Hủy phán quyết trọng tài

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH PHAN THƠNG ANH HỦY PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số : 62.38.01.07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH PHAN THƠNG ANH HỦY PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số : 62.38.01.07 Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Nguyễn Thị Mơ i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu Luận án trung thực Những kết luận khoa học Luận án chưa công bố cơng trình nghiên cứu trước Tác giả Luận án PHAN THÔNG ANH ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN…………………………………………………………………… i DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN …………… …………………v MỞ ĐẦU…………………………………………………………………………… Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ THUYẾT CỦA ĐỀ TÀI……………………………………………………………………7 1.1.Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước 1.1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 15 1.1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 19 1.2.Cơ sở lý thuyết đề tài 21 1.2.1 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 21 1.2.2 Lý thuyết nghiên cứu 23 1.2.3 Hướng tiếp cận đề tài nghiên cứu 26 Kết luận Chương 26 Chương 2: MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ VỀ HỦY PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI… 28 2.1 Khái niệm, chất ý nghĩa việc hủy phán trọng tài 28 2.1.1 Khái niệm phán trọng tài hủy phán trọng tài 28 2.1.2 Bản chất ý nghĩa việc hủy phán trọng tài 34 2.2 Pháp luật điều chỉnh hủy phán trọng tài 40 2.2.1 Khái niệm pháp luật điều chỉnh hủy phán trọng tài Error! Bookmark not defined 2.2.2 Đặc điểm pháp luật điều chỉnh hủy phán trọng tài 41 2.2.3 Nội dung pháp luật điều chỉnh hủy phán trọng tài 43 2.3 Nguyên nhân việc hủy phán trọng tài 44 2.3.1 Do bất cập pháp luật thiếu vắng chế thực thi 44 2.3.2 Do xung đột lợi ích bên tranh chấp 48 2.3.3 Do lực chuyên môn thẩm phán trọng tài viên 49 Kết luận Chương 51 Chương 3: CĂN CỨ HỦY PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI…………………… 54 3.1 Khơng có thỏa thuận trọng tài thỏa thuận trọng tài vô hiệu 54 3.1.1 Khơng có thỏa thuận trọng tài 54 3.1.2 Thỏa thuận trọng tài vô hiệu 60 iii 3.2 Vụ tranh chấp không thuộc thẩm quyền Hội đồng trọng tài, phán trọng tài có nội dung không thuộc thẩm quyền Hội đồng trọng tài67 3.2.1 Vụ tranh chấp không thuộc thẩm quyền Hội đồng trọng tài 67 3.2.2 Phán trọng tài có nội dung khơng thuộc thẩm quyền Hội đồng trọng tài nội dung bị hủy 70 3.3 Thành phần Hội đồng trọng tài, thủ tục tố tụng trọng tài không phù hợp với thỏa thuận bên trái quy định pháp luật 72 3.3.1 Thành phần Hội đồng trọng tài không phù hợp với thỏa thuận bên trái với quy định Luật Trọng tài thương mại 72 3.3.2 Thủ tục tố tụng trọng tài không phù hợp với thỏa thuận bên trái quy định Luật Trọng tài thương mại 74 3.4 Chứng bên cung cấp mà Hội đồng trọng tài vào để phán giả mạo; Trọng tài viên nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác bên tranh chấp làm ảnh hưởng đến tính khách quan, công phán trọng tài 79 3.4.1 Chứng bên cung cấp mà Hội đồng trọng tài vào để phán giả mạo 79 3.4.2 Trọng tài viên nhận tiền lợi ích vật chất khác làm ảnh hưởng đến tính khách quan, cơng phán trọng tài 82 3.5 Phán trọng tài trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam 85 3.5.1 Nguyên tắc pháp luật 85 3.5.2 Những bất cập kiến nghị 92 Kết luận Chương 97 