VanBanGoc_25.2014.TT.NHNN

Ký bởi: Cổng Thơng tin điện tử Chính phủ Email: thongtinchinhphu@chinhphu.vn Cơ quan: Văn phịng Chính phủ Thời gian ký: 13.10.2014 15:45:02 +07:00 62 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 25/2014/TT-NHNN Hà Nội, ngày 15 tháng năm 2014 THÔNG TƯ Hướng dẫn thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Pháp lệnh Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 Ủy Ban Thường vụ Quốc hội ngày 13 tháng 12 năm 2005 Pháp lệnh số 06/2013/PLUBTVQH13 ngày 18 tháng năm 2013 sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh Ngoại hối; Căn Nghị định số 99/2012/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2012 Chính phủ phân cơng, phân cấp thực quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp nhà nước vốn nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn Nghị định số 219/2013/NĐ-CP ngày 26 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quản lý vay, trả nợ nước doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư hướng dẫn thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi, chế độ báo cáo thống kê áp dụng khoản vay nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 63 Việc đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước, khoản vay nước ngồi hình thức phát hành trái phiếu quốc tế khơng Chính phủ bảo lãnh thực theo quy định riêng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) Việc người không cư trú mua công cụ nợ người cư trú phát hành lãnh thổ Việt Nam thực theo quy định pháp luật hành đầu tư gián tiếp nước vào Việt Nam Điều Đối tượng áp dụng Người cư trú doanh nghiệp, hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã, tổ chức tín dụng (khơng bao gồm Ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước) chi nhánh ngân hàng nước thành lập, hoạt động kinh doanh Việt Nam bên vay nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh (sau gọi chung Bên vay) Các tổ chức, cá nhân liên quan đến hoạt động vay nước Bên vay Điều Khoản vay nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh phải thực đăng ký Khoản vay nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh (sau gọi khoản vay nước ngoài) thuộc đối tượng phải thực đăng ký với Ngân hàng Nhà nước bao gồm: Khoản vay nước trung, dài hạn Khoản vay nước ngắn hạn gia hạn mà tổng thời hạn khoản vay 01 (một) năm Khoản vay nước ngồi ngắn hạn khơng có hợp đồng gia hạn dư nợ thời điểm tròn 01 (một) năm kể từ ngày rút vốn đầu tiên, trừ trường hợp Bên vay hoàn thành việc trả nợ khoản vay thời gian 10 (mười) ngày kể từ thời điểm tròn 01 (một) năm kể từ ngày rút vốn Điều Thỏa thuận vay nước để thực đăng ký khoản vay nước Thỏa thuận vay nước để thực đăng ký khoản vay nước (sau gọi thỏa thuận vay nước ngoài) thỏa thuận có hiệu lực rút vốn ký kết Bên vay Bên cho vay người không cư trú làm phát sinh nghĩa vụ trả nợ Bên vay công cụ nợ người cư trú phát hành cho người không cư trú Bên vay thực thủ tục đăng ký khoản vay nước ngồi ký thỏa thuận khơng có hiệu lực rút vốn với người khơng cư trú hiệp định tín dụng khung, biên ghi nhớ thỏa thuận tương tự khác (sau gọi thỏa thuận khung), trừ trường hợp quy định khoản Điều Nội dung thỏa thuận khung phải đảm bảo không trái với quy định pháp luật Việt Nam 64 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Trường hợp phát sinh khoản vay nước trung, dài hạn Bên vay có thỏa thuận rút vốn văn sở thỏa thuận khung, Bên vay thực đăng ký khoản vay theo quy định Thông tư Điều Thời hạn khoản vay để xác định nghĩa vụ đăng ký Đối với khoản vay quy định khoản Điều Thông tư này, thời hạn khoản vay xác định từ ngày dự kiến rút vốn đến ngày dự kiến trả nợ cuối sở quy định thỏa thuận vay nước Đối với khoản vay quy định khoản Điều Thông tư này, thời hạn khoản vay xác định từ ngày rút vốn đến ngày dự kiến trả nợ cuối sở quy định thỏa thuận vay nước ngoài, thỏa thuận gia hạn khoản vay nước Đối với khoản vay quy định khoản Điều Thông tư này, thời hạn khoản vay xác định từ ngày rút vốn đến ngày dự kiến trả nợ cuối Ngày rút vốn quy định Điều ngày giải ngân tiền vay khoản vay nước giải ngân tiền, ngày thơng quan hàng hóa khoản vay nước ngồi hình thức nhập hàng hóa trả chậm thuê tài phù hợp với quy định pháp luật có liên quan Điều Đối tượng thực đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước Bên vay thực đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước bao gồm: Bên vay ký kết thỏa thuận vay nước giải ngân trực tiếp tiền với Bên cho vay người không cư trú Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi nhận ủy thác cho vay từ Bên ủy thác cho vay người khơng cư trú Bên có nghĩa vụ trả nợ theo công cụ nợ phát hành cho người không cư trú Bên thuê hợp đồng thuê tài với người khơng cư trú Bên nhập hàng hóa trả chậm Chương II THỦ TỤC ĐĂNG KÝ KHOẢN VAY NƯỚC NGỒI Điều Trình tự thực thủ tục đăng ký khoản vay nước Bên vay gửi hồ sơ đăng ký khoản vay nước ngồi theo quy định Thơng tư qua đường bưu điện nộp trực tiếp quan xác nhận đăng ký khoản vay theo