Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang #242 05/02/2015 ĐIỀU GÌ TẠO RA CÁC CHÍNH PHỦ TỐT HAY TỒI? Nguồn: Francis Fukuyama, “Good Government, Bad Government”, The American Interest, 20 October 2014 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang Tại khủng hoảng đồng euro lại khởi đầu Hy Lạp - nước khơng thể kiểm sốt chi tiêu cơng suốt giai đoạn bùng nổ tăng trưởng trước năm 2010 Đức lại có khả giữ cho ngân sách nằm khuôn khổ? Những nghiên cứu so sánh kĩ lưỡng động lực trình xây dựng nhà nước (state- buiding) đại hóa khu vực công cho thấy số nước phát triển (được định nghĩa nước có thu nhập bình quân đầu người vượt ngưỡng tiêu chuẩn) bước vào khỉ 21 với phủ hiệu sạch, quốc gia khác lại bị hủy hoại chủ nghĩa bảo trợ (clientelism), tham nhũng, vận hành kém, mức độ tin tưởng vào phủ nói riêng tồn xã hội nói chung thấp Giải thích khác biệt đem lại số nhìn nhận thấu đáo chiến lược mà nước phát triển dùng để đối phó với vấn đề tham nhũng chủ nghĩa bảo trợ Mọi xã hội khởi đầu từ mà Weber gọi nhà nước thân hữu (patrimonial states), tức phủ vận hành bạn bè gia đình nhà cầm quyền tầng lớp tinh hoa chi phối xã hội Những nhà nước dành tiếp cận quyền lực trị hội kinh tế cho cá nhân nhà cầm quyền ưu ái; nỗ lực đối xử cơng với cơng dân dựa sở luật lệ áp dụng chung.1 Chính phủ đại - tức hệ Cụm từ “tiếp cận giới hạn” (limited access) xuất lần đầu sách Violence and Social Orders (Cambridge University Press, 2009) tác giả Douglass C North, John Wallis Bary R Weingast Sự phân biệt tiếp cận giới hạn (limited access) tiếp cận mở (open access) mà ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang thống cơng chức nhà nước mang tính cơng phổ qt – phát triển dần theo thời gian, chí nhiều trường hợp cịn khơng thể phát triển Khơng khó để chọn nước thực q trình đại hóa mức độ thành công hay thất bại khác Đức phát triển cốt lõi nhà nước đại thập niên đầu kỉ 19 Nhật Bản xây dựng máy công chức đại gần từ số không thời gian ngắn sau cải cách Minh Trị Duy Tân Ngược lại, Ý Hy Lạp lại chưa phát triển phủ đại vững tiếp tục tồn chủ nghĩa bảo trợ Anh Hoa Kỳ trường hợp trung gian: Cả hai có máy cơng chức mang nặng tính bảo hộ vào nửa đầu kỷ 19, riêng Hoa Kỳ tồn chủ nghĩa bảo trợ toàn diện Anh cải cách hệ thống cách tương đối đoán từ sau Báo cáo Northcote–Trevelyan từ năm 1850, Hoa Kỳ bước sửa đổi khu vực công từ đầu năm 1880 đến năm 1930 Các nhà nước thân hữu có tính ổn định cao Chúng xây dựng dựa đơn vị cấu thành đời sống xã hội loài người, khuynh hướng sinh học người muốn ưu tiên gia đình hay bạn bè trao đổi ân huệ có có lại với họ Tầng lớp tinh hoa tạo dựng quyền lực thông qua việc quản lý đường dây bảo trợ, người bảo trợ (client) theo người bảo trợ (patron) để nhận lợi ích cho thân Tất điều củng cố lễ nghi, tôn giáo tư tưởng biện minh cho hình thức thống trị đặc thù tầng lớp tinh hoa Những nhóm tinh hoa tổ chức tốt nhiều so với nhóm khác xã hội - cụ thể nông dân phân tán nghèo đói xã hội nơng nghiệp - dễ dàng tiếp cận vũ khí huấn luyện sử dụng vũ lực Khi quy mô xã hội mở rộng, mạng lưới bảo trợ khơng thức chuyển đổi thành hệ thống thứ bậc mang tính chất bảo trợ tổ chức cách thức Nhưng nguyên tắc tổ chức trị - long tốt có qua có lại (reciprocal altruism) - khơng thay đổi Một đạt quyền lực trị, giới tinh hoa vận hành hệ thống bị thay nhóm tinh hoa khác tổ chức tốt hơn, tầng lớp bình dân lại làm điều Những loại nhà sách đưa cách tư hữu ích độ từ nhà nước thân hữu sang nhà nước đại Nhưng lại khơng cung cấp lý thuyết động lực giải thích cách thức mà độ nhà nước diễn Những “điều kiện ngưỡng cửa” mà đặt ra, đặt quyền lực luật pháp lên tầng lớp tinh hoa hay đặt lực lượng quân đội sự kiểm soát thường dân, đặt thêm câu hỏi việc làm để đạt điều kiện đó, hay điều kiện điều kiện quan trọng khác lại mang tính định độ ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang nước tiền-hiện đại tồn thành công qua nhiều kỷ đến tiếp tục tồn khắp giới Những đường dẫn đến phủ đại Vậy cách xã hội tiến hành q độ thành cơng từ nhà nước thân hữu sang nhà nước đại? Một số trường hợp thành cơng nêu sau cho thấy có phương thức đáng ý Phương thức thông qua cạnh tranh quân Trung Hoa cổ đại, Phổ Nhật Bản tham