Ứng dụng mô hình EFA trong việc nghiên cứu các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng

Bài viết Ứng dụng mô hình EFA trong việc nghiên cứu các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng ã xác định bốn nhóm nhân tố rủi ro chính ảnh hưởng đến quá trình thực hiện dự án tại khu vực Tây Giang đó là những rủi ro từ chủ đầu tư, nhà thầu, nhà thầu phụ và đơn vị tư vấn.

ISSN 1859-1531 - TẠP CHÍ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ - ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG, VOL 19, NO 4.2, 2021 95 ỨNG DỤNG MƠ HÌNH EFA TRONG VIỆC NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN QUÁ TRÌNH THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THE APPLICATION OF EFA MODEL IN RESEARCHING RISK FACTORS AFFECTING THE IMPLEMENTATION OF CONSTRUCTION INVESTMENT PROJECTS Phạm Thị Phương Trang1* Trường Đại học Sư phạm Kỹ thuật - Đại học Đà Nẵng Tác giả liên hệ: ptptrang@ute.udn.vn (Nhận bài: 15/9/2020; Chấp nhận đăng: 12/12/2020) * Tóm tắt - Trong dự án đầu tư xây dựng, rủi ro điều tránh khỏi Để quản lý rủi ro hiệu việc cần làm xác định yếu tố rủi ro Nếu xác định xác nhanh chóng, nhà quản lý giảm thiểu tối đa mức độ rủi ro trình thực cơng việc Do đó, nghiên cứu sử dụng mơ hình nhân tố khám phá (EFA) để xác định yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến trình thực dự án đầu tư xây dựng Trong nghiên cứu này, tác giả chọn huyện biên giới Tây Giang, tỉnh Quảng Nam để thu thập liệu Qua phân tích EFA, nghiên cứu xác định bốn nhóm nhân tố rủi ro ảnh hưởng đến q trình thực dự án khu vực Tây Giang rủi ro từ chủ đầu tư, nhà thầu, nhà thầu phụ đơn vị tư vấn Kết nghiên cứu làm sở để đề xuất số giải pháp để giảm thiểu số rủi ro khu vực nghiên cứu Abstract - There is no doutb that in construction investment projects, risks are inevitable To effectively manage risk, the first thing to is to identify risk factors Determining accurately and quickly helping managers to minimize the level of risks in the process of work performance Thus, the study uses the exploratory factor analysis (EFA) model to identify risk factors affecting the implementation of construction investment projects In this study, the author selects Tay Giang district, Quang Nam province to collect data Thanks to EFA analysis, the research has identified four main risk factors affecting the project implementation process in Tay Giang area which are risks from investors, contractors, subcontractors and consultan The research results can be considered as a basis for proposing some solutions to reduce some risks in the study area Từ khóa - Rủi ro; quản lý rủi ro; mức độ rủi ro; đầu tư xây dựng; nhân tố khám phá Key words - Risk; risk management; level of risks; construction investment; exploratory factor Đặt vấn đề Rủi ro vấn đề tránh khỏi dự án đầu tư xây dựng Năm 1901 Allan Herbert Willett đưa khái niệm “rủi ro”, ông miêu tả rủi ro việc, tượng mang tính khơng xác định không mong muốn xảy [1] Ngày nay, rủi ro biết đến hệ thống có tính khoa học phân tích đánh giá vấn đề lĩnh vực có như: Rủi ro hoạt động đầu tư tài ngân hàng, rủi ro khâu thiết kế xây dựng công trình giao thơng xây dựng, rủi ro thi cơng cơng trình, rủi ro vận chuyển vật liệu, máy móc, thiết bị… Dự án đầu tư xây dựng tập hợp hoạt động có liên quan đến việc bỏ để xây mới, mở rộng cải tạo nhằm mục đích phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn định Có thể nói, đặc điểm dự án đầu tư xây dựng môi trường không chắn tiềm ẩn nhiều rủi ro Khi thực dự án gặp phải nhân tố rủi ro mà không lường trước Quản lý rủi ro (QLRR) biện pháp quản lý mang tính hệ thống nhằm tận dụng tối đa nhân tố bất lợi không xác định cho dự án Công tác quản