thẩm quyền quy định Điều 13 Thông tư thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ: a) Ngày ký thỏa thuận vay nước trung, dài hạn ngày ký văn bảo lãnh trường hợp khoản vay có bảo lãnh ngày ký thỏa thuận rút CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 65 vốn văn trường hợp bên thỏa thuận việc rút vốn sở thỏa thuận khung ký trước thực rút vốn; b) Ngày ký thỏa thuận gia hạn khoản vay nước ngắn hạn thành trung, dài hạn khoản vay nước quy định khoản Điều Thông tư này; c) Ngày tròn (01) năm kể từ ngày rút vốn khoản vay nước quy định khoản Điều Thông tư Ngân hàng Nhà nước có văn xác nhận đăng ký khoản vay nước thời hạn: a) Hai mươi (20) ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Bên vay, hoặc; b) Sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Bên vay trường hợp khoản vay nước đồng Việt Nam phải Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư số 12/2014/TT-NHNN ngày 31/3/2014 quy định điều kiện vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; c) Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký khoản vay nước ngoài, Ngân hàng Nhà nước có văn nêu rõ lý Đối với khoản vay nước đồng Việt Nam phải Thống đốc Ngân hàng Nhà nước cho phép theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư số 12/2014/TT-NHNN, thủ tục đăng ký khoản vay đồng thời thủ tục đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét chấp thuận khoản vay; văn xác nhận đăng ký khoản vay nước đồng thời văn chấp thuận khoản vay Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Điều Hồ sơ đăng ký khoản vay nước ngoài, trừ khoản vay phát sinh từ Hợp đồng nhập hàng hóa trả chậm Đơn đăng ký khoản vay nước (theo mẫu Phụ lục 01 kèm theo Thông tư này) Bản (có xác nhận Bên vay) hồ sơ pháp lý Bên vay bên sử dụng vốn vay (đối với trường hợp Bên vay bên sử dụng vốn vay) gồm: Giấy phép thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đầu tư tài liệu tương đương khác tổ chức, Giấy đăng ký Hợp tác xã, Liên hiệp Hợp tác xã theo quy định pháp luật văn sửa đổi (nếu có) Bản (có xác nhận Bên vay) văn chứng minh mục đích vay bao gồm: a) Phương án sản xuất, kinh doanh, dự án đầu tư sử dụng vốn vay nước ngồi cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định Luật đầu tư, Luật doanh nghiệp Điều lệ doanh nghiệp, Luật Hợp tác xã Điều lệ Hợp tác xã văn 66 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 quy phạm pháp luật khác có liên quan trường hợp vay nước để thực phương án sản xuất, kinh doanh, dự án đầu tư; b) Phương án cấu lại khoản nợ nước Bên vay cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định Luật doanh nghiệp Điều lệ doanh nghiệp, Luật Hợp tác xã Điều lệ Hợp tác xã văn quy phạm pháp luật khác có liên quan trường hợp vay nước để cấu lại khoản nợ nước Bên vay Bản dịch tiếng Việt (có xác nhận Bên vay) thỏa thuận vay nước thỏa thuận gia hạn khoản vay nước ngắn hạn thành trung, dài hạn (nếu có) thỏa thuận rút vốn văn kèm theo thỏa thuận khung Bản (có xác nhận Bên vay) thư bảo lãnh, văn cam kết bảo lãnh hợp đồng bảo lãnh vay nước ngồi (nếu có) Bản (có xác nhận Bên vay) văn cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ trương, thẩm định chấp thuận khoản vay nước theo quy định pháp luật phân công, phân cấp thực quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp nhà nước vốn nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp Bên vay doanh nghiệp nhà nước Báo cáo việc tuân thủ quy định Ngân hàng Nhà nước tỷ lệ bảo đảm an toàn hoạt động ngân hàng thời điểm cuối tháng gần trước ngày ký thỏa thuận vay nước văn chứng minh việc chưa tuân thủ quy định pháp luật tỷ lệ đảm bảo an tồn Thủ tướng Chính phủ Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp thuận theo quy định pháp luật (nếu có) Bên vay tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Văn tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi nơi Bên vay thực rút vốn, trả nợ khoản vay nước ngồi xác nhận tình hình rút vốn, trả nợ (gốc lãi) đến thời điểm đăng ký khoản vay nước khoản vay nước quy định khoản khoản Điều Thơng tư khoản vay nước ngồi trung, dài hạn phát sinh trường hợp phần vốn nhà đầu tư nước chuyển vào Việt Nam sử dụng để đáp ứng khoản chi phí chuẩn bị đầu tư chuyển thành khoản vay nước trung, dài hạn doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước theo quy định hành pháp luật có liên quan đầu tư trực tiếp nước vào Việt Nam Văn bản, chứng từ chứng minh lợi nhuận chia hợp pháp đồng Việt Nam từ hoạt động đầu tư trực tiếp Bên cho vay nhà đầu tư nước ngồi góp vốn Bên vay xác nhận tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi nơi Bên vay mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tình hình chia chuyển lợi nhuận nước Bên cho vay nhằm chứng minh việc giải ngân khoản vay trường hợp vay nước đồng Việt Nam theo quy định điểm b khoản Điều Thơng tư số 12/2014/TT-NHNN CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 67 10 Văn giải trình nhu cầu vay nước đồng Việt Nam trường hợp vay nước đồng Việt