tt01

VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO BỘ CÔNG AN - BỘ TƯ PHÁP ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ CỘNG HÒA Xà HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 01 /2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTCBCA-BTP Hà Nội, ngày 13 tháng 12 năm 2017 Độc lập - Tự - Hạnh phúc ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ THÔNG TƯ LIÊN TỊCH Quy định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định tư pháp giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Căn Bộ luật Tố tụng hình số 101/2015/QH13 ngày 27 tháng 11 năm 2015; Căn Luật Giám định tư pháp số 13/2012/QH13 ngày 20 tháng năm 2012; Căn Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật số 80/2015/QH13 ngày 22 tháng năm 2015; Căn Nghị định số 85/2013/NĐ-CP ngày 29/7/2013 Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật Giám định tư pháp năm 2012 Nghị định số 34/2016/NĐ-CP ngày 14/5/2016 Chính phủ hướng dẫn Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật năm 2015 Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, Bộ trưởng Bộ Công an, Bộ trưởng Bộ Tư pháp thống ban hành Thông tư liên tịch quy định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định tư pháp giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư liên tịch quy định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định tư pháp việc phối hợp quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng với quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để thực giám định tư pháp giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Điều Đối tượng áp dụng Thông tư liên tịch áp dụng đối tượng sau đây: Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng; người có thẩm quyền tiến hành tố tụng; Tổ chức giám định tư pháp, người giám định tư pháp, giám định viên tư pháp trưng cầu giám định; Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Nguyên tắc trưng cầu giám định, đánh giá sử dụng kết luận giám định Việc trưng cầu giám định, đánh giá, sử dụng kết luận giám định giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế phải tuân thủ quy định pháp luật, tuân theo quy chuẩn chuyên môn nhằm bảo đảm cho việc giải vụ án, vụ việc xác, khách quan pháp luật Ngoài trường hợp bắt buộc phải trưng cầu giám định theo quy định Điều 206 Bộ luật Tố tụng hình trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định theo Thông tư liên tịch thực chưa có đủ chứng để chứng minh hành vi phạm tội, tính chất, mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây Khi trưng cầu giám định quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải lựa chọn tổ chức, cá nhân có đủ lực chuyên môn nghiệp vụ, điều kiện sở vật chất để thực việc giám định lĩnh vực chuyên ngành cần giám định Khi đánh giá, sử dụng kết luận giám định, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải bảo đảm xem xét, đánh giá khách quan, toàn diện kết luận giám định làm cho việc giải vụ án, vụ việc Tổ chức, cá nhân trưng cầu giám định có trách nhiệm tiến hành giám định bảo đảm thời hạn kết luận cụ thể nội dung trưng cầu giám định, chịu trách nhiệm nội dung kết luận theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân trưng cầu giám định phải giữ bí mật, khơng tiết lộ nội dung thông tin, tài liệu, kết luận giám định cho quan, tổ chức, cá nhân khơng có thẩm quyền Không lạm dụng việc trưng cầu, thực hiện, đánh giá, sử dụng kết luận giám định để gây cản trở trình giải vụ án, vụ việc làm ảnh hưởng đến tính xác, khách quan việc giải vụ án, vụ việc Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Những trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định Những trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định theo Thông tư liên tịch này, bao gồm: Khi cần xác định chất lượng, nguồn gốc, xuất xứ tài sản, hàng hoá, hàng giả, hàng thật, hàng cấm; Khi cần truy nguyên tài liệu, đồ vật, chữ ký, chữ viết, dấu, dấu vết, liệu điện tử; Khi cần xác định tính xác dụng cụ cân, đo, đong, đếm máy móc, thiết bị khác; Khi cần xác định hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực đầu tư, gồm: a) Về lập, thẩm định, định chủ trương đầu tư; định đầu tư dự án; b) Về đấu thầu; c) Về khảo sát, tư vấn thiết kế, thi công, giám sát, nghiệm thu, toán; d) Về quản lý vốn đầu tư như: Tạm ứng vốn không quy định; sử dụng