt tiền đối đa 10 lần khoản thu trái pháp luật tổ chức lần khoản thu trái pháp luật cá nhân; hành vi vi phạm khác, mức phạt tiền tối đa tỷ đồng tổ chức 1,5 tỷ đồng cá nhân Giới thiệu nghiệp vụ môi giới chứng khốn Với sứ mệnh người mơi giới “Tìm kiếm hội đầu tư tốt cho khách hàng” cam kết “Coi trọng lợi ích khách hàng, trung thực, bảo mật thể trách nhiệm xuyên suốt giao dịch với tất Khách hàng”, Rồng Việt cung cấp trọn gói sản phẩm, dịch vụ mơi giới chứng khốn cho đối tượng nhà đầu tư khác dựa đa dạng sản phẩm dịch vụ am hiểu thị trường, động, tận tâm đội ngũ nhân viên môi giới giàu lực, kinh nghiệm, chuyên nghiệp có đạo đức nghề nghiệp cao Dịch vụ mơi giới chứng khoán Rồng Việt gồm nghiệp vụ như: Mở tài khoản cho khách hàng Cung cấp, tư vấn tiện tích giao dịch tốt dựa hệ thống công nghệ công ty cho khách hàng 15 lOMoARcPSD|12114775 Tư vấn, cung cấp đầy đủ kịp thời thơng tin kinh tế, thị trường chứng khốn liên quan đến danh mục nhằm mang lại hiệu cao cho khoản đầu tư khách hàng Phân tích, khuyến nghị đầu tư chuyên sâu theo yêu cầu riêng biệt khách hàng Rồng Việt cung cấp điều khoản điều kiện hợp đồng mở tài khoản chứng khốn Hiện Rồng Việt cung cấp dịch vụ mở tài khoản trực tiếp cơng ty, nhà đầu tư mở tài khoản online thông qua website Rồng Việt Mở tài khoản trực tuyến áp dụng cho khách hàng tổ chức cá nhân nước muốn mở tài khoản trực tuyến Rồng Việt Quy trình thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn: Bước 1: Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch Hợp đồng mở tài khoản thỏa thuận khách hàng CTCK, theo CTCK thực mở tài khoản để lưu trữ, quản lý tiền, chứng khoán thực giao dịch chứng khoán cho khách hàng qua Sở giao dịch chứng khoán Bước 2: Sau khách hàng thực nhu cầu qua quầy giao dịch hay tảng online, phịng mơi giới tiến hành đối chiếu số dư tiền (chứng khoán) với phịng kế tốn Bước 3: Phịng mơi giới chuyển lệnh khách hàng hệ thống khớp lệnh Sở giao dịch chứng khốn phù hợp Bước 4: Phịng mơi giới xác nhận kết giao dịch cho khách hàng cho phịng kế tốn Các kỹ cần thiết người mơi giới chứng khốn: Kỹ n 愃 ng truyền đạt thông tin: Để thành công việc bán hàng (cung ứng dịch vụ mua, bán) người môi giới phải đặt khách hàng lên hết doanh thu yếu tố thứ yếu Đây điểm then chốt hoạt động dịch vụ khách hàng 16 lOMoARcPSD|12114775 phải thể từ tiếp xúc với khách hàng tạo niềm tin cho khách hàng Kỹ n 愃 ng tìm kiếm kh 愃 Āch h 愃 g : Có nhiều phương pháp để tìm kiếm khách hàng, gộp vào nhóm cách sau: đầu mối gây dựng từ công ty tài khoản chuyển nhượng lại; lời giới thiệu khách hàng; mạng lưới kinh doanh; chiến dịch viết thư; hội thảo; gọi điện làm quen Kỹ n 愃 ng khai th 愃 Āc thông tin: nguyên tắc hành nghề môi giới phải hiểu khách hàng, biết khả tài chính, đánh giá yêu cầu khách hàng, mức độ chấp nhận rủi ro khách hàng đến đâu Ngồi cịn giúp cho nhà mơi giới tăng khối lượng tài sản quản lý, có chiến lược khách hàng thích hợp Các cơng việc phịng Khách hàng cá nhân 06 Phòng Khách hàng cá nhân chi nhánh Hà Nội gồm nghiệp vụ sau: Tìm kiếm phát triển mạng lưới khách hàng giao dịch cá nhân; Thực tư vấn cho khách hàng việc mở tài khoản, kỹ thuật giao dịch, chiến lược đầu tư, kế hoạch tài chính, danh mục đầu tư,… Cập nhật cung cấp thông tin thị trường chứng khoán cho khách hàng; Định giá cổ phiếu, đánh giá triển vọng cổ phiếu Tìm giá trị thực hay giá trị nội cổ phiếu, đánh giá xem cổ phiếu tương lai gần xa tăng hay giảm, tăng/giảm mạnh hay yếu nhằm tìm kiếm hội đầu tư; Thu thập, phân tích, cung cấp thông tin, hỗ trợ khách hàng thực giao dịch; Quản lý hoạt động liên quan đến giao dịch tài khoản chứng khoán khách hàng Các nhân viên phải có đạo đức nghề nghiệp tuân thủ theo quy định pháp luật hành, quy tắc ứng xử công ty kèm theo Quyết định số 20/QĐ-HHKDCKVN ngày 17 lOMoARcPSD|12114775 22/11/2006 Chủ tịch Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Việt Nam quy định kỹ thuật quy trình nghiệp vụ cơng ty Những kỹ học trình thực tập Với vị trí thực tập sinh Phòng Khách hàng cá nhân 06 – Chi nhánh Hà Nội, cơng việc chủ yếu tìm kiếm hỗ trợ khách hàng mở tài khoản giao dịch Rồng Việt Cơng đoạn thực qua cách phổ biến telesale theo data có sẵn tìm kiếm khách hàng thơng qua mạng xã hội, diễn đàn fireant, f247, f319, … Sau tiếp cận khách hàng, em mời họ tham gia room cộng đồng chứng khoán để khách hàng trải nghiệm hiệu room Nếu khách hàng có nhu cầu mở tài khoản cơng ty em hỗ trợ khách hàng mở tài khoản miễn phí Sau hồn thiện hồ sơ, khách hàng đưa vào room vip nhận khuyến nghị, nhận định ngày từ anh trưởng phịng Ngồi thực tập sinh cịn nhiệm vụ theo dõi danh mục đầu tư khách, lập bảng cân tải khoản âm khách có nhu cầu Về hoạt động mơi giới chứng khốn hoạt động chăm sóc khách hàng nên việc ln quan tâm, nhắn tin, hỏi thăm khách hàng điều cần thiết cơng việc Ngồi việc thực cơng việc giao, than em tham gia buổi đào tạo công ty số nội dung phổ biến sản phẩm chứng khoán, học phân tích kỹ thuật, bổ sung kỹ viết báo cáo, viết tin, … Cùng anh chị trao đổi với phòng ban khác, ghi chép học hỏi bổ sung kiến thức thực tế thị trường chứng khốn Bên cạnh đó, thực hành phân tích phân tích vĩ mơ, phân tích ngành, định giá cổ phiếu bản, phân tích báo cáo tài cơng ty Nhờ vậy, qua thời gian ngắn thực tập, than em tiếp thu nhiều kiến thức kỹ mềm hỗ trợ cho công việc sau Một số kỹ kể đến như: Kĩ n 愃 ng giao tiếp: trao đổi, làm quen với mơi trường văn phịng Giao tiếp với anh chị công ty chuẩn mực Đưa ý kiến thân, chủ động 18 lOMoARcPSD|12114775 hỏi anh chị có vấn đề thắc mắc cần giải đáp Biết lắng nghe hiểu kiến thức mà anh chị muốn truyền đạt hay góp ý Kĩ n 愃 ng l 愃 việc nhóm: trao đổi tích cực với bạn nhóm thực tập bạn cộng tác viên anh chị phòng phát triển lực đầu tư Đưa ý kiến đóng góp câu hỏi cho chương trình phịng cần thiết Phối hợp với bạn thực tập làm báo cáo phân tích trao đổi kiến thức chun mơn Kĩ n 愃 ng đặt mục ti 愃 Ȁu: đặt mục tiêu cho thân phải