Hoàn thiện các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về cán bộ điều tra

Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 và Luật Tổ chức Cơ quan điều tra hình sự năm 2015 quy định Cán bộ điều tra là người được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra với những quy định mới, cụ thể.

BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ CÁN BỘ ĐIỀU TRA Ngô Văn Vịnh* Nguyễn Thị Hải Yến** *TS Khoa Luật, Học viện Chính trị Cơng an nhân dân **ThS Phòng Quản lý khoa học Hợp tác quốc tế, Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội Thông tin viết: Từ khóa: Cán điều tra, Bộ luật Tố tụng hình sự, Luật Tổ chức Cơ quan điều tra hình Lịch sử viết: Nhận Biên tập Duyệt : 11/9/2021 : 12/10/2021 : 15/10/2021 Article Infomation: Keywords: Investigating officers; Criminal Procedure Code; Law on Organization of Criminal Investigation Agencies Article History: Received : 11 Sep 2021 Edited : 12 Oct 2021 Approved : 15 Oct 2021 Tóm tắt: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Luật Tổ chức Cơ quan điều tra hình năm 2015 quy định Cán điều tra người giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra với quy định mới, cụ thể Tuy nhiên, số quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Luật Tổ chức Cơ quan điều tra hình năm 2015 Cán điều tra cịn bất cập, cần tiếp tục hồn thiện Abstract: Abstract: The Criminal Procedure Code of 2015 and the Law on Organization of Criminal Investigation Agencies of 2015 both define a provision that an investigating officer is a person assigned to conduct a number of investigative activities with new and specific regulations However, a number of provisions of the Criminal Procedure Code of 2015 and the Law on Organization of Criminal Investigation Agencies of 2015 on investigating officers are still inadequate and they need to be further reviewed for improvements Các quy định pháp luật tố tụng hình chức danh Cán điều tra 1.1 Tiêu chuẩn Cán điều tra Cán điều tra (CBĐT) chức danh tố tụng quy định Bộ luật Tố tụng hình (TTHS) năm 2015 Luật Tổ chức Cơ quan điều tra hình (ĐTHS) năm 2015 Trước có Bộ luật TTHS năm 2015, CBĐT thực tế tồn cán Cơ quan điều tra (CQĐT) tham gia vào số hoạt động ĐTHS mang tính chất “sự vụ”, không quy định pháp luật TTHS người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Điều gây khó khăn, vướng mắc trình tiến hành ĐTHS Theo quy định Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015, CBĐT người có trình độ chun mơn, nghiệp vụ lĩnh vực điều tra bổ nhiệm để giúp Điều tra viên (ĐTV) phân công để giúp Thủ trưởng quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra thực số hoạt động ĐTHS Việc quy định chức danh CBĐT để đáp ứng thực tiễn cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung cơng tác ĐTHS nói riêng Thực tiễn cho thấy, CBĐT CQĐT giúp ĐTV giải nguồn tin tội phạm giải vụ án hình nhanh chóng, thuận lợi Đối với quan giao nhiệm vụ tiến hành Số 20(444) - T10/2021 13 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT số hoạt động điều tra, CBĐT giúp Thủ trưởng quan thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn điều tra theo quy định pháp luật TTHS Theo quy định Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015, tiêu chuẩn để bổ nhiệm CBĐT CQĐT gồm: (1) Là công dân Việt Nam trung thành với Tổ quốc Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, có phẩm chất đạo đức tốt, liêm khiết, trung thực, lĩnh trị vững vàng, có tinh thần kiên bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa; (2) Có