Nam phải Thống đốc Ngân hàng Nhà nước cho phép theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư số 12/2014/ TT-NHNN Điều Hồ sơ đăng ký khoản vay nước phát sinh từ Hợp đồng nhập hàng hóa trả chậm Các thành phần hồ sơ quy định khoản 1, 2, 4, khoản Điều Thông tư Bản (có xác nhận Bên vay) chứng từ chứng minh việc hàng hóa nhập thông quan theo quy định pháp luật khoản vay nước quy định khoản khoản Điều Thông tư Chương III THỦ TỤC ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI KHOẢN VAY NƯỚC NGOÀI Điều 10 Đăng ký thay đổi khoản vay nước Trừ trường hợp quy định khoản Điều này, trường hợp thay đổi nội dung liên quan đến khoản vay nước nêu văn xác nhận đăng ký khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước (theo mẫu Phụ lục số 02 kèm theo Thơng tư này), Bên vay có trách nhiệm thực đăng ký thay đổi khoản vay nước với Ngân hàng Nhà nước theo quy định Thông tư Trường hợp kế hoạch rút vốn, trả nợ, chuyển phí thực tế thay đổi phạm vi 10 ngày so với kế hoạch rút vốn, trả nợ, chuyển phí Ngân hàng Nhà nước xác nhận trước đó, Bên vay có trách nhiệm thông báo cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước nơi Bên vay mở tài khoản vốn vay, trả nợ nước (sau gọi ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản) để thực rút vốn, trả nợ theo kế hoạch thay đổi; không yêu cầu phải đăng ký thay đổi khoản vay nước với Ngân hàng Nhà nước Điều 11 Trình tự thực thủ tục đăng ký thay đổi khoản vay nước Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày ký thoả thuận thay đổi trước nội dung thay đổi có hiệu lực trước thời điểm diễn nội dung thay đổi nội dung thay đổi không cần ký thỏa thuận thay đổi phù hợp với Thỏa thuận vay nước ngoài, Bên vay gửi hồ sơ đăng ký thay đổi khoản vay nước qua đường bưu điện nộp trực tiếp quan xác nhận đăng ký khoản vay quan xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay lần gần (đối với trường hợp có đăng ký thay đổi khoản vay) để thực việc đăng ký thay đổi khoản vay nước theo thẩm quyền quy định Điều 13 Thông tư Trong thời hạn hai mươi (20) ngày kể từ ngày quan có thẩm quyền nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Bên vay, Ngân hàng Nhà nước có văn xác 68 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài, Ngân hàng Nhà nước có văn nêu rõ lý Điều 12 Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản vay nước Đơn đăng ký thay đổi khoản vay nước (theo mẫu Phụ lục số 03 kèm theo Thông tư này) Bản dịch tiếng Việt thoả thuận thay đổi khoản vay nước ngồi ký (có xác nhận Bên vay) trường hợp nội dung thay đổi cần thỏa thuận bên Bản ý kiến chấp thuận bên bảo lãnh cho khoản vay nước Bên vay thỏa thuận thay đổi khoản vay nước trường hợp khoản vay nước Bên vay bảo lãnh Bản (có xác nhận Bên vay) văn cấp có thẩm quyền theo quy định pháp luật phân công, phân cấp thực quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp nhà nước vốn nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp việc chấp thuận thay đổi phương án vay nước Bên vay doanh nghiệp nhà nước trường hợp thay đổi tăng kim ngạch vay kéo dài thời hạn vay Văn xác nhận ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản tình hình rút vốn, trả nợ (gốc lãi) đến thời điểm đăng ký thay đổi khoản vay nước trường hợp đăng ký thay đổi kế hoạch rút vốn, kế hoạch trả nợ ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản Văn Bên vay giải trình rõ nội dung thay đổi khoản vay nước trường hợp khơng có thành phần hồ sơ nêu khoản khoản Điều Chương IV XÁC NHẬN ĐĂNG KÝ, XÁC NHẬN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI KHOẢN VAY NƯỚC NGOÀI Điều 13 Thẩm quyền xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) thực việc xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi có kim ngạch vay mười (10) triệu USD (hoặc loại ngoại tệ khác có giá trị tương đương) khoản vay nước đồng Việt Nam Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay đặt trụ sở thực việc xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi có kim ngạch vay đến mười (10) triệu USD (hoặc loại ngoại tệ khác có giá trị tương đương) CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 69 Trường hợp việc thay đổi tăng giảm kim ngạch vay, thay đổi trụ sở Bên vay làm thay đổi quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay, quan xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay ban đầu có trách nhiệm sau: a) Làm đầu mối tiếp nhận hồ sơ đăng ký thay đổi khoản vay Bên vay; b) Trong vòng bảy (07) ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thay đổi Bên vay, chuyển toàn gốc hồ sơ đề nghị đăng ký thay đổi khoản vay hồ sơ đăng ký, hồ sơ đăng ký thay đổi thực khoản vay (nếu có) cho quan có thẩm quyền theo quy định khoản khoản Điều để tiếp tục xử lý Trường hợp khoản vay nước đồng Việt Nam phải Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận, Vụ Quản lý Ngoại hối làm đầu mối, phối hợp với đơn vị có liên quan Ngân hàng Nhà nước báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, định theo thẩm