gia vào đấu tranh kéo dài với láng giềng, đấu tranh việc tổ chức phủ hiệu đóng vai trị trọng yếu tồn vong quốc gia Cạnh tranh quân tạo nhu cầu cấp bách nhiều so với động lực kinh tế: Xét cho chẳng có đáng giá tồn gia đình ta bị tàn sát sau chiến tranh Nhu cầu xây dựng quân đội thúc đẩy việc tuyển mộ người có thực lực; đặt nhu cầu thêm loại thuế tăng ngân sách – nhờ nâng cao lực quốc gia; địi hỏi phải có tổ chức hệ thống quan chức nhà nước vừa để thu thuế để quản lý chuỗi tài hậu cần để tiếp tế cho qn đội ngồi chiến trường; làm xáo trộn mối quan hệ qua lại tầng lớp tinh hoa thông qua việc bắt buộc phải tuyển mộ thường dân để phục vụ thường để lãnh đạo quân đội Do trình xây dựng quốc gia có ý nghĩa định việc xây dựng nhà nước thành cơng nên chiến tranh đóng vai trò quan trọng Chủ nghĩa quốc gia trở thành nguyên tắc chủ đạo vào thời điểm Cách mạng Pháp diễn ra, sắc quốc gia định hình thơng qua việc điều chỉnh ranh giới trị cho phù hợp với cộng đồng văn hóa, sắc tộc ngôn ngữ đương thời Điều thường đòi hỏi việc vẽ lại đồ quân sự, tàn sát, dịch chuyển, hay đồng hóa vũ lực dân cư sinh sống khu vực Hiện đại hóa nhà nước thơng qua chiến tranh khơng phải điều Trung Quốc xã hội tạo dựng nên nhà nước thống nhất, phổ qt cơng Chính người Trung Hoa cổ đại khởi xướng chế độ trọng dụng nhân tài khoa cử toàn dân vào kỷ thứ TCN, tập quán phải đến kỷ 19 thi hành rộng rãi châu Âu Cả người Mamluk Ottoman đạt đến hình thái quản lý công tương đối đại thông qua mà ngày xem thiết chế nô lệ quân kì dị: Trai tráng bị bắt giữ vùng đất ngoại bang, ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang bị cách ly khỏi gia đình từ bé rèn luyện để trở thành chiến binh người quản lý Phổ cảm thấy áp lực cạnh tranh quân bước tạo thành tố máy công chức tự chủ đại mà cịn tồn đến Q trình Friedrich Wilhelm xứ Brandenburg (còn gọi Tuyển hầu tước Vĩ đại - der Große Kurfürst hay the Great Elector) định không giải tán quân đội sau Hòa ước Oliva (1660) mà giữ lại lực lượng quân thường trực, để có ngân sách cho lực lượng nhà nước buộc phải tái thiết lại tồn hệ thống hành Thất bại trước Napoleon năm 1806 buộc Phổ phải mở cửa máy công chức cho tầng lớp trung lưu với cải cách Stein – Hardenberg Sự thiết lập máy công chức ưu tú dựa lực tạo liên minh trị chuyên chế ủng hộ tự quản kéo dài máy Về sau, trị gia đảng trị cố gắng đưa người vào vị trí bổ nhiệm, người ủng hộ máy phản đối mạnh mẽ vị trị gia bị buộc phải lùi bước Ở Phổ, tự quản bị đẩy xa đến mức mà nhà lãnh đạo bầu cách dân chủ cảm thấy khuất phục nhánh quân đội máy Bismarck dựng nên nước Đức đại thông qua chiến tranh giải phóng chủ nghĩa dân tộc hăng vốn đạt tới đỉnh điểm hai chiến tranh giới kỉ 20 Do tiên tiến nhà nước sắc dân tộc trả giá vô đắt Phương thức thứ hai để đạt đại hóa nhà nước thơng qua tiến trình cải cách trị hịa bình, dựa sở hình thành liên minh nhóm xã hội quan tâm tới việc tạo nhà nước hiệu Ẩn sau hình thành liên minh q trình đại hóa kinh tế-xã hội Tăng trưởng kinh tế định hướng huy động xã hội thông qua phân công lao động ngày rộng khắp Cơng nghiệp hóa dẫn đến thị hóa, địi hỏi mức độ giáo dục cao hơn, chun mơn hóa theo ngành nghề hàng loạt thay đổi khác, tất sản sinh chủ thể xã hội vốn không tồn xã hội nông nghiệp Những chủ thể nhiều lợi ích hệ thống thân hữu tồn tại; họ kết nạp vào hệ thống tổ chức liên minh bên để thay đổi quy luật vận hành hệ thống Viễn cảnh thứ hai diễn Anh Hoa Kỳ Cả nước công nghiệp hóa từ sớm, nhờ hình thành tầng lớp trung lưu đầu việc thúc đẩy cải cách dịch vụ công, biểu thông qua luật pháp cải cách Northcole-Trevelyan Đạo luật Pendleton Quá trình cải cách Anh diễn nhanh nhiều so với Mỹ nhiều lý do: Đầu tiên, tầng lớp tinh hoa Anh đồn kết ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang có khả kiểm sốt đáng kể trình này; thứ hai, hệ thống Westminster đặt trở ngại động thái trị có tính định so với hệ thống kiềm chế đối trọng phức tạp Mỹ Tòa án, phản đối cấp tiểu bang, khó khăn việc đạt tỷ lệ phiếu thuận chiếm đa số chắn trình lập pháp làm chậm tiến trình cải cách Mỹ, lại có tác động trường hợp Anh Tuy vậy, khác biệt quan trọng lại việc chủ nghĩa bảo trợ bám rễ vào trị Mỹ trước cải cách khó bị xóa bỏ Điều lại dẫn