trình độ Đại học An ninh, Đại học Cảnh sát cử nhân luật trở lên; (3) Có thời gian làm công tác pháp luật theo quy định Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS; (4) Có sức khỏe bảo đảm hoàn thành nhiệm vụ giao Như vậy, thấy tiêu chuẩn bổ nhiệm CBĐT CQĐT sát với tiêu chuẩn chung ĐTV Bên cạnh đó, điểm b khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 quy định: “Việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, cấp, thu hồi Giấy chứng nhận Cán bộ điều tra thuộc Công an nhân dân Bộ trưởng Bộ Công an quy định, thuộc Quân đội nhân dân Bộ trưởng Bộ Quốc phòng quy định, Viện kiểm sát nhân dân tối cao Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao quy định” Theo Thông tư số 39/2017/TT-BCA, ngày 10/10/2017 Bộ trưởng Bộ Công an quy định việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức cấp, thu hồi Giấy chứng nhận Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT, ĐTV, CBĐT Cơng an nhân dân (Thông tư số 39), tiêu chuẩn bổ nhiệm CBĐT CQĐT Công an nhân dân bao gồm: (1) Là công dân Việt Nam trung thành với Tổ quốc Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, có phẩm chất đạo đức tốt, liêm khiết, trung thực, lĩnh trị vững vàng, có tinh thần kiên bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa; (2) Có trình độ Đại học An ninh, Đại học Cảnh sát cử nhân luật trở lên; (3) Có thời gian làm cơng tác pháp luật từ 01 năm trở lên; (4) Đã đào tạo nghiệp vụ điều tra; (5) Có sức khỏe bảo đảm hoàn thành nhiệm vụ giao 14 Số 20(444) - T10/2021 Theo Thông tư số 299/2017/TT-BQP, ngày 09/12/2017 Bộ trưởng Bộ Quốc phòng quy định việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức; cấp, thu hồi Giấy chứng nhận Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT, ĐTV CBĐT Quân đội nhân dân (Thông tư số 299), tiêu chuẩn bổ nhiệm CBĐT CQĐT Quân đội nhân dân bao gồm: (1) Là sỹ quan quân đội nhân dân Việt Nam ngũ, có tinh thần kiên bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa; (2) Có trình độ Đại học An ninh, Đại học Cảnh sát cử nhân luật trở lên; (3) Đã đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ điều tra; (4) Có sức khỏe bảo đảm hoàn thành nhiệm vụ giao Theo Quyết định số 323/QĐ-VKSTC, ngày 09/7/2018 Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao ban hành Quy định việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức CBĐT ngành Kiểm sát nhân dân (Quyết định số 323), công chức công tác CQĐT Viện kiểm sát nhân dân tối cao sỹ quan Quân đội nhân dân Việt Nam công tác CQĐT Viện kiểm sát quân trung ương có đủ điều kiện sau bổ nhiệm làm CBĐT: (1) Có đủ điều kiện quy định tại các khoản 1, 2, và Điều 46 của Luật Tổ chức quan ĐTHS; (2) Có thời gian làm cơng tác pháp luật từ 01 năm trở lên 1.2 Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Cán điều tra 1.2.1 Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Cán điều tra Cơ quan điều tra Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm CBĐT CQĐT quy định Điều 38 Bộ luật TTHS năm 2015 Theo đó, CBĐT thực nhiệm vụ, quyền hạn sau theo phân công ĐTV: - Ghi biên lấy lời khai, ghi biên hỏi cung ghi biên khác ĐTV tiến hành kiểm tra, xác minh nguồn tin về tội phạm điều tra vụ án hình sự; - Giao, chuyển, gửi lệnh, định văn tố tụng khác theo quy định Bộ luật TTHS; - Giúp ĐTV việc lập hồ sơ giải quyết nguồn tin về tội phạm, hồ sơ vụ án và thực hoạt động tố tụng khác BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT Có thể thấy, nhiệm vụ, quyền hạn CBĐT CQĐT thực hoạt động không phức tạp, mang