Quyết định 529/QĐ SGDHN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Số 529/QĐ SGDHN Hà Nội, ngày 25 tháng 08 năm 2016 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ[.]
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Số: 529/QĐ-SGDHN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 25 tháng 08 năm 2016 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Căn Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn Điều lệ Tổ chức Hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Căn Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010; Căn Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 sửa đổi, bổ sung số Điều Nghị định số 58/2015/NĐ-CP; Căn Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Chính hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán; Căn Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Chính hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn; Căn Thơng tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán; Căn Nghị số 78/NQ-HĐQT ngày 15/08/2016 Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội việc thống thông qua Dự thảo Quy chế Giao dịch Chứng khoán niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn Công văn số 4894/UBCK-PTTT ngày 26/07/2016 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận ban hành Quy chế giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Theo đề nghị Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế Giao dịch Chứng khoán niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Điều Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 12/09/2016 thay Quyết định số 345/QĐ-SGDHN ngày 29/7/2013 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội việc ban hành Quy chế Giao dịch Chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Điều Chánh Văn Phịng, Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch, Giám đốc đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tổ chức cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định Nơi nhận: - Như điều 3; - UBCKNN; - HĐQT; - Các CTCK Thành viên; - Các công ty niêm yết; - TTLKCK; - NH Chỉ định toán; - Lưu: VT, HTGD KT TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH Nguyễn Thị Hồng Lan QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Ban hành kèm theo Quyết định số 529/QĐ-SGDHN ngày 25 tháng năm 2016 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi áp dụng Quy chế quy định hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau viết tắt “SGDCKHN”) Điều Giải thích thuật ngữ Hệ thống giao dịch chứng khoán niêm yết SGDCKHN (sau viết tắt “hệ thống giao dịch”) hệ thống công nghệ dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết SGDCKHN Thành viên giao dịch SGDCKHN (sau viết tắt thành viên) cơng ty chứng khốn SGDCKHN chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Đại diện giao dịch nhân viên thành viên cử SGDCKHN chấp thuận cấp thẻ đại diện giao dịch Hệ thống nhập lệnh SGDCKHN phần hệ thống giao dịch, bao gồm hệ thống máy tính phịng nhập lệnh khẩn cấp SGDCKHN hệ thống máy tính giao dịch từ xa, đại diện giao dịch sử dụng để nhập lệnh trực tiếp vào hệ thống giao dịch Giao dịch trực tuyến việc thành viên sử dụng hệ thống giao dịch trực tuyến thành viên kết nối trực tiếp với hệ thống giao dịch để thực giao dịch chứng khoán theo quy định hành giao dịch chứng khoán Hệ thống giao dịch trực tuyến thành viên tồn phần hệ thống máy tính thành viên kết nối với hệ thống giao dịch SGDCKHN để thực giao dịch trực tuyến Giá thực giá chứng khoán