Tài liệu QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ppt

CHƯƠNG   QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN  Luật Chứng khoán 2006  Nghị định 14/2007/NĐ-CP Hướng dẫn một số điều của Luật Chứng khoán (19/01/2007)  Quyết định 13/2007/QĐ-BTC Quy định Bản cáo bạch mẫu (13/03/2007)  Quyết định 15/2007/QĐ-BTC Ban hành Điều lệ mẫu đối với công ty niêm yết  Quyết định 12/2007/QĐ-BTC Ban hành Quy chế Quản trị nội bộ công ty đối với công ty niêm yết  Quyết định 168/QĐ-SGDHCM Quy chế niêm yết   Lợi ích – Bất lợi của việc niêm yết  Điều kiện niêm yết  Hồ sơ niêm yết  Các thủ tục niêm yết  Quy trình niêm yết  !"#$%&' Đối với cổ đông:  Tăng tính thanh khoản.  Thực hiện các quyền của cổ đông dễ dàng hơn.  Tăng cường khả năng giám sát hoạt động của công ty.  !"#$%&' Đối với công ty:  Hình ảnh và uy tín công ty được nâng cao  Được quảng cáo thường xuyên trên các phương tiện thông tin mà không tốn phí  Giá trị Cty tăng lên cả về vô hình và hữu hình  Huy động vốn dễ dàng hơn với chi phí thấp hơn so với công ty khác  Quản lý và theo dõi cổ đông nhằm giám sát hoạt động thâu tóm, sáp nhập công ty  Quản trị công ty tốt hơn .  Tính minh bạch. ()'* !"#$%&'  Phải tuân thủ chế độ công bố thông tin đầy đủ, chịu sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý.  Việc công bố thông tin có thể gây bất lợi cho công ty.  Đội ngũ cán bộ quản lý công ty phải chịu áp lực từ công chúng đầu tư.  Chi phí phát sinh.  Nếu kinh doanh không hiệu quả có thể xảy ra hiện tượng thâu tóm sáp nhập và làm mất quyền kiểm soát công ty  Việc mua bán cổ phiếu của các cổ đông chủ chốt và những ngươi có liên quan bị hạn chế +, -'./"#$%&'  Duy trì các tiêu chuẩn niêm yết của Sở GDCK, TTGDCK  Thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của SGDCK, TTGDCK  Thực hiện quy chế quản trị công ty dành cho công ty niêm yết  Vi phạm  bị xử phạt theo Luật Chứng khoán 0%1".23"+ 45 6"7".'/ 85 6 90%1" ":$ +; % <=" 2 các chứng chỉ cổ phần >5 690%1"<?@&0. A5 690%1"'&@7"'3"+'"5 5. Được chia sẻ theo tỷ lệ tương ứng số tài sản còn lại sau khi đã trả nợ, nếu công ty bị giải thể. 6. Được quyền đăng ký mua những cổ phiếu mới phát hành thêm. 7. Được quyền kiểm tra sổ sách giấy tờ khi nêu lên được lý do chính đáng. 0%1".23"+ ="!$#$%&' /"+BC=" Niêm yết chứng khoán là việc đưa các chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán. [...]... đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ  Trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quy n địa phương được niêm yết trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán theo đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu  Bộ Tài chính quy định cụ thể điều kiện niêm yết đối với các loại chứng khoán khác trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hồ sơ đăng ký niêm yết CP  Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu... đổi (trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển đổi) và các điều kiện khác Hồ sơ đăng ký niêm yết TP  Cam kết bảo lãnh thanh toán hoặc Biên bản xác định giá trị tài sản bảo đảm, kèm tài liệu hợp lệ chứng minh quy n sở hữu hợp pháp và hợp đồng bảo hiểm (nếu có) đối với các tài sản đó trong trường hợp niêm yết trái phiếu có bảo đảm Tài sản dùng để bảo đảm phải được đăng ký với cơ quan có thẩm quy n  Hợp đồng... yết không tiến hành các thủ tục niêm yết trong thời hạn tối đa là 3 tháng kể từ ngày được chấp thuận niêm yết  Tổ chức niêm yết đề nghị huỷ bỏ niêm yết  Trong các TH mà SGDCK xét thấy cần thiết nhằm bảo vệ quy n lợi của người