Chương 4: TRÌNH TỰ, THỦ TỤC HỦY PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI………98 4.1 Trình tự, thủ tục yêu cầu hủy phán trọng tài 98 4.1.1 Người có quyền yêu cầu hủy phán trọng tài 98 4.1.2 Ðơn yêu cầu hủy phán trọng tài 102 4.1.3 Thời hạn yêu cầu hủy phán trọng tài 103 4.1.4 Chứng chứng minh cho yêu cầu hủy phán trọng tài 105 4.1.5 Các giấy tờ, tài liệu kèm theo đơn yêu cầu hủy phán trọng tài 106 4.2 Trình tự thủ tục liên quan đến tòa án…………………………………106 4.2.1 Xác định tồ án có thẩm quyền giải u cầu hủy PQTT 107 4.2.2 Xác định phạm vi thẩm quyền tòa án giải yêu cầu hủy phán trọng tài 111 iv 4.2.3 Trình tự, thủ tục nhận đơn, thành lập Hội đồng xét đơn yêu cầu chuẩn bị xét đơn yêu cầu hủy phán trọng tài 113 4.2.4 Phiên họp Hội đồng xét đơn yêu cầu hủy phán trọng tài 116 4.2.5.Tạm đình việc xem xét đơn yêu cầu hủy phán trọng tài 118 4.2.6.Quyết định hủy phán trọng tài tòa án 122 4.2.7 Thủ tục gửi định hủy PQTT sau phiên họp xét đơn yêu cầu chế giám sát 124 Kết luận Chương 127 Chương 5: HỆ QUẢ PHÁP LÝ CỦA HỦY PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI 130 5.1 Khi phán trọng tài bị hủy, ưu điểm vượt trội trọng tài không hữu 130 5.1.1 Hệ pháp lý bên tranh chấp 130 5.1.2 Hệ pháp lý trọng tài 132 5.1.3 Hệ pháp lý tòa án 133 5.1.4 Hệ pháp lý xã hội, doanh nghiệp 134 5.2 Những bất cập pháp luật giải pháp 135 5.2.1 Những bất cập quy định pháp luật hệ pháp lý hủy phán trọng tài 135 5.2.2 Những vấn đề đặt từ thực tiễn áp dụng giải pháp 141 Kết luận Chương 152 KẾT LUẬN…………… ……………………………………………………… 153 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………………………i PHỤ LỤC 1: Bảng thống kê số liệu phán trọng tài bị hủy PHỤ LỤC 2: Danh mục số định hủy phán trọng tài v DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN Tiếng Việt BLDS 2005 Bộ luật Dân Việt Nam năm 2005 BLDS 2015 Bộ luật Dân Việt Nam năm 2015 BLTTDS 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 (được sửa đổi, bổ sung năm 2011) BLTTDS 2015 Bộ luật Tố tụng Dân Việt Nam năm 2015 BLTTDS Pháp Bộ luật Tố tụng dân Pháp Công ước New York Công ước New York 1958 công nhận thi hành 1958 phán trọng tài nước DN Doanh nghiệp HĐDS Hợp đồng dân HĐTM Hợp đồng thương mại HĐTT Hội đồng trọng tài HNQT Hội nhập quốc tế Luật Mẫu UNCITRAL Luật Mẫu UNCITRAL năm 1985 trọng tài thương mại quốc tế ngày 21/06/1985 (được sửa đổi, bổ 1985 sung ngày 07/07/2006) Luật TM 1997 Luật Thương mại Việt Nam năm 1997 Luật TM 2005 Luật Thương mại Việt Nam năm 2005 Luật TTTM Luật Trọng tài Thương mại Việt Nam năm 2010 Luật Tổ chức TAND 2014 Luật Tổ chức Tòa án Nhân dân năm 2014 NXB Nhà xuất TAND Tòa án nhân dân TMQT Thương mại quốc tế TNHH Trách nhiệm hữu hạn TTTM Trọng tài thương mại TTTT Thỏa thuận trọng tài TTV Trọng tài viên TP Thẩm phán TP HCM Thành phố Hồ Chí Minh vi TP Hà Nội Thành phố Hà Nội L/C Thư tín dụng chứng từ PLTTTM Pháp lệnh Trọng tài Thương mại năm 2003 PQTT Phán trọng tài XNK Xuất nhập Tiếng Anh Chữ viết tắt CEPT/AFTA Tiếng Anh Nghĩa tiếng Việt Hiệp định Chương trình Common Effective Preferential thuế quan ưu đãi có hiệu lực Tariff /ASEAN Free Trade Area chung/ Hiệp định Khu vực Thương mại Tự ASEAN WTO World Trade Organization Tổ chức Thương mại Thế giới MFN Moust Favered Nation Tối huệ quốc ITC Luật FAA UNCITRAL ICSID International Trade Centre Trung tâm Thương mại Quốc UNCTAD-WTO tế UNCTAD/WTO Federal Arbitration Act 1925 Luật Trọng tài Liên bang Hoa Kỳ United Nations