xác định từ kết khớp lệnh giá hình thành từ giao dịch thỏa thuận Giá đóng cửa mức giá thực lần khớp lệnh cuối ngày giao dịch Trong trường hợp khơng có giá xác định từ kết khớp lệnh ngày giao dịch, giá đóng cửa xác định giá đóng cửa ngày giao dịch gần trước Chương II TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH Điều Quy tắc chung SGDCKHN tổ chức giao dịch loại chứng khoán niêm yết sau đây: a) Cổ phiếu; b) Chứng quỹ ETF; c) Các loại chứng khốn khác sau có chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt “UBCKNN”) Chứng khoán niêm yết SGDCKHN phải giao dịch hệ thống giao dịch SGDCKHN, ngoại trừ trường hợp sau: a) Các trường hợp quy định Điểm b Khoản Điều 19 Thông tư 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán; b) Các trường hợp xử lý lỗi sau giao dịch thực qua hệ thống Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam theo quy định hành; c) Các trường hợp khác SGDCKHN định sau có chấp thuận UBCKNN Các giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch thực qua thành viên Hệ thống giao dịch SGDCKHN nhận lệnh từ thành viên thông qua hệ thống nhập lệnh SGDCKHN hệ thống giao dịch trực tuyến thành viên Chỉ đại diện giao dịch thành viên nhập lệnh vào hệ thống nhập lệnh SGDCKHN Hoạt động đại diện giao dịch phải tuân thủ Quy chế giao dịch này, quy trình quy định liên quan SGDCKHN đại diện giao dịch Thành viên chịu trách nhiệm việc thực nhiệm vụ đại diện giao dịch Điều Thời gian giao dịch SGDCKHN tổ chức giao dịch từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định Bộ luật lao động với phiên giao dịch ngày sau: a) Phiên khớp lệnh liên tục; b) Phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa; Thời gian giao dịch cụ thể Tổng Giám đốc SGDCKHN quy định sau UBCKNN chấp thuận SGDCKHN định thay đổi thời gian giao dịch trường hợp cần thiết sau UBCKNN chấp thuận Điều Tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết SGDCKHN tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết trường hợp: a) Giao dịch thực thường lệ hệ thống giao dịch SGDCKHN có cố; b) Khi có phần tư (1/4) số thành viên SGDCKHN trở lên bị cố hệ thống chuyển lệnh giao dịch; c) UBCKNN yêu cầu tạm ngừng giao dịch để ổn định thị trường; d) Các trường hợp bất khả kháng thiên tai, hỏa hoạn hay cố khách quan khác; e) Các trường hợp SGDCKHN thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận Hoạt động giao dịch tiếp tục sau kiện khắc phục Trường hợp khơng thể khắc phục ngày ngày giao dịch coi kết thúc lần khớp lệnh cuối trước SGDCKHN vào tình hình cụ thể để định thông báo thay đổi thời gian giao dịch cho phù hợp SGDCKHN thực báo cáo UBCKNN việc tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán thay đổi thời gian giao dịch trước thức cơng bố Điều Phương thức giao dịch SGDCKHN tổ chức giao dịch tất loại chứng khoán niêm yết SGDCKHN thông qua hệ thống giao dịch theo phương thức giao dịch sau: 1.1 Phương thức khớp lệnh: Phương thức khớp lệnh bao gồm: Khớp lệnh liên tục khớp lệnh định kỳ a) Phương thức khớp lệnh liên tục phương thức giao dịch hệ thống giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống giao dịch; b) Phương thức khớp lệnh định kỳ phương thức giao dịch hệ thống giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán thời điểm xác định 1.2 Phương thức thỏa thuận: phương thức giao dịch điều kiện giao dịch bên tham gia thỏa thuận với xác nhận thông qua hệ thống giao dịch Trong trường hợp cần thiết, SGDCKHN định thay đổi phương thức giao dịch loại chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận Điều Nguyên tắc khớp lệnh Hệ thống giao dịch thực so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán theo nguyên tắc thứ tự ưu tiên giá thời gian, cụ thể sau: Ưu tiên giá: a) Lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; b) Lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước 2 Ưu tiên thời gian: Trường hợp lệnh mua lệnh bán có mức giá lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước ưu tiên thực trước Điều Nguyên tắc xác định giá khớp lệnh Nguyên tắc xác định giá khớp lệnh định kỳ: a) Là mức giá thực mà khối lượng giao dịch đạt lớn tất lệnh mua có mức giá cao hơn, lệnh bán có mức giá thấp giá chọn phải thực hết; b) Trường hợp có nhiều mức giá thỏa mãn Điểm a, mức giá lựa chọn thực mức giá lệnh bên phải thực hết, lệnh bên đối ứng phải thực hết phần c) Trường hợp có nhiều mức giá thỏa mãn Điểm b, mức giá chọn mức giá trùng gần với mức giá thực gần theo phương thức khớp lệnh d) Trường hợp khơng có mức giá thỏa mãn Điểm b, mức giá chọn mức giá thỏa mãn Điểm a trùng gần với giá thực gần theo phương thức khớp lệnh Nguyên tắc xác định giá khớp lệnh liên tục: Giá thực giá lệnh đối ứng chờ sổ lệnh Điều Xác lập hủy bỏ giao dịch Giao dịch chứng khoán xác lập hệ thống giao dịch thực khớp lệnh mua lệnh bán theo phương thức khớp lệnh ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận, ngoại trừ có quy định khác SGDCKHN ban hành Bên mua bên bán có trách nhiệm thực nghĩa vụ toán giao dịch chứng khoán xác lập Trong trường hợp giao dịch thiết lập ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi nhà đầu tư toàn giao dịch thị trường, SGDCKHN định sửa hủy bỏ giao dịch sau báo cáo Chủ tịch UBCKNN việc sửa hủy bỏ giao dịch Trong trường hợp hệ thống giao dịch gặp cố dẫn đến tạm ngừng giao dịch, SGDCKHN có trách nhiệm báo cáo UBCKNN theo quy định Khoản Điều Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán (sau viết tắt “Thông tư số 203/2015/TT-BTC”) SGDCKHN tình hình khắc phục cố để định cơng nhận không công nhận kết giao dịch Điều 10 Lệnh giao dịch khớp lệnh Lệnh giới hạn a) Lệnh giới hạn (sau viết tắt LO) lệnh mua lệnh bán chứng khoán mức giá xác định tốt Mức giá tốt mức giá cao mức giá xác định lệnh bán mức giá thấp mức giá xác định lệnh mua b) Lệnh LO nhập vào hệ thống giao dịch theo nguyên tắc sau: (i) Lệnh LO phép nhập vào hệ thống giao dịch phiên khớp lệnh liên tục phiên khớp lệnh định kỳ; (ii) Lệnh LO có hiệu lực kể từ nhập vào hệ thống giao dịch kết thúc ngày giao dịch lệnh bị hủy bỏ Lệnh thị trường a) Lệnh thị trường lệnh mua chứng khoán mức giá bán thấp lệnh bán chứng khoán mức giá mua cao có thị trường; b) Lệnh thị trường nhập vào hệ thống giao dịch phiên khớp lệnh liên tục; c) Lệnh thị trường bị hủy hệ thống giao dịch sau nhập khơng có lệnh đối ứng Khi có lệnh đối ứng, lệnh thị trường thực theo quy định loại lệnh thị trường Điểm d Khoản d) Các loại lệnh thị trường: (i) Lệnh thị trường giới hạn (sau viết tắt MTL) lệnh thị trường không thực tồn phần cịn lại lệnh chuyển thành lệnh LO mua với mức giá cao mức giá khớp lệnh cuối đơn vị yết giá mức giá trần mức giá khớp lệnh cuối giá trần (đối với lệnh mua) lệnh LO bán với mức giá thấp mức giá khớp cuối đơn vị yết giá mức giá sàn mức giá khớp lệnh cuối giá sàn (đối với lệnh bán); Lệnh MTL chuyển thành lệnh LO phải tuân thủ quy định sửa, hủy lệnh LO (ii) Lệnh thị trường khớp toàn hủy (sau viết tắt MOK) lệnh thị trường không thực tồn bị hủy hệ thống giao dịch sau nhập; (iii) Lệnh thị trường khớp hủy (sau viết tắt