tính chất trợ giúp cho ĐTV giải nguồn tin tội phạm, khởi tố điều tra vụ án hình Về trách nhiệm, CBĐT phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trước Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT, ĐTV hành vi mình1 1.2.2 Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Cán điều tra các quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Theo quy định Bộ luật TTHS năm 2015 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm CBĐT quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra khác với nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm CBĐT CQĐT CBĐT quan giao tiến hành số hoạt động điều Thủ trưởng quan phân công theo vụ, việc Nhiệm vụ, quyền hạn CBĐT quan khơng giống nhau, phân thành nhóm sau: Nhóm 1: CBĐT các quan của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển, Kiểm ngư được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Theo khoản Điều 39 Bộ luật TTHS năm 2015, CBĐT nhóm có nhiệm vụ, quyền hạn sau: (i) lập hồ sơ giải nguồn tin tội phạm; lấy lời khai người có liên quan để kiểm tra, xác minh nguồn tin tội phạm; (ii) lập hồ sơ vụ án hình sự; (iii) hỏi cung bị can; lấy lời khai người tố giác, báo tin tội phạm, người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố, người bị giữ trường hợp khẩn cấp, người bị bắt, người bị tạm giữ, người làm chứng, bị hại, đương sự; (iv) tiến hành khám nghiệm trường; thi hành lệnh khám xét, thu giữ, tạm giữ bảo quản vật chứng, tài liệu liên quan trực tiếp đến vụ án Nhóm 2: CBĐT quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Theo khoản Điều 40 Bộ luật TTHS năm 2015, CBĐT nhóm có nhiệm vụ, quyền hạn sau: (i) lập hồ sơ giải nguồn tin tội phạm; lấy lời khai người có liên quan để kiểm tra, xác minh nguồn tin tội phạm; (ii) lập hồ sơ vụ án hình sự; (iii) lấy lời khai người tố giác, báo tin tội phạm, người bị tố giác, người bị kiến nghị khởi tố, người làm chứng, bị hại, đương sự; (iv) tiến hành khám nghiệm trường; thi hành lệnh khám xét, thu giữ, tạm giữ bảo quản vật chứng, tài liệu liên quan trực tiếp đến vụ án; (v) giao, gửi lệnh, định văn tố tụng khác theo quy định Bộ luật TTHS Có thể thấy, nhiệm vụ, quyền hạn CBĐT nhóm hạn chế so với nhóm 1, họ thực hoạt động thụ lý giải tố giác, tin báo tội phạm, số hoạt động điều tra ban đầu2 Xem khoản Điều 38 Bộ luật TTHS năm 2015 Điều giải thích dựa vào nhiệm vụ, quyền hạn của các quan của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển, Kiểm ngư quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Cụ thể, theo Điều 164 Bộ luật TTHS năm 2015, phát hành vi có dấu hiệu tội phạm lĩnh vực địa bàn quản lý các quan của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển, Kiểm ngư được giao nhiệm vụ tiến hành mợt sớ hoạt đợng điều tra có nhiệm vụ, quyền hạn: Một là, tội phạm nghiêm trọng trường hợp phạm tội tang, chứng lý lịch người phạm tội rõ ràng định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can, tiến hành điều tra chuyển hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát có thẩm quyền thời hạn 01 tháng kể từ ngày định khởi tố vụ án hình sự; Hai là, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng tội phạm nghiêm trọng phức tạp định khởi tố vụ án hình sự, tiến hành hoạt động điều tra ban đầu chuyển hồ sơ vụ án cho CQĐT có thẩm quyền thời hạn 07 ngày kể từ ngày định khởi tố vụ án hình Trong đó, quan khác của Cơng an nhân dân, Qn đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra làm nhiệm vụ mình, phát việc có dấu hiệu tội phạm có quyền khởi tố vụ án