Thông tin