làm q trình thực tập Ngồi học tập kĩ mềm phải học tập lắng nghe nhiều kiến thức chuyên ngành nghiệp vụ văn phịng Kĩ n 愃 ng phân tích: việc sử dụng số PE, ROA, ROE, EPS để đánh giá doanh nghiệp lớp học cịn học hỏi thêm nhiều yếu tố dung để đánh giá phân tích doanh nghiệp, ví dụ yếu tố vĩ mơ, tác động từ thị trường tiền tệ quốc tế hay mức độ tích cực nhà đầu tư thị trường có tác động định đến thị trường chứng khoán CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN Đánh giá dịch vụ mơi giới chứng khoán Rồng Việt Cơ sở hạ tầng: đầu tư đồng bộ, văn phòng khang trang trang bị phương tiện cần thiết phục vụ cho nhà đầu tư Địa điểm trụ sở đóng trung tâm TP.HCM, thuận tiện cho việc giao dịch nhà đầu tư Để đáp ứng nhu cầu mở rộng phát triển Công ty, năm 2021 Rồng Việt tiến hành mở rộng văn phòng làm việc Hội sở, thay đổi địa điểm làm việc Chi nhánh Nha Trang, đồng thời thực đổi văn phòng làm việc nước để đồng với hình ảnh nhận diện thương hiệu Việc cải thiện môi trường làm việc theo hướng văn phịng mở, 19 lOMoARcPSD|12114775 tạo khơng gian làm việc linh hoạt, kiến tạo môi trường động giúp đội ngũ nhân gia tăng suất lao động hiệu công việc Hệ thống công nghệ thông tin: nhận thức tầm quan trọng hạ tầng công nghệ thông tin việc đảm bảo cho hệ thống vận hành ổn định sn sẻ, qua đảm bảo hài lòng hiệu đầu tư khách hàng, hàng năm Rồng Việt thông qua kế hoạch đầu tư nâng cấp hệ thống công nghệ thông tin Khoản đầu tư sử dụng cho việc bảo trì, đầu tư mua thiết bị hệ thống dự phòng, nâng cấp đường truyền, server, tường lửa Tổng giá trị đầu tư cho hệ thống hạ tầng công nghệ thông tin năm 2021 30 tỷ đồng Thị phần môi giới: Rồng Việt đạt kết định việc phát triển khách hàng gia tăng thị phần môi giới Thị phần Rồng Việt năm 2021 1,39%, thị phần Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh (HSX) 1,43%, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) 0,9% thị trường UpCom 1,89% Giá trị giao dịch qua Rồng Việt năm 2021 đạt 187 nghìn tỷ đồng, giá trị giao dịch cổ phiếu bình quân/phiên Rồng Việt 747,8 tỷ đồng, tăng 221,7% so với năm trước (232 tỷ đồng) Với bề dày lịch sử, quy mơ tốt tình hình kinh doanh ổn đỉnh, Rồng Việt tạo uy tín định cho khách hàng Đội ngũ nhân sự: Hội đồng quản trị Ban điều hành người có nhiều kinh nghiệm am hiểu sâu sắc thị trường chứng khoán Việt Nam Đội ngũ nhân Rồng Việt kết hợp nhân giàu lực, nhiệt huyết có kinh nghiệm hoạt động lâu năm thị trường chứng khoán với nhân trẻ đào tạo bản, có niềm đam mê nghề nghiệp khát vọng cống hiến cho phát triển Rồng Việt thị trường chứng khoán Việt Nam Đề xuất giải pháp nâng cao dịch vụ mơi giới chứng khốn Về tài Phát triển đội ngũ, cải tiến chất lượng tư vấn chất lượng dịch vụ phân khúc khách hàng cá nhân có chuyên viên tư vấn quản lý tài khoản nhằm đạt nhóm 20 lOMoARcPSD|12114775 tiêu KPI cải thiện biên lợi nhuận Khối KHCN, đẩy mạnh khai thác hệ KH hữu phát triển phân khúc KH trọng tăng quy mô hiệu Phát triển khai