Đang tải... (xem toàn văn)
CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG 1 MỤC LỤC Điều 1 Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 116/2013/NĐ CP ngày 04 tháng 10 năm 2013 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Phòng, chố[.]
CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG MỤC LỤC Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 116/2013/NĐ-CP ngày 04 tháng 10 năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phòng, chống rửa tiền Điều Trách nhiệm tổ chức thực .6 Điều Điều khoản thi hành CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG CHÍNH PHỦ - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 87/2019/NĐ-CP Hà Nội, ngày 14 tháng 11 năm 2019 NGHỊ ĐỊNH SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA NGHỊ ĐỊNH SỐ 116/2013/NĐ-CP NGÀY 04 THÁNG 10 NĂM 2013 CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH CHI TIẾT THI HÀNH MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng năm 2015; Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Phòng, chống rửa tiền ngày 18 tháng năm 2012; Căn Luật Phòng, chống khủng bố ngày 12 tháng năm 2013; Căn Bộ luật Tố tụng hình ngày 27 tháng 11 năm 2015; Căn Luật Thanh tra ngày 15 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Thi hành án hình ngày 17 tháng năm 2010; Căn Luật Thi hành án dân ngày 14 tháng 11 năm 2008; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân ngày 25 tháng 11 năm 2014; Căn Luật Tổ chức quan Điều tra hình ngày 26 tháng 11 năm 2015; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Theo đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 116/2013/NĐ-CP ngày 04 tháng 10 năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phòng, chống rửa tiền Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 116/2013/NĐ-CP ngày 04 tháng 10 năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Phòng, chống rửa tiền Khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “2 Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến phòng, chống rửa tiền, bao gồm: a) Tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian toán; b) Tổ chức, cá nhân nước ngồi người khơng có quốc tịch không hoạt động không sinh sống lãnh thổ Việt Nam có giao dịch tài chính, giao dịch tài sản khác với tổ chức, cá nhân quy định khoản Điều này.” Bổ sung khoản vào Điều sau: “3 Tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian toán phải áp dụng biện pháp phòng, chống rửa tiền theo quy định pháp luật phòng, chống rửa tiền đối tượng báo cáo tổ chức tài quy định khoản Điều Luật Phòng, chống rửa tiền.” Điều sửa đổi, bổ sung sau: “Điều Chủ sở hữu hưởng lợi CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG Đối tượng báo cáo phải xác định chủ sở hữu hưởng lợi cuối khách hàng áp dụng biện pháp để nhận biết cập nhật thông tin chủ sở hữu hưởng lợi thơng qua tiêu chí sau: a) Cá nhân sở hữu thực tế tài khoản giao dịch: Chủ tài khoản, đồng chủ tài khoản người chi phối hoạt động tài khoản thụ hưởng từ giao dịch đó; b) Cá nhân có quyền chi phối pháp nhân: Cá nhân nắm giữ trực tiếp gián tiếp từ 25% trở lên vốn điều lệ pháp nhân đó; chủ doanh nghiệp tư nhân; cá nhân khác thực tế chi phối, kiểm sốt pháp nhân đó; c) Cá nhân có quyền chi phối ủy thác đầu tư, thỏa thuận ủy quyền: Cá nhân ủy thác, ủy quyền; cá nhân có quyền chi phối cá nhân, pháp nhân tổ chức ủy thác, ủy quyền Nhận dạng xác minh thông tin nhận dạng chủ sở hữu hưởng lợi thực theo quy định Điều Nghị định này, trừ trường hợp chủ sở hữu hưởng lợi cá nhân đại diện vốn nhà nước tổ chức.” Bổ sung khoản vào Điều sau: “5 Căn kết đánh giá rủi ro rửa tiền tài trợ khủng bố đối tượng báo cáo, đối tượng báo cáo áp dụng biện pháp nhận biết khách hàng đơn giản khách hàng xác định có mức rủi ro rửa tiền tài trợ khủng bố thấp gồm tất biện pháp sau: a) Khơng thu thập thơng tin mục đích, chất mối quan hệ kinh doanh có sở nhận biết mục đích chất từ loại giao dịch mối quan hệ kinh doanh thực hiện, thiết lập; b) Xác thực nhận dạng khách hàng chủ sở hữu hưởng lợi sau thiết lập mối quan hệ kinh doanh; c) Giảm tần suất cập nhật nhận dạng khách hàng; d) Giảm mức độ theo dõi kiểm soát giao dịch Đối tượng báo cáo không áp dụng biện pháp nhận biết khách hàng đơn giản trường hợp nghi ngờ liên quan đến rửa tiền tài trợ khủng bố Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chủ trì, phối hợp với bộ, ngành có liên quan hướng dẫn tiêu chí đánh giá rủi ro rửa tiền, tài trợ khủng bố để đối tượng báo cáo thực hiện.” Điểm a khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “a) Yêu cầu khách hàng cung cấp thông tin theo quy định Điều Nghị định định gặp mặt trực tiếp không gặp mặt trực tiếp khách hàng lần đầu thiết lập mối quan hệ Trường hợp không gặp mặt trực tiếp khách hàng, đối tượng báo cáo phải đảm bảo có biện pháp, hình thức cơng nghệ để nhận biết xác minh khách hàng.” Điểm b, c khoản Điều 11 sửa đổi, bổ sung sau: “b) Vốn điều lệ; CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG c) Danh sách cổ đông sáng lập danh sách người đại diện theo ủy quyền cổ đơng nước ngồi tổ chức (nếu có);” Điểm a khoản Điều 14 sửa đổi, bổ sung sau: “a) Cơ sở hợp lý để nghi ngờ tài sản giao dịch có nguồn gốc phạm tội mà có bao gồm: Giao dịch yêu cầu