MAK) lệnh thị trường thực tồn phần, phần lại lệnh bị hủy sau khớp lệnh Lệnh giao dịch mức giá đóng cửa (sau viết tắt ATC): a) Là lệnh đặt mua đặt bán chứng khoán mức giá đóng cửa; b) Khối lượng lệnh ATC bên mua (hoặc bên bán) cộng vào khối lượng bên mua (hoặc bên bán) mức giá để xác định khối lượng giao dịch mức giá so khớp lệnh định kỳ; c) Lệnh ATC ưu tiên trước lệnh giới hạn phân bổ lệnh khớp; d) Nếu phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa có lệnh ATC hai bên sổ lệnh giá khớp lệnh xác định sau: (i) giá thực gần tổng khối lượng lệnh mua tổng khối lượng lệnh bán; (ii) giá thực gần cộng (01) đơn vị yết giá tổng khối lượng mua lớn tổng khối lượng bán; (iii) giá thực gần trừ (01) đơn vị yết giá tổng khối lượng mua nhỏ tổng khối lượng bán; e) Lệnh ATC nhập vào hệ thống phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa Sau thời điểm khớp lệnh, lệnh khơng thực phần cịn lại lệnh khơng thực hết tự động bị hủy Điều 11 Nội dung loại lệnh giao dịch khớp lệnh Số hiệu lệnh Loại lệnh Lệnh mua bán Mã chứng khoán Khối lượng Giá (nếu có) Số hiệu tài khoản nhà đầu tư Điều 12 Nội dung xác nhận kết giao dịch khớp lệnh SGDCKHN xác nhận kết khớp lệnh liên tục với nội dung sau: Số hiệu lệnh giao dịch Số hiệu xác nhận giao dịch Loại lệnh 4 Mã chứng khoán Giá thực Khối lượng thực Thời gian giao dịch thực Lệnh mua bán Ký hiệu lệnh 10 Số hiệu tài khoản nhà đầu tư 11 Mã thành viên 12 Các nội dung khác theo quy định SGDCKHN Điều 13 Ký hiệu lệnh giao dịch khớp lệnh Các ký hiệu lệnh giao dịch lệnh nhập vào hệ thống giao dịch bao gồm: Loại nhà đầu tư Ký hiệu lệnh Thành viên giao dịch tự doanh P Nhà đầu tư nước lưu ký thành viên giao dịch C Nhà đầu tư nước lưu ký thành viên giao dịch, tổ chức lưu ký nước tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký nước tự doanh F Nhà đầu tư nước lưu ký tổ chức lưu ký nước tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký nước tự doanh M Điều 14 Sửa, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh Việc sửa, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh có hiệu lực lệnh chưa thực phần lại lệnh chưa thực Trong phiên khớp lệnh liên tục: Lệnh giới hạn phép sửa giá, khối lượng hủy lệnh thời gian giao dịch Thứ tự ưu tiên lệnh sau sửa xác định sau: a) Thứ tự ưu tiên lệnh không đổi sửa giảm khối lượng; b) Thứ tự ưu tiên lệnh tính kể từ lệnh sửa nhập vào hệ thống giao dịch trường hợp sửa tăng khối lượng và/hoặc sửa giá 3 Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa (ATC): khơng phép sửa, hủy lệnh LO, ATC (bao gồm lệnh LO chuyển từ phiên khớp lệnh liên tục sang) Thành viên phải tuân thủ quy trình sửa, hủy lệnh giao dịch SGDCKHN ban hành Điều 15 Lệnh chào giao dịch thỏa thuận Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, lệnh chào giao dịch thỏa thuận nhập vào hệ thống giao dịch SGDCKHN gồm nội dung sau: a) Mã chứng khoán; b) Khối lượng; c) Giá; d) Lệnh chào mua bán; Lệnh chào giao dịch thỏa thuận gửi đến đối tác toàn thị trường theo yêu cầu nhà đầu tư Trường hợp nhà đầu tư không yêu cầu cụ thể, lệnh chào giao dịch thỏa thuận gửi đến toàn thị trường Điều 16 Lệnh giao dịch thỏa thuận Nội dung giao dịch thỏa thuận thành viên bên mua bên bán nhập vào hệ thống giao dịch gồm: a) Mã chứng khoán; b) Giá thực hiện; c) Khối lượng; d) Tài khoản nhà đầu tư mua; e) Tài khoản nhà đầu tư bán; f) Các nội dung khác theo quy định SGDCKHN Giao dịch thỏa thuận thực theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống bên mua xác nhận giao dịch thỏa