quy che dau gia_2

QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 17 tháng 10 năm 2014 QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU CÔNG TY THƯƠNG MẠI VÀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG HÀ NỘI (Ban hành kèm theo Quyết định số 140/QĐ/BVSC ngày 17/10/2014) - Căn Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ việc chuyển Cơng ty 100% vốn nhà nước thành Công ty cổ phần văn sửa đổi, bổ sung; - Căn Thơng tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 Bộ tài việc hướng dẫn bán cổ phần lần đầu quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thực chuyển đổi thành công ty cổ phần; - Quyết định 2671/QĐ-UBND ngày 17/04/2013 UBND TP Hà nội việc thành lập Ban chỉ đạo cổ phần hóa Cơng ty: Đầu tư Phát triển nhà Hà nội số 15, Xây dựng ứng dụng công nghệ mới, Thương mại Đầu tư xây dựng Hà Nội, Xây dựng phát triển nhà Hà nội thuộc Tổng công ty Đầu tư phát triển nhà Hà Nội - Quyết định số 1923/QĐ-STC-BCĐ ngày 24/4/2013 Ban chỉ đạo CPHDN việc thành lập Tổ giúp việc Ban Chỉ đạo cổ phần hóa Cơng ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội - Kế hoạch số 191/KH-UBND ngày 30/12/2013 UBND thành phố Hà Nội việc sắp xếp đổi doanh nghiệp 100% vốn nhà nước trực thuộc UBND thành phố Hà Nội năm 2014 - Hồ sơ xác định giá trị doanh nghiệp Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội thời điểm 31/12/2013 lập Cơng ty Hợp danh kiểm tốn Việt Nam; - Quyết định số 3963/QĐ – UBNN TPHN ngày 24/07/2014 UBNN TP Hà Nội việc phê duyệt giá trị doanh nghiệp Phương án cổ phần hóa chuyển Cơng ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội thành Công ty cổ phần - Căn Hợp đồng số 68 /BVSC-HACOD/PTV-CPH ngày 26/09/2014 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Bảo Việt với Cơng ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội dịch vụ tư vấn bán đấu giá cổ phần Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt ban hành Quy chế đấu giá bán cổ phần lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội với điều khoản quy định sau: -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU Điều I 1.1 MỤC ĐÍCH VÀ PHẠM VI ÁP DỤNG Mục đích Cơng ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt ban hành Quy chế đấu giá bán cổ phần phát hành lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội nhằm mục đích quy định cụ thể vấn đề có liên quan trình tổ chức bán đấu giá, bao gồm: - Nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ quyền hạn tổ chức trung gian chỉ định thực đấu giá Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt; - Nghĩa vụ quyền hạn tổ chức, cá nhân tham dự đấu giá đối tượng khác có liên quan; - Nguyên tắc trình tự thực đấu giá bán cổ phần lần đầu 1.2 Phạm vi áp dụng Quy chế áp dụng suốt thời gian Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt tổ chức triển khai bán đấu giá cổ phần phát hành lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội việc đấu giá hoàn thành Các vấn đề chưa đề cập quy chế thực theo quy định Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ việc chuyển công ty 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 Bộ tài việc hướng dẫn bán cổ phần lần đầu quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thực chuyển đổi thành công ty cổ phần Điều II NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA TỔ CHỨC TRUNG GIAN THỰC HIỆN ĐẤU GIÁ 2.1 Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt - Được lựa chọn làm tổ chức trung gian thực đấu giá bán cổ phần lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội theo Phương án cổ phần hóa phê duyệt Quyết định số 6877/UBND-KT ngày 10/9/2014 việc lựa chọn đơn