đến vấn đề chủ nghĩa bảo trợ (clientelism) số nước lại mạnh mẽ phổ biến nhiều so với nước khác Đáp án mà trường hợp cho thấy bản, vấn đề liên quan đến thứ tự thời gian thể chế đại đưa vào nhà nước, cụ thể giai đoạn mà quyền bầu cử dân chủ bắt đầu xuất hiện.2 Chủ nghĩa bảo trợ, tức trao đổi phiếu bầu ủng hộ trị để đổi lấy lợi ích cá nhân thay sách có hệ thống, khác với hệ thống ô dù (patronage systems) tầng lớp tinh hoa mà phạm vi việc tuyển dụng nhờ thân thích bị giới hạn thiếu tổ chức nhiều Chủ nghĩa bảo trợ nảy sinh dân chủ xảy đến trước thời điểm nhà nước đại có đủ thời gian để củng cố thành thể chế tự trị với liên minh trị ủng hộ riêng Chủ nghĩa bảo trợ hình thức huy động trị hiệu xã hội có mức thu nhập giáo dục thấp, tốt nên hiểu tiền thân dân chủ Vào năm 1830 Mỹ hay từ năm 1844 đến năm 1864 Hy Lạp, thời kỳ hậu 1946 Ý quyền bầu cử mở rộng trước nhà nước đại thành lập Đảng trị nước sử dụng máy cơng chức nguồn mang lợi ích cho người bảo trợ trị, gây nên hậu nghiêm trọng thấy trước lực nhà nước Nguyên tắc để phủ hoạt động hiệu dựa thực lực; nguyên tắc để có dân chủ tham gia đại chúng Hai nguyên tắc kết hợp nhau, chúng tồn mâu thuẫn tiềm ẩn Khi nghiên cứu tăng trưởng khu vực nhà nước Đông Âu sau chủ nghĩa xã hội sụp đổ, Conor O’Dwyer thêm nhân tố vào cấu Shefter: chất cạnh tranh đảng phái Khi cạnh tranh diễn mạnh mẽ, đảng phái giám sát lẫn nhau, ngăn chặn gia tăng bổ nhiệm mang tính đỡ đầu; đảng phái chia rẽ suy yếu, bảo trợ lại có xu hướng gia tăng Điều giải thích nhà nước Ba Lan Slovak mở rộng nhanh chóng nhà nước Czech lại không Xem O’Dwyer, Runaway State-Building: Patronage Politics and Democratic (Johns Hopkins University Press, 2006) ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hoàng Giang Sự tác động qua lại mặt khác phát triển tất nhiên phức tạp nhiều minh họa hình sau.3 Hình minh họa đường phát triển Phổ/Đức Phổ bắt đầu xây dựng nhà nước bền vững khơng phải phát triển kinh tế mà tồn vong quốc gia (Đường chấm cho thấy q trình xây dựng nhà nước có tác động trái chiều đến trách nhiệm giải trình) Dù trình xây dựng nhà nước diễn phủ chun chế, có tác động tích cực đến phát triển pháp quyền Bộ máy công chức hoạt động dựa pháp luật; nhà nước không thừa nhận nguyên tắc trách nhiệm giải trình mang tính dân chủ, chủ quyền lại ngày dựa quan điểm máy công chức người bảo vệ lợi ích cơng Sự kết hợp nhà nước đại pháp quyền sau lại dọn đường cho kinh tế tăng trưởng mạnh mẽ khoảng kỷ 19 Nhà sử học kinh tế Alexander Gerschenkron lưu ý nước Đức phát triển muộn, nhà nước có vai trò quan trọng nhiều việc tạo điều kiện cho tăng trưởng kinh tế so với nhà nước Anh Một chi tiết không phần quan trọng Đức có nhà nước có lực tốt từ đầu q trình cơng nghiệp hóa.4 Tăng trưởng kinh tế dẫn đến xuất giai cấp công nhân huy động giai cấp cờ Đảng Dân chủ Xã hội Đức Con đường đến dân chủ tự Đức qua chiến tranh, cách mạng đàn áp đầu kỷ 20 Sự phát triển sớm nhà nước tự trị vững mạnh có ảnh hưởng tiêu cực trách nghiệm giải trình mang tính dân chủ, góp phần đẩy nước Đức vào Thế chiến thứ phá hoại dân chủ Weimar Một dân chủ tự thể chế hóa hồn tồn đời Cộng hịa Liên bang Đức thành lập năm 1949 Con đường đến đại hóa trị Hoa Kỳ lại khác biệt Hoa Kỳ kế thừa pháp quyền mạnh mẽ Anh hình thức Thơng Luật (Common Law), thiết chế tồn khắp thuộc địa vương quốc Anh từ lâu trước dân chủ đời Pháp quyền, vốn bảo hộ mạnh mẽ quyền sở hữu tư nhân, đặt móng cho tăng trường kinh tế nhanh chóng vào kỷ 19 Tuy vậy, việc ban hành luật bỏ phiếu phổ thông dành cho đàn ông da trắng thời kỳ đầu lại có tác động tiêu cực rõ ràng đến q trình xây dựng nhà nước Mỹ, thơng qua việc khiến chủ nghĩa bảo trợ lan rộng đến tất cấp quyền (đường chấm hình 2) Nhưng tăng trưởng tạo nên nhóm xã hội mới, huy động thông qua xã hội dân đóng vai trị bè Bản gốc viết tạp chí The American Interest khơng có hình - NBT Gerschenkron, Economic Backwardness in Historical Perspective (Harvard University Press, 1962) ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang phái đảng trị sẵn có Và liên minh cải cách sau đầu việc thúc đẩy đại hóa nhà nước Hoa Kỳ Cuối cùng, hình mơ tả đường Hy Lạp miền Nam nước Ý Xuất phát điểm phát triển xây dựng nhà nước hay