Tài liệu checklist iso 9001:2000 doc

4 3 Cách thức tiếp nhận yêu cầu có đảm bảo xác định rõ Có qui định cho việc xem xét hợp đồng?. 3 1 2 Có xác định các yêu cầu tiềm ẩn và các qui định của Có xác định và giới thiệu cho khá

2

3

4

CHECKLIST ISO 9001:2000

GHI CHÚ : Ngày đánh giá :

Tài liệu : 1- Không có ; 2- Thiếu; 3- Đủ ; 4- Thuận tiện ; 5- Rất thuận tiện

Hiệu quả : 1- Không có ,không đo ; 2- Chưa rõ ; 3- Có,chưa cao ; 4- Thấy rõ ; 5- Hiệu quả tối ưu

ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5

Có phương pháp đảm bảo tác nghiệp và kiểm soát ? 4 3

Có phương pháp,thông tin cho việc theo dõi ? 4

Có đự kiến các phương pháp cải tiến quá trình ? 2 2

4.2 Hệ thống tài liệu có phản ánh đúng hệ thống CL? 4

4.2 Có đầy đủ tài liệu theo yêu cầu : ( CSCL + 4 cấp ) ? 4 2

4.2 STCL có mô tả cách đáp ứng các yêu cầu của ISO ? 4 2

Có mô tả các quá trình và tương tác giữa chúng? 3 2

Sự sửa đổi có đúng thẩm quyền , có phê duyệt ? 4 3

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 5.1 Trách nhiệm truyền đạt ( đáp ứng K.H-ISO-luật pháp ) 3

Trách nhiệm xác lập tôn chỉ hoạt động ( CSCL ) 5

2

3

5.2 Có tổ chức nghiên cứu thị trường hay công việc tương tự để xác định nhu cầu khách hàng ? 3 2 Chưa đủ

Có xác định phân khúc thị trường ,đối tượng khách

Có phương pháp /qui định để tổ chức đáp ứng các yêu

Tôn chỉ có phù hợp mục đích hoạt động/đăng ký ? 4 3

5.4

Có MTCL không ?Mục tiêu có ý nghĩa với hoạt động

Mục tiêu có phù hợp CSCL, khả thi,cụ thể , định lượng,

Có xây dựng kế hoạch khả thi để thực hiện mục tiêu

Kế hoạch có đề cập đến mọi khía cạnh để đảm bảo

tính hợp lý và khả thi ? Có phân công người chịu trách

Có theo dõi đánh giá kết quả thực hiện mục tiêu? 5 4

Việc thực hiện mục tiêu có làm thay đổi hệ thống ?

Khi có sự thay đổi hệ thống ,có hoạch định hệ thống

theo yêu cầu 4.1 và đáp ứng các mục tiêu đề ra ?

Có xác định chức năng ? Có mâu thuẫn với TL? 4

( Có ma trận trách nhiệm hay TL tương tự ? )

Có tình trạng một nơi nhận chỉ đạo từ nhiều cấp trên

Có công việc nào không ai phụ trách và công việc nào

Có vướng mắc về thông tin ( Thiếu ,sai ,chậm ,thừa )? 4 4

Có qui định về việc trao đổi thông tin ? Ai khởi xướng

Có thông báo nội dung họp ? Có qui định báo cáo ? 4 3

Có kết luận cụ thể? Có thoả đáng ? Có phân công ? 3 1 Xử lý thông tin K.H

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Cuộc họp có tác dụng ? Có hiệu quả ? Có lâu ? 4 2

Có đề cập các nội dung liên quan đến K.H,MTCL…? 3

6.1 Có qui định phương pháp xác định nhu cầu nhân sự,thiết bị ,môi trường ? 4

Việc đánh giá nhu cầu có căn cứ và được ghi nhận ? 4

Việc cung cấp nguồn lực có được đánh giá hiệu quả ?