vốn thi cơng khơng mục đích; bảo lãnh cho vay vốn, tạm ứng vốn, thực hợp đồng điều chuyển vốn cho vay; cho vay vốn không chế độ; đ) Hành vi khác vi phạm pháp luật lĩnh vực đầu tư Trường hợp gặp khó khăn, vướng mắc việc xác định mức độ thiệt hại hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực đầu tư gây ra, mức độ thiệt hại xác định theo nguyên tắc lấy tổng chi phí đầu tư dự án trừ chi phí hợp lý, hợp lệ xác định theo cách thức sau đây: a) Tiền lãi suất ngân hàng khoản tiền tạm ứng vốn mà sử dụng khoản tiền không mục đích dẫn đến khơng có khả thu hồi làm vốn đầu tư; b) Tiền lãi suất ngân hàng khoản đầu tư cho vay, ủy thác điều chuyển vốn, sử dụng vốn không quy định pháp luật gây thất thốt, lãng phí; c) Khoản chi phí phát sinh tiền lãi vay khoản vốn đầu tư chi phí khác dự án kể từ dự án ngừng thi công ngừng hoạt động; d) Tổng mức đầu tư phải điều chỉnh tăng lên so với tổng mức đầu tư ban đầu mà nguyên nhân có hành vi vi phạm pháp luật dẫn đến phải kéo dài thời gian thực dự án làm chậm tiến độ thực dự án Khi cần xác định hành vi vi phạm pháp luật thuế, tài chính, kế toán, bảo hiểm, ngân hàng, chứng khoán, đất đai, tài nguyên, nông nghiệp, lâm nghiệp, thủy lợi lĩnh vực khác xét thấy cần thiết Điều Trưng cầu giám định Khi thuộc trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định theo quy định Điều Thông tư liên tịch này, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải xác định rõ nội dung, lĩnh vực chuyên ngành cần giám định; lựa chọn tổ chức, cá nhân có đủ điều kiện thực giám định để định trưng cầu giám định Quyết định trưng cầu giám định phải có đầy đủ nội dung theo quy định khoản Điều 205 Bộ luật Tố tụng hình Nội dung trưng cầu giám định nêu yêu cầu mang tính chun mơn lĩnh vực chun ngành cần giám định, khơng nêu u cầu mang tính pháp lý Thời hạn giám định tính kể từ ngày tổ chức, cá nhân trưng cầu giám định nhận định trưng cầu giám định đầy đủ hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu kèm theo Thời hạn giám định thực theo định trưng cầu giám định Trường hợp việc giám định tiến hành thời hạn quy định khoản quan, tổ chức, cá nhân thực giám định phải kịp thời thông báo văn bản, nêu rõ lý cho quan trưng cầu, người yêu cầu giám định; đồng thời nêu rõ thời gian dự kiến hoàn thành việc giám định ban hành kết luận giám định Trường hợp cần thiết, trước định trưng cầu giám định, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải phối hợp, trao đổi với quan, tổ chức, cá nhân dự kiến trưng cầu giám định quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để thống nội dung trưng cầu giám định, thời hạn giám định vấn đề khác (nếu có) Trường hợp có nhiều nội dung cần giám định nội dung phức tạp, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng tách thành nhiều nội dung trưng cầu giám định khác nhau, nhiều lần định trưng cầu giám định để bảo đảm đáp ứng yêu cầu tiến độ giải vụ án, vụ việc Trường hợp nội dung trưng cầu giám định liên quan đến nhiều lĩnh vực, thuộc trách nhiệm nhiều quan, tổ chức quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải xác định lĩnh vực để giao trách nhiệm cho quan, tổ chức chủ trì quan, tổ chức phối hợp thực giám định Cơ quan, tổ chức giao trách nhiệm chủ trì thực giám định phải làm đầu mối, tổ chức việc thực ký, đóng dấu xác nhận kết luận giám định Cơ quan, tổ chức phối hợp phải cử người tham gia thực giám định Trường hợp phát sinh vấn đề vướng mắc việc phối hợp trưng cầu, thực giám định, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng chủ trì, phối hợp với quan, tổ chức trưng cầu, giám định quan, tổ chức liên quan để giải Điều Giao, nhận định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định Việc giao, nhận định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu, đồ vật có liên quan (nếu có) thực theo cách thức sau đây: a) Trực tiếp giao nhận trụ sở tổ chức cá nhân trưng cầu giám định; b) Trực tiếp giao nhận trụ sở quan tiến hành tố tụng trường hợp người giám định trưng cầu thực giám định quan tiến hành tố tụng theo yêu cầu, nhiệm vụ đặc biệt; c) Trực tiếp giao nhận trường đối tượng giám định di dời được; d) Gửi qua đường bưu Việc giao, nhận định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu, đồ vật có liên quan mẫu so sánh kèm theo (nếu có) phải lập biên Biên giao, nhận phải có đủ nội dung theo quy định khoản