tăng trưởng kinh tế, mà huy động xã hội (có thể xem q trình đại hóa khơng kèm với phát triển) dân chủ hóa từ sớm Sự yếu thiếu hụt hội kinh tế tư khiến nhà nước trở thành đối tượng để thơn tính, nhóm xã hội tinh hoa sau đảng trị lớn, dân chủ trở nên vững mạnh Chủ nghĩa bảo trợ quy mô rộng rãi làm suy yếu lực nhà nước, từ kìm hãm triển vọng tăng trưởng kinh tế (đường chấm hình) Tham nhũng tầng lớp trung lưu Ở Anh Mỹ, đại hóa kinh tế đưa đến huy động xã hội, từ tạo điều kiện cần thiết để xóa bỏ bảo trợ chủ nghĩa bảo trợ Ở hai nước, tầng lớp trung lưu xuất đặt dấu chấm hết cho hệ thống bảo trợ Điều khiến số người tin thân đại hóa kinh tế-xã hội xuất tầng lớp trung lưu tạo phủ đại Nhưng tình Hy Lạp Ý, xã hội giàu có đại chủ nghĩa bảo trợ tiếp tục diễn ra, chứng minh quan điểm sai Không có chế tự động sản sinh phủ đại, cần nhiều nhân tố khác để giải thích cho kết Chất lượng tăng trưởng kinh tế nhân tố Ở Hy Lạp Nam Ý, q trình cơng nghiệp hóa diễn trễ hơn, thị hóa khác biệt đặc tính so với Anh Mỹ Ở nước cơng nghiệp hóa tạo nhóm nghề nghiệp quan hệ xã hội mới; cịn Hy Lạp Nam Ý, dân cư từ miền quê đơn di cư vào thành phố, mang theo thói quen cách sống nơng thơn Ở kinh tế tư thịnh vượng, cách tốt để thúc đẩy lợi ích cá nhân thường thơng qua sách cơng lớn giảm thuế, hình thức quy định khác tiêu chuẩn quán cho nội thương ngoại thương Ngược lại, quan hệ xã hội (Gemeinschaft) bảo tồn ngun vẹn nơng thơn hóa thành phố, việc trì hình thức tổ chức xã hội theo chủ nghĩa bảo ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang trợ lại trở nên dễ dàng nhiều Lợi ích cá nhân vốn chất chủ nghĩa bảo trợ quan trọng sách.5 Thứ hai, khơng có đảm bảo thành viên tầng lớp trung lưu ủng hộ liên minh chủ trương cải cách chống chủ nghĩa bảo trợ Ngay lòng nước Mỹ, tất chủ thể xã hội q trình cơng nghiệp hóa tạo tham gia vào Phong trào Cấp tiến (Progressive Movement) Ngành đường sắt tìm cách lợi dụng hệ thống bảo trợ sẵn có để phục vụ lợi ích mình; nhiều trường hợp khách hàng ngành – lái thương, nhà xuất nhập nông dân – người đầu việc chống lại thứ mà họ xem quan hệ nồng ấm ngành đường sắt trị gia Ở khía cạnh có cạnh tranh tầng lớp trung lưu bắt đầu tổ chức có lợi ích đối lập với chế độ bảo trợ máy thành thị sẵn có việc tranh thủ ủng hộ nhóm xã hội người nhập cư Ở Hy Lạp Ý, trận chiến để lôi kéo tầng lớp trung lưu vào liên minh chủ trương cải cách thất bại gần trước kịp bắt đầu Ở nước Ý, tầng lớp trung lưu phía Bắc ủng hộ cải cách lãnh đạo liên minh nhằm thay đổi chất trị phía Nam Nhưng yếu nhà nước đương nhiệm, nhóm nhận thấy cơng q tham vọng, dễ dàng nhiều trì hịa bình ổn định cách lợi dụng tầng lớp tinh hoa địa hệ thống người họ bảo trợ Ở nước, bị ảnh hưởng chủ nghĩa bảo trợ phe Cực Tả, người Cộng sản Hy Lạp Ý Nhưng đảng lên kế hoạch lật đổ tồn hệ thống trị dân chủ vấp phải phản đối mạnh mẽ từ cường quốc ngoại bang có Anh Hoa Kỳ (Ở Ý, người cộng sản thành cơng việc lên nắm quyền địa phương Turin Bologna, quyền địa phương ghi nhận hoạt động tương đối hiệu quả) Dù người Cấp tiến Mỹ có xu hướng thiên cánh Tả, họ lại có nhiều lợi ích việc trì hệ thống tồn Mỹ có nhiều hội để nắm quyền cấp quốc gia Thứ ba, nhân tố văn hóa dùng để lý giải khác biệt kết bên Đức, Anh, Mỹ bên Hy Lạp Ý Lợi ích riêng giải thích phần ngun nhân khiến cho nhóm xã hội khác thúc đẩy thay đổi, không khái quát triết lý đạo đức mức độ cao thường kèm với phong trào Tại quốc gia, cá nhân lãnh đạo phong trào cải cách bị thúc đẩy đức tin cá nhân, điển Tuyển Quan điểm đưa Mushtaq H Khan, “Markets, States, and Democracy: PatronClient Networks and the Case for Democracy in Developing Countries”, Democratization (December 2005) ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang hẩu tước Vĩ đại cháu ông Friedrich Wilhelm I Phổ Thuyết Calvin động lực thuyết phục hai vị lãnh đạo chiêu mộ người đồng đạo nước cho họ thấy tầm nhìn có hệ thống xã hội đạo đức khổ hạnh dẫn dắt nhà nước liêm Nhà nước Hà Lan, vốn tích lũy lượng cải quyền lực khổng lồ vào kỷ 17 sau giành độc lập từ nước Tây Ban Nha Công giáo, thấm đẫm tư tưởng thần học Calvin.6 Rất lâu trước Nội chiến Anh bùng nổ, Thanh giáo (Puritanism) động lực quan trọng cải cách nước tiếp tục định