NGÂN HÀNG TMCP ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM BIDV BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY 2019

- Phe chuan cac nQi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ t6 chirc va heat dong cuaHQi d6ng quan tri Ngan hang TMCP D~u illva Phat trien Vi~t Nam nhu dinh kern.- Thong qua nQi dung LVa chon t6 c

~ NGAN HANG TMCP DAu TU CQNG HOA xAHOI CHU NGHiA VI-tT NAM

(Giai doan tie0110112019 din3111212019)

Kinh gfri: -Uy ban Chung khoan Nha rnrrrc

- SaGiao djch chung khoan thanh phB H8 Chi Minh

- Sa Giao djch clnrng khoan Ha NQi

- Ten_COnKl)'nie_lllx_~t:NganJwng_TMCP D_~_11_nLVfi_Phattri€n Yi~t Nam_(BIDV)

- Ma chirng khoan: BID

I Hoat dQng ciia f)~i hQi d8ng cB dong

Trang nam 2019, Ngan hang TMCP D~u tu va PhM tri6n Vi~t Nam t6 clnrc haicucchop Dai hQi d6ng c6 dong, cu th~:

(i) DHDCD thuong nien 2019 duac t6 chucvao ngay 2610412019, ail tien hanh:

- Thong qua Bao cao k~t qua heat dong cua HQi d6ng quan tri 2018 va trQngtam ho?t dQng 2019

- Thong qua Bao cao k~t qua kinh doanh nam 20 18, k~ ho?ch kinh d0!illh nam2019

- Thong qua Bao cao k~t qua ho?t d6,ng clla Ban Ki6m soat nam 2018 iYa trQngtam cong tac nam 2019

- Thong qua Bao cao tai chinh hQ'p nhfit nam 2018 dff duQ'c ki~m toan vaphuO'ng an trich l~p cac quy, phan ph6i lQ'inhu~n va chi tra c6 tuc nihn 2018 :

- Thong qua ngan sach ho?t dQng, mue thu lao clla HQi d6ng quan tri, Ban Ki~msoM va Quy thuang cho Nguai quan ly BIDV nam 2019, quy~t toan Quythttang choNguai quan ly BIDV nam 2018

- Thong qua cae nQi dung sua doi, bo sung Dieu l~ Ngan hang TMCP Dau tu va

1

- Phe chuan cac nQi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ t6 chirc va heat dong cuaHQi d6ng quan tri Ngan hang TMCP D~u illva Phat trien Vi~t Nam (nhu dinh kern).

- Thong qua nQi dung LVa chon t6 chirc kiem toan doc l~p thirc hien kiemtoan/soat xet bao cao tai chinh va h~ thong kiem scat nQi bQ cho nam tai chinh 2020 va2021

- Thong qua noi dung b~u b6 sung thanh vien HDQT BIDV nhiem ky 2017 2022

-(ii)fJHfJCfJ bat thuong duac t6 chucvaa ngay 2711212019iJatiin hanh:

- Thong qua cac nQi dung sua d6i, b6 sung Di@u 1~ t6 chirc va hoat dQng Nganhang TMCP D~utu va Phat trien Viet Nam

- Thong qua du thao Quy ch~ quan tri Ngan hang TMCP D~u tu va Phat trien VietNam

- Thong qua nQi dung b~u b6 sung thanh vien HDQT BIDV nhi~m ky 2017 - 2022

Nghi quyitlQuyit ilinh cua BHBel)

Nghj quy~t/

Quy~t djnh

1 395/2019INQ- 26104/2019 nien 20~9 clla Ngan hang TMCP D~uillva

2 1282/2019INQ 27112/2019 thucmg 20~9 clla Ngan hang TMCP Dau ill

II HQi dAng Quan tri

1 HO(ltilrng cua HBQT

1.1 Thong tin vJ cU9Ch9P cua cac thanh vien HfJQT trang nam 2019

Trong nam 2019, HDQT BIDV t6 chilc 04 phien hQP dinh ky va 02 phien hQp b~tthuemg, C\lth@nhu sau:

2 Ong Bui Quang UVHDQT 03/06 50% N ghi huu thea che

tai DOOCD thuong nien nam 2019 ngay 26104/2019.

Quy 1/2019, dff c6

van ban Uy quyen

cho UVHDQT N go Van Dung,

~

9 Yoo, Je Bong UVHDQT 27/12/2019 0106 0% Duoc bftu lam thanh

vien OOQT tai DOOCD b§.ttlnrong ngay 27/12/2019

, VI

;~

~

Ngoai cac phien hop dinh ky va b~t thuong, HDQT BIDV con t6 chirc cac CU9c

lam viec chuyen d~ d~ trao d6i, lam ra va thong nh~t chi dao d6i vai heat dong toan h~

thong,

1.2Hoat tl9ng cua thanh vien HtJQTtl9c 14p

Trong qua trinh heat dOng, thanh vien HDQT dOc l~p da: tham gia dAy du vao cac

ho~t ~Ong cua HDQT phu hQ'p vai quy dinh phap lu~t va quy dinh n<)i b<) culJaB1DV,

Cl,l the:

3

- Tham gia d~y du cac phien h9P cua HDQT thea quy dinh,

- Tham gia bieu quyet ban hanh cac quy dinh noi bo lien quan d~n t6 chirc, nhansir, quan tri va hoat dong cua BIDV va cac v~n d~ khac thuoc tham quyen cua HDQT

- Tham gia bieu quyet ban hanh cac chinh sach, cac chien hroc heat dong cuaBIDV thuoc tham quyen cua HDQT; tham gia giam sat viec thuc thi cac chinh sach,chien hroc nay thea sirphan cong cua HDQT