lý bao gồm việc nhận biết, phân biệt rủi ro, tính tốn rủi ro, xây dựng phương án khống chế rủi ro Vì vậy, ta nhận thấy để QLRR hiệu việc cần làm xác định yếu tố rủi ro cách xác đầy đủ Trên giới có nhiều khoa học Martin Barnes [2], D.F Cooper [3], C.B.Chapman [4, 5] … có thành tựu khoa học đóng góp trình nghiên cứu rủi ro QLRR Đồng thời, theo quan điểm nghiên cứu rủi ro xảy ra, QLRR xem xét khía cạnh dự báo có khả đề phịng Nghiên cứu QLRR Chapman, C.B Ward, Stephen [6], sách nghiên cứu quy trình, kỹ thuật thơng tin dự án QLRR dự án Tác giả nhận thấy, rủi ro yếu tố gây sai lệch so với kế hoạch đề ra, đồng thời trình bày chín giai đoạn QLRR phương pháp luận là: Định nghĩa, mục tiêu, nhận định, cấu trúc, sở hữu, ước tính, đánh giá, khai thác quản lý Roger Flanacan George Nornam [7], nghiên cứu QLRR xây dựng rằng, ngành xây dựng đối tượng có nhiều rủi ro bất định ngành khác, rủi ro nghiên cứu từ nhiều góc độ rủi ro mang yếu tố tiêu cực lẫn tích cực q trình QLRR gồm bước: Xác định, phân loại, phân tích, phản ứng với rủi ro Một minh chứng khác nói đến cộng nghiên cứu Luật xây dựng thực tiễn Nhật Bản [8] Theo đó, nhà nghiên cứu nhận thấy, chia sẻ rủi ro chủ đầu tư nhà thầu quy định chi tiết điều khoản hợp đồng cố xảy ra, rủi ro dồn hết trách nhiệm phía Tác giả Đỗ Thị Mỹ Dung nghiên cứu QLRR quản lý xây dựng đánh giá cần thiết việc QLRR trình thực dự án [9] Tác giả Lê Anh Dũng làm rõ lý thuyết rủi ro QLRR dự án đầu tư xây dựng Nghiên cứu đánh giá mối liên hệ tương quan biến đến biến khác để đánh giá rủi ro sau The University of Danang - University of Technology and Education (Pham Thi Phuong Trang) Phạm Thị Phương Trang 96 nhận dạng chúng trình QLRR thi công cọc Barret khu vực thành phố Hồ Chí Minh [10] Trong luận án tiến sĩ, tác giả Trịnh Thùy Anh nghiên cứu sở lý luận rủi ro, QLRR đứng nhiều góc độ: Chủ đầu tư, tư vấn, nhà thầu, cộng đồng để thấy chủ thể chịu rủi ro gây rủi ro Và đề xuất ba giải pháp QLRR hướng tới chủ thể QLRR nhà nước: Nhóm giảm nhẹ rủi ro; QLRR dự án theo chu trình; Hệ thống QLRR [11] Rủi ro QLRR quan trọng thành công dự án Ứng phó rủi ro cách sử dụng thơng tin giai đoạn phân tích đưa định làm để cải thiện khả hoàn thành dự án thời gian, chi phí cho phép hiệu suất tốt [12] Tuy nhiên, nghiên cứu xác định rủi ro trình thực dự án đầu tư xây dựng vùng biên giới, vùng núi hay vùng sâu vùng xa Rõ ràng, trình đầu tư xây dựng, rủi ro tiềm ẩn, khu vực biên giới xa xôi, rủi ro trở nên phức tạp cần giảm thiểu nhiều Đồng thời, nghiên cứu đánh giá phân tích mối tương quan yếu tố rủi ro Do đó, nghiên cứu tác giả chọn huyện biên giới Tây Giang - Quảng Nam để xác định yếu tố rủi ro trình đầu tư xây dựng Đầu tư hạ tầng cơng trình xây dựng huyện biên giới nói chung huyện Tây Giang – Quảng Nam nói riêng tiền đề cho phát triển kinh tế khu vực Nhưng với thời gian, biến động thị trường, điều kiện tự nhiên, người… doanh nghiệp xây dựng tham gia thực đầu tư xây dựng huyện Tây Giang – Quảng Nam gặp khơng khó khăn q trình thi cơng quản lý cơng trình Để vượt qua khó khăn thách thức doanh nghiệp cần phải có cơng cụ để nhận biết phân tích rõ ràng vấn đề gặp phải, đồng thời phải cụ thể hóa rủi ro gặp gặp phải, từ tìm giải pháp để giảm thiểu rủi ro q trình thi cơng khu vực Bài báo này, tác giả xác định yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến giai đoạn thực dự án đầu tư xây dựng huyện biên giới Tây Giang, tỉnh Quảng Nam Nghiên cứu sử dụng cơng cụ phân tích nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis, gọi tắt phương pháp EFA) để lượng hóa yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến trình thực đầu tư xây dựng khu vực Tây Giang, Quảng Nam Từ đó, đề xuất số giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro Quy trình phương pháp nghiên cứu 2.1 Quy trình Nhận dạng yếu tố rủi ro Thiết kế bảng khảo sát Khảo sát, thu thập, phân tích xử lý số liệu Xác định tần suất mức độ rủi ro yếu tố Danh mục yếu tố rủi ro Hình Quy trình xác định yếu tố rủi ro Để xác định yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến giai đoạn thực dự án đầu tư xây dựng, tác giả xây dựng quy trình gồm bước sau: Nhận dạng rủi ro, thiết kế bảng khảo sát, tiến hành khảo sát, thu thập, phân tích xử lý số liệu, xác định tần suất mức độ rủi ro yếu tố cuối lập nên danh mục yếu tố rủi ro 2.2 Phương pháp nghiên cứu Nghiên cứu sử dụng phương pháp phân tích nhân tố EFA để xây dựng kiểm định nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến trình thực dự án huyện Tây Giang -Quảng Nam Kế thừa nghiên cứu có rủi ro ngồi nước, thơng qua hỏi ý kiến chun gia, tác giả nhận thấy có bốn nhân tố gây yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến giai đoạn thực dự án đầu tư xây dựng huyện Tây Giang, tỉnh Quảng Nam chủ đầu tư, nhà thầu, nhà thầu phụ đơn vị tư vấn Tác giả xây dựng bảng khảo sát với 14 biến ảnh hưởng (Bảng 1) Các yếu tố rủi ro đánh giá theo thang điểm linkert [13] với mức đánh sau: (5) ảnh hưởng mạnh, (4) ảnh hưởng mạnh, (3) ảnh hưởng trung bình, (2) ảnh hưởng, (1) ảnh hưởng STT I II III 10 11 IV 12 13 14 Bảng Các nhân tố rủi ro Thang đo Chủ đầu tư Nguồn vốn phân bổ không đủ không kịp thời BQL/Ban giám sát thiếu lực chuyên môn Thiếu trách nhiệm quản lý Nhà thầu An toàn lao động nơi thi cơng cơng trình Thiếu máy móc thiết bị Lao động có tay nghề Quản lý giám sát thi cơng yếu Khó khăn kinh phí Nhà thầu phụ Hủy hợp đồng Chậm trễ cung ứng vật tư Cung ứng nguyên vật liệu chất lượng Tư vấn Hồ sơ thiết kế sai sót Tư vấn giám sát không nghiệm thu kịp thời Tư vấn giám sát thiếu lực chun mơn Mã hóa CĐT CĐT1 CĐT2 CĐT3 NT NT1 NT2 NT3 NT4 NT5 NTP NTP1 NTP2 NTP3 TV TV1 TV2 TV3 Nghiên cứu tiến hành dựa kết khảo sát bao gồm người trực tiếp tham gia vào dự án đầu tư xây dựng huyện Tây Giang - Quảng Nam số khu vực lân cận: Chủ đầu tư, tư vấn quản lý dự án, tư vấn giám sát, nhà thầu thi công, nhà thầu phụ… Phương pháp thu thập liệu thực phương pháp vấn, gửi bảng câu hỏi trực tiếp gửi thư điện tử Để chứng minh độ tin cậy số liệu nghiên cứu khảo sát biến rủi ro mà tác giả đề xuất phù hợp, tác giả tiến hành phân tích nhân tố EFA với bước sau Bước 1: Xây dựng kiểm định chất lượng thang đo; Bước 2: Phân tích nhân tố khám phá EFA; (1) Kiểm định tính thích hợp mơ hình kiểm định tương quan biến quan sát; (2) Kiểm định mức độ giải thích biến quan sát; Bước 3: Phân tích hồi quy đa biến ISSN 1859-1531 - TẠP CHÍ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ - ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG, VOL 19, NO 4.2, 2021 Phân tích kết nghiên cứu 3.1 Kiểm định chất lượng thang đo hệ số Cronbach’s Alpha Sử dụng hệ số tin cậy Cronbach’s Alpha để kiểm định mức độ chặt chẽ, tương quan biến quan sát mơ hình nghiên cứu giúp loại biến quan sát không đạt yêu cầu Tiêu chuẩn chọn nhân tố hệ số Cronbach’s Alpha từ 0,6 trở lên theo tác giả Nguyễn Đình Thọ Nguyễn Thị Mai Trang biến quan sát nhóm có hệ số tương quan biến tổng nhỏ 0,3 bị loại [14] Bảng tổng hợp kết phân tích chất lượng thang đo hệ số Cronbach’s Alpha Bảng Tổng hợp kết phân tích chất lượng thang đo hệ số Cronbach’s Alpha STT Nhóm biến Chủ đầu tư Nhà thầu Nhà thầu phụ Tư vấn Cronbach’s Alpha 0,652 0,744 0,769 0,752 Từ kết cho thấy, thang đo thỏa mãn yêu cầu, tiếp tục phân tích nhân tố khám phá EFA 3.2 Kết phân tích nhân tố khám phá EFA 3.2.1 Kiểm định tính thích hợp mơ hình Phân tích nhân tố khám phá EFA cho phù hợp thỏa mãn điều kiện sau: (a) Trị số 0,5