hình cách ứng xử tầng lớp trung lưu vào kỷ 19 Điều với nhà cải cách Kỷ nguyên Cấp tiến xuất thân thượng lưu xã hội Mỹ cuối kỷ 19, người không đơn cho nhà lãnh đạo trị trị bảo trợ ngăn cản việc kiếm tiền Họ cảm thấy phẫn nộ mặt đạo đức quan công vụ bị biến chất để phục vụ cho mục đích cá nhân Trong không tin tưởng vào máy nhà nước, người Mỹ lại tin phủ dân chủ họ có tính danh vững chắc, việc q trình dân chủ bị thao túng lợi ích tiền bạc trị gia biến chất địn đánh vào ngun tắc dân chủ Các cá nhân lãnh đạo Gifford Pinchot, người tiên phong Cục Kiểm lâm Mỹ, bị thúc đẩy dạng niềm tin vào đạo Tin Lành mà biến khỏi đời sống quần chúng Mỹ đương đại Đặt lòng trung thành với nhà nước lên lòng trung thành với gia đình, vùng miền hay tộc địi hỏi nhiều người ta lòng tin vốn xã hội (social capital) Trong lịch sử, Anh Mỹ xã hội mà người dân sẵn sàng cống hiến hai yếu tố trên, so sánh với Hy Lạp Nam Ý Phong trào xã hội khơng thể hình thành khơng có động thúc đẩy người ta tham gia vào tổ chức xã hội dân sự, họ khơng có động lực trừ hữu số hình mẫu lí tưởng trách nhiệm cơng dân cộng đồng lớn đồng bào họ Nguồn vốn xã hội Anh Mỹ đa dạng Một số liên quan hình thái nhiều phe nhánh Đạo Tin Lành, nhắc đến phần trước, vốn bám rễ hai nước khuyến khích tổ chức đời sống tơn giáo cách tự phát, không phụ thuộc vào thể chế tập trung có thứ bậc Nhưng nguồn thứ hai lại liên quan đến sắc dân tộc bền vững hình thành dựa thiết chế - trường hợp Anh Thông Luật, Nghị viện chế độ quân chủ; với Mỹ Xem Philip S Gorski, The Disciplinary Revolution: Calvinism and the Rise of the State in Early Modern Europe (University of Chicago Press, 2003) ©Dự án Nghiencuuquocte.net Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang truyền thống Thông Luật tương tự Anh thể chế bắt nguồn từ hiến pháp Cho đến kỷ 19, phủ nước xem biểu hợp pháp chủ quyền quốc gia đối tượng nhận lòng trung thành đáng kể Với Hy Lạp Ý, ý thức sắc dân tộc lại luôn trạng thái hỗn loạn Xã hội Hy Lạp đồng cấp độ sắc tộc, văn hóa tơn giáo, quyền nước thường bị xem cơng cụ cường quốc ngoại bang khơng mang tính hợp pháp Từ đó, lịng trung thành giới hạn vòng tròn hẹp thành viên gia đình gần gũi với nhau; cịn phủ khách thể bị ngờ vực Nước Ý, đặc biệt miền Nam, sân chơi lực ngoại quốc khác muốn dùng người Ý chống lại người Ý Nước Ý thống từ năm 1861 gộp khu vực có văn hóa trình độ phát triển khác lại, khơng thể tạo lập quyền lực trị trung ương đủ sức để hợp miền Nam với miền Bắc Đến tận ngày nay, lòng trung thành vùng miền thường lấn át sắc dân tộc mà tồn Đảng Liên minh Miền Bắc (Lega Nord) minh chứng Miền nam nước có anh hùng truyền cảm hứng từ ý thức mạnh mẽ nghĩa vụ công dân Alberto dalla Chiesa Giovanni Falcone Và thành phố phía Bắc, tàn dư truyền thống cộng hịa dân mạnh mẽ tồn Tuy nhiên đặc biệt Nam Ý, thiếu vắng thể chế phủ hợp pháp khiến niềm tin bị thu hẹp lại gia đình bạn bè, xu hướng thể chế hóa qua tổ chức Mafia Nhưng trước người Mỹ, người Anh người Đức trở nên tự mãn hệ thống trị họ, cần phải lưu ý vấn đề chủ nghĩa thân hữu chưa giải hoàn toàn hệ thống trị Sự dựa dẫm vào gia đình bạn bè khuynh hướng tự nhiên người mối quan hệ xã hội, ln quay lại dạng khác thiếu động mạnh mẽ khiến người ta hành động khác Kiểu nhà nước đại, công buộc người phải hành động theo cách thức mâu thuẫn sâu sắc với tính tự nhiên, ln nằm nguy bị thối hóa tái phạm Tầng lớp tinh hoa xã hội tìm cách sử dụng khả tiếp cận hệ thống trị vượt trội họ để củng cố thêm địa vị mình, gia đình bạn bè trừ lực có tổ chức khác hệ thống trị kiên ngăn cản họ làm Điều với dân chủ tự phát triển, tương tự trật tự trị khác Những cải cách Thời kỳ Cấp tiến Mỹ xóa bỏ hình thái đặc thù chủ nghĩa bảo trợ: khả việc tìm kiếm ủng hộ ©Dự án Nghiencuuquocte.net 10 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang đảng trị thơng qua phân bổ việc làm máy công chức cấp liên bang, tiểu bang địa phương Nhưng khơng chấm dứt thói quen phân phát loại ưu đãi khác trợ giá, giảm thuế lợi ích khác cho người ủng hộ trị Một vấn đề lớn gây nhức nhối trị Mỹ năm gần tác động nhóm lợi ích có khả mua chuộc cách hiệu trị gia thơng qua đóng góp cho chiến dịch tranh cử vận động hành lang Hầu hết hoạt động hoàn tồn hợp