quyền Điều 14 Cơ sở thực xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước Tổng hạn mức vay thương mại nước tự vay, tự trả hàng năm Thủ tướng Chính phủ duyệt Việc tuân thủ đáp ứng đầy đủ quy định điều kiện vay nước ngoài, quản lý ngoại hối hoạt động vay, trả nợ nước theo quy định hành Ngân hàng Nhà nước quy định khác pháp luật có liên quan Bên vay Thông tin tổ chức quan có liên quan cung cấp theo đề nghị Ngân hàng Nhà nước trường hợp Ngân hàng Nhà nước phát hồ sơ đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi có nội dung thiếu trung thực Điều 15 Xử lý hồ sơ đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước trường hợp Bên vay có hành vi vi phạm hành lĩnh vực quản lý ngoại hối, quản lý vay, trả nợ nước ngồi Trong q trình xử lý hồ sơ đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài, trường hợp Ngân hàng Nhà nước phát Bên vay có hành vi vi phạm hành lĩnh vực quản lý ngoại hối, quản lý vay, trả nợ nước ngồi (bao gồm hành vi khơng tn thủ chế độ báo cáo), việc xem xét xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước Bên vay thực sau hồn tất xử lý vi phạm hành theo quy định hành pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng Điều 16 Hiệu lực văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước Văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước đương nhiên hết hiệu lực trường hợp thời hạn 06 (sáu) tháng kể từ ngày cuối kỳ rút vốn Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký mà Bên vay không thực việc rút vốn khơng 70 CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 đăng ký thay đổi kế hoạch rút vốn khoản vay nước ngồi theo quy định có liên quan Thông tư Sau khoản vay nước xác nhận đăng ký chưa rút vốn, quan xác nhận đăng ký khoản vay theo thẩm quyền quy định Điều 13 Thông tư có văn gửi Bên vay việc thu hồi lý thu hồi văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước trường hợp sau: a) Hồ sơ đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi Bên vay có thơng tin gian lận để có đủ điều kiện xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài; b) Bên cho vay Bên liên quan ghi nhận văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước bị phát có hành vi gian lận ảnh hưởng đến việc thực khoản vay nước Điều 17 Sao gửi văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài; văn thu hồi Các văn thuộc đối tượng gửi đến đơn vị có liên quan bao gồm: a) Văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài; b) Văn thu hồi văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước Sau thực xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước thuộc thẩm quyền ban hành văn thu hồi văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước (nếu có), trách nhiệm gửi văn quy định khoản Điều quy định sau: a) Ngân hàng Nhà nước gửi cho ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản để phối hợp theo dõi thực hiện; b) Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) gửi cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay có trụ sở để phối hợp quản lý, theo dõi đôn đốc báo cáo; c) Định kỳ hàng tháng, chậm vào ngày 10 tháng tiếp theo, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương tổng hợp gửi cho Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) để phối hợp quản lý Chương V CHẾ ĐỘ BÁO CÁO THỐNG KÊ Điều 18 Chế độ báo cáo ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương Ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương thực chế độ báo cáo theo quy định Ngân hàng Nhà nước chế độ báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 71 Điều 19 Chế độ báo cáo Bên vay Định kỳ hàng quý, chậm vào ngày 05 tháng sau quý báo cáo, Bên vay phải báo cáo tình hình thực khoản vay nước ngồi ngắn, trung dài hạn khơng Chính phủ bảo lãnh (theo mẫu Phụ lục số 04 kèm theo Thông tư này) cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay có trụ sở Điều 20 u cầu báo cáo đột xuất Các trường hợp đột xuất cần thiết, Bên vay, ngân hàng thương mại cung ứng dịch vụ tài khoản thực báo cáo theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước Chương VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 21 Điều khoản thi hành Thông tư có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 11 năm 2014 Bãi bỏ Điều Thông tư số 25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 Ngân hàng Nhà nước việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo Nghị Chính phủ đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Chương I, Mục I Chương IV Thông tư số 09/2004/TT-NHNN ngày 21/12/2004 hướng dẫn việc vay trả nợ nước doanh nghiệp Điều 22 Điều khoản chuyển tiếp Các khoản vay nước Bên vay thực trước Thơng tư có hiệu lực, tiếp tục thực theo văn xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi (nếu có) Ngân hàng Nhà nước Đối với nội dung thay đổi liên quan đến khoản vay nước Bên vay phát sinh sau thời điểm Thông tư có hiệu lực, Bên vay phải thực đăng ký thay đổi khoản vay nước theo quy định Thông tư Điều 23 Tổ chức