(Tăng năng suất,chất lượng , phát triển …)

6.2 Có đánh giá kết quả thực hiện công việc của mọi thành viên ( kể cả Giám đốc )?

Có xác định nhu cầu nhân sự ( đào tạo , tuyển dụng )

Mọi người có ý thức được vai trò và vị trí của công việc

Kế hoạch đào tạo có căn cứ kết quả công việc ?Có căn

Chưa thấy nêu việc đào tạo nhắc lại

Có hồ sơ theo dõi đào tạo /huấn luyện ?Kết quả đào

Có ai không được đào tạo không ? Lý do có hợp lý

không ? có kế hoạch ĐT Giám đốc ?

Có thuyên chuyển , đề bạt ? Căn cứ ?

Có tuyển dụng mới ? Có phương pháp và tuân thủ ? 4

6.3 Có xác định nhu cầu trang thiết bị , cơ sở hạ tầng cho mỗi dự án hay mục tiêu ? 4

Có lịch xích bảo trì cho mọi thiết bị / cơ sở hạ tầng có

Lịch bảo trì có khả thi ? Căn cứ kế hoạch SX và khả

Các hệ thống thiết bị trao đổi thông tin ( vi tính ,fax … )

Có xác định các dịch vụ hỗ trợ ( vận chuyển , trao đổi

6.4 Có xác định môi trường làm việc ảnh hưởng tới : Chất lượng –sức khoẻ–quan hệ(tinh thần) 4

Có biện pháp đáp ứng và định kỳ đánh giá lại ?

Có hồ sơ ?

7.1 Việc hoạch định CL( hoặc qui định tương tự ) có được thực hiện với mọi sản phẩm trong phạm vi áp dụng ? 4

Việc hoạch định có căn cứ hiện trạng hệ thống về QL? 4

Có xác định mục tiêu,yêu cầu ,tiêu chuẩn của SP ? 3

Tiêu chuẩn có tham khảo kết quả thiết kế ,triển khai ? 3

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Có xác định nhu cầu quá trình,nguồn lực,TL cụ thể ? 4

Có xác định hoạt động kiểm tra,kiểm soát ? 4

Hình thức thể hiện có được QĐ và phù hợp ? 4

7.2 Có xác định các quá trình liên quan đến khách hàng ? 3 2

Có xác định thị trường và khách hàng mục tiêu ? 3 3 Còn thiếuK.H gián tiếp

Có xác định cách thức tiếp nhận yêu cầu của K.H? 4 3

Cách thức tiếp nhận yêu cầu có đảm bảo xác định rõ

Có qui định cho việc xem xét hợp đồng ? có qui chế với

3

1

2

Có xác định các yêu cầu tiềm ẩn và các qui định của

Có xác định và giới thiệu cho khách hàng những đặc

Có xác định cách ghi nhận trao đổi ?Có gặp khó khăn ? 3 2

Có qui định trách nhiệm thông tin,xem xét ,ký kết? 4 3

Có xem xét hợp đồng trước khi ký và chuyển giao ? 4 3

Có liên hệ các bộ phận liên quan khi xem xét?Có ghi ? 4 3

Xem xét,phê duyệt có căn cứ khả năng ? Căn cứ CSCL ? 4 2

Có cách thức xác nhận đủ hiệu lực khi đơn hàng không

Những điểm khác biệt có được xác định ,thoả thuận

Sửa đổi HĐ có thông báo, phê duyệt lại không ? có kịp

thời ?(Cả với nội bộ và bên ngoài ) Có qui định về việc

Có kinh doanh trên mạng?hình thức xem xét công bố ?

7.2

Có xác định cách thức thông tin với khách hàng và

trong nội bộ cho các trường hợp hoặc cho các công việc

Thông tin về sản phẩm ( tổ chức marketing ,tiếp thị,bán

Tiếp nhận và xử lý các ý kiến,khiếu nại của khách

Qui định có hiệu quả ? có bằng chứng ? có bị chậm ? có

7.3 Có qui định cho việc thiết kế : Sơ bộ , nguyên lý ( phục vụ bán hàng ) và thiết kế chi tiết ? Không khảo sát Có qui định cho việc triển khai sản xuất thử trước khi

sản xuất hàng loạt ?