hình sự, tiến hành hoạt động điều tra ban đầu chuyển hồ sơ vụ án cho CQĐT có thẩm quyền thời hạn 07 ngày kể từ ngày định khởi tố vụ án hình Số 20(444) - T10/2021 15 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT Về trách nhiệm, CBĐT quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phạm vi trách nhiệm phải chịu trách nhiệm trước pháp luật hành vi, định mình3; chịu trách nhiệm trước Thủ trưởng việc thực nhiệm vụ, quyền hạn mình4 Tóm lại, CBĐT các quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trao nhiều nhiệm vụ, quyền hạn, có nhiều nhiệm vụ, quyền hạn mang tính độc lập địi hỏi chủ động cao lập hồ sơ giải nguồn tin tội phạm; lấy lời khai; lập hồ sơ vụ án hình Do đó, CBĐT cần phải trang bị cho đầy đủ kiến thức chun mơn, khả làm việc chủ động, độc lập, đoán để xử lý đảm bảo xác thời gian nhanh nhất, mà đạt chất lượng, hiệu Một số hạn chế, bất cập quy định pháp luật tố tụng hình chức danh Cán điều tra kiến nghị hoàn thiện Bên cạnh kết nêu trên, quy định pháp luật TTHS hành chức danh CBĐT số hạn chế, bất cập sau: Thứ nhất, tiêu chuẩn chức danh CBĐT: Khoản Điều 46 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 quy định, tiêu chuẩn chức danh CBĐT là: “Có thời gian làm công tác pháp luật theo quy định Luật này” Tuy nhiên, Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 không quy định thời gian cụ thể để bổ nhiệm CBĐT5 Điều dẫn đến chưa thống quy định văn luật thời gian bổ nhiệm CBĐT Cụ thể, Thông tư số 39 quy định thời gian làm công tác pháp luật để bổ nhiệm CBĐT CQĐT Công an nhân dân từ 01 năm trở lên; Quyết định số 323 quy định thời gian làm công tác pháp luật để bổ nhiệm CBĐT CQĐT Viện kiểm sát nhân dân tối cao từ 01 năm trở lên; Thông tư số 299 không quy định thời gian làm công tác pháp luật để bổ nhiệm CBĐT CQĐT Quân đội nhân dân Tác giả cho rằng, việc quy định thời gian làm công tác pháp luật từ 01 năm trở lên hợp lý Bởi lẽ, với thời gian này, người bổ nhiệm làm CBĐT có kiến thức, kỹ định giúp việc cho ĐTV, sau bổ nhiệm CBĐT, họ có khoảng thời gian đủ dài để tích luỹ, nâng cao trình độ cơng tác ĐTHS trước bổ nhiệm làm ĐTV Để đảm bảo tính thống hệ thống pháp luật, điểm a khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 cần quy định rõ thời gian bổ nhiệm CBĐT Theo đó, điểm a khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 cần sửa đổi sau: “Người có đủ tiêu chuẩn quy định tại các khoản 1, và Điều 46 của Ḷt này có thời gian làm cơng tác pháp luật từ 01 năm trở lên bổ nhiệm làm Cán điều tra để giúp Điều tra viên thực số hoạt động điều tra hình sự” Đối với CBĐT quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 không quy định tiêu chuẩn CBĐT phân cơng Như phân tích trên, CBĐT quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra trao nhiều nhiệm vụ, quyền hạn so với CBĐT CQĐT, có nhiều nhiệm vụ, quyền hạn phức tạp, khó khăn hơn, chẳng hạn trực tiếp lập hồ sơ vụ án hình sự, trực tiếp lấy lời khai, tiến hành khám nghiệm trường Vì vậy, Xem khoản Điều 39 khoản Điều 40 Bộ luật TTHS năm 2015 Xem khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 Đối với việc bổ nhiệm ĐTV (ĐTV sơ cấp), Luật Tổ chức quan ĐTHS quy định thời gian từ 04 năm trở lên Xem khoản Điều 39 khoản Điều 40 Bộ luật TTHS năm 2015 16 Số 20(444) - T10/2021 BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT CBĐT quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra cần phải đáp ứng tiêu chuẩn tương tự CBĐT CQĐT Do đó, tác giả cho rằng, cần sửa đổi khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 