thực Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, doanh nghiệp chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thơng tư này./ KT THỐNG ĐỐC PHĨ THỐNG ĐỐC Lê Minh Hưng 72 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Phụ lục TÊN BÊN ĐI VAY Số: V/v đăng ký khoản vay nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm ĐƠN ĐĂNG KÝ KHOẢN VAY NƯỚC NGỒI KHƠNG ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam1 (_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _) - Căn Nghị định số 219/2013/NĐ-CP ngày 26 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quản lý vay, trả nợ nước doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; - Căn Thông tư số 12/2014/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2014 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định điều kiện vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; - Căn Thơng tư số /2014/TT-NHNN ngày tháng năm 2014 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; - Căn Thỏa thuận vay nước ký với Bên (các bên) cho vay nước ngày / / ; Bên vay có tên sau đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam khoản vay trung, dài hạn nước Bên vay sau: PHẦN THỨ NHẤT: THƠNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN I Thơng tin Bên vay: Tên Bên vay: Loại hình Bên vay2: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Mã số thuế: Họ tên Người đại diện có thẩm quyền: Chức vụ: Hồ sơ pháp lý3: CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 73 Phụ lục Phạm vi hoạt động hợp pháp Bên vay4: Tổng vốn đầu tư dự án sử dụng vốn vay (áp dụng với khoản vay nước ngồi phục vụ mục đích thực dự án đầu tư) tổng số vốn góp , tổng số vốn vay Tình hình dư nợ tín dụng phục vụ dự án thời điểm gửi hồ sơ đăng ký: - Dư nợ vay ngắn hạn nước ngoài: (trong hạn: ) - Dư nợ vay ngắn hạn nước: (trong hạn: ) - Dư nợ vay trung, dài hạn nước ngồi: (trong q hạn: ) - Dư nợ vay trung, dài hạn nước: (trong hạn: ) Số khoản vay nước trung, dài hạn doanh nghiệp (đang thực dư nợ đến ngày báo cáo): II Thông tin Bên cho vay5: Tên Bên cho vay (hoặc đại diện Bên cho vay): Quốc gia Bên cho vay (hoặc đại diện Bên cho vay): Loại hình Bên cho vay (hoặc đại diện Bên cho vay)7: III Thông tin Bên liên quan khác: Bên bảo lãnh: 1.1 Tên đơn vị bảo lãnh: 1.2 Quốc gia Bên bảo lãnh: Bên bảo hiểm: 2.1 Tên đơn vị bảo hiểm: 2.3 Quốc gia Bên bảo hiểm: Tổ chức tín dụng phép: 3.1 Tên TCTD phép: 3.2 Địa TCTD phép: 3.3 Số tài khoản vốn vay trả nợ nước mở TCTD phép8: Các bên liên quan khác (ghi rõ tên, địa bên liên quan khoản vay có) PHẦN THỨ HAI: THÔNG TIN VỀ MỤC ĐÍCH VAY Mục đích vay9: Tên dự án đầu tư sử dụng khoản vay (nếu có): 74 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Phụ lục Các tài liệu chứng minh tính hợp pháp mục đích vay (văn phê duyệt dự án, giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, văn phê duyệt phương án kinh doanh ) 3.1 Tên tài liệu: 3.2 Cấp có thẩm quyền phê duyệt: Địa phương, nơi khoản vay sử dụng: PHẦN THỨ BA: THÔNG TIN VỀ KHOẢN VAY Ngày ký Thỏa thuận vay nước ngoài: Ngày Thỏa thuận vay nước ngồi có hiệu lực: Giá trị khoản vay10: - Giá trị số: - Giá trị chữ: Đồng tiền nhận nợ, rút vốn, trả nợ11: Hình thức vay12: Hình thức trả nợ13: Thời hạn vay: (trong thời gian ân hạn: ) Lãi suất vay: 8.1 Lãi suất cố định: 8.2 Lãi suất thả nổi14: Các loại phí15: 10 Lãi phạt: 11 Chi phí vay16: 12 Hình thức bảo đảm (bảo lãnh, cầm cố, ký quỹ, chấp ): 13 Kế hoạch rút vốn17: 14 Kế hoạch trả nợ: 14.1 Kế hoạch trả gốc18: 14.2 Kế hoạch trả lãi19: 15 Các điều kiện khác (nếu có): * Chú ý: ghi rõ điều khoản tham chiếu Hợp đồng vay nội dung phần 16 Các nội dung giải trình thêm (nếu có) CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 75 Phụ lục PHẦN THỨ TƯ: CAM KẾT Người ký tên (đại diện hợp pháp Bên vay) cam kết chịu trách nhiệm xác thơng tin ghi Đơn đăng ký khoản vay nước tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký khoản vay nước Bên vay [Tên Bên vay] cam kết tuân thủ quy định luật pháp Việt Nam, quy định Nghị định số 219/2013/NĐ-CP ngày 26 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quản lý vay, trả nợ nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; Thơng tư số 12/2014/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2014 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định điều kiện vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh văn quy phạm pháp luật khác có liên quan Hồ sơ đính kèm: - - ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA BÊN ĐI VAY Thông tin liên hệ: Cán phụ trách:……… …………………………… Điện thoại:……………… Fax:………… ……… Địa giao dịch địa nhận cơng văn:… ………… 76 CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Phụ lục Hướng dẫn số nội dung liên quan Đơn đăng ký khoản vay nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh Ghi rõ gửi Vụ Quản lý Ngoại hối NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (theo thẩm quyền quy định Điều 13 Thơng tư này) Ghi loại hình Bên vay theo phân