Điều 27 Luật Giám định tư pháp Điều 133 Bộ luật Tố tụng hình Trường hợp đối tượng trưng cầu giám định niêm phong việc mở niêm phong phải thực theo quy định pháp luật Thời hạn giao gửi định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu liên quan cho tổ chức, cá nhân thực giám định thực theo quy định khoản Điều 205 Bộ luật Tố tụng hình Điều Phối hợp tổ chức, thực việc giám định Trong thời hạn thực giám định, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng sau giao định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu liên quan phải theo dõi đôn đốc việc triển khai thực định trưng cầu giám định, yêu cầu tổ chức, cá nhân trưng cầu giám định cử người thực hiện, xây dựng kế hoạch thực giám định, dự kiến tiền bồi dưỡng giám định, chi phí giám định thông báo cho quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng Người đứng đầu tổ chức trưng cầu giám định phải lập kế hoạch thực giám định, lựa chọn giám định viên tư pháp, người giám định tư pháp theo vụ việc phù hợp với nội dung trưng cầu giám định, định hình thức giám định giám định cá nhân giám định tập thể thời hạn 05 ngày kể từ ngày nhận định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu liên quan, tổ chức trưng cầu giám định phải có văn gửi cho quan, người trưng cầu giám định danh sách người phân công thực giám định, đầu mối liên hệ hình thức giám định Trong thời hạn 05 ngày, kể từ ngày nhận định trưng cầu giám định, hồ sơ, đối tượng trưng cầu giám định, tài liệu liên quan, cá nhân trưng cầu giám định phải lập kế hoạch thực giám định văn bản, gửi cho quan, người trưng cầu giám định thực đầy đủ yêu cầu quan, người trưng cầu giám định Trường hợp định trưng cầu giám định có nội dung liên quan đến trách nhiệm thực nhiều tổ chức giám định tổ chức giao trách nhiệm chủ trì thực việc giám định phải đề nghị tổ chức giám định có trách nhiệm phối hợp cử người đủ điều kiện tham gia thực giám định Tổ chức giao trách nhiệm chủ trì giám định phân cơng người làm đầu mối thực việc giám định thông báo văn cho quan, người trưng cầu giám định biết Tổ chức đề nghị giám định phải gửi văn cử người có đủ điều kiện tham gia việc giám định Trong trình thực giám định, có thay đổi người thực giám định, thời hạn giám định khơng đủ để hồn thành việc giám định có vấn đề khác phát sinh tổ chức, cá nhân thực giám định phải kịp thời thông báo văn cho quan trưng cầu giám định biết để thống phương án giải Trường hợp cần thiết, quan trưng cầu giám định tổ chức họp, trao đổi với tổ chức, cá nhân thực giám định quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để giải vướng mắc phát sinh việc không thống ý kiến bên trưng cầu bên thực trưng cầu giám định Cơ quan trưng cầu giám định có trách nhiệm toán đầy đủ, kịp thời tiền bồi dưỡng, chi phí giám định cho tổ chức, cá nhân thực giám định thực đầy đủ nghĩa vụ, trách nhiệm người trưng cầu giám định tư pháp theo quy định Luật Giám định tư pháp, Thông tư liên tịch quy định pháp luật khác có liên quan để bảo đảm thời hạn, điều kiện thực giám định Điều Đánh giá, sử dụng kết luận giám định Cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng xem xét, đánh giá, sử dụng kết luận giám định phải bảo đảm thống nhất, phù hợp với chứng khác có liên quan đến vụ án, vụ việc Trường hợp kết luận giám định chưa rõ cần thiết, để tạo sở cho việc đánh giá, sử dụng kết luận giám định xác, khách quan, quan trưng cầu giám định, người trưng cầu giám định định yêu cầu tổ chức, cá nhân thực giám định giải thích cụ thể trình thực giám định, kết giám định Tổ chức, cá nhân thực giám định có trách nhiệm tham gia cử đại diện tham gia tố tụng trình bày, giải thích kết luận giám định theo yêu cầu quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng Trường hợp vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế có nhiều kết luận giám định khác nội dung, có kết luận giám định lại trường hợp quy định Điều 212 Bộ luật Tố tụng hình sự, mà quan tiến hành tố tụng không thống việc sử dụng kết luận giám định làm để giải vụ án, vụ việc quan tiến hành tố tụng thụ lý vụ án, vụ việc báo cáo cấp có thẩm quyền xem xét, đánh giá, sử dụng kết luận giám định theo tiêu chí sau đây: a) Trình độ chun mơn, nghiệp vụ người giám định; b) Phương pháp, quy trình thực giám định; c) Trang thiết bị, phương tiện chuyên dụng sử dụng thực giám định; d) Sự độc