Luật chứng khoán - Luật số: 70/2006/QH 11 pot

... thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 4 Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% ... là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ: • Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật • Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự • Có đủ các chứng chỉ chuyên môn...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 Tổ chức niêm ... hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng: • Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck • Việc phát hành...

Ngày tải lên: 19/03/2014, 01:20

... sản đảm bảo • Tổ chức bảo lãnh phát hành • Đại diện người sở hữu trái phiếu TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 2 Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm: • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm ... Cả hai phương án trên • Không phương án nào đúng Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức: • Cấp phép phát hành • Đăng ký phát hà...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... thức: • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Chọn những câu đúng nhất về Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoạt động trên lãnh thổ VN: • Được thành lập dưới hình thức công...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... thảo luật chứng khoán. (4).Xem: Điều 27 Dự thảo luật chứng khoán. (5).Xem: Điều 4 Dự thảo luật chứng khoán. (6).Xem: Điều 6, 7 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP và mục II Thông tư số 02/2001/TT-UBCK. ... cổ phần thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc có chứng khoán được niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán hoặc có chứ...

Ngày tải lên: 08/03/2014, 20:20

... kinh doanh của công ti chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán. Trước đây, pháp luật Việt Nam quy định: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán được cấp, được gia ... Luật chứng khoán đã có quy định mới phù hợp hơn, cụ thể: Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề cho từng cá nhân, còn việc cá nhân có chứng chỉ hành n...

Ngày tải lên: 22/02/2014, 01:20

... tối thiểu Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là: • Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu quả TRẮC NGHIỆM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 11 Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền ... 100.000 đồng • 200.000 đồng • Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng • Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành • Là thị trường chứng khán kém phát t...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... thị trường chứng khoán để từ đó đánh giá, đo lường mức độ hiệu quả của Luật chứng khoán là vấn đề rất khó khăn và nan giải. Tuy vậy, ở mức khái quát, chúng tôi cho rằng người soạn luật vẫn ... hành chứng khoán ra công chúng với thủ tục nhanh chóng nhất, thuận lợi nhất với chi phí phát hành thấp nhất. Riêng đối với các nhà kinh doanh chứng khoán chuyên nghiệp như côn...

Ngày tải lên: 08/03/2014, 20:20

... cøu - trao ®æi T¹p chÝ luËt häc sè 8/2006 65 trách nhiệm hữu hạn, có chức năng tổ chức và giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại sàn giao dịch. Như vậy, theo Luật chứng khoán, ... nước có thị trường chứng khoán phát triển, bản thân các sở giao dịch chứng khoán dù được tổ chức dưới hình thức hiệp hội thành viên hay hình thức công ti đều được pháp luậ...

Ngày tải lên: 08/03/2014, 20:20

... triển của thị trờng chứng khoán. 2. Luật Chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực pháp luật khác 2.1 Những đặc trng của Luật Chứng khoán Những đặc trng của Luật Chứng khoán là những đặc ... chứng khoán Các hoạt động về chứng khoán và thị trờng chứng khoán phải tuân theo các quy định của Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật khác có l...

Ngày tải lên: 08/03/2014, 23:20