- Tham gia xem xet bao cao taichinh do kiem toan vien doc l~p chuan bi

- Tham gia bieu quyet chuang trinh, k~ hoach heat dong cua HOi d6ng quan tri,chuang trinh, noi dung, tai lieu phuc vu h9P Dai hOi c6 dong va cong tac trieu t~p h9PDai hoi d6ng c6 dong hoac l~y y kien c6 dong bang van ban

- Tham gia lam thanh vien cua Uy ban quan ly rui ro trvc thuoc HDQT vai vaitra la thanh vien cae nhom quan ly rui ro tin dl,lng va rui ro tr9ng y~u khac trong nganhang, tich cvc dong gop trong vi~c xay dvng chinh sach, quy trinh quan ly rui rooVai tinh ch~t doc l~p khi tham gia HDQT, vai tra cua thanh vien doc l~p trongHDQT BIDV dil gopph~n tich cvc trong vi~c nang cao tinh khach quan, minh b~ch,hi~u qua va ch~t luqng cac quy~t dinh cua HDQT

2.Ho(lt il(Jng·giamsat ella HlJQT ilJi vui Ban lJiiu himh

Ho~t dong giam sat cua HDQT BIDV dugc thvc hi~n thea Quy ch~ giam sat vacac quy dinh phan c~p th~m quy~n v~ cong tac giam sat, thong qua cac bao cao giamsat tinh hinh th\l'c hi~n cac nQi dung chi d~o cua HDQT va ch~ do bao cao thong tindinh ky phl,lcV\l ho~t dQng giam sat va quan tri cua HDQT Cong tac giam sat tuan thucac chi d~o cua HDQT dugc chu tr9ng, dam bao t~t ca cac Nghi quy~t, Quy~t dinh,chi d~o cua HDQT/Chu tich HDQT dugc giam sat ti~n d9 thvc hi~n ch~t che, thwyngxuyen va r5 trach nhi~m

l

Cac noi dung chi d~o cua HOi dong quan tri dil dam bao chuc nang dinh huangchi~n lugc, bao g6m: Chi d~o dinh huang ho~t dQng kinh doanh, cac k~ ho~ch ho~tdong co ban va ngan sach tai chinh; Chi d~o ho~m thanh cong tac ban c6 ph~n cho nhad~utu chi~n lugc; Chi d~o hoan thi~n va nang c~p h~ th6ng quan tri rui ro phil hgp vaicac nguyen t~c, chu~n mvc Basel II va dil dugc NHNN ch~p thu~n thvc hi~n Thong tu

41/2016/TT-NHNN cua NHNN truac thai h~n, tu ngay 01112/2019; Ki@m soat, nangcao ch~t luqng tin dl,lng va tang cuang cac bi~n phap xu ly ng x~u; Chi d~o· cong tactrinh xin y ki~n NHNN phe duy~t di~u chinh Phuong an co c~u l~i BIDV g~n vai xu

ly ng x§u giai dO(;ln2016-2020 d@phil hgp vai k~ ho~ch giao cua NHNN v~ tang

truang tin d\lng trong nam 2019 va tinh hinh thvc t~ t(;liBIDV, d6ng thai chi d(;lotri@nkhai d6ng bo cac giai phap tai co c~u; Chi d~o chuy@n d6i ngan hang s6 m~nh me,hi~n d(;lihoa h~ th6ng cong ngh~ thong tin ngan hang, chu tr9ng d~n cac dv an CNTTtr9ng diem; Chi d(;lod~y m~nh cac ngu6n thu phi lili va thvc hi~n cac bi~n phap quan

ly chi phi hi~u qua; Chi d~o co c~u l~i va phat tri@nh~ th6ng m(;lngluai, thuc d~y phanph6i da kenh, nang c~p va hi~n d~i hoa kenh phan ph6i truy~n th6ng; Chu tr9ng congtac dao t(;lOnang cao ch~t luqng nhan lvc, ki~n toan dOi ngu lanh d(;lova can bo chuch6t cua ngan hang; Chi cl(;lOxay dvng cac chi~n lugc phat tri@ntrung va dai h(;lnbaog6m Chi~n lugc phat tri@n BIDV giai dO(;ln2020 - 2025 va t~m nhin d~n nam 2030,K~ hO(;lchkinh doanh Ngan hang ban Ie, Chi~n lugc quan ly tai san ng - co, Chi~n

4

hrcc phat tri€n khach hang FDI, SME; Thong qua cac chu tnrong/phuong an lien quand~n viec co d.u lai heat dQng cua kh6i corig ty con, lien doanh lien kSt nhir BAMC,IDCC/BIDC, BIDVMetlife

Dinh ky, cac bo phan giup viec cho HDQT thuc hien tong ket, danh gia vli~cthuchien cac van ban chi dao cua HDQT tren cac m~t hoat dQng, qua do dua ra cac giaiphap d6i voi nhtrng nh6m v~n d~ chua thuc thien d§.ydu, kip thai thea yeu c§.u

Duoi sir chi dao cua HDQT, Ban Di~u hanh cling da: khAn tnrong, nghiem tucxay dung, tri€n khai nhiem vu cu th€ trong rung thai ky dSn tung thanh vien Ban Di~uhanh, chi dao rung don vi Kh6i/Ban thirc hien, co bao cao d§.y du, kip thai b&ng vanban dSn HBQT v~ ket qua thuc hien nhiem vu, quyen h?n duQ'c giao thea dinh ky vakhi c6 yeu c§.u Cac chi dl;lOcua HDQT luon duQ'c Ban di~u h~mh va cac don vi xacdinh la nhi~m V\l tn;mg tam, c~p bach d€ t~p trung, chu tn.mg th\fc hi~n