vị tư vấn bán cổ phần lần đầu thực cổ phần hóa đơn vị thuộc Tổng công ty Đầu tư Phát triển nhà Hà Nội - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt người chịu trách nhiệm chung việc tổ chức thực trình đấu giá, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật - Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt có trách nhiệm tổ chức phận chuyên viên chuyên trách nhằm trực tiếp làm công tác chuẩn bị tổ chức để đảm bảo cho đấu giá thành công 2.2 - Nhiệm vụ quyền hạn Tiến hành việc tổ chức đấu giá bán cổ phần lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội nguyên tắc đảm bảo công mức cao cho Nhà đầu tư tham dự đấu giá, Nhà nước Doanh nghiệp cổ phần hóa -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU - Ban hành Quy chế đấu giá bán cổ phần lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội sở Biên thống Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt Cơng ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội; - Chuẩn bị nội dung công bố thông tin có liên quan đến doanh nghiệp đấu giá theo quy định Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 Bộ tài việc hướng dẫn bán cổ phần lần đầu quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thực chuyển đổi thành công ty cổ phần, sở tài liệu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội cung cấp chuyển cho Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội thống thông qua trước thức lưu hành - Chuẩn bị nội dung thơng báo việc bán đấu giá cổ phần thông báo phương tiện thông tin đại chúng theo thỏa thuận với tổ chức phát hành - Tổ chức buổi giới thiệu (Road Show) đợt phát hành cần sau có thỏa thuận chi tiết với tổ chức phát hành; - Tổ chức cho đối tượng có nhu cầu mua cổ phần đăng ký tham dự đấu giá, kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, thu tiền đặt cọc phát phiếu tham dự đấu giá; - Tổng hợp danh sách tổ chức, cá nhân có đủ điều kiện tham gia đấu giá định triển khai tổ chức buổi đấu giá theo kế hoạch định trước và/hoặc định giải pháp điều chỉnh trường hợp có vấn đề phát sinh mà theo đánh giá Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt ảnh hưởng đến việc tổ chức bán đấu giá; - Tổ chức đấu giá, tiếp nhận phiếu tham dự đấu giá, tập hợp xác định mức giá bán cổ phần, tổng hợp kết đấu giá công bố với phối hợp giám sát đại diện Ban chỉ đạo cổ phần hóa DNNN Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội; - Được quyền định công bố trường hợp vi phạm, trường hợp tham dự đấu giá không hợp lệ theo quy định Quy chế đấu giá văn hướng dẫn Nhà nước, để đảm bảo cho đấu giá thành công sở công khai minh bạch - Tổ chức phân phối cổ phần theo kết đấu giá, thu tiền bán cổ phần hoàn trả tiền đặt cọc cho bên tham dự đấu giá không mua cổ phần; - Đề xuất phương án giải số cổ phần cịn dư lại (nếu có) sau đấu giá; - Không chịu trách nhiệm đảm bảo giá trị cổ phần bán đấu giá, trừ trường hợp khơng thơng báo đầy đủ xác cho người tham gia đấu giá thông tin cần thiết có liên quan đến cổ phần bán đấu giá - Được miễn chịu trách nhiệm trường hợp thông tin, tài liệu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội cung cấp khơng xác dẫn tới gây thiệt hại cho người đầu tư - Lập biên công bố kết đấu giá tuyên bố đấu giá không thành công (nếu xảy ra) - Thực hoạt động khác có liên quan đến hoạt động đấu giá bán cổ phần theo quy định pháp luật -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU - Lập báo cáo kết đấu giá gửi Ban chỉ đạo cổ phần hóa Điều III 3.1 ĐỐI TƯỢNG THAM GIA ĐẤU GIÁ VÀ PHƯƠNG ÁN TỔ CHỨC ĐẤU GIÁ Điều kiện tham gia đấu giá Những đối tượng tham gia đấu giá: Nhà đầu tư nước (cá nhân tổ chức Việt Nam) Nhà