pháp, khía cạnh Hoa Kỳ tạo hình thức chủ nghĩa bảo trợ, thực hành quy mô rộng nhiều với lượng tiền khổng lồ Đây không vấn đề nước Mỹ Như đề cập từ trước, Nhật Bản có truyền thống sở hữu máy công chức mạnh tự chủ, việc làm máy chưa đối tượng tham nhũng Thế tiền thưởng từ ngân sách phương tiện cho gọi trị tiền tệ Nhật nhiều thập kỷ, Đảng Dân chủ Tự (Liberal Democratic Party) trì vị trí thống trị nhiều thập niên thơng qua việc phân phát lợi ích trị cách khéo léo Khả nhóm lợi ích Nhật, đơn cử ngành cơng nghiệp lượng điện, việc tác động lên nhà quản lý rõ ràng qua khủng hoảng bao trùm lên nước sau trận động đất Tohoku thảm họa hạt nhân Fukushima năm 2011 “Cho chiến tranh hội”? Cạnh tranh quân tác nhân quan trọng trình đại hóa nhà nước nhiều trường hợp, thân lại khơng phải điều kiện cần hay đủ để đạt kết Mặc dù khơng khó khăn việc dẫn trường hợp đại hóa thành cơng, nhiều nhà quan sát cạnh tranh quân kéo dài khu vực khác không tạo nhà nước đại Các lạc Papua New Guinea vùng khác Melanesia tiến hành chiến tranh suốt khoảng 40.000 năm mà không đạt hình thái tổ chức cấp nhà nước thực dân châu Âu đặt chân đến khu vực Điều gần châu Mỹ Latinh, nơi mà chiến tranh kết thúc với tầng lớp tinh hoa gia đình trị nắm quyền Rõ ràng cịn có yếu tố khác, địa lý tự nhiên, cấu trúc giai cấp xã hội hệ tư tưởng, kết hợp với chiến tranh tạo nhà nước đại châu Á châu Âu khơng phải nơi khác ©Dự án Nghiencuuquocte.net 11 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang Ngược lại, nước khác xây dựng nhà nước đại không dựa chủ nghĩa bảo trợ mà không cần trải qua cạnh tranh quân Dù Na Uy, Phần Lan Iceland không tham gia hàng loạt chiến vào thời kỳ cận đại láng giềng Thụy Điển Đan Mạch, ngày tất nước có quyền tương tự Nam Triều Tiên (Hàn Quốc) nạn nhân bạo lực, chiếm đóng ngoại xâm suốt từ cuối kỷ 19 đến chiến tranh Triều Tiên kết thúc, có hệ thống cơng chức với chất lượng ngang hàng với hệ thống Nhật Singapore, thuộc địa trước Anh Canada, Úc New Zealand có nhà nước đại không dựa chủ nghĩa bảo trợ chưa trải qua chủ nghĩa quân phiệt theo cách thức Phổ hay Nhật Trong trường hợp này, phần lớn phủ có trình độ phát triển cao kết kế thừa trực tiếp từ chủ nghĩa thực dân (Na Uy, Iceland giành độc lập từ Đan Mạch vào năm 1813 1874, Canada tách khỏi Anh vào năm 1867) Các trường hợp khác lại kết chép có tính tốn cẩn trọng từ mơ hình khác Singapore Malaysia dựng nên phủ đại hiệu gần từ số không với tảng mà ban đầu trông khơng hứa hẹn, để đối phó với thử thách từ lực lượng cánh tả vốn huy động người dân khắp Đông Nam Á.7 Những quan sát có ý nghĩa quan trọng thời điểm Edward Luttwak đề nghị nửa đùa nửa thật cộng đồng quốc tế cần “cho chiến tranh hội” khu vực có nhà nước yếu vùng châu Phi cận Sahara.8 Ông lý luận nhà nước đại tạo dựng nên qua hàng kỷ châu Âu thông qua đấu tranh quân tàn nhẫn; châu Phi, với đường biên giới phi lý từ thời thực dân, khơng có hội để giải vấn đề thơng qua phương thức tương tự Các nhà nước tạo nên máy công chức hiệu hay sắc dân tộc bao trùm Bên cạnh thực tế không muốn lịch sử đẫm máu châu Âu tái diễn, việc liệu vài kỷ xung đột có thực tạo nhà nước vững mạnh khu vực khác giới hay không nghi vấn Nguyên nhân tình trạng này, cách tiếp cận khác áp dụng vấn đề xây dựng nhà nước châu Phi phụ thuộc vào di sản từ chủ nghĩa thực dân Mặt Để biết thêm việc xây dựng nhà nước khu vực này, xem Dan Slater, Ordering Power: Contentious Politics and Authoritarian Leviathans in Southeast Asia (Cambridge University Press, 2010), pp 135–63 Luttwak, “Give War a Chance”, Foreign Affairs (July/August 1999) ©Dự án Nghiencuuquocte.net 12 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang khác, việc nhà nước có phủ đại mà không cần đến chiến tranh nước phát triển chọn đường hịa bình tương tự Nền dân chủ xuất từ sớm cổ vũ cho chủ nghĩa bảo trợ, nhà nước bền vững hình thành trước dân chủ bắt đầu Sự thật khiến người ta nghĩ nước phát triển đương đại nên theo thứ tự Samuel Huntington đưa kết luận tương tự sách Political Order in Changing Societies (Trật tự trị xã hội biến đổi) – xã hội cần trật tự trước cần đến dân chủ tốt xã hội từ quyền chuyên chế độ lên hệ thống trị kinh tế hồn tồn đại, thay cố gắng tiến thẳng lên