Kế hoạch có được lập ? có đủ 7 bước ? có được tuân thủ

? Có được theo dõi ? bằng chứng theo dõi và điều chỉnh

?

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Kế hoạch có nêu đủ các giai đoạn ? có phân công cụ

thể ? có xác định thời hạn ?Có xác định và giải quyết

sự phối hợp trong quá trình thiết kế / triển khai ?

Qui định trách nhiệm ,cách thức thu thập và xử lý thông

tin cho việc thiết kế /triển khai?

Có qui định cách thức phối hợp trong thiết kế ?

Có qui định cách thức xem xét,cập nhật,xử lý ?

7.3 Yêu cầu chức năng và công dụng của sản phẩm /dịch vụ mới có được xác định rõ ?

Các yêu cầu liên quan đến sản phẩm như : tiêu chuẩn

,pháp luật có được xác định ?

Thông tin tham khảo từ các thiết kế tương tự có được

xác định và thu thập,xử lý ?

Các yêu cầu khác cho việc thiết kế / triển khai ( năng

lực hiện tại … )

4

5

6

7

1

Các thông tin đầu vào có được xem xét ?người xem xét

có trách nhiệm ?

quyết ?

Yêu cầu kết quả thử có được xác định rõ ?( với triển

khai sản xuất thử )

Thông tin từ những lần thử tương tự có được thu thập để

tham khảo ?

7.3 Có qui định cách thể hiện kết quả thiết kế /triển khai ?

Cách thể hiện kết quả thiết kế triển khai có khả năng

đo được ?cụ thể ?

Kết quả thiết kế có phù hợp đầu vào ( yêu cầu sản

phẩm ,dữ liệu )?có được phê duyệt ?

Kết quả thiết kế có cung cấp thông tin ,giúp cho việc

mua hàng ,sản xuất ,triển khai ?

Kết quả thiết kế có đưa ra tiêu chuẩn hay chuẩn mực

hay cách thức chấp nhận sản phẩm ?( để biết sau khi

sản xuất , thế nào là sản phẩm đạt yêu cầu )

Kết quả thiết kế có chỉ ra các điều kiện phù hợp cho sử

dụng sản phẩm , các qui tắc an toàn , các đặc tính cốt

yếu của sản phẩm ?

7.3 Kế hoạch thiết kế /TK có được tuân thủ ,theo dõi ,đánh giá , điều chỉnh cho phù hợp ?

Những trục trặc trong quá trình thiết kế/TK có được

nhận biết và khắc phục ,điều chỉnh ?

Những người xem xét có được qui định ?có liên quan ?

có đủ thẩm quyền ?

Kết quả xem xét có lập thành hồ sơ ?

7.3 Có tổ chức / qui định việc đánh giá kết quả thiết kế /triển khai ? Có theo kế hoạch ?

Có kết luận ? có điều chỉnh ?Có hồ sơ ?

7.3

Có qui định cách thức và triển khai đánh giá giá trị sử

dụng của thiết kế (công dụng sản phẩm ) và triển khai (

giá trị qui trình )?Có tuân thủ kế hoạch ?

Có qui định thành phần đúng yêu cầu ?Có kết luận ? có

điều chỉnh ? có hồ sơ ?

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 7.3 Có qui định cách thức nhận biết ,xem xét ,điều chỉnh nhửng thay đổi ?

Có phê duyệt và xác định giá trị sử dụng lại ?

Có xem xét những tác động đối với bộ phận cấu thành

/công việc đã thực hiện hay chuyển giao ?Có hồ sơ ?

Có thông báo hay phối hợp khi xem xét thay đổi ?