3 HO(ltilrng cua cae Uyban thurc Hri il6ng quiin trj

Hi~n-t-?-i-BI-DV-c604-B-y-ban-thuQc-HBQI-la -Uy-ban-Qwin-ly-rlli-ro,-U-y S\f, Uy ban ChiSn luQ'cva T6 chilc; va Uy ban Cong ngh~ Thong tin HDQT ban hanhQuy chSt6 chuc va hOl;ltdQng rieng cho tung Uy ban

b~mNhan-Trong nam 2019 cac Uy ban da: th\fc hi~n d§.y du, kip thai thea dung chilc nangnhi~m V\l duQ'c quy dinh tl;li Quy chS t6 chilc va ho?t dQng cua tUng Uy ban Cac kStqua dl;ltduQ'cC\lth~ nhu sau:

3.1 Uyban Quan If; rid ro:

Nh&m nang cao nang l\fc quan tri h~ th6ng cua HDQT, Uy ban Quan ly rui roduQ'c thanh l~p la co quan tr\fc thuQc HDQT vai chilc nang tham muu, tuv~, giup

HDQT xu IY· cac v~n d~ lien quan dSn cong tac quan 1y rui ro toan h~ th6ng cuaBIDV

Trang nam 2019, Uf; ban Quan If; rid ra tJathvc hi¢n cac nhi¢m vw

- Th\fc hi~n chi dl;lo cua HDQT v~ tang cuang, hoan thi~n cong tac phat tri~nth~ chS, nang cao nang 1\fc quan ly rui ro thea thong l~ t6t, tren co sa bam sat cac quydiM cua NHNN tl;li Thong tu 13/2018/TT-NHNN ngay 18/5/2018 v~ h~ thang ki~msoat nQi bQ cua NHTM, Uy ban QLRR da:tri~n khai th\fc hi~n cac chilc nang nhi~m V\lmai thea Quy chS t6 chilc va hOl;ltdQng Uy ban QLRR dap ilng quy dinh NHNN vahuang thea thong l~

- Tham muu thiSt 1~pva v~n hanh Khung quan 1y rui ro t6ng th~ thea thong 1~

va quy dinh NHNN t?i BIDV bao g6m:

+ Tham muu HDQT tri~n khai mo hinh ki~m soat nQi bQ, ki~m smit tuan thu,chfnh sach Ba tuySn bao v~ va ki~m soat xung d9t 1qi fch trong quan 1y cac 10l;lirui rotrQng ySu (rui ro tin d\lng, thi truang, thanh khoan, hOl;ltdQng, la:i suat s6 ngan hang)

+Tham muu HDQT xay d\fng van h6a ki€m soat, van h6a rui ro tl;liBIDV

+ Tham muu HDQT phe duy~t ban hanh cac chinh sach va chiSn 1uqd quan 1ycac 10l;lirui ro trQng ySu, bao g6m: chinh sach quan 1y rui fO thanh khOan, chinh

5

sach quan 1y rui ro Hiisu~t s6 ngan hang, chinh sach quan ly rui ro thi tnrong, quan1y rui ro t~p trung trong hoat dong giao dich tv doanh, phirong phap xac dinh hanrmrc rui ro tin dung va irng dung tai BIDV.

+Tham rmru cho HElQT trong viec ra soat, danh gia co chS chinh sach quan 1yrui ro toan ngan hang: Bao cao ra soat danh gia Khung quill 1y rui ro, co chS chinhsach quan 1y rui ro toan hang va dS xuat, khuyen nghi hoan thien Khung quill ly nii rot6ng th6 dap irng Thong tir 13 cua NHNN, bao g6m cac v~ dS vS mo hinh t6 clnrcquan tri rui ro, khau vi rui ro, chien hroc, chinh sach quan ly rui ro, van h6a ki6m soatcua ngfm hang Tham muu trinh giai h(:lnc~p tin d\lng thea nganh ngh~, lInh vvc giaidO(:ln2019-2021 Bao cao danh gia va dS xu~t bi~n phap quan ly nli ro tin d\lng h~th6ng nam 2019

+ Tham muu tri~n khai cac dv an ap d\lng quan tri nli ro thea tieu chuftn Basel

II, III t(:liBIDV

3.2 Uyban Nhdn S1!:

Uy ban hhan Slf 1a cO'quan tham muu, tu v~n, giup vi~c H8QT trong vi~c thvchi~n nhi~m V\l, quySn h(:ln cua H8QT v~ cac v~n d~ lien quan dSn cong tac quan tri,phat tri6n ngu6n nhan lvc, nhan Slf, ti~n thuang, thti lao, va cac v~n dS khac lienquan dSn nhan sv

Cae n6i dung tham muu, tu vein eua Uyban Nhdn S1!d6i vai H6i d6ng quemtrjnam 2019:

- Tham gia y kien d6i vai Mo hinh t6 chuc cac kh6i t(:liTf\! So' chinh

- Tham muu vS Quy trinh b6 nhi~m Truang kh6i nghi~p V\l

- Tham gia y kiSn d6i vai Phuang an ki~n toan nhan sv dam nh~n vi tri giam d6cChi nhanh BIDC Ha N9i

- Tham gia y kiSn PhuO'ng an sap nh~p Trung tam nghien cUu vao TruOng daot(:locan b9 BIDV

- Tham gia y kien d6i vai Quy hO(:lchnhan sv vi tri Giam d6c Van phong 3

- Tham gia y kien d6i vai Quy hO(:lchnhan sv vi tri giam d6c Chi nhanh 8aN~ng

- 8anh gia gia tri cong vi~c va m9t s6 d~ xu~t d6i mai cO'chS tiSn luang

- Tham muu v~ Quy chS trQ'c~p nghi huu d6i vai can b9

- Tham gia y kiSn v~ vi~c thanh 1~pBan Quan 1y dVanchuySn d6i h~ th6ng CoreBanking t(:liBIDV va cac chS d9 chinh sach d6i vai can b9 tham gia Ban dV an

3.3 Uyban Chdn tWle va T6ehue

Uy ban ChiSn 1uQ'cva T6 chuc duQ'cHDQT thanh l?p vai chuc nang tham muu,giup vi~c cho HDQT d6i vai cae v~n d~ lien quan dSn cong tac quan tri chiSn luQ'cva

mo hinh t6 chuc eua Ngan hang

Trong nam 2019, d6 phil hQ'pvai sv thay d6i vS nhan sv c~p cao cua BIDV, Uyban ChiSn lUQ'Cva T6 chuc dff trinh HDQT thong qua vi~c ki~n toan cong tac nhan sv

6

cua Uy ban D@nnay, Uy ban Chi@nhroc va T6 chirc bao gom 9 thanh vien (g6m Chutich Uy ban; 8 thanh vien Uy ban trong do, 01 thanh vien kiem thir Icy Uy ban).

Cdc noi dung tham muu, t14vein cua Uyban Chiin l149'eva T6 chuc d6i WYiHoidong quem tri ndm 2019:

Uy ban Chien hroc va T6 chirc da hoan thanh t6t nhiem vu trong vai tro la dan

vi tham rmru, tuvftn giup HQi d6ng quan tri cac vftn d~ lien quan d@nQUlin tri chienluoc, Chi~n hroc phat trien, K~ hoach kinh doanh, CO'cftu t6 chirc va Mo thirc quan tri

- Ti@p tuc bam sat chi dao cac dan vi lien quan khan tnrong hoan thien: (i)Phuong an co cftu lai g~n voi xu ly no xftu giai dOl;ln2016-2020 di~u chinh cua BIDVthea chi dl;lOclla Ngan hang Nha nuac; (ii) Dl,! thao Chi~n lugc phat trien BIDV d~nnam 2025, t~m nhin d~n 2030 truac khi bao cao HQi d6ng quan tri phe duy~t

-c -H(;)p-th-ao-lu~n tfl;l'c-ti@p~v~-hao-cao-Rasoat-mo hinh~bQ~~mayva-mQt-s6

~d~xuftt~-nang cao hi~u qua hOl;ltdQng Kiem tra giam sat trong thai gian tai

- Tham gia y ki~n b~ng van ban d6i vai (i) Bao cao ra soat rna hinh ban khongphong tl;liBIDV, (ii) Bao cao Khuy@n nghi v~ rna hinh clla tu vftn dl,! an IC1}AP lienquan d@ncftu phAn dcinh gia rlli ro toan di~n

Uy ban Cong ngh~ thong tin dugc thanh l~p duai Sl,!chi dl;lO,lanh dl;lotrl,!c ti~pclla HDQT va c6 thAm quy~n quy~t dinh cac vftn d6 lien quan d~n Cong ngh~ thongtin thea phan cftp clla HDQT

Nam 2019, UBCNTT da tham muu, illv§.nva giup vi~c cho HDQT trong vi~c chidl;lOd6i vai toan bQ hOl;ltdQng CNTT tl;liBIDV, hOl;ltdQng clla Uy Ban CNTT trong nam

2019 da dl;ltdugc cac m\lc tieu, yeu c~u d~ ra

Cae nt;5idung tham muu, t14vein eua Uyban Cong ngh¢ thong tin d6i vai Ht;5id6ngquem trj nam 2019:

- T6 chuc 03 phien h9P d~ thELOlu~n, xem xet cho y ki~n v6 cac n9i dung quan tr9ngtrong hOl;ltd9ng CNTT clla BIDV, g6m: C6ng tac th~m dinh va t6ng hgp d6 xu~t k6hOi;lChCNTT nam 2019; K6 hOl;lchphat tri~n phAn m~m nam 2019; C6ng tac tri~n khaicac dl,! an tr9ng di~m/quan tr9ng (nhu dl,! an Mua s~m tri~n khai h~ th6ng phAn m~mCorebanking, Dl,! an Mua s~m tri~n khai phiin m~m h~ th6ng Tai trg thuO'ng mi;li tl;liBIDV; Chi dl;lOthao ga kh6 khan vuang m~c d6i vai cac dl,!an thu9c 19 trinh tri~n khaiBasel 2, ), Chi dl;lothao ga kh6 khan vuang m~c trong vi~c chinh sua Quy ch6 dAuill

mua s~m tai san CNTT Cho y ki6n chi dl;lod6i vai C6ng tac l~p k6 hOI;lChCNTT nam

2020, K6 hOI;lChphat tri~n phiin m~m nam 2020

- Thl,!c hi~n tham muu, c6 y kien tu van cho HDQT trong vi~c phe duy~t 17 n9idung thu9c th~m quy~n phe duy~t clla HDQT trong hOi;ltd9ng CNTT nhu: THam muucho HDQT phe duy~t cac d~ xu~t thuQc K~ hOI;lChCNTT nam 2019, Di~u ~hinh K6ho~eh va ti~n d(\ eae d\Ianthu(\e ehi6n luge ~NIT d6n ni!m 2020; Tham mUll1vlln eho

HA

,10( JHA1

NA

-~·w

=

-HDQT phe duyet cac nQi dung co ban trong qua trinh trien khai du an CNTT (nhtr Chutnrong d~u tir du an, Bao cao nghien ciru kha thi, KS hoach Iva chon nha thau, KSt quadanh gia H6 sa d~ xuM kg thuat, KSt qua Iva chon nha thau) d6i voi cac du an l6n/quantrong nhu: Dir an Mua sam trien khai h~ thong phan mem Corebanking, Du an Mua sbtrien khai phan mem h~ thong Tai tro thuong mai tai BIDV; Du an nang dp h~ thong the

de trien khai dich vu mobile payment va cac dich vu gia tang cho heat dQng the; Du antrang bi ban quyen phan mem tinh nang tren CSDL Oracle; Hang muc cung dp trien khaih~ thong camera, phat hien ro rimroc va h~ thong giam giam sat thuoc Du anXay dungTrung tam dfr lieu BIDV; Dir an Mua sam Mo rQng dung luqng h~ th6ng SAN; DVanMua s~m b6 sung, nang dp h~ th6ng giam sat nQi dung m;;tng;Dv an Mua s~m B6 sungthi€t bi,ph~n m~m cho Trung tam xu ly va Trung tam dv phang; Dv an D~uillh~ th6ngODS (Operational Data Store),