dân chủ Huntington ca ngợi không khả mở rộng tham gia vào đời sống trị chi phối tốc độ tăng trường kinh tế nhà nước Cộng sản nay; ơng cịn thể đồng tình với hệ thống khác, ví dụ hệ thống dựng nên Đảng Cách mạng Thể chế (Partido Revolucionario Institucional hay PRI) Mexico, đảng thống trị nước từ năm 1940 đến tận năm 2000 trở lại nắm quyền vào năm 2013 PRI tạo dựng trật tự trị ổn định, chỗ cho đảo chính, nhà độc tài quân xung đột xã hội khích vốn đặc trưng kỷ đầu tồn Mexico, với giá dân chủ sức mạnh kinh tế.9 Fareed Zakaria, học trò Huntington, đưa lý lẽ tương tự tầm quan trọng việc tuân theo thứ tự, nhấn mạnh vào pháp quyền tự thân trật tự trị bước cần thiết trước tiến đến dân chủ.10 Dù lý lẽ dường suy cách logic từ hàng loạt trường hợp, chúng định hướng hữu hiệu trị thời điểm nay.11 Việc cho xã hội cần xây dựng máy công chức mạnh tự trị kiểu Weber hay phải vận hành pháp quyền tự với tòa án độc lập thẩm phán đào tạo khơng có sai Vấn đề xét khía cạnh xây dựng thể chế, chúng không dễ đạt Các thể chế thường định trước di sản lịch sử, bị lực lượng bên ngồi định hình Nhiều xã hội bần nước phát triển có khả tạo nhà nước chuyên chế trì quyền lực cách kết hợp đàn áp thu nạp (người chống đối) Nhưng chưa có xã hội có khả dựng lên Huntington, Political Order in Changing Societies (Yale University Press, 2006) Zakaria, The Future of Freedom: Illiberal Democracy at Home and Abroad (Norton, 2003) 11 Xem Thomas Carothers, “The ‘Sequencing’ Fallacy”, Journal of Democracy (January 2007) 10 ©Dự án Nghiencuuquocte.net 13 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hoàng Giang chỉnh thể quan liêu Trung Quốc hay nhà nước pháp quyền Rechtsstaat Đức, nơi mà quyền lực chuyên chế thân máy công chức thể chế hóa mức độ cao hoạt động dựa luật lệ quy định rõ ràng Nhiều nhà nước chuyên chế bị phá hoại bảo trợ mức tham nhũng cao Chỉ có số nhà nước quân chủ vịnh Ba Tư Singapore, vốn có hồn cảnh riêng biệt khiến nước trở thành hình mẫu cho nước khác noi theo, gần thực đường Trong hồn cảnh đó, việc trì hỗn dân chủ hóa cịn có ý nghĩa lựa chọn thay lại dẫn đến độc tài cỏi, tàn nhẫn, và/hoặc tha hóa? Nguyên nhân cuối cho câu hỏi nỗ lực trình tự hóa cách có tính tốn thứ tự thể chế trị rắc rối xuất phát từ khía cạnh đạo đức hay quy phạm Bản thân việc đảm bảo tính đáng tin cậy thông qua bầu cử định kỳ công tự điều tốt, không xét đến tác động gây cho chất lượng phủ tăng trưởng kinh tế Quyền tham gia vào đời sống trị thể công nhận quyền người công dân, thực thi quyền mang lại cho người khả tác động mức độ đến đời sống chung cộng đồng Cơng dân đưa định xấu hay thiếu hiểu biết, hoạt động lựa chọn trị tự phần quan trọng trình phát triển nhân loại Đây không quan điểm cá nhân tôi; khắp nơi giới, nhiều người huy động để bảo vệ quyền tham gia trị Mùa xuân Arab vào năm 2011 biểu gần cho sức mạnh quan niệm dân chủ khu vực mà nhiều người cho việc chấp nhận chế độ độc tài phần thuộc văn hóa Ở nước mà thể chế trị đại đưa vào cách Phổ Anh, chế độ phi dân chủ trước vốn quân chủ truyền thống có nguồn gốc mang lại cho chúng tính hợp pháp riêng Đại đa số phủ chuyên chế dựng lên sau chế độ thực dân vào kỉ 20 thông qua đảo quân hay tước đoạt quyền lực tầng lớp tinh hoa khơng có ưu Trong số này, nước ổn định Singapore Trung Quốc trì tính danh thông qua hoạt động kinh tế tốt lại thiếu nguồn ủng hộ chắn triều đại Hohenzollern Do vậy, dù tốt dù xấu, tiến hành lựa chọn thực tế hầu hết nước phát triển nay, giống Hoa Kỳ, nước phải xây dựng nhà nước vững mạnh bối cảnh hệ thống trị dân chủ Đây lý kinh nghiệm người Mỹ ©Dự án Nghiencuuquocte.net 14 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang suốt Kỷ ngun Cấp tiến vô quan trọng Hiện không quốc gia thực mơ lại Phổ, xây dựng nhà nước vững mạnh thông qua đấu tranh quân suốt kỷ rưỡi Mặt khác, hình dung nhóm xã hội dân lãnh đạo trị nước dân chủ tổ chức liên minh cải cách để thúc đẩy cải cách khu vực công chấm dứt nạn tham nhũng trắng trợn Bài học quan trọng cần rút từ kinh nghiệm người Mỹ xây dựng nhà nước hết hành động trị Cấu trúc nhà nước đại làm rõ thơng qua số quy tắc thống định (ví dụ lựa chọn cơng chức dựa lực thay quan hệ), việc thi hành quy tắc khơng tránh khỏi làm