7.4 Có xác định các sản phẩm có ảnh hưởng đến chất lượng? 3 2

Có qui định cách thức đánh giá lựa chọn nhà cung ứng ? 4 2

Có qui định cách thức kiểm soát và đánh giá lại nhà

Có danh sách? Nhà cung ứng có được phê duyệt ?Danh

Nhà cung ứng có được đánh giá trên khả năng cung ứng

? Bằng chứng xem xét, kiểm soát, ai kiểm soát ? Có hồ 3 2

Có chuẩn mực để lựa chọn nhà cung ứng ? chuẩn mực

Nhà cung ứng có được kiểm soát qua mỗi lần giao hàng

3

1

2

7.4 Có kế hoạch mua hàng? kế hoạch có căn cứ tồn kho và tiến độ sử dụng ? Có danh mục hàng hoá cần mua ? 3 2

Có qui định cách thức kiểm soát việc mua hàng phù

Việc mua hàng có căn cứ các yêu cầu CL ? Có tiêu

chuẩn, mô tả cho từng loại SP (chủ yếu ảnh hưởng tới

CL) và dịch vụ (vận chuyển, kiểm định, thuê ngoài….)

Có xác định những loại hàng cần mua ? có tiêu chuẩn

Có xem xét yêu cầu mua trước khi gửi đi ? Việc mua

hàng có được phê duyệt ? Người phê duyệt có đủ thẩm

Có dịch vụ thuê ngoài ? Có quá trình thuê ngoài ? có

qui định cách thức kiểm soát ?

7.4 Có qui định cách thức kiểm tra xác nhận hàng mua vào ? 4 3

Có qui định trách nhiệm và thủ tục ? Có ngoại lệ ? 4 3

Căn cứ để kiểm tra có được thoả thuận trong hợp đồng

HĐ mua có đề cập việc kiểm tra xác nhận tại cơ sở nhà

HĐ có đề cập việc khảo sát của khách hàng ? (nếu cần) 3

7.5 Việc tạo sản phẩm có được lập thành kế hoạch / qui định ? 4 3

Các thông tin cần thiết cho việc sản xuất và cung cấp

Có thông tin chính thức về yêu cầu , mô tả sản phẩm có

Các khâu có đủ tài liệu không ?TL có được huấn luyện ? 4 4

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Các thiết bị ,dụng cụ sẵn có và phù hợp để làm việc? 4 3

Các dụng cụ,thiết bị đo sẵn có và phù hợp để làm việc? 4 3

Có qui định và thực hiện việc đo lường sản phẩm? 3 2

Có mô tả cách thức kiểm soát từng công đoạn quá trình? 3 3

Có kiểm soát ( theo dõi , đo lường ) các thông số công

Có được đào tạo không ? Bằng chứng đánh giá kết quả

Mọi nhân viên có hiểu rõ công việc ? (mục đích, cách

điều chỉnh, tiêu chuẩn chấp nhận, thao tác, ghi hồ sơ, 4 4

Có qui định cách thức đánh giá xác nhận kết quả công

Có qui định trách nhiệm quyết định cho SP qua khâu kế

Có sẳn các tiêu chuẩn chấp nhận, HDCV, phạm vi điều

Có qui định về giao hàng , bảo hành ,bảo trì sản phẩm ? 4

7.5 Có xác định quá trình đặc biệt ? CN ở khâu này có bằng chứng được đào tạo không ?

Có chuẩn mực và cách thức để đánh giá xác nhận giá

trị quá trình đặc biệt ?

4

5

Có thực hiện đánh giá và tái đánh giá ? Có phê duyệt

kết quả ?

Có qui định trình độ nhân viên , thiết bị ?