đầu tư và sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN Hồ sơ hủy bỏ niêm yết TH TCNY đề nghị hủy bỏ niêm yết, hồ sơ bao gồm:  Giấy đề nghị huỷ bỏ niêm yết  QĐ thông qua việc huỷ bỏ... chủ chốt, tổ chức đăng ký niêm yết phải công bố thông tin trong vòng 24 giờ kể từ khi có quy t định thay đổi và thực hiện lại cam kết nắm giữ với Sở Giao dịch  Trường hợp sau khi SGDCK có chấp thuận đăng ký niêm yết về mặt nguyên tắc, nếu phát hiện TCĐKNY có vi phạm các quy định về CK và TTCK, SGDCK sẽ thông báo bằng văn bản cho UBCKNN về vụ việc và chỉ chấp thuận đăng ký niêm yết chính thức sau khi... việc bị tạm ngừng giao dịch Quy trình Niêm yết tại SGDCK  Tổ chức tư vấn và tổ chức đăng ký niêm yết thực hiện bộ hồ sơ theo quy định  Nộp hồ sơ cho SGDCK, thời hạn xem xét và chấp thuận là 30 ngày kể từ ngày SGDCK nhận được bộ hồ sơ đầy đủ và hợp lệ  SGDCK sẽ công bố thông tin về việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký niêm yết (trong vòng 3 ngày làm việc)  Thẩm định hồ sơ niêm yết trong vòng 10 ngày làm... tư hiện hữu thông qua phát hành quy n mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng + Trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất đợt phát hành thêm, tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ phải thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết bổ sung Sở Giao dịch Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết  Giấy đề nghị thay đổi ĐKNY, trong đó nêu lý do dẫn đến việc thay đổi niêm yết và các tài liệu có liên quan  QĐ thông qua... sản, quỹ đầu tư chứng khoán chấm dứt hoạt động Hủy bỏ niêm yết Chứng khoán bị huỷ bỏ niêm yết khi xảy ra một trong các trường hợp sau (tt):  TP đến thời gian đáo hạn hoặc TP ny được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn  Tổ chức kiểm toán có ý kiến không chấp nhận hoặc từ chối cho ý kiến đối với BCTC năm gần nhất của tổ chức niêm yết  Tổ chức được chấp thuận niêm yết không tiến... niêm yết phải có đầy đủ các nội dung quy định tại Mẫu Bản cáo bạch niêm yết ban hành kèm theo Quy t định số 13/2007/QĐBTC ngày 13/03/2007 của Bộ Tài chính  Có đầy đủ chữ ký của Chủ tịch HĐQT, TGĐ, Trưởng BKS và KTT của TCĐKNY và người đại diện theo pháp luật của TCTV Trường hợp ký thay phải có giấy ủy quy n hợp lệ  Trường hợp ĐHĐCĐ của TCĐKNY đã thông qua NQ về việc phát hành thêm cổ phiếu để huy... Cty ĐTCK về việc nắm giữ 100% số ccq hoặc cp do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% trong thời gian 6 tháng tiếp theo  Báo cáo kết quả đầu tư của quỹ và Cty ĐTCK tính đến thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát  Giấy chứng nhận của TT LKCK về việc ccq hoặc cp của Cty ĐTCK đã đăng ký LK tập trung  Bộ Tài chính quy định cụ thể hồ sơ đăng ký niêm yết đối... UBCKNN Thay đổi đăng ký niêm yết Tổ chức niêm yết phải làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết trong các trường hợp sau  Thực hiện tách, gộp cp, phát hành thêm cp để trả cổ tức hoặc cp thưởng hoặc chào bán quy n mua cp cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ  Tổ chức niêm yết bị tách hoặc nhận sáp nhập  Các trường hợp thay đổi số lượng ck ny + Công ty quản lý quỹ phải đăng ký niêm yết bổ sung trong trường .   QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN  Luật Chứng khoán 2006  Nghị định 14/2007/NĐ-CP Hướng dẫn một số điều của Luật Chứng khoán (19/01/2007)  . (19/01/2007)  Quy t định 13/2007/QĐ-BTC Quy định Bản cáo bạch mẫu (13/03/2007)  Quy t định 15/2007/QĐ-BTC Ban hành Điều lệ mẫu đối với công ty niêm yết  Quy t