lập, khách quan việc thực giám định Trường hợp cần thiết, quan tiến hành tố tụng thụ lý vụ án, vụ việc phối hợp với quan tiến hành tố tụng khác, tổ chức, cá nhân thực giám định, chuyên gia lĩnh vực giám định tư pháp tổ chức, cá nhân khác có liên quan để thống làm rõ nội dung cần thiết phục vụ cho việc đánh giá, sử dụng kết luận giám định làm cho việc giải vụ án, vụ việc Điều Phối hợp thực việc thống kê, báo cáo Cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm thực thống kê, báo cáo việc thực giám định tư pháp theo định kỳ (06 tháng năm) theo quy định Luật Giám định tư pháp quy định pháp luật khác có liên quan Nội dung báo cáo phải nêu rõ kết quả, số liệu thống kê định trưng cầu giám định tư pháp; khó khăn, vướng mắc việc kết luận giám định, sử dụng kết luận giám định; việc tham gia tố tụng người giám định; chi phí, chế độ bồi dưỡng giám định; trao đổi thơng tin q trình giám định, thông báo tiến độ giám định; việc từ chối giám định quan, tổ chức, cá nhân trưng cầu nội dung cần thiết khác giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Báo cáo, thống kê giám định tư pháp Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án cấp Trung ương gửi đến Bộ Tư pháp; báo cáo, thống kê giám định tư pháp Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án cấp tỉnh gửi đến Sở Tư pháp Điều 10 Trách nhiệm Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp việc phối hợp giám định tư pháp phục vụ giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Khi quan tiến hành tố tụng đề nghị phạm vi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn mình, Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm thơng tin, đơn đốc quan quản lý lĩnh vực giám định tư pháp giải khó khăn, vướng mắc giám định tư pháp báo cáo, kiến nghị với Thủ tướng Chính phủ, Chính phủ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quan có thẩm quyền khác đạo giải khó khăn, vướng mắc Trên sở thông tin, số liệu thống kê giám định tư pháp quan tiến hành tố tụng cung cấp theo quy định Điều Thông tư liên tịch này, Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm đơn đốc bộ, quan ngang sở, ban, ngành quản lý lĩnh vực giám định thực giải pháp củng cố, tăng cường số lượng, chất lượng tổ chức, cá nhân thực việc giám định để đáp ứng kịp thời, có chất lượng yêu cầu giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm phối hợp với cấp, ngành hữu quan tập hợp, lập, công bố danh sách giám định viên tư pháp, tổ chức giám định tư pháp công lập, tổ chức giám định tư pháp ngồi cơng lập, người giám định tư pháp theo vụ việc tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc; lĩnh vực giám định tổ chức, cá nhân đăng tải công khai thông tin Trang thông tin điện tử quan Trường hợp có thay đổi, bổ sung tổ chức, cá nhân giám định phải kịp thời đăng tải Trang thông tin điện tử quan Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 11 Hiệu lực thi hành Thơng tư liên tịch có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 02 năm 2018 Đối với vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Toà án nhân dân giải án, định Toà án có hiệu lực pháp luật trước ngày Thơng tư liên tịch có hiệu lực thi hành không áp dụng quy định Thông tư liên tịch để kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm Điều 12 Tổ chức thực Trong trình thực Thơng tư liên tịch này, có vướng mắc phát sinh vấn đề cần phải bổ sung, đề nghị kịp thời phản ánh Viện kiểm sát nhân dân tối cao để tổng hợp, phối hợp với Toà án nhân dân tối cao, Bộ Công an Bộ Tư pháp xem xét, giải quyết./ KT BỘ TRƯỞNG BỘ CÔNG AN THỨ TRƯỞNG KT VIỆN TRƯỞNG VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO PHÓ VIỆN TRƯỞNG Lê Quý Vương Bùi Mạnh Cường KT CHÁNH ÁN TOÀ ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO PHÓ CHÁNH ÁN KT BỘ TRƯỞNG BỘ TƯ PHÁP THỨ TRƯỞNG Nguyễn Trí Tuệ Trần Tiến Dũng Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương Đảng; - Ban Chỉ đạo phịng chống tham nhũng; - Ban Nội Trung ương; - Ban Chỉ đạo CCTP Trung ương; - Văn phòng Quốc hội; - Uỷ ban tư pháp Quốc hội; - Uỷ ban pháp luật Quốc hội; - Văn phịng Chủ tịch nước; - Văn phịng Chính phủ; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Tịa án nhân dân tối cao; - Bộ Cơng an; - Bộ Tư pháp; - Công báo (02 bản); - Website: VKSNDTC, TANDTC, BCA, BTP; - Lưu: VT VKSNDTC, TANDTC, BCA, BTP (4)