đầu tư nước (tổ chức cá nhân nước ngoài) theo quy định Điều Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 Chính phủ chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần (sau gọi chung nhà đầu tư) quy định đối tượng mua cổ phần Điểm Mục A Chương V Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 hướng dẫn thực số vấn đề tài thực chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần theo quy định Nghị định số 59/2011/NĐ-CP, có đủ điều kiện sau tham dự đấu giá: - Đối với nhà đầu tư nước: + Đối với tổ chức: Được thành lập hoạt động hợp pháp Việt Nam; có trụ sở chính, địa chỉ liên hệ cụ thể, rõ ràng Nếu người ký Đơn đăng ký đấu giá văn cần thiết khác trình đấu giá người đại diện theo pháp luật phải có văn ủy quyền; + Đối với cá nhân: phải có lực hành vi dân đầy đủ (từ đủ 18 tuổi trở lên, không thuộc trường hợp lực hành vi dân sự/hạn chế lực hành vi dân sự), có Chứng minh thư nhân dân/Hộ chiếu giấy tờ tùy thân hợp lệ khác - Đối với nhà đầu tư nước ngoài: quy định nhà đầu tư nước, phải mở tài khoản tổ chức cung ứng dịch vụ toán hoạt động lãnh thổ Việt Nam tuân thủ pháp luật Việt Nam Mọi hoạt động liên quan đến mua cổ phần phải thông báo qua tài khoản - Các tổ chức tài trung gian nhận uỷ thác đầu tư: Trường hợp tổ chức tài trung gian nhận uỷ thác đầu tư nhà đầu tư, tổ chức nhận uỷ thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần nhà đầu tư nước đăng ký mua - Có đơn đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu nộp đơn đăng ký đấu giá thời hạn quy định (Mỗi nhà đầu tư tham gia đấu giá chỉ phép nộp 01 Đơn đăng ký tham gia đấu giá đợt tổ chức đấu giá) - Đăng ký mua cổ phần với số lượng mua giới hạn quy định Điều 3.2 - Đặt cọc tối thiểu 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo mức giá khởi điểm Công ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt cơng bố với thời điểm nộp đơn đăng ký đấu giá để đảm bảo điều kiện tham dự cho số cổ phần đăng ký Đơn đăng ký Tiền đặt cọc không hưởng lãi 3.2 Các quy định liên quan đến việc đấu giá - Số lượng cổ phần chào bán: 338.828 cổ phần - Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU - Khối lượng đăng ký mua: Tối thiểu 100 cổ phần, tối đa tổng số cổ phần chào bán 338.828 cổ phần, đăng ký theo bội số 100 cổ phần - Giới hạn mức giá đặt mua: Mỗi nhà đầu tư phép ghi tối đa 01 mức giá - Mức giá khởi điểm đấu giá: 10.000 đồng/cổ phần (Mười nghìn đồng cổ phần) 3.3 Trách nhiệm quyền hạn người tham dự đấu giá - Tuân thủ quy định điều kiện tham gia đấu giá quy định Khoản 3.1 3.2 nêu trên; - Cam kết việc đăng ký mua cổ phần tự nguyện sở nghiên cứu kỹ đầy đủ nội dung công bố thông tin doanh nghiệp; Đơn đăng ký tham gia đấu giá sở pháp lý xác nhận số lượng cổ phần người đầu tư đăng ký tham dự đấu giá; - Nộp Phiếu tham dự đấu giá (đã ghi giá dự kiến mua tương ứng với số lượng cổ phần đăng ký phong bì dán kín) điểm đăng ký tham dự đấu giá theo quy định Khoản 3.4 Điều Tất Phiếu tham dự đấu giá Nhà đầu tư phải nộp Phong bì dán kín có ký giáp lai niêm phong Đại lý đấu giá - Thừa nhận quy định vi phạm quy chế đấu giá tham gia đấu giá không hợp lệ Điều 4.5 - Tuân thủ tất định tổ chức trung gian thực đấu giá bán cổ phần, trừ trường hợp định vi phạm Quy chế bán đấu giá quy định Pháp luật - Tự chịu trách nhiệm nhầm lẫn, sai sót q trình đăng ký tham dự đấu giá - Được nhận lại tiền đặt cọc số cổ phần không mua theo kết đấu giá vòng 05 (năm) ngày làm việc sau ngày tổ chức đấu giá; - Được quyền nhận thông tin đấu giá phiên đấu giá kết thúc, bao gồm thông tin tổng số người tham dự, tổng số lượng cổ phần đặt mua mức giá, khối lượng cổ phần mua mức giá tương ứng; - Nộp tiền mua cổ phần theo kết đấu giá vòng 10 (mười ngày) ngày sau ngày tổ chức đấu giá Trường hợp người tham gia đấu giá khơng chuyển tiền theo thời hạn coi từ chối mua cổ phần theo kết đấu giá, không nhận lại tiền đặt cọc xử lý theo quy định hành 3.4 Phương án tổ chức - Việc tổ chức đấu giá triển khai sau 20 ngày làm việc kể từ ngày bắt đầu thơng báo thức việc tổ chức đấu giá bán cổ phần lần đầu thực vào lúc 09 30 ngày tổ chức đấu giá - Cơng ty cổ phần chứng khốn Bảo Việt phối hợp với Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội, doanh nghiệp bán đấu giá công bố thông tin việc bán đấu giá phương tiện sau đây: + Ba (03) số liên tiếp báo: Kinh tế Đô thị Đấu thầu; -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU + Website: www.bvsc.com.vn - ĐỊA ĐIỂM NIÊM YẾT, TÌM HIỂU THƠNG TIN: Thời gian: Từ 08h30 ngày 20/10/2014 đến 15h30 ngày 18/11/2014 TẠI HÀ NỘI Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt Địa chỉ: Số Lê Thái Tổ - Hoàn Kiếm - Hà Nội Điện thoại: (84-4) 3928.8080 Website: www.bvsc.com.vn Fax: (84-4) 3928.9888 Phịng Giao dịch số - Cơng ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt Địa chỉ: Số 94 Bà Triệu - Hoàn Kiếm - Hà Nội Điện thoại: (84-4) 3928.9950 Fax: (84-4) 3943.3012 Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội Địa chỉ: Số 91-I7 Lương Đình Của - P Phương Mai - Q.Đống Đa - Hà Nội Điện thoại: (84-3) 5764291 Fax: (84-3) 5764270 TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH: Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt – Phịng Giao dịch CN Hồ Chí Minh - Địa chỉ: Số 11 Nguyễn Cơng Trứ - Quận - TP Hồ Chí Minh Điện thoại: (84 – 8) 3914.1994 Fax: (84 – 8) 3914.1991 ĐỊA ĐIỂM VÀ THỜI GIAN ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ Thời gian: Từ 08h30 ngày 20/10/2014 đến 15h30 ngày 11/11/2014 Tại địa điểm sau: Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt Địa chỉ: Số Lê Thái Tổ - Hoàn Kiếm - Hà Nội Điện thoại: (84-4) 3928.8080 Website: www.bvsc.com.vn Fax: (84-4) 3928.9888 Phòng Giao dịch số - Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt Địa chỉ: Số 94 Bà Triệu - Hoàn Kiếm - Hà Nội Điện thoại: (84-4) 3928.9950 Fax: (84-4) 3943.3012 Công ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt – Phịng Giao dịch CN Hồ Chí Minh Địa chỉ: Số 11 Nguyễn Cơng Trứ - Quận - TP Hồ Chí Minh Điện thoại: (84 – 8) 3914.1994 Fax: (84 – 8) 3914.1991 -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU - SỐ TÀI KHOẢN NỘP TIỀN ĐẶT CỌC ĐĂNG KÝ THAM DỰ ĐẤU GIÁ + Tên chủ tài khoản: Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt + Số tài khoản: 1221.00000.87700 + Mở ngân hàng: Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành - ĐỊA ĐIỂM NỘP PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ + Chậm địa điểm nhận đăng ký tham gia đấu giá Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt trước 15h30 ngày 17/11/2014 + Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là: Phiếu Đại lý đấu giá cấp, có đóng dấu treo nơi cấp phiếu đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng thông tin theo quy định; phiếu khơng tẩy, xố rách nát; giá đặt mua không thấp giá khởi điểm; tổng số cổ phần đặt mua tối đa mức đăng ký Phiếu tham dự đấu giá phải bỏ phong bì có chữ ký nhà đầu tư mép dán phong bì theo quy định Trường hợp phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xoá: Nhà đầu tư phải yêu cầu đại lý đổi phiếu sau nộp phiếu cũ Trường hợp nhà đầu tư phiếu: Nhà đầu tư phải làm Đơn đề nghị đại lý đấu giá (nơi đăng ký tham dự đấu giá) cấp lại Phiếu tham dự đấu giá Phiếu tham dự đấu giá cũ coi không giá trị - ĐỊA ĐIỂM TỔ CHỨC ĐẤU GIÁ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN BẢO VIỆT Địa chỉ: Số Lê Thái Tổ - Hoàn Kiếm - Hà Nội Thời gian: Từ 09 30 ngày 18/11/2014 Điều IV 4.1 THỰC HIỆN ĐẤU GIÁ Thực đấu giá a Tổ chức việc đăng ký tham dự đấu giá - Nhà đầu tư có nhu cầu tham dự đấu giá mua cổ phần Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội đến làm thủ tục đăng ký tham dự đấu giá địa điểm đăng ký bán đấu giá Cơng ty Chứng khốn Bảo Việt theo trình tự sau:  Tiếp cận tài liệu cơng bố thơng tin tình hình tài chính, tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh thông tin việc bán đấu giá cổ phần lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội, mức giá khởi điểm nhận Đơn đăng ký tham dự đấu giá địa điểm đăng ký tham dự đấu giá  Trên sở tìm hiểu kỹ tình hình tài chính, tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh thơng tin việc bán đấu giá cổ phần lần đầu Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội, mức giá khởi điểm v.v nhà đầu tư có nhu cầu tham -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU dự đấu giá nộp lại Đơn đăng ký tham dự đấu giá điền đầy đủ thông tin Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt tiến hành kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, tiến hành thu tiền đặt cọc theo số lượng cổ phần đăng ký mua nhà đầu tư  - Sau nhà đầu tư hoàn tất việc đăng ký mua đặt cọc, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt phát Phiếu tham dự đấu giá cho người tham dự đấu giá; thông báo ngày địa điểm đấu giá thức Kết thúc thời gian đăng ký, Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt ngừng việc tiếp nhận Đơn đăng ký tham gia đấu giá, tổng hợp danh sách nhà đầu tư có đủ điều kiện tham gia đấu giá gửi thư mời tới Ban chỉ đạo cổ phần hóa Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội tham gia giám sát đấu giá (hoặc) thơng báo kịp thời với quan nói có tượng bất thường đề nghị giải pháp giải (nếu có) b Thực đấu giá - Chỉ nhà đầu tư tham dự đấu giá có đủ điều kiện tham dự đấu giá làm thủ tục vào Phòng đấu giá - Nhà đầu tư tham dự đấu giá phải nộp Phiếu tham dự đấu giá ghi giá tương ứng với số lượng cổ phần đăng ký mua gửi cho Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Bảo Việt Phong bì dán kín có ký giáp lai niêm phong theo quy định thời gian Khoản 3.4 nêu - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt Người ủy quyền công bố thông tin chủ yếu đấu giá bán cổ phần Cụ thể : + Tên doanh nghiệp cổ phần hóa, dự kiến vốn điều lệ số lượng cổ phần bán bên ngoài; + Giá khởi điểm cổ phần chào bán; + Quyền nghĩa vụ tổ chức cá nhân tham gia đấu giá; + Các bước quy trình đấu giá nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu; + Các trường hợp vi phạm Quy chế đấu giá; + Các vấn đề khác có liên quan; + Giải thích vấn đề người tham dự đấu giá thắc mắc; - Đại diện Cơ quan có liên quan kiểm tra Phiếu tham dự đấu giá chuyển cho phận chuyên viên giúp việc Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt, giám sát q trình nhập thơng tin xác định kết đấu giá - Bộ phận chuyên viên giúp việc Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt nhập số liệu vào hệ thống đấu giá thực việc xác định kết đấu giá theo nguyên tắc xác định trước - Công ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt cơng bố cơng khai kết đấu giá tuyên bố kết thúc đấu giá -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU - Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt Đại diện Cơ quan liên quan lập biên đấu giá, ký tên vào Biên đấu giá 4.2 Nguyên tắc xác định giá bán cổ phần lần đầu Việc xác định đối tượng mua cổ phần thực theo quy định Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 Bộ tài việc hướng dẫn bán cổ phần lần đầu quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thực chuyển đổi thành công ty cổ phần - trình tự xác định ưu tiên cụ thể sau: - Giá bán cổ phần xác định theo nguyên tắc lựa chọn giá đặt mua từ cao xuống thấp cho đủ số lượng cổ phần chào bán không thấp mức giá khởi điểm Những nhà đầu tư trả giá cao (ưu tiên giá) ưu tiên mua trước cổ phần sở số lượng cổ phần đăng ký mua theo quy định số lượng cổ phần chào bán Trường hợp người bỏ giá cao có số lượng cổ phần đăng ký mua số lượng cổ phần chào bán, số cổ phần cịn lại sau bán đủ cho người trả giá cao bán tiếp cho người có mức giá liền kề Nếu số lượng cổ phần chào bán cịn, tiếp tục thực theo nguyên tắc không thấp mức giá khởi điểm - Tại mức giá trúng đấu giá thấp nhất, trường hợp nhà đầu tư (kể nhà đầu tư nước ngoài) đặt mức giá nhau, số cổ phần lại tổng số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua Cơng ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt phân phối sở số cổ phần lại quyền chào bán tỷ lệ số cổ phần đăng ký đối tượng so với tổng số cổ phần đăng ký mua Số cổ phần nhà = đầu tư mua Số cổ phần lại chào bán Số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua giá x Tổng số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua giá - Trường hợp có quy định tỷ lệ tối đa số cổ phần nhà đầu tư nước ngồi mua việc xác định kết đấu giá thực theo nguyên tắc số cổ phần nhà đầu tư nước ngồi mua khơng vượt tỷ lệ tối đa theo quy định pháp luật hành - Trường hợp cổ phần chia theo tỷ lệ mức giá tranh chấp (giá nhau) bị lẻ đến hàng đơn vị, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt cắt bỏ số cổ phiếu lẻ đến hàng đơn vị nhà đầu tư có số lượng đặt mua để dồn vào cho nhà đầu tư có số lượng đặt mua cao (ưu tiên số lượng) số người đặt mua mức giá tranh chấp; trường hợp có nhiều nhà đầu tư có khối lượng đặt mua lớn nhau, số lượng cổ phần lẻ dồn gộp phân phối cho nhà đầu tư có mã số đầu tư nhỏ (ưu tiên thời gian) - Nhà đầu tư đặt mua cổ phần trúng theo giá phải tốn tiền mua cổ phần theo giá 4.3 - Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần Tổ chức thực đấu giá gửi Thông báo kết đấu giá cho nhà đầu tư tham dự, thông báo số lượng cổ phần quyền mua mức giá mua phải toán, thời hạn nộp tiền nhận lại tiền đặt cọc không mua cổ phần theo kết đấu giá: -Tr BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU + Thời gian trả tiền đặt cọc : Từ 30 đến 15 30 ngày làm việc từ 19/11/2014 đến hết ngày 26/11/2014 + Thời gian toán tiền mua cổ phần: Từ 30 đến 15 30 ngày làm việc từ ngày 19/11/2014 đến hết ngày 28/11/2014 - Hình thức tốn tiền mua cổ phần: tốn đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt chuyển khoản - Địa điểm trả tiền đặt cọc nộp tiền mua cổ phần CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT Địa chỉ : Số Lê Thái Tổ - Quận Hoàn Kiếm - Hà Nội Điện thoại : (84 - 4) 39288080 Fax : (84 - 4) 9289888 Số tài khoản: 1221.00000.87700 mở tại: Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hà Thành 4.4 Hoàn tất việc đấu giá - Tổ chức thực đấu giá thu tiền theo kết đấu giá hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư nhận lại tiền đặt cọc theo quy định - Trường hợp nhà đầu tư tham gia đấu giá từ chối mua phần toàn số lượng cổ phần mua theo kết đấu giá bị toàn số tiền đặt cọc tương ứng số lượng cổ phần từ chối mua xử lý theo quy định Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ việc chuyển Công ty 100% vốn nhà nước thành Công ty cổ phần - Trường hợp nhà đầu tư tham gia đấu giá không mua hết số cổ phần chào bán, số lượng cổ phần cịn lại Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt có trách nhiệm báo cáo Ban Chỉ đạo cổ phần hóa xem xét định 4.5 Các trường hợp vi phạm quy định đấu giá - Các trường hợp bị coi vi phạm quy định đấu giá, không tham dự đấu giá không nhận lại số tiền đặt cọc: + Không nộp Phiếu tham dự đấu giá; + Phiếu tham dự đấu giá không đáp ứng quy định Khoản 3.3 Điều Quy chế bị rách, nát, tẩy xố, khơng xác định giá khối lượng đặt mua; + Đăng ký không đặt mua (tồn phần), khơng nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần không đặt mua; + Bỏ giá thấp giá khởi điểm; + Phiếu ghi sai bước giá bước khối lượng; + Không ghi giá và/hoặc khối lượng Phiếu tham dự đấu giá; + Khơng tốn tồn phần số cổ phần quyền mua theo kết đấu giá Nhà đầu tư không nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần từ chối mua + Các trường hợp ghi Phiếu tham dự đấu giá với số lượng nhiều số lượng cổ phần đăng ký hợp lệ chấp nhận; + Các trường hợp không nộp Phiếu tham dự đấu khơng có báo trước văn cho tổ chức trung gian 01 ngày trước ngày hết hạn nộp Phiếu tham dự đấu giá lý bất khả kháng -Tr 10 BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội QUY CHẾ ĐẤU GIÁ BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU - Các trường hợp ghi Phiếu tham dự đấu giá với số lượng số cổ phần đăng ký Đơn đăng ký hợp lệ chấp nhận, tham dự đấu giá để so khớp giá xác định kết đấu giá, bị số tiền đặt cọc tương ứng với số lượng cổ phần đăng ký hợp lệ chấp nhận không tham dự đấu giá (không ghi phiếu tham dự đấu giá) Số tiền người tham dự đấu giá không nhận lại theo quy định trên, Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt xử lý theo quy định pháp luật 4.6 - Xử lý đấu giá không thành công Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt cơng bố chỉ công bố đấu giá bán cổ phần lần đầu không thành công trường hợp sau: + Có 02 (hai) nhà đầu tư đủ tiêu chuẩn đăng ký tham dự đấu giá và/hoặc có 02 (hai) nhà đầu tư nộp phiếu tham dự đấu giá + Toàn phiếu tham dự đấu giá bỏ mức giá thấp giá khởi điểm - Khi đấu giá không thành cơng, Cơng ty cổ phần Chứng khốn Bảo Việt thực hiện: + Thông báo cho bên đăng ký tham gia biết hoàn trả tiền đặt cọc (nếu có) + Báo cáo Ban chỉ đạo phần hóa biết để xem xét định Điều V CÁC QUY ĐỊNH KHÁC Mọi thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư (nếu có) phải trình bày giải đấu giá Ban tổ chức đấu giá không chịu trách nhiệm thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư sau đấu giá kết thúc Tổ chức thực bán đấu giá cổ phần Đại lý đấu giá không chịu trách nhiệm giá trị cổ phần bán đấu giá, trừ trường hợp khơng thơng báo đầy đủ, xác thông tin Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội cung cấp Điều VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Quy chế có hiệu lực kể từ ngày ký ban hành CÔNG TY CP CHỨNG KHỐN BẢO VIỆT KT TỔNG GIÁM ĐỐC PHĨ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Ban chỉ đạo CPH; - Công ty Thương mại Đầu tư xây dựng Hà Nội; - Lưu VT, TV, GD (Đã ký) NGUYỄN THỊ THANH THỦY -Tr 11 BVSC – Bán đấu giá Công ty Thương mại Đầu tư Xây dựng Hà Nội ... phần chào bán; + Quy? ??n nghĩa vụ tổ chức cá nhân tham gia đấu giá; + Các bước quy trình đấu giá nguyên tắc xác định quy? ??n mua cổ phần theo giá đấu; + Các trường hợp vi phạm Quy chế đấu giá; +... 10.000 đồng/cổ phần (Mười nghìn đồng cổ phần) 3.3 Trách nhiệm quy? ??n hạn người tham dự đấu giá - Tuân thủ quy định điều kiện tham gia đấu giá quy định Khoản 3.1 3.2 nêu trên; - Cam kết việc đăng ký... tham dự đấu giá theo quy định Khoản 3.4 Điều Tất Phiếu tham dự đấu giá Nhà đầu tư phải nộp Phong bì dán kín có ký giáp lai niêm phong Đại lý đấu giá - Thừa nhận quy định vi phạm quy chế đấu giá tham