4 Cae Nghj quyitlQuyit itjnh clla H{ji it6ng quiin trj niim 2019 (chi tiit tfli PhI! ll!c01)

5 HOfltit{jng clla Ngu'(J'iphI! trtich quiin trj cong ty

Thvc hi~n guy dinh t;;ti Nghi dinh 7112017/ND-CPngay 06/06/2016 v/v Huangd:1nv~ quan tIi cong ty ap d\lng d6i vai cong ty d;;tichung, HDQT BIDV dff b6 nhi~m

mN Nguai ph\l trach quan tIi cong ty

Trong nam 2019, Nguai ph\l tnlch quim tIi cong ty cua BIDV dff th\Xchi~n dung,d~y au chuc nang nhi~m V\l thea dung quy dinh cua phap 1u~tva quy dinh n9i b9 cuaBIDV

III Ban Ki~m sqat

1 Thong tin ve thimh vien Ban Kiim soat (BKS):

d§u/khong

thanh vien BKS dl}:'hQp tham dl}:'

Ngoai 04 cUQc h9P dinh ky neu tren, cac thanh vien BKS thuang xuyen traod6i, th6ng nh~t, quySt dinh cac n9i dung, cong vi~c thuQc chuc nang nhi~m V\l duqcgiao thea quy ainh

2 HOfltit{jnggiam sat ella BKS itai vai HlJQT, Ban lJieu himh:

Ban Ki6m soat dff thvc hi~n giam sat ho;;tt dQng va vi~c tuau thu thea quy dinhcua Phap 1u~t va Di~u 1~ BIDV, cac nghi quySt, quySt dinh cua DHDCD d6i vaiHDQT, T6ng giam d6c va Nguai quan 1;' khac trong vi~c quan 1;' va di~u hanh BIDV,S\X ph6i hQ'p ho;;tt a9ng gifra Ban Ki6m soat vai HDQT, T6ng Giam d6c va c6 dong;

8

Giam sat quan ly c~P cao thea Thong tir 13/20 18/TT -NHNN d6i voi hoat dOng kiem

toan nOi bo; tham dinh bao cao tai chinh 06 thang d~u nam va nam 2018 cua BIDV;

Giam sat ket qua trien khai Phuong an Co diu lai gan voi xu ly no xau giai dean

2016-2020 cua BIDV thea van ban ducc NHNN phe duyet,

K~t qua heat dOng giam sat, kiem toan nOi b9 va ki~n nghi, d€ xuat oua BKSgui toi HDQT /Chu tich HDQT va TGD d€u diroc xem xet, chi dao cac ca nhan, don vi

lien quan nghien ciru, thirc hien, Thong qua heat dong giam sat, kiem toan nOi bO Ban

Kiern scat ghi nhan trong nam 2019, hoat dong cua HDQT, Ban Dieu hanh dff tuan thu

Dieu l~ BIDV, Quy che to chirc va heat dong cua HDQT; Quy che Quan tri ngan

hang HDQT dff chi d~o tri~n khai d~y du, kip thai chu truong cua Chinh phu, chi d~o

cua NHNN, Nghi quy~t DHDCD, ban hanh cac Nghi guy~t, Quy~t di,nh, Chi it~i d~

dinh huang, chi d~o kip thai ho~t dOng cua toan h~ thong; BDH dff to chuc trien khai