Commission on Ủy ban Pháp luật Thương mại International Trade Law Quốc tế Liên hợp quốc International Centre for Settlement of Investment Dispute Công ước giải tranh chấp đầu tư Quốc gia between States and Nationals of Công dân quốc gia other States Convention khác ( Ký Washington ngày 18/03/1965, có HL 14/10/1966) ICC International Chamber of Phòng Thương mại Quốc tế Commerce VIAC Vietnam International Abitration Centre Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam VCCI Vietnam Chamber of Commerce Phòng Thương mại Công and Industry nghiệp Việt Nam vii CIETAC HKIAC SIAC China International Economic and Trade Arbitration Commision Hội đồng Trọng tài Thương mại Kinh tế Quốc tế Trung Quốc Hong Kong International Trung tâm Trọng tài Quốc tế Abitration Centre Hồng Kông Singapore International Abitration Trung tâm Trọng tài Quốc tế Centre Singapore MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Trong năm gần đây, với độ mở kinh tế, hoạt động thương mại ngày phát triển nước phạm vi quốc tế Việc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) vào năm 2006 trở thành thành viên thức tổ chức vào ngày 11/01/20071 có tác động tích cực đến kinh tế Việt Nam nói chung, đến hoạt động thương mại doanh nghiệp (DN) Việt Nam nói riêng, có việc giải tranh chấp trọng tài Năm 2015, sau gần 08 năm kể từ xảy khủng hoảng kinh tế giới (năm 2008), bất chấp kinh tế giới đối mặt với nhiều khó khăn tăng trưởng tồn cầu chậm lại, thị trường XNK rộng mở tạo điều kiện cho DN nước đẩy mạnh hoạt động XNK đến 150 quốc gia thành viên WTO Chỉ riêng năm 2014, tổng kim ngạch xuất nhập đạt 298,24 tỷ USD, tăng 12,9%, tương ứng tăng 34,17 tỷ USD so với năm 2013, xuất đạt kim ngạch 150,19 tỷ USD (tăng 13,7% so với năm 2013); nhập đạt 148,05 tỷ USD (tăng 12,1% so với năm 2013) Cán cân thương mại hàng hóa năm 2014 đạt mức thặng dư 2,14 tỷ USD, mức cao từ trước đến nay2 Chỉ riêng năm 20153, tổng kim ngạch xuất Việt Nam đạt 327,76 tỷ USD, tăng 10% tương ứng tăng 19,69 tỷ USD năm 2014 Ở nước, hoạt động thương mại ngày mở rộng với hình thức, phương thức kinh doanh đa dạng nhượng quyền thương mại, mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, kinh doanh dịch vụ logistics… Tranh chấp phát sinh ngày nhiều hơn, đa dạng chủng loại phức tạp nội dung Để giải tranh chấp thương mại, DN Việt Nam ngày tín nhiệm Trọng tài nhờ ưu vượt trội so với hình thức giải tranh chấp khác Tuy nhiên, có thực tiễn năm gần đây, đặc biệt kể từ Luật Trọng tài thương mại 2010 (Luật TTTM) đời, tình trạng hủy phán trọng tài (PQTT) không giảm Theo báo cáo Bộ Tư Bộ Công thương, Ủy ban châu Âu, Dự án MUTRAP II (2007), Vị trí, vai trị chế hoạt động WTO hệ thống thương mại đa phương, NXB Lao động - Xã hội, Hà Nội, tr.180 Số liệu Tổng cục Hải quan Việt Nam ngày 01/2015, [truy cập ngày 14/5/2015]: http://www.customs.gov.vn/Lists/ThongKeHaiQuan/ViewDetails.aspx?ID=795&Category=Tin%20v%E Tổng cục Hải quan Việt Nam Kim ngạch xuất nhập năm 2015 http://www.gdt.gov.vn/wps/wcm/connect/gdt+content/sa_gdt/sa_news/sa_news_economy/2016-01/e1ff0664cbb7-4f0e-992e-56cbd0847a13 [Truy cập ngày 24/10/2016] PGS TS PHI:\M DUY NGHlA £>i~n Khoa Lu~t £>HKT TPHCM 59C Nguy~n £>inh Lhieu, Qu~n TP Ho Chf Minh tho(;li: (091) 252.1658, Email: nghiapd@ueh.edu.vn Ve cac bai nghien CUu da dJng b0: Nghien cU'u sinh da cong bo 03 bai bao tren cac t(;lp chi nganh lu~t N(?i dung cong bo lien quan den chu de cua Lu~n an Cac t