thuận Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu niêm yết giao dịch trở lại sau hai mươi lăm (25) ngày tạm ngừng giao dịch không nhập vào hệ thống giao dịch có giá đóng cửa xác lập 4 Trình tự thực giao dịch quy định Quy trình giao dịch thỏa thuận SGDCKHN ban hành Điều 17 Nội dung xác nhận kết giao dịch thỏa thuận SGDCKHN xác nhận kết giao dịch thỏa thuận với nội dung sau: Mã chứng khoán Số hiệu lệnh gốc Số hiệu lệnh liên quan Giá Khối lượng Trạng thái giao dịch Thời gian hoàn tất giao dịch hệ thống Ký hiệu thành viên bên mua bên bán Số hiệu tài khoản nhà đầu tư bên mua bên bán Điều 18 Sửa, hủy lệnh giao dịch thỏa thuận Giao dịch thỏa thuận xác nhận hệ thống giao dịch không phép hủy bỏ Trong thời gian giao dịch, trường hợp đại diện giao dịch nhập sai lệnh giao dịch thỏa thuận nhà đầu tư, đại diện giao dịch phép sửa giao dịch thỏa thuận phải xuất trình lệnh gốc nhà đầu tư; phải bên đối tác chấp thuận việc sửa SGDCKHN chấp thuận Việc sửa lệnh giao dịch thỏa thuận phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch thỏa thuận SGDCKHN ban hành Điều 19 Sửa lỗi sau giao dịch Sau kết thúc giao dịch, thành viên phát lỗi giao dịch nhầm lẫn, sai sót q trình nhận lệnh, chuyển, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, thành viên phải báo cáo SGDCKHN lỗi giao dịch chịu trách nhiệm giải với nhà đầu tư lỗi giao dịch Việc sửa lỗi sau giao dịch thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lỗi sau giao dịch TTLKCK ban hành Điều 20 Ký quỹ giao dịch Nhà đầu tư thực ký quỹ tiền chứng khoán thực giao dịch chứng khoán niêm yết theo quy định Bộ Tài UBCKNN Điều 21 Giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Nhà đầu tư thực giao dịch chứng khốn niêm yết theo quy định Thơng tư số 203/2015/TT-BTC Khối lượng cổ phiếu nhà đầu tư nước ngồi cịn phép mua tính tốn theo ngun tắc sau: a) Đối với giao dịch khớp lệnh: i) Khối lượng cổ phiếu mua nhà đầu tư nước trừ vào khối lượng phép mua sau lệnh mua thực hiện; khối lượng cổ phiếu bán nhà đầu tư nước cộng vào khối lượng cổ phiếu phép mua sau kết thúc việc toán giao dịch ii) Lệnh mua phần lệnh mua cổ phiếu nhà đầu tư nước ngồi chưa thực khơng khớp khối lượng cổ phiếu nhà đầu tư nước phép mua hết lệnh mua nhập tiếp vào hệ thống giao dịch không chấp nhận b) Đối với giao dịch thỏa thuận: i) Khối lượng cổ phiếu phép mua nhà đầu tư nước giảm xuống sau giao dịch thỏa thuận thực giao dịch nhà đầu tư nước mua với nhà đầu tư nước bán ii) Khối lượng cổ phiếu phép mua nhà đầu tư nước tăng lên sau kết thúc việc toán giao dịch giao dịch thỏa thuận thực nhà đầu tư nước bán với nhà đầu tư nước mua iii) Khối lượng cổ phiếu phép mua nhà đầu tư nước ngồi khơng thay đổi giao dịch thỏa thuận thực hai nhà đầu tư nước với Hệ thống cho phép giao dịch thỏa thuận hai nhà đầu tư nước thực kể trường hợp khối lượng giao dịch thỏa thuận lớn khối lượng phép mua nhà đầu tư nước Chương III GIAO DỊCH CỔ PHIẾU, CHỨNG CHỈ QUỸ ETF Điều 22 Đơn vị giao dịch Đơn vị giao dịch lô chẵn giao dịch khớp lệnh 100 cổ phiếu, chứng quỹ ETF 2 Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng quỹ ETF Áp dụng khối lượng giao dịch tối thiểu giao dịch thỏa thuận 5.000 cổ phiếu, chứng quỹ ETF Giao dịch lơ lẻ có khối lượng từ 01 đến 99 cổ phiếu, chứng quỹ ETF thực theo quy định Điều 27 Quy chế SGDCKHN định thay đổi đơn vị giao dịch cần thiết sau UBCKNN chấp thuận Điều 23 Đơn vị yết giá Đơn vị yết giá quy định giao dịch khớp lệnh cổ phiếu 100 đồng; Đơn vị yết giá quy định giao dịch thỏa thuận cổ phiếu đồng; Đơn vị yết