thác có hiệu hệ sinh thái khách hàng thông qua chương trình phát triển cộng tác viên, hợp tác với đối tác có hệ sinh thái khách hàng tương thích với lĩnh vực tài đầu tư với gói combo sản phẩm cụ thể, đa tiện ích dành cho khách hàng đối tác Về khách hàng Gia tăng trải nghiệm khách hàng, nghiên cứu cải tiến nhóm sản phẩm giao dịch trực tuyến iDragon web, iDragon App, Đẩy mạnh đầu tư nghiên cứu sản phẩm tảng công nghệ sở dự án hồn thiện hành trình đầu tư khách hàng: từ khâu thu hút khách hàng mở tài khoản, đào tạo khách hàng, giới thiệu sản phẩm dịch vụ Rồng Việt, tư vấn giao dịch phục vụ, chăm sóc khách hàng, đánh giá hiệu đầu tư khách hàng đảm bảo tiêu chí thuận lợi, nhanh chóng, an tồn, bảo mật Về nâng cao chất lượng nhân Cải thiện môi trường làm việc sách đãi ngộ nhằm giữ chân nhân hữu có lực tâm huyết; thu hút nguồn nhân lực có chất lượng để đáp ứng yêu cầu mở rộng phát triển Tăng cường công tác đào tạo nhằm phát triển lực đội ngũ Gia tăng động lực phát triển lực thân: Khuyến khích CBNV liên tục học hỏi để nâng cao trình độ chun mơn, kỹ nghề nghiệp, ý thức trách nhiệm; điều chỉnh, bổ sung chế hỗ trợ chế độ đãi ngộ - thăng tiến kịp thời hợp lý Cải tiến, tăng cường đa dạng chương trình thi đua - khen thưởng 21 lOMoARcPSD|12114775 KẾT LUẬN Hoạt động mơi giới chứng khốn tương lại hoạt động quan trọng tiếp tục phát triển thị trường chứng khốn nói chung cơng ty chứng khốn nói riêng Năm 2022 năm khó khăn thị trường chứng khốn với thơng tin vĩ mơ lãi suất hay tỷ lệ lạm phát ảnh hưởng phần tới hoạt động đầu tư, nhiên có nhiều hội để nhà đầu tư cơng ty chứng khốn phát triển Thơng qua tập trường Học viện Ngân Hàng hỗ trợ cho sinh viên năm khoa CLC Tài - Ngân hàng, em tiếp cận đến với mơi trường làm việc chun nghiệp phịng phát triển lực đầu tư Công ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt Tại em tìm hiểu quy trình làm việc đầy tính chun mơn, quan sát lắng nghe dẫn từ anh chị phịng, nhờ giúp cá nhân em có nhìn tổng quan nghiệp vụ tư vấn đầu tư Một lần em xin chân thành cảm ơn cô Trần Thị Xuân Anh cô Trần Thị Thu Hương giúp em hoàn thành báo cáo thực tập cảm ơn anh chị Rồng Việt giúp đỡ em nhiệt tình thời gian thực tập công ty 22 lOMoARcPSD|12114775 23 lOMoARcPSD|12114775 24 ... VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN lOMoARcPSD|12114775 CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Tổng quan Rồng Việt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt (Rồng Việt) thành... lOMoARcPSD|12114775 Kết cấu báo cáo Bài báo cáo gồm chương chính: Chương 1: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP – CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Chương 2: BÁO CÁO NỘI DUNG CÔNG VIỆC THỰC TẬP Chương 3: ĐÁNH... đóng góp phần cho phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam Giới thiệu nghiệp vụ thực tập Vị trí thực tập: Thực tập sinh phịng Khách hàng cá nhân 06 Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt chi