nhi~m V\l, k~ ho~ch thea nOi dung chi d~o, dinh huang cua HDQT

3 Sf! phai h(fp hO{lt d(jng giil'a BKS dai v6'i hO{lt d(jng cua HDQT, BDH va cac can

~~~ fi(jquiinlY-7{hac: -~ - - - - - - -~ - i -~-

-S\l' ph6i hQ'p ho~t dOng gifra BKS vai HDQT, BDH va cac can bO quan ly khaccua BIDV dam bao nguyen t~c: tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t, cua BII)V va vi

Trong nam 2019, HDQT dff ban hanh Co ch~ ph6i hQ'P ho~t dOng va trao d6ithong tin gifra HDQT, TGD, cac don vi thuOc tuy~n bao v~ thu nh~t, tuy~n bao v~ thu

hai vai Ban Ki~m soat Co ch~ cling quy dinh· m9i ca nh§.na t~t ca cac dJ, cac bO

ph~n c6 lien quan duQ'c thong bao, ph6 bi~n, tuyen truy€n v€ h~ th6ng ki~m soat nOi

bO d~ hi~u ro, nh~n thuc th6ng nh~t, d~y du v€ chinh sach, quy trinh, m\lc tieu kinh

doanh, th\l'c hi~n t6t chuc trach, nhi~m V\l, quy€n h~n cua minh Vi~c tri~n khai CO IG ':'

ch~ ph6i hQ'p va ho~t dOng dff g6p ph~n dap ung cac yeu c~u d6i vai ho~t dOng ki~m PHAN Ctoan nOi bO, Ban Ki~m soat thea quy dinh t~i Thong tu 13/2018/TT-NHNN THIEN ,

IV DilO t~o v~ quan trj cong ty

1 Kh6a dao t~o v€ c~p nh~t quan tri rui rova KSNB 03 thanh vien Bksthea chu~n Coso dfmh cho ngan hang

Thai gian: Ngay 15/3/2019

HOi thao c~p nh~t quy dinh v€ KTNB va kinh

,

Thai gian: Ngay 15/3/2019

3 H9i thao "Vai tra cua Thu kY Cong ty trong Quan 01 thanh vien B~n

I

9

Thai gian: Ngay 11/06/2019

4 Chuang trinh khoi dong DV an "Nang eao nang 01 thanh vien Ban

hrc vS cai thien tinh cong bang va minh bach cua TKHDQT

thi tnrong e6 phieu Vi~t N am"

Thai gian: Ngay 20106/2019

5 HQi thao Qulin tri rui ro trong ky nguyen so h6a 01 Thanh vienBKSThai gian: Ngay 4/1012019

TKHDQT

V Danh sach v~ ngufri co lien quan ella BIDV theo quy dinh tai khoan 34 f)i~u 6Lu~t Chung khoan

1 Danh sach vS ngiroi e6 lien quan cua BIDV (chi tiit tfliPhu luc 2)

2 Giao dich gifra BIDV voi ngiroi e6 lien quan cua BIDV; hoac gitra BIDV voie6dong 16n, ngiroi noi bQ, nguoi e6 lien quan cua nguoi noi bQ (chi tiit tfliPhu luc 3)

3 Giao dich gitra ngiroi noi bQ cua BIDV, nguoi e6 lien quan cua nguoi nQi bQvoicong ty eon, cong ty do BIDV n~m quyen kiem scat (chi tii! tqi Phu luc 3)

4 Giao dich giira BIDV v6i eae d6i tUQ'ngkhae

4.1 Giao d;ch giua BIDV vai c6ng ty rna thanh vien HfJQT, thanh vien BKS, TGfJ dli

va dang la thanh vien stmg l(lp hoi;tc thanh vien HfJQT, TGfJ di~u hanh trong thaigian ba narn tra lc;dday (chi tiit tfli Ph{l/{lc 3)

4.2 Giao djeh giua BIDV vai e6ng ty rna nguai co lien quan ella thanh vien HfJQT,thanh vien BKS, TGfJ fa thanh vien HfJQT, TGfJ (chi tiit tfli Ph{l/{lc 3)

VI Giao dieh e8 phi~u ella ngrriri nQi bQva ngrriri lien quan ella ngrriri nQibQ

1 Danh saeh nguo'i nQi bQ va nguai e6 lien quan eua nguai nQi bQ (chi tiit tfli Ph{l/{lC4)

2 Giao dieh eua nguai nQi bQ va nguai e6 lien quan d6i v6i e6 phiSu eua BIDV(Khong phdt sinh)

VII Cae vin d~ e~n lrruy khae: Khong cOr _ > ?

TM HQI DONG QUAN TRJ

, ? TlCH

No'i nhan:

- Nhu tren;

- Thanh vien HDQT (dS bao cao)

- UBQLRR; UBCL&TC; UBNS; UBCNTT;

- Ban KiSm soat; Ban KTGS&TT; Vi~n

DT&NC;

- LUll TKHDQT; VP.

10 ,_- ~ ~ . -_

1

PHỤăLỤCă1:ăCÁCăNGHỊăQUY T,ăQUY TăĐỊNHăCỦAăH IăĐ NGăQU NăTRỊăNĂMă2019

1 20/NQ-BIDV 07/01/2019 V/v Gia hạn thời hạn Giấy phép hoạt động của Văn phòng Đại diện BIDV tại Matxcơva

2 21/NQ-BIDV 07/01/2019 V/v Phê duyệt kế hoạch Đào tạo và khảo thí năm 2019

3 25/QĐ-BIDV 08/01/2019 V/v Ban hành Quy chế Quản lỦ lao động

4 29/QĐ-BIDV 09/01/2019 V/v Ban hành Quy chế an toàn, bảo mật hệ thống thông tin

5 45/QĐ-BIDV 10/01/2019 V/v Hỗ trợ quà tết cho đồng bào nghèo và đồng bào bị thiệt hại bởi thiên tai nhân dịp Tết

Kỷ Hợi 2019

6 120/QĐ-BIDV 30/01/2019 V/v Báo cáo về kế hoạch kinh doanh năm 2019 của BIDV

7 124/QĐ-BIDV 01/02/2019 V/v Thông qua nội dung Hợp đồng cung cấp sản phẩm bảo hiểm cho chủ thẻ quốc tế Visa

Infinite

8 134/NQ-BIDV 15/02/2019 V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tối đa với Ngân hàng Đầu tư và

Phát triển Campuchia BIDC

9 135/NQ-BIDV 15/02/2019 V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tối đa với Ngân hàng Liên

doanh Lào Việt

10 157/NQ-BIDV 27/02/2019 V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tố đa với Ngân hàng liên doanh

Việt Nga

11 162/NQ-BIDV 28/02/2019 V/v Tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông BIDV thường niên năm 2019