thiệt hại lợi ích số chủ thể trị lực sâu rộng vốn hưởng lợi từ tình trạng hành Do cải cách buộc phải đánh bật khắc phục chủ thể này, đồng thời tổ chức lực lượng xã hội có lợi ích việc tạo phủ hoạt động tốt Xây dựng nhà nước cơng đầy gian trn hoàn thành sau thời gian dài Kết thúc bảo trợ cấp liên bang 40 năm, từ Đạo luật Pendleton đến Chính sách kinh tế (1933) Ở New York, Chicago thành phố khác, máy trị bảo trợ trị tồn năm 1960 Tuy hệ thống trị Mỹ đặt nhiều rào cản khó khăn cho việc tiến hành cải cách, quốc gia Đôi nước lợi dụng khủng hoảng bên ngồi thất bại thị trường tài chính, thiên tai hay mối đe dọa quân để tăng tốc q trình Nhưng có tiền lệ cho thấy việc phương thức đại hóa trị diễn chớp nhống Xây dựng nhà nước Hy Lạp đặc biệt khó khăn ảnh hưởng cường quốc ngoại bang Hy Lạp bị người Thổ Nhĩ Kỳ thống trị hàng kỷ; người ngoại quốc giúp nước giành độc lập Các lực ngoại quốc dựng Otto xứ Bavaria lên thành vị vua quốc gia độc lập này, tiến hành thử nghiệm đại hóa nhanh chóng hệ thống trị đây, đồng thời tiếp tục can thiệp việc ủng hộ hay cản trở nhóm nước Đảng Cộng sản Hy Lạp Tất điều làm cho phủ Hy Lạp dần tính danh, gia tăng niềm tin vào nhà nước cuối thất bại việc sản sinh hệ thống trị hồn tồn đại hóa Ở mặt đó, đấu tranh Liên minh châu Âu, IMF phủ Hy Lạp chống lại khủng hoảng tài đầu kỷ 21 chương câu chuyện viết tiếp ©Dự án Nghiencuuquocte.net 15 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang Hy Lạp minh chứng cho nỗ lực đưa thể chế trị đại từ nơi giới sang nơi khác Những phát kiến địa lý châu Âu vào kỷ 15 xuất chủ nghĩa thực dân liên kết khu vực khác giới với khởi động tiến trình tồn cầu hóa Sự đụng độ xã hội địa khắp giới với văn hóa thể chế phương Tây dẫn đến hậu sâu sắc thường chí mạng Nó làm cho phát triển trị khơng cịn diễn chủ yếu giới hạn khu vực hay xã hội Người xứ bị áp đặt tự nguyên tiếp nhận mơ hình ngoại quốc, dù có khác biệt lớn hoàn cảnh phát triển thể chế Vì số khu vực trình diễn suôn sẻ khu vực khác giới? Đó lại mơt câu hỏi hay quan trọng khác Francis Fukuyama chủ tịch ban biên tập tạp chí The American Interest Học giả Cao cấp Viện Freeman Spogli thuộc Đại học Stanford Bài viết dựa nội dung từ sách xuất ông Political Order and Political Decay (NXB Farrar, Straus and Giroux) GIỚI THIỆU DỰ ÁN NGHIENCUUQUOCTE.NET Mục đích Nghiencuuquocte.net dự án phi trị, phi lợi nhuận nhằm mục đích phát triển nguồn học liệu chuyên ngành nghiên cứu quốc tế tiếng Việt thúc đẩy việc học tập, nghiên cứu vấn đề quốc tế Việt Nam Lý đời Trong số người học tập nghiên cứu vấn đề quốc tế Việt Nam ngày gia tăng việc tiếp cận tài liệu mang tính học thuật giới lĩnh vực cịn hạn chế hai lý do: Thứ nhất, tài liệu thường phải trả phí tiếp cận được, trường đại học viện nghiên cứu Việt Nam chi phí trang trải Thứ hai, tài liệu chủ yếu xuất tiếng Anh, khiến nhiều sinh viên, nhà nghiên cứu, đặc biệt quảng đại độc giả quan tâm đến vấn đề quốc tế nói chung, gặp khó khăn việc tiếp thu, lĩnh hội Nghiencuuquocte.net đời với hi vọng góp phần khắc phục vấn đề Hoạt động Hoạt động Nghiencuuquocte.net biên dịch sang tiếng Việt xuất website nguồn tài liệu mang tính học thuận tiếng Anh lĩnh vực quan hệ quốc tế, bao gồm trị quốc tế, kinh tế quốc tế, luật pháp quốc tế Các tài liệu chủ yếu báo tập san quốc tế, chương sách, tài liệu tương ứng, xuất nhà xuất bản, trường đại học viện nghiên cứu có uy tín giới Các dịch học thuật Dự án đăng chuyên mục Biên dịch Danh mục rút gọn dịch đăng trang Mục lục ©Dự án Nghiencuuquocte.net 16 Biên dịch: Phạm Thị Thoa | Hiệu đính: Lê Hồng Giang Từ tháng 6/2014, Dự án cịn xuất chun mục Bình luận để đăng bình luận tiêu biểu tác giả Việt Nam dịch từ nguồn tiếng Anh uy tín vấn đề quan hệ quốc tế sách đối ngoại Việt Nam Ngồi ra, Dự án mắt chuyên mục Ấn phẩm để chia sẻ viết nghiên cứu quan hệ quốc tế tiếng Việt tiếng Anh với cho phép tác giả liên quan Trang chủ dự án: http://nghiencuuquocte.net/ Thông tin thêm Dự án: http://nghiencuuquocte.net/about/ Danh mục xuất bản: http://nghiencuuquocte.net/muc-luc/ Theo dõi Dự án Facebook: https://www.facebook.com/DAnghiencuuquocte Ý kiến đóng góp liên hệ xin gửi về: Lê Hồng Hiệp, nghiencuuquocte@gmail.com ©Dự án Nghiencuuquocte.net 17