giá quy định giao dịch chứng quỹ ETF đồng Điều 24 Biên độ dao động giá SGDCKHN quy định biên độ dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ ETF ngày giao dịch sau UBCKNN chấp thuận Biên độ dao động giá ngày giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ ETF niêm yết ngày giao dịch trở lại cổ phiếu, chứng quỹ ETF bị tạm ngừng giao dịch hai mươi lăm (25) ngày giao dịch ±30% so với giá tham chiếu Biên độ dao động giá trường hợp trả cổ tức/thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu ngày không hưởng quyền ±30% so với giá tham chiếu SGDCKHN định thay đổi biên độ dao động giá cần thiết sau UBCKNN chấp thuận Điều 25 Giới hạn dao động giá Giới hạn dao động giá cổ phiếu, chứng quỹ ETF xác định sau: Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá) Giá sàn = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá) Trường hợp sau tính toán, giá trần giá sàn giá tham chiếu, giới hạn dao động giá xác định lại sau: Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + 01 đơn vị yết giá Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu - 01 đơn vị yết giá Trường hợp giá tham chiếu 100 đồng, giới hạn dao động giá xác định lại sau: Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + 01 đơn vị yết giá Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu Điều 26 Giá tham chiếu Giá tham chiếu cổ phiếu ngày giao dịch giá đóng cửa ngày giao dịch gần trước Việc xác định giá cổ phiếu, chứng quỹ ETF niêm yết ngày giao dịch quy định sau: a) Giá tham chiếu áp dụng cổ phiếu, chứng quỹ ETF niêm yết ngày giao dịch tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) đề xuất; b) Trường hợp ba (03) ngày giao dịch liên tục kể từ ngày giao dịch chưa xác định mức giá đóng cửa sử dụng giá tham chiếu ngày giao dịch kế tiếp, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) phải xác định lại giá tham chiếu Trường hợp cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch hai mươi lăm (25) ngày giao dịch, giao dịch trở lại, giá tham chiếu SGDCKHN định sau chấp thuận UBCKNN Trường hợp giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ ETF không hưởng cổ tức quyền kèm theo, giá tham chiếu ngày không hưởng quyền xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa ngày giao dịch gần điều chỉnh theo giá trị cổ tức nhận giá trị quyền kèm theo, ngoại trừ trường hợp sau: a) Doanh nghiệp phát hành trái phiếu chuyển đổi; b) Doanh nghiệp trả cổ tức tiền với giá trị số tiền lớn giá đóng cửa cổ phiếu ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền c) Doanh nghiệp phát hành thêm cổ phiếu với giá phát hành cao giá đóng cửa cổ phiếu ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền sau điều chỉnh theo quyền khác (nếu có) d) Doanh nghiệp thực trả cổ tức/thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu 5 Trường hợp tách gộp cổ phiếu, giá tham chiếu ngày giao dịch trở lại xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu Trong số trường hợp cần thiết, SGDCKHN áp dụng phương pháp xác định giá tham chiếu khác sau UBCKNN chấp thuận Điều 27 Giao dịch lô lẻ Giao dịch lô lẻ thực theo phương thức khớp lệnh liên tục phương thức thỏa thuận hệ thống giao dịch hình thức khác do, SGDCKHN định sau UBCKNN chấp thuận Nhà đầu tư phép nhập lệnh LO giao dịch lô lẻ phải tuân thủ quy định sửa, hủy lệnh LO tương tự giao dịch lô chẵn Đơn vị giao dịch lô lẻ 01 cổ phiếu, chứng quỹ ETF Giá giao dịch: a) Giá lệnh giao dịch lô lẻ phải tuân thủ theo quy định giá giao dịch tương tự giao dịch lô chẵn; b) Các lệnh