12 198/QĐ-BIDV 18/03/2019 V/v Tài trợ học bổng cho sinh viên Campuchia học tại VN

13 211/NQ-BIDV 22/03/2019 V/v Phê duyệt kế hoạch lao động năm 2019

14 216/NQ-BIDV 26/03/2019 V/v Mô hình tổ chức các khối tại Trụ sở chính

15 227/QĐ-BIDV 27/03/2019 V/v Thành lập Hội đồng sáng kiến ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển VN

Đ c lập – Tự do – Hạnh phúc NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯă

2

16 228/QĐ-BIDV 27/03/2019 V/v Thành lập Ban chỉ đạo đề án Xây dựng và thực hành văn hóa học hỏi, sáng tạo BIDV

17 233/NQ-BIDV 28/03/2019 V/v Thông qua nội dung giao dịch và khối lượng giao dịch tối đa đv Ngân hàng liên doanh

Việt nga, Ngân hàng liên doanh Lào Việt , Ngân hàng Đầu tư và phát triển Campuchia

18 240/NQ-BIDV 29/03/2019 V/v sáp nhập trung tâm Nghiên cứu vào Trường đào tạo cán bộ BIDV và thành lập Viện

đào tạo và Nghiên cứu BIDV

19 241/QĐ-BIDV 29/03/2019 V/v Phê duyệt đề án sáp nhập trung tâm nghiên cứu vào Trường ĐTCB BIDV và thành lập

Viện Đào tạo và nghiên cứu BIDV

20 247/QĐ-BIDV 29/03/2019 V/v Đổi tên và quy định chức năng, nhiệm vụ của ban Thương hiệu và Quan hệ công chúng

thành Ban Truyền thông và thương hiệu

21 248/QĐ-BIDV 29/03/2019 V/v Đổi tên và quy định chức năng, nhiệm vụ của ban Tổ chức cán bộ thành Ban Tổ chức

nhân sự

22 259/QĐ-BIDV 29/03/2019 V/v Quy định chức năng, nhiệm vụ của Văn Phòng

23 262/QĐ-BIDV 29/03/2019 V/v Quy định chức năng, nhiệm vụ của Ban Kiểm tra và Giám sát tuân thủ

24 284/NQ-BIDV 05/04/2019 V/v Phê duyệt kế hoạch CNTT năm 2019

25 288/NQ-BIDV 05/04/2019 V/v Phát hành Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được soát xét theo chuẩn mực kế toán

VN cho kỳ hoạt động ngày 01/01/2018 đến 31/12/2018

26 312/QĐ-BIDV 16/04/2019 V/v Xin Ủ kiến đv Dự thảo tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2019

27 342/NQ-BIDV 23/04/2019 V/v Giới thiệu nhân sự tham gia HĐQT NHTMCP Đầu tư và phát triển VN nhiệm kỳ

2017-2022

28 365/QĐ-BIDV 25/04/2019 V/v Tờ trình đại hội cổ đông thông qua Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2018 đã được kiểm

toán và phương án trích lập các quỹ, phân phối lợi nhuận và chi trả cổ tức năm 2018

29 437 /QĐ-BIDV 15/05/2019 V/v thành lập Ban chỉ đạo,ban tổ chức Ngày hội sáng tạo BIDV

30 444/NQ-BIDV 16/05/2019 V/v một số nội dung về công tác tổ chức họp/làm việc của HĐQT và xin Ủ kiến HĐQT

bằng văn bản

31 448/QĐ-BIDV 20/05/2019 V/v ban hành Quy chế quản lỦ và bảo vệ bí mật thông tin

32 519/QĐ-BIDV 30/05/2019 V/v Điều chỉnh chức năng, nhiệm vụ của các đơn vị thuộc Khối Ngân hàng Bán buôn

33 546/QĐ-BIDV 07/06/2019 V/v Ban hành chính sách Quản lỦ rủi ro thanh khoản

34 563/QĐ-BIDV 14/06/2019 V/v Ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Hội đồng xử lỦ rủi ro tín dụng Ngân hàng

TMCP đầu tư và phát triển VN

3

35 597/QĐ-BIDV 24/06/2019 V/v Thành lập Hội đồng xử lỦ rủi ro tín dụng trong hoạt động Ngân hàng của Ngân hàng

TMCP Đầu tư và phát triển VN

36 610/QĐ-BIDV 27/06/2019 V/v thông qua phương án lựa chọn tổ chức đại lỦ phát hành và nội dung hợp đồng dịch vụ

đại lỦ phát hành trái phiếu tăng vốn BIDV năm 2019

1 631/NQ-BIDV 02/07/2019 V/v thông qua hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh và chứng khoán cơ

sở theo đề nghị của BSC

2 639/QĐ-BIDV 04/07/2019 V/v Phê duyệt nhóm chi nhánh chủ lực hệ thống giai đoạn 2019-2020

3 640/QĐ-BIDV 04/07/2019 V/v Phê duyệt nhóm chi nhánh chủ lực của hệ thống giai đoạn 2019-2020

4 650/QĐ-BIDV 08/07/2019 V/v ban hành cơ chế phối hợp hoạt động và trao đổi thông tin giữa Hội đồng quản trị, Tổng

giám đốc, các đơn vị trực thuộc tuyến bảo vệ thứ nhất, tuyến bảo vệ thứ hai và Ban kiểm

soát

5 660/QĐ-BIDV 10/07/2019 V/v ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của ban chỉ đạo phòng, chống tham nhũng và

tội phạm của ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam

6 675/QĐ-BIDV 12/07/2019 V/v Ban hành quy chế tạm thời quản lỦ Khoa học và Công nghệ

7 677/NQ-BIDV 15/07/2019 V/v Phê duyệt phương án phát hành trái phiếu tăng vốn BIDV theo hình thức riêng lẻ đợt 2

năm 2019

8 679/QĐ-BIDV 16/07/2019 V/v Phê duyệt định hướng triển khai DA PCR 07 - Quản lỦ và đo lường rủi ro đối tác

9 683/NQ-BIDV 16/07/2019 V/v Thông qua phương án phát hành trái phiếu ra công chúng đợt 1 năm 2019

10 684/QĐ-BIDV 17/07/2019 V/v Phê duyệt chủ trương đầu tư DA trang bị bản quyền phần mềm tính năng trên cơ sở dữ