tổ sau: + Khối doanh nghiệp nhà nước: Doanh nghiệp Nhà nước + Khối doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài: Doanh nghiệp FDI; Ngân hàng 100% vốn nước ngoài; Ngân hàng liên doanh; Chi nhánh ngân hàng nước + Khối doanh nghiệp khác: Hợp tác xã, Liên hiệp hợp tác xã; Tổ chức tín dụng khác; Doanh nghiệp khác Ghi rõ nội dung loại hồ sơ pháp lý; số, ngày cấp, quan có thẩm quyền cấp văn sửa đổi, bổ sung (nếu có) Tùy Bên vay, loại hồ sơ pháp lý bao gồm: Quyết định thành lập, Giấy phép thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đầu tư, Giấy đăng ký Hợp tác xã, Liên hiệp Hợp tác xã Bên vay Doanh nghiệp mà Bên vay tham gia góp vốn đầu tư trực tiếp (trong trường hợp Bên vay vay nước để thực phương án sản xuất, kinh doanh, dự án đầu tư sử dụng vốn vay nước doanh nghiệp mà Bên vay tham gia góp vốn đầu tư trực tiếp) theo quy định pháp luật Chỉ liệt kê lĩnh vực hoạt động kinh doanh ghi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, giấy phép thành lập… liên quan đến dự án, phương án sản xuất kinh doanh sử dụng vốn từ khoản vay nước Trường hợp khoản vay hợp vốn khơng có đại diện bên cho vay, ghi rõ thông tin mục bên cho vay, ghi bên cho vay chiếm đa số Trường hợp khoản vay hợp vốn có Đại diện bên cho vay: ghi thông tin bên Đại diện bên cho vay Trường hợp khoản vay hình thức phát hành cơng cụ nợ không ghi danh, thông tin Bên cho vay thay thông tin Bên làm đại lý phát hành Loại hình Bên cho vay ghi theo phân tổ sau: + Công ty mẹ, công ty thành viên thuộc công ty mẹ + Tổ chức tín dụng, tổ chức tài quốc tế + Các đối tượng khác Trong trường hợp Bên vay Doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi, tài khoản tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nước Bên vay CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 77 Phụ lục Ghi rõ mục đích sử dụng vốn vay nước ngồi nhập hàng hóa trả chậm, thực hợp đồng ủy thác cho vay với người không cư trú, thuê tài chính, thực dự án đầu tư, thực phương án sản xuất kinh doanh, cấu lại khoản nợ nước ngoài,… 10 Đối với khoản vay phát sinh từ hợp đồng nhập hàng hóa trả chậm, giá trị khoản vay giá trị khoản trả chậm 11 Đồng tiền nhận nợ, rút vốn, trả nợ: Ghi rõ loại tiền trường hợp đồng tiền nhận nợ, đồng tiền rút vốn đồng tiền trả nợ khác 12 Hình thức vay: + Vay tiền bao gồm vay trực tiếp tiền thông qua hợp đồng ủy thác cho vay với Bên ủy thác người không cư trú + Vay thông qua phát hành cơng cụ nợ + Vay thơng qua hình thức cho th tài + Vay thơng qua hình thức nhập hàng hóa trả chậm 13 Hình thức trả nợ, ghi rõ trả nợ tiền hay hàng hóa 14 Ghi rõ loại lãi suất lựa chọn (cố định hay thả nổi; lãi suất thả nổi: ghi rõ lãi suất sở, lãi lề); cách tính (lãi đơn hay lãi gộp), ngày bắt đầu tính lãi 15 Ghi rõ tên cách tính loại phí phí bảo lãnh, phí bảo hiểm, phí thu xếp, phí quản lý, phí trả trước, phí cam kết phí khác 16 Doanh nghiệp tính chi phí vay ước tính khoản vay thời điểm nộp Đơn đăng ký khoản vay Chi phí vay nước ngồi tổng mức chi phí quy đổi theo tỷ lệ phần trăm hàng năm kim ngạch khoản vay, bao gồm lãi suất vay nước ngồi chi phí khác có liên quan đến khoản vay nước ngồi mà Bên vay chắn phải trả cho Bên cho vay, bên bảo đảm khoản vay, bên bảo hiểm khoản vay, đại lý bên liên quan khác 17 Kế hoạch rút vốn phù hợp với Thỏa thuận vay Trường hợp Thỏa thuận vay không quy định kế hoạch rút vốn cụ thể, vào kế hoạch sản xuất kinh doanh nhu cầu vốn Bên vay phù hợp với Thỏa thuận vay, Bên vay chủ động ghi kế hoạch rút vốn dự kiến chi tiết theo tháng quý tháng năm 18 Kế hoạch trả nợ phù hợp với Thỏa thuận vay Trường hợp Thỏa thuận vay không quy định kế hoạch trả nợ cụ thể, phạm vi cam kết hợp đồng vay, dự kiến kế hoạch sản xuất kinh doanh khả cân đối nguồn vốn trả nợ Bên vay, Bên vay ghi chi tiết kế hoạch trả nợ theo tháng quý tháng năm 19 Ghi rõ kỳ trả lãi thời điểm bắt đầu trả lãi 78 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Phụ lục NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số: V/v xác nhận đăng ký khoản vay nước ngồi CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm Kính gửi: Trả lời đề nghị Đơn đăng ký khoản vay nước số ngày kèm theo hồ sơ (tên doanh nghiệp), Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) có ý kiến sau: 1/ Xác nhận (tên doanh nghiệp) đăng ký khoản vay nước NHNN theo quy định hành quản lý vay, trả nợ nước văn quy phạm pháp luật có liên quan 2/ Một số nội dung khoản vay nước đăng ký với NHNN: 2.1/ Bên vay: Tên; địa 2.2/ Bên cho vayi: Tên, quốc gia chủ nợ 2.3/ Một số nội dung khoản vay: - Ngày ký hợp đồng vay - Kim ngạch vay - Hình thức vay - Thời hạn vay - Bên bảo lãnh, quốc gia bên bảo lãnh - Bảo đảm khác - Lãi suất vay - Lãi phạt - Các loại phí - Kế hoạch rút vốn - Kế hoạch trả nợ gốc - Kế hoạch trả nợ lãi - Các nội dung liên quan khác 3/ Khoản vay thực thông qua Ngân hàng Khi cung ứng dịch vụ tài khoản cho khoản vay nước (tên doanh nghiệp), Ngân hàng cần thực trách nhiệm ngân hàng thương mại theo quy định NHNN hướng dẫn