Có hồ sơ /

Có phân biệt được các sản phẩm cùng loại ? Các lô

Có cách xác định SP do chuyền nào SX, ai SX, ngày,

Cách thức nhận biết tình trạng KT-TN ở các khâu có

7.5 Có qui định việc kiểm tra, bảo quản SP do khách hàng cung cấp ? 3 2 Còn có nguy cơ

Có qui định việc xử lý khi không phù hợp ?Nếu bị hư

7.5

Có qui định cách thức XD - LK - BQ - BG - GH ? Cả

đối với NVL , bán thành phẩm ?( sản phẩm từ NVL đầu

vào – BTP – TP được bảo quản thế nào , có đảm bảo 4 3

Việc lưu kho, bảo quản có căn cứ yêu cầu của SP ? Có

Coi kế hoạch kiểm kho định kỳ ? Việc kiểm kho có

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Có kiểm soát được tồn kho ? Việc nhận biết vị trí hàng

Việc nhập - xuất, truy tìm, nhận dạng trong kho có được

Có thực hiện FIFO ?

Các TT nhập - xuất hàng có được tuân thủ ? 4

Việc nhập - xuất có căn cứ kết quả KT-TN 3

Việc bảo quản trong quá trình vận chuyển và giao hàng

Cách thức giao hàng, nghiệm thu có được nêu và xem

7.6 Có xác định các phép đo ,năng lực thiết bị đo cần thiết ? 3 Lưu ý các máy kiểm tra Có xác định các quá trình liên quan đến đo lường ? 3 Để đảm bảo an toàn Có qui định về vận hành ,kiểm tra ,bảo quản ,hiệu

Có danh mục thiết bị đo theo kế hoạch CL ? 3

Thiết bị đo có được bảo trì, kiểm tra trước khi dùng,

Có lịch bảo trì, kiểm tra, hiệu chuẩn và được tuân thủ

Môi trường cất giữ,hướng dẫn vận hành ? 3

Thiết bị đo có đủ khả năng đáp ứng kế hoạch CL ? 3

Việc nhận biết tình trạng kiểm tra, hiệu chuẩn 3

Có qui định trách nhiệm xem xét ,cho phép sử dụng ? 3

2

3

4

Qui định về việc truy ngược và xử lý khi phát hiện thiết

Qui định đối với phần mềm dùng đo lường ? 3

Có qui định duy trì hồ sơ hiệu chuẩn và tái xác nhận ? 3

8.1 Có xây dựng và thực hiện các kế hoạch theo dõi ,đo lường,phân tích,cải tiến ? 2 2 Còn chưa đủ Có hồ sơ tuân thủ ,đánh giá và điều chỉnh ? 3

Có qui định cách thức thực hiện ?Trách nhiệm ? 3

8.2 Có qui định về việc tổ chức thu thập thông tin về mức độ thoả mãn của khách hàng ? 3 3

Có qui định cách thức tiếp nhận và xử lý ý kiến K.H? 3 4

Có tuân thủ ? có phân tích kết quả ? Có xử lý/khắc phục ? 2 2 Chưa xử lý hết

Có lịch đánh giá CLNB không ? Có căn cứ kế hoạch

Các yếu tố của ISO 9001:2000 có được xem xét đầy

Chuyên gia có độc lập ? Có sự chuẩn bị đầy đủ trước

Việc tuân thủ TT đánh giá CLNB ? Có check list ? có

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Việc đánh giá có bao gồm đánh giá hiệu quả của hệ

Các hoạt động sau đánh giá : Báo cáo,HĐKP,giám sát 4 3

8.2 Có qui định cách thức đánh giá hiệu quả các quá trình ? 2 2 Chưa đủ

8.2 Có qui định cách thức ,trách nhiệm ,thời gian kiểm tra thử nghiệm theo kế hoạch ? 3 2

Có kế hoạch KT-TN từ khâu đầu đến khâu cuối ?Bao

Có SP nào không qua KT-TN ?

SP sửa lại có được KT-TN lại và ghi hồ sơ kiểm tra lại

không ?

Có qui định cách lấy mẫu ? HDCV về KT-TN ?

Có tiêu chuẩn chấp nhận không ? Có dung sai không ?