giao dịch lô lẻ không sử dụng để xác định giá tham chiếu, giá tính số Giao dịch lô lẻ cổ phiếu, chứng quỹ ETF niêm yết giao dịch trở lại sau hai lăm (25) ngày tạm ngừng giao dịch không nhập vào hệ thống giao dịch có giá đóng cửa xác lập Chương IV CÁC GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT Điều 28 Giao dịch cổ phiếu quỹ Tổ chức niêm yết mua lại cổ phiếu quỹ, bán cổ phiếu quỹ hệ thống giao dịch SGDCK Hà Nội phải tuân thủ quy định giao dịch cổ phiếu quỹ Điều Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán quy định pháp luật hành Trường hợp sau tính tốn, giá đặt cao nhất, thấp để thực giao dịch cổ phiếu quỹ với giá tham chiếu thực theo giá tham chiếu Tổ chức niêm yết thực giao dịch cổ phiếu quỹ không theo quy định Khoản 1, Điều phải chấp thuận văn UBCKNN ba (3) ngày làm việc trước thực giao dịch Điều 29 Giao dịch tạo lập thị trường Hoạt động giao dịch tạo lập thị trường phải tuân thủ quy định Điều 12 Thông tư 203/2015/TT-BTC Quy chế hướng dẫn hoạt động tạo lập thị trường SGDCKHN ban hành Điều 30 Giao dịch cổ phiếu cổ đơng lớn, người nội người có liên quan Giao dịch cổ phiếu cổ đông lớn, người nội tổ chức niêm yết người có liên quan phải tuân thủ quy định Luật Chứng khốn nghĩa vụ cơng bố thơng tin quy định Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn Người thực giao dịch nêu Khoản Điều phải thực nghĩa vụ công bố thông tin báo cáo kết thực giao dịch nêu theo quy định pháp luật Chương V CẢNH BÁO, KIỂM SOÁT, HẠN CHẾ, TẠM NGỪNG GIAO DỊCH ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT Điều 31 Ký hiệu trạng thái chứng khoán SGDCKHN quy định ký hiệu trạng thái chứng khoán niêm yết ngày giao dịch (Phụ lục đính kèm) Thành viên có trách nhiệm cung cấp thơng tin trạng thái chứng khốn ngày giao dịch cho nhà đầu tư phương tiện công bố thông tin Điều 32 Cảnh báo, kiểm soát chứng khoán niêm yết Chứng khoán niêm yết bị cảnh báo, kiểm soát theo quy định Quy chế niêm yết chứng khoán SGDCKHN SGDCKHN áp dụng ký hiệu “DS” chứng khoán bị cảnh báo ký hiệu “C” chứng khoán bị kiểm soát hệ thống giao dịch Sau tổ chức niêm yết khắc phục tình trạng dẫn đến việc chứng khoán bị cảnh báo, kiểm soát, SGDCKHN hủy bỏ ký hiệu nêu Điều 33 Hạn chế giao dịch, tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết Chứng khoán bị hạn chế giao dịch, tạm ngừng giao dịch theo quy định Quy chế niêm yết chứng khoán SGDCKHN 2 SGDCKHN thực hạn chế giao dịch áp dụng ký hiệu “L” chứng khoán bị hạn chế giao dịch; thực tạm ngừng giao dịch áp dụng ký hiệu “H” chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch Chứng khoán phép giao dịch bình thường sau thời gian hạn chế giao dịch; giao dịch trở lại sau thời gian bị tạm ngừng giao dịch thực theo quy định Quy chế niêm yết chứng khoán SGDCKHN Chương VI TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 34 Điều khoản thi hành SGDCKHN chịu trách nhiệm ban hành quy trình nghiệp vụ phù hợp với Quy chế thực giám sát việc tuân thủ quy chế thành viên Việc thực Quy chế Tổng Giám đốc SGDCKHN định sau chấp thuận UBCKNN Hội đồng Quản trị SGDCKHN thông qua./ PHỤ LỤC KÝ HIỆU CÁC TRẠNG THÁI CHỨNG KHỐN TRONG NGÀY GIAO DỊCH Trạng thái chứng khốn Ký hiệu Bình thường P Niêm yết N Niêm yết bổ sung I Giảm vốn D Ngày giao dịch không hưởng cổ tức XD Ngày giao dịch không hưởng lãi XI Ngày giao dịch không hưởng quyền mua XR Ngày giao dịch không hưởng quyền họp đại hội cổ đơng M Bị cảnh báo DS Bị kiểm sốt C Bị tạm ngừng giao dịch H Chứng khoán hạn chế giao dịch L (Chứng khốn khơng giao dịch ngày)