thực người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố, bị can, bị cáo người bị kết án theo quy định pháp luật tố tụng hình tài sản giao dịch tài sản có nguồn gốc từ tài sản thuộc quyền sở hữu kiểm soát cá nhân cá nhân, tổ chức liên quan tới cá nhân đó, sau thời gian thực hành vi phạm tội;” Điểm d khoản Điều 17 sửa đổi, bổ sung sau: “d) Cơ quan thuế, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra giao dịch liên quan tới cá nhân, tổ chức bị nghi ngờ vi phạm pháp luật thuế, pháp luật hải quan pháp luật khác liên quan Yêu cầu cung cấp thơng tin phải Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng quan Thuế, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra ký;” Bổ sung khoản vào Điều 17 sau: “Đối tượng báo cáo có trách nhiệm cung cấp thơng tin theo u cầu quan điều tra cấp kể từ giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, kể thông tin thuộc bí mật nhà nước Cơ quan điều tra tiếp nhận thơng tin thuộc bí mật nhà nước có trách nhiệm lưu trữ, bảo quản, sử dụng theo quy định pháp luật bảo vệ bí mật nhà nước.” 10 Khoản Điều 18 sửa đổi, bổ sung sau: “2 Tổ chức, cá nhân bị nghi ngờ có liên quan đến tội phạm rửa tiền nhằm tài trợ cho khủng bố có hành vi nhằm: a) Thực có ý định thực giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân theo danh sách nghị liên quan Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc; b) Thực có ý định thực giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân theo danh sách tổ chức, cá nhân khủng bố tài trợ cho khủng bố tổ chức quốc tế khác quốc gia khác giới lập Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cảnh báo; c) Thực có ý định thực giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân bị kết án tội khủng bố, tội tài trợ cho khủng bố Việt Nam; d) Thực có ý định thực giao dịch liên quan tới tổ chức, cá nhân khủng bố tài trợ khủng bố mà đối tượng báo cáo biết từ nguồn thông tin khác.” 11 Điểm e khoản Điều 20 sửa đổi, bổ sung sau: “e) Giao dịch khác mà quan phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam dựa tài liệu xác thực kinh nghiệm cơng tác nhận thấy liên quan đến hoạt động phạm tội.” 12 Điểm b khoản Điều 20 sửa đổi, bổ sung sau: CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG “b) Giao dịch khác mà quan phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam dựa tài liệu xác thực kinh nghiệm cơng tác nhận thấy liên quan đến hoạt động rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố.” 13 Điểm d khoản Điều 20 sửa đổi, bổ sung sau: “d) Cơ quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra.” 14 Bổ sung điểm d vào khoản Điều 21 sau: “d) Theo yêu cầu quan tra, thi hành án, thuế, hải quan.” 15 Khoản Điều 20 sửa đổi, bổ sung sau: “5 Cơ quan có thẩm quyền có trách nhiệm tiếp nhận thông tin giao dịch đáng ngờ Ngân hàng Nhà nước chuyển giao Nếu có dấu hiệu tội phạm đủ quan có thẩm quyền phân loại, giải theo quy định pháp luật tố tụng hình tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm Các thông tin chưa rõ dấu hiệu tội phạm tiến hành phân loại, xác minh nội dung giao dịch đáng ngờ Ngân hàng Nhà nước chuyển giao.” 16 Khoản Điều 22 sửa đổi, bổ sung sau: “4 Khi áp dụng biện pháp trì hỗn giao dịch, đối tượng báo cáo phải báo cáo văn thông báo điện thoại cho quan nhà nước có thẩm quyền, đồng thời báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.” 17 Điều 23 sửa đổi, bổ sung sau: “Điều 23 Phong tỏa tài khoản, niêm phong tạm giữ tài sản Đối tượng báo cáo thực phong tỏa tài khoản áp dụng biện pháp niêm phong, tạm giữ tài sản có định quan nhà nước có thẩm quyền Cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật tố tụng hình sự, pháp luật thi hành án pháp luật tra có thẩm quyền định yêu cầu đối tượng báo cáo áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản chịu trách nhiệm định Việc phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản phải thể văn bản, bao gồm nội dung tối thiểu sau: Tên đối tượng báo cáo phải thực biện pháp phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản; tên đầy đủ chủ tài khoản cá nhân, tổ chức liên quan đến tài sản bị niêm phong, tạm giữ; số tài khoản bị phong tỏa danh mục tài sản bị niêm phong, tạm giữ; số tiền phong tỏa; thời điểm bắt đầu kết thúc phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản; lý yêu cầu thực biện pháp phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản; theo biểu mẫu tố tụng hình Đối tượng báo cáo phải báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam văn sau thực biện pháp phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản quy định khoản Điều Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo chức năng, nhiệm vụ, phối hợp với quan nhà nước có thẩm quyền q trình phong tỏa tài khoản niêm phong, tạm giữ tài sản theo quy định khoản Điều này.” CÔNG TY LUẬT HÙNG THẮNG Điều Trách nhiệm tổ chức thực Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Nghị định Điều Điều khoản thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký ban hành./ Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan trung ương đoàn thể; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Cơng báo; - Lưu: VT, KTTH (2b) TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Xuân Phúc