PHƯƠNG ÁN CHUYỂN ĐỔI NGÂN HÀNG GIÁM SÁT VÀ LƯU KÝ CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG BẢN VIỆT Kính gửi Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước Quý Nhà Đầu Tư của Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Bản Việt Ngân hàng Giám sát – Ngân hàng T[.]
PHƯƠNG ÁN CHUYỂN ĐỔI NGÂN HÀNG GIÁM SÁT VÀ LƯU KÝ CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG BẢN VIỆT Kính gửi: - Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước - Quý Nhà Đầu Tư Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Bản Việt - Ngân hàng Giám sát – Ngân hàng TNHH thành viên Standard Chartered (Việt Nam) A Căn pháp lý: - Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn việc thành lập quản lý Quỹ mở; - Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn thành lập quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên; - Điều lệ Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Bản Việt (“VCAMBF”) sửa đổi, bổ sung lần IV vào tháng 04 năm 2018; - Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20 tháng 09 năm 2016 Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thủ tục hành chuẩn hóa lĩnh vực chứng khốn thuộc thẩm quyền giải Bộ Tài B Nguyên tắc thực hiện: Việc chuyển đổi Ngân hàng Giám sát Lưu ký Quỹ VCAMBF phải thực bảo đảm nguyên tắc sau: - Đảm bảo trình tự chuyển đổi theo quy định pháp luật có liên quan - Đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư Quỹ C Phương án chuyển đổi ngân hàng giám sát lưu ký lịch thực dự kiến Ngày 12/03/2019: Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Bản Việt (“VCAM”) xin ý kiến nhà đầu tư việc chọn Ngân hàng Giám sát Lưu ký thay Nội dung thông qua bao gồm: - Ngân hàng Giám sát Lưu ký thay thế; - Ngày chốt danh mục tài sản Quỹ 04/04/2019; - Ngày chốt Giá trị tài sản ròng để thực chuyển giao tài sản Quỹ 04/04/2019; - Ngày ngừng giao dịch chứng quỹ để thực chuyển giao tài sản 05/04/2019; - Ngày giao dịch chứng quỹ 26/04/2019 Ngày 13/03/2019: VCAM thực công bố thông tin, đồng thời nộp hồ sơ tài liệu thông báo việc thay đổi Ngân hàng Giám sát Lưu ký Quỹ cho Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước (“UBCKNN”) Ngày 03/04/2019: VCAM nhận thông báo chấp thuận UBCKNN cho Quỹ VCAMBF thay đổi Ngân hàng Giám sát Lưu ký 4 Ngày 04/04/2019: VCAM thông báo cho nhà đầu tư Quỹ việc UBCKNN chấp thuận cho Quỹ phép chuyển đổi Ngân hàng Giám sát Lưu ký Ngày 04/04/2019: VCAM tạm dừng giao dịch chứng khoán tiền trước thời điểm chuyển giao nhằm chốt số dư chốt danh mục tài sản chuyển giao sang Ngân hàng Giám sát Lưu ký thay thế; Ngày 05/04/2019: VCAM tiến hành mở tài khoản Ngân hàng Giám sát Lưu ký thay thế; Ngày 05/04/2019: VCAM Ngân hàng Giám sát Lưu ký – Ngân hàng TNHH thành viên Standard Chartered Bank (Việt Nam) (“Ngân hàng Standard Chartered”) hoàn tất báo cáo Giá trị tài sản ròng thời điểm ngày 04/04/2019 để chuyển giao; Ngày 08/04/2019: VCAM Ngân hàng Standard Chartered chuyển giao tài sản Quỹ dựa báo cáo Giá trị tài sản ròng Quỹ, bảng kê danh mục tài sản Quỹ ngày chuyển giao Chi tiết bao gồm: - Chuyển giao chứng khốn niêm yết thơng qua Trung Tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam; - Chuyển giao tài sản chưa niêm yết cho ngân hàng giám sát lưu ký thay thế; - Chuyển giao số dư tiền tài khoản Quỹ Ngân hàng Standard Chartered sang tài khoản Quỹ Ngân hàng Giám sát Lưu ký mới; - Chuyển giao quyền mua chứng khoán loại tài sản khác (nếu có) đến tài khoản Quỹ Ngân hàng Giám sát Lưu ký mới; - Chuyển giao bảng kê chi tiết tất khoản phải thu, phải trả, khoản tiền gửi kỳ hạn, bảng cân đối tài khoản Quỹ Ngày 23/04/2019: Hoàn tất chuyển tài sản Quỹ; Ghi chú: Quỹ thực giao dịch chứng khoán tiền sau thời điểm tài sản Quỹ hoàn tất chuyển sang Ngân hàng Giám sát Lưu ký mới; Ngân hàng Giám sát Lưu ký xác nhận việc sẵn sàng bắt đầu giao dịch chứng khoán tiền 10 Ngày 23/04/2019: VCAM, Ngân hàng Standard Chartered, Ngân hàng Giám sát Lưu ký ký biên xác nhận hoàn tất bàn giao quyền nghĩa vụ hai ngân hàng giám sát Quỹ đóng tài khoản tiền chứng khốn Ngân hàng Standard Chartered; 11 Ngày 24/04/2019: Đại hội Nhà Đầu tư thường niên năm 2018 tổ chức VCAM cập nhật tiến trình chuyển đổi Ngân hàng Giám sát Lưu ký tới Nhà Đầu tư; 12 Ngày 25/04/2019: VCAM công bố thông tin thông báo tới UBCKNN việc hoàn tất chuyển giao ngân hàng giám sát lưu ký cho Quỹ VCAMBF; 13 Ngày 26/04/2019: Chứng Quỹ VCAMBF giao dịch lại