việc vay trả nợ nước doanh nghiệp văn quy phạm pháp luật khác có liên quan CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 79 Phụ lục 4/ (Tên doanh nghiệp) tự chịu trách nhiệm trước pháp luật việc ký thực hợp đồng vay nước nguyên tắc tự vay - tự chịu trách nhiệm trả nợ NHNN không chịu trách nhiệm pháp lý tài ngồi việc xác nhận (tên doanh nghiệp) đăng ký khoản vay nước ngồi với số nội dung nêu văn 5/ Các nội dung khác (nếu có) 6/ NHNN yêu cầu (tên doanh nghiệp): 6.1/ Nghiêm chỉnh chấp hành quy định quản lý vay trả nợ nước ngoài; quản lý ngoại hối quy định khác pháp luật có liên quan 6.2/ Thực nội dung thỏa thuận vay nước ký thoả thuận khác liên quan đến khoản vay với nội dung không trái với quy định pháp luật Việt Nam 6.3/ Thực báo cáo theo quy định hành báo cáo vay, trả nợ nước doanh nghiệp 7/ Trường hợp vi phạm quy định quản lý vay, trả nợ nước ngoài, tuỳ mức độ vi phạm, (tên doanh nghiệp) bị xử lý theo quy định hành xử phạt vi phạm hành lĩnh vực tiền tệ hoạt động ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo để (tên doanh nghiệp) biết thực Nơi nhận: - i THỐNG ĐỐC Bên cho vay (đối với khoản vay nước song phương, khoản vay nước ngồi hợp vốn khơng sử dụng đại diện Bên cho vay) đại diện Bên cho vay (đối với khoản vay nước hợp vốn sử dụng đại diện bên cho vay) bên có liên quan đến khoản vay nước ngồi 80 CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Phụ lục TÊN BÊN ĐI VAY CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: V/v đăng ký thay đổi khoản vay nước khơng Chính phủ bảo lãnh , ngày tháng năm ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI KHOẢN VAY NƯỚC NGOÀI KHƠNG ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam1 - Căn Nghị định số 219/2013/NĐ-CP ngày 26 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quản lý vay, trả nợ nước doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; - Căn Thông tư số 12/2014/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2014 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định điều kiện vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; - Căn Thơng tư số /2014/TT-NHNN ngày tháng năm 2014 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; - Căn Thỏa thuận vay nước ký với Bên (các bên) cho vay nước ngày / / ; - Căn vào Thỏa thuận vay nước sửa đổi ký với Bên (các bên) cho vay nước ngày / / (nếu có); Bên vay có tên sau đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam việc thay đổi số nội dung vay nước sau: I BÊN VAY: Tên Bên vay: Số, ngày văn xác nhận đăng ký vay trả nợ nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Số, ngày (các) văn xác nhận đăng ký thay đổi khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (liệt kê tất văn xác nhận đăng ký thay đổi - có); II NỘI DUNG THAY ĐỔI: Thay đổi2 : CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 81 Phụ lục - Kế hoạch tại: - Kế hoạch thay đổi: - Lý thay đổi: * Chú ý: ghi rõ điều khoản tham chiếu Thỏa thuận thay đổi nội dung thay đổi III KIẾN NGHỊ: [Tên Bên vay] đề nghị Ngân hàng Nhà nước xác nhận [Tên Bên vay] đăng ký thay đổi nội dung khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước IV CAM KẾT Người ký tên (đại diện Bên vay) cam kết chịu trách nhiệm xác thơng tin ghi Đơn đăng ký thay đổi khoản vay nước tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản vay nước Bên vay [Tên Bên vay] cam kết tuân thủ quy định luật pháp Việt Nam, quy định Nghị định số 219/2013/NĐ-CP ngày 26 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quản lý vay, trả nợ nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh; Thông tư số 12/2014/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2014 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định điều kiện vay nước ngồi doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh văn quy phạm pháp luật khác có liên quan ĐẠI DIỆN CỦA BÊN ĐI VAY Hồ sơ gửi kèm: - Thông tin liên hệ: Cán phụ trách: Điện thoại: Fax: Địa giao dịch (hoặc địa nhận cơng văn) 82 CƠNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Phụ lục Hướng dẫn số nội dung liên quan Đơn đăng ký thay đổi khoản vay nước khơng Chính phủ bảo lãnh Ghi rõ gửi Vụ Quản lý Ngoại hối NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (theo thẩm quyền quy định Điều 13 Thông tư này) Ghi rõ nội dung cần thay đổi, ví dụ: Thay đổi Bên cho vay: - Bên cho vay tại: - Bên cho vay thay đổi: - Lý thay đổi: Thay đổi kim ngạch: - Kim ngạch tại: - Kim ngạch thay đổi: - Lý thay đổi: Địa chỉ: Loại hình bên vay: Lập biểu (Ký, ghi rõ họ tên) Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên) Tổng Ghi chú: 1 Vay tiền, đó: - Vay từ công ty mẹ đơn vị thành viên công ty mẹ - Vay từ đơn vị khác Vay hàng, đó: - Vay từ Cơng ty mẹ đơn vị thành viên công ty mẹ - Vay từ đơn vị khác Hình thức vay , ngày tháng năm Đại diện hợp pháp Bên vay (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 12 83 Trả nợ lãi Kế hoạch kỳ Dư nợ đầu kỳ Dư nợ cuối kỳ Trong Rút vốn Trả Rút Trả Trả Thay nợ Tổng