theo hướng bổ sung tiêu chuẩn CBĐT quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Theo đó, khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 cần sửa đổi sau: “Khi tiến hành điều tra vụ án, Thủ trưởng quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra phân công người thuộc quan, đơn vị có đủ tiêu chuẩn quy định điểm a khoản Điều làm Cán bợ điều tra giúp thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn điều tra theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Luật ” Thứ hai, nhiệm vụ, quyền hạn CBĐT: Theo quy định điểm b khoản Điều 38 điểm đ khoản Điều 40 Bộ luật TTHS năm 2015, CBĐT CQĐT CBĐT quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có nhiệm vụ, quyền hạn là: “Giao, chuyển, gửi lệnh, định văn tố tụng khác theo quy định Bộ luật này” Tuy nhiên, CBĐT các quan của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển, Kiểm ngư được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra lại không trao nhiệm vụ, quyền hạn Vì vậy, tác giả cho rằng, cần bổ sung điểm đ vào khoản Điều 39 Bộ luật TTHS năm 2015 theo hướng bổ sung nhiệm vụ, quyền hạn “Giao, chuyển, gửi lệnh, định văn tố tụng khác theo quy định Bộ luật này” cho CBĐT các quan của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển, Kiểm ngư Theo đó, điểm đ khoản Điều 39 Bộ luật TTHS năm 2015 cần bổ sung có nội dung sau: “Giao, chuyển, gửi lệnh, định văn tố tụng khác theo quy định Bộ luật này” Thứ ba, trách nhiệm CBĐT: Khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 quy định: “Cán bộ điều tra chịu trách nhiệm trước Điều tra viên, Thủ trưởng Cơ quan điều tra, Thủ trưởng quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra và trước pháp luật việc thực nhiệm vụ, quyền hạn mình” Có thể thấy, quy định chưa đảm bảo tính thống với quy định trách nhiệm CBĐT Bộ luật TTHS năm 2015 Cụ thể, khoản Điều 38 Bộ luật TTHS năm 2015 quy định: “Cán điều tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trước Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra, Điều tra viên hành vi mình” Hơn nữa, theo quy định khoản Điều 397 khoản Điều 408 Bộ luật TTHS năm 2015, cấp trưởng vắng, cấp phó uỷ quyền thực nhiệm vụ, quyền hạn cấp trưởng; đó, CBĐT quan cịn phải chịu trách nhiệm trước cấp phó Để bảo đảm tính thống hệ thống pháp luật, tác giả cho rằng, cần sửa đổi khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 cho phù hợp với Bộ luật TTHS năm 2015 Theo đó, khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 cần sửa đổi sau: “Cán bộ điều tra chịu trách nhiệm trước Điều tra viên, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra và trước pháp luật việc thực nhiệm vụ, quyền hạn mình”  “Khi vắng mặt, cấp trưởng ủy quyền cho cấp phó thực nhiệm vụ, quyền hạn cấp trưởng ” “Khi cấp trưởng vắng mặt, cấp phó ủy quyền thực nhiệm vụ, quyền hạn cấp trưởng chịu trách nhiệm trước cấp trưởng nhiệm vụ ủy quyền ” Số 20(444) - T10/2021 17 ... chất lượng, hiệu Một số hạn chế, bất cập quy định pháp luật tố tụng hình chức danh Cán điều tra kiến nghị hoàn thiện Bên cạnh kết nêu trên, quy định pháp luật TTHS hành chức danh CBĐT số hạn chế,... tác pháp luật từ 01 năm trở lên 1.2 Nhiệm vụ, quy? ??n hạn trách nhiệm Cán điều tra 1.2.1 Nhiệm vụ, quy? ??n hạn trách nhiệm Cán điều tra Cơ quan điều tra Nhiệm vụ, quy? ??n hạn trách nhiệm CBĐT CQĐT quy. .. lệnh, định văn tố tụng khác theo quy định Bộ luật này” Thứ ba, trách nhiệm CBĐT: Khoản Điều 59 Luật Tổ chức Cơ quan ĐTHS năm 2015 quy định: “Cán bộ điều tra chịu trách nhiệm trước Điều tra viên,