liệu Oracle

11 685/NQ-BIDV 17/07/2019 V/v Phê duyệt kế hoạch chi phí hoạt động, kế hoạch quỹ thu nhập, kế hoạch phân phối lợi

nhuận khối ngân hàng thương mại năm 2019

12 694/QĐ-BIDV 22/07/2019 V/v Phê duyệt KQ đánh giá HSĐX kỹ thuật gói thầu "Triển khai chuẩn mực báo cáo tài

chính quốc tế số 9 (IFRS9)"

13 696/NQ-BIDV 22/07/2019 V/v Phê duyệt Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, hợp đồng hỗ trợ kỹ thuật và hợp đồng tài khoản

kỦ quỹ trong giao dịch BIDV phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư nước ngoài

14 724./QĐ-BIDV 31/07/2019 V/v Phê duyệt danh mục đề tài NCKH cấp hệ thống năm 2019

15 754/NQ-BIDV 06/08/2019 V/v thông qua hồ sơ đăng kỦ Chào bán trái phiếu BIDV ra công chúng đợt 1 năm 2019

4

16 755/QĐ-BIDV 06/08/2019 V/v Thông qua nội dung Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng kỦ chào bán trái phiếu ra công chúng,

Hợp đồng dịch vụ đại lỦ phát hành và Hợp đồng đại lỦ đăng kỦ lưu kỦ và thanh toán

17 756/NQ-BIDV 06/08/2019 V/v Điều chỉnh Kế hoạch tiến độ thực hiện các DA/giải pháp CNTT thuộc chiến lược phát

triển CNTT đến năm 2020

18 771/QĐ-BIDV 13/08/2019 V/v Ban hành chính sách Quản lỦ rủi ro thị trường, quản lỦ rủi ro tập trung trong hoạt động

giao dịch tự doanh

19 774/QĐ-BIDV 14/08/2019 V/v Phê duyệt phát hành và công bố BCTC riêng lẻ và hợp nhất bán niên đã xoát xét theo

chuẩn mực kế toán VN (VAS) cho kỳ hoạt động từ ngày 01/01/2019 đến 30/06/2019

20 777/NQ-BIDV 16/08/2019 V/v Triển khai hoạt động kinh doanh ngân hàng bán lẻ giai đoạn 2019-2021

21 816/QĐ-BIDV 27/08/2019 V/v ban hành quy chế lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập báo cáo tài chính và hoạt động

của hệ thống kiểm soát nội bộ

22 855/QĐ-BIDV 09/09/2019 V/v phê duyệt khen thưởng các cháu học sinh là con em cán bộ có thành tích trong học tập

theo Quy chế khuyến học của BIDV

23 909/QĐ-BIDV 13/09/2019 V/v thông qua giao dịch ngoại tệ với Kho bạc Nhà nước

24 917/NQ-BIDV 16/09/2019 V/v Thông qua nội dung Biên bản ghi nhớ hợp tác chiến lược giữa BIDV và KEB hana

Bank

25 920/QĐ-BIDV 16/09/2019 V/v Ban hành quy chế công bố thông tin về tỷ lệ an toàn vốn

26 921/QĐ-BIDV 16/09/2019 V/v kế hoạch triển khai công tác an sinh xã hội năm 2019

27 932/QĐ-BIDV 26/09/2019 V/v phê duyệt dự toán, kế hoạch lựa chọn đơn vị kiểm toán độc lập cho năm tài chính

2020-2021

28 992/QĐ-BIDV 09/10/2019 V/v Phê duyệt kế hoạch kinh doanh 3 năm gắn với lộ trình xử lỦ nợ xấu giai đoạn

2019-2021 của chi nhánh Ngân hàng TMCP đầu tư và phát triển thành nam

29 1025/NQ-BIDV 16/10/2019 V/v Thông qua phương án phát hành trái phiếu ra công chúng thông qua đại lỦ phát hành

trong quỦ IV năm 2019

30 1026/NQ-BIDV 16/10/2019 V/v Phê duyệt phương án phát hành trái phiếu tăng vốn BIDV theo hình thức phát hành

riêng lẻ QuỦ IV năm 2019

31 1048/NQ-BIDV 23/10/2019 v/v Thông qua Hồ sơ đăng kỦ chào bán trái phiếu BIDV ra công chúng theo phương thức

trực tiếp phát hành thông qua đại lỦ phát hành trong quỦ IV năm 2019

32 1056/QĐ-BIDV 25/10/2019 V/v Trả cổ tức năm 2017, 2018 bằng tiền mặt

5

33 1084/QĐ-BIDV 01/11/2019 V/v Ban hành quy chế Tổ chức và hoạt động của ủy ban hợp tác chiến lược BIDV với KEB

hana bank

34 1094/NQ-BIDV 06/11/2019 V/v tổ chức Đại hội đồng cổ đông BIDV bất thường năm 2019

35 1154/QĐ-BIDV 26/11/2019 V/v Báo KQ chào bán trái phiếu ra công chúng theo phương thức trực tiếp phát hành thông

qua các chi nhánh/PGD/ trụ sở chính BIDV trong quỦ IV năm 2019

36 1186/QĐ-BIDV 04/12/2019 V/v Thành lập Ban chỉ đạo triển khai Ngân hàng số tại BIDV

37 1202/QĐ-BIDV 10/12/2019 V/v Phê duyệt chương trình ban hành văn bản chế độ năm 2020

38 1253/QĐ-BIDV 20/12/2019 V.v bổ sung ngân sách trả thưởng chương trình tích lũy điểm thưởng dành cho chủ thẻ quốc

tế BIDV hạng bạch kim năm 2019

39 1263/QĐ-BIDV 24/12/2019 V/v Ban hành quy chế về chế độ thông tin báo cáo phục vụ hoạt động giám sát và quản trị

của Hội đồng quản trị

40 1282/NQ-BIDV 27/12/2019 V/v Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2019

41 1304/QĐ-BIDV 31/12/2019 V/v Ban hành Quy chế Quản trị Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển VN

42 1311/QĐ-BIDV 31/12/2019 V/v Thành lập Quỹ phát triển khoa học và công nghệ

43 1312/QĐ-BIDV 31/12/2019 V/v Ban hành quy chế trích lập , sử dụng quỹ phát triển Khoa học và công nghệ

NGỂNăHÀNGăTMCPăĐẦUăTƯăVÀăPHÁTăTRIỂNăVI TăNAM