Tổng vốn gốc lãi đổi hạn hạn 10 11 Kỳ báo cáo Phát sinh kỳ Phụ lục 4A Đơn vị: nghìn USD BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN VAY, TRẢ NỢ NƯỚC NGỒI NGẮN HẠN KHƠNG ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH (Quý năm .) Tên Bên vay: Điện thoại: 83 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 83 84 Hướng dẫn lập báo cáo Đối tượng áp dụng: Người cư trú doanh nghiệp, hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã, tổ chức tín dụng (không bao gồm Ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước) chi nhánh ngân hàng nước thành lập, hoạt động kinh doanh Việt Nam thực báo cáo chi tiết tình hình thực khoản vay nước ngồi ngắn hạn khơng Chính phủ bảo lãnh dư nợ kỳ báo cáo Thời hạn gửi báo cáo: Chậm vào ngày 05 tháng sau quý báo cáo Hình thức báo cáo: Báo cáo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay đặt trụ sở Đơn vị nhận báo cáo: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay đặt trụ sở Hướng dẫn lập báo cáo: - “Loại hình Bên vay” phân tổ theo loại hình sau: + Khối doanh nghiệp nhà nước: Doanh nghiệp Nhà nước + Khối doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi: Doanh nghiệp FDI; Ngân hàng 100% vốn nước ngoài, Ngân hàng liên doanh, chi nhánh ngân hàng nước + Khối doanh nghiệp khác: Hợp tác xã, Liên hiệp hợp tác xã; Tổ chức tín dụng khác; Doanh nghiệp khác - Cột 7: Phần thay đổi, điều chỉnh giá trị dư nợ kỳ khơng làm phát sinh dịng tiền do: (i) biến động tỷ giá quy đổi từ đồng tiền vay sang USD kỳ báo cáo; (ii) điều chỉnh báo cáo sai (các) kỳ trước; (iii) khoản vay ngắn hạn chuyển trung dài hạn; (iv) chuyển vốn vay thành vốn góp; (v) xóa nợ; Chênh lệch nhận giá trị (+) phát sinh tăng, giá trị (-) phát sinh giảm Bên vay báo cáo rõ nội dung phát sinh chênh lệch - Cột = Cột + Cột - Cột + Cột 84 84 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 Tổng Các khoản vay EUR Thông tin khoản vay Loại Tên Bên Kim Hình hình Bảo cho vay ngạch thức Bên lãnh vay vay cho vay Các khoản vay USD Lập biểu (Ký, ghi rõ họ tên) Ghi chú: Tổng Địa chỉ: Loại hình bên vay: Phụ lục 4B Dư nợ cuối kỳ 10 Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên) 11 13 14 Rút vốn 15 Trả nợ 16 17 85 Ngân hàng thực Trả lãi (Rút vốn, trả nợ) Kế hoạch kỳ , ngày tháng năm Đại diện hợp pháp Bên vay (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 12 Trong Trong Rút Trả Trả Thay Tổng Tổng vốn gốc lãi đổi hạn hạn Dư nợ đầu kỳ Kỳ báo cáo Phát sinh kỳ Đơn vị: nghìn nguyên tệ BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN VAY, TRẢ NỢ NƯỚC NGỒI TRUNG, DÀI HẠN KHƠNG ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH (Q năm .) Tên Bên vay: Điện thoại: 85 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014 85 86 Hướng dẫn lập báo cáo Đối tượng áp dụng: Người cư trú doanh nghiệp, hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã, tổ chức tín dụng (khơng bao gồm Ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước) chi nhánh ngân hàng nước thành lập, hoạt động kinh doanh Việt Nam thực báo cáo chi tiết tình hình thực khoản vay nước ngồi trung, dài hạn khơng Chính phủ bảo lãnh cịn dư nợ kỳ báo cáo Thời hạn gửi báo cáo: Chậm vào ngày 05 tháng sau quý báo cáo Hình thức báo cáo: Báo cáo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay đặt trụ sở Đơn vị nhận báo cáo: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi Bên vay đặt trụ sở Hướng dẫn lập báo cáo: - “Loại hình Bên vay” phân tổ theo loại hình sau: + Khối doanh nghiệp nhà nước: Doanh nghiệp Nhà nước + Khối doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài: Doanh nghiệp FDI; Ngân hàng 100% vốn nước ngoài, Ngân hàng liên doanh, chi nhánh ngân hàng nước + Khối doanh nghiệp khác: Hợp tác xã, Liên hiệp hợp tác xã; Tổ chức tín dụng khác; Doanh nghiệp khác - Cột “Hình thức vay”: Vay tiền (bao gồm khoản vay trực tiếp tiền thông qua hợp đồng ủy thác cho vay với người khơng cư trú) (T); vay thơng qua hình thức nhập hàng hóa trả chậm (H); vay thơng qua phát hành cơng cụ nợ (B); vay thơng qua hình thức cho thuê tài (L) - Cột “Bảo lãnh”: Ghi tắt đối tượng bảo lãnh cho khoản vay theo ký hiệu sau: Bảo lãnh người cư trú (R); Bảo lãnh người không cư trú (NR); Khoản vay khơng có bảo lãnh (N) - Cột “Loại hình Bên cho vay”: Bên cho vay cơng ty mẹ, công ty thành viên thuộc công ty mẹ (IN), Tổ chức tín dụng, tổ chức tài quốc tế (CI); Các đối tượng khác không thuộc đối tượng nêu (Đối với khoản vay hợp vốn, ghi theo Bên cho vay chiếm đa số) (KH) - Cột 11 “Phần thay đổi” điều chỉnh giá trị dư nợ kỳ khơng làm phát sinh dịng tiền do: (i) biến động tỷ giá quy đổi từ đồng tiền vay sang USD kỳ báo cáo; (ii) điều chỉnh báo cáo sai (các) kỳ trước; (iii) khoản vay ngắn hạn chuyển trung dài hạn; (iv) chuyển vốn vay thành vốn góp; (v) xóa nợ; Chênh lệch nhận giá trị (+) phát sinh tăng, giá trị (-) phát sinh giảm Bên vay báo cáo rõ nội dung phát sinh chênh lệch - Cột 12 = Cột + Cột – Cột + Cột 11 86 86 CÔNG BÁO/Số 891 + 892/Ngày 03-10-2014