KCS có độc lập ớối với khâu làm ra SP được thử

Có ghi lại đủ mọi hồ sơ KT-TN cần thiết ? 3

Kết quả kiểm tra có được người có trách nhiệm (mô tả

Việc kiểm tra có đảm bảo phế phẩm không lọt lưới ? 4

8.3 Có qui định thủ tục xử lý SP không phù hợp (phát hiện, cách ly, báo cáo, xử lý, kiểm tra và ghi hồ sơ) 4 3

Có qui định trách nhiệm và cách thức xử lý theo từng

2

3

Có thống kê loại SP không phù hợp và kết quả xử lý ?

Có kiểm tra lại sau khi xử lý ?Kết quả xử lý có được

8.4 Có xác định phương pháp thống kê , mục đích ,cách thức áp dụng ? 3 3 Chưa đủ

Có thống kê : kết quả KSQT - KTTN ? Khiếu nại của

khách hàng ? Sự cố kỹ thuật sau khi giao hàng ? phế

Việc xử lý số liệu có được qui định và tuân thủ ? 4 3

Việc xử lý số liệu có đi đến quyết định điều hành / cải

Việc phân tích số liệu có liên quan đến sự thoả mãn

khách hàng ,sự phù hợp của sản phẩm , xu hướng quá

8.5 Có qui định liên quan đến việc cải tiến và xây dựng

Còn thiếu phối hợp với cơ quan chủ quản để cải tiến

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Các hoạt động sau có dẫn đến việc cải tiến : sử dụng

CSCL , sử dụng MTCL , sử dụng kết quả đánh giá ,

phân tích dữ liệu ,hành động khắc phục/phpòng ngừa ,

8.5 Có thủ tục thực hiện HĐKP? có tuân thủ các bước ? 3 2

SP không phù hợp và kết quả xử lý có được truy tìm

Một số CAR chưa xử lý tới nguyên nhân gốc Việc thực hiện HĐKP có được theo dõi và đánh giá kết

Việc khắc phục có dẫn đến thay đổi TL không ?Có

Việc thu thập, xử lý ý kiến / khiếu nại của khách hàng

Chưa đánh giá lại đối với K.H đi tàu

Có tái lập lại những sự không phù hợp đã khắc phục

HĐKP có dẫn đến thay đổi hệ thống và sửa đổi tài liệu

Có đưa kết quả xử lý 8.5.2 vào họp xem xét của lãnh

Việc đưa ra HĐKP-PN có do cấp có thẩm quyền quyết

định ? Có qui định trách nhiệm điều tra - thực hiện - 4 2

8.5 Có thủ tục thực hiện HĐ phòng ngừa ?

Có qui định thẩm quyền ?Cách thức ?

Có xem xét đề xuất phòng ngừa ? Có tương xứng với

hoạt động ? Có đúng thẩm quyền ?

Có hiệu quả ?có theo dõi ? có hồ sơ ?

Có theo dõi , giám sát ?

CỘNG : 951 519 293-879-1465

SO SÁNH VỚI MỨC TUYỆT ĐỐI : 266-798-1330 193-579-965 326-978-1631

Mức độ phù hợp theo dự định: 71,5 %

Mức độ phù hợp theo tuyệt đối: 65%

Mức độ hiệu quả theo dự định : 53,8%

Mức độ hiệu quả theo tối ưu : 35,4 %

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5

KẾT LUẬN :

Hệ thống hiện nay ở mức khá thuận tiện để áp dụng , so với mức trung bình là 798 điểm thì hệ thống đã vượt qua mức trung bình 153 điểm So với mức trung bình tuyệt đối là 87 điểm thì hệ thống cũng vượt qua 72 điểm

Tuy nhiên , về mặt hiệu quả , còn có nhiều nội dung chưa được chú ý đẩy mạnh và thực hiện đo lường nên hiệu quả chưa cao Hiệu quả hệ thống hiện nay chỉ tập trung ở một số hoạt động , còn đa phần là chưa thể hiện rõ Hiệu quả hệ thống còn kém mức trung bình

60 điểm và còn khá xa so với mức hiệu quả tối ưutuyệt đối

Nhìn chung , hệ thống đã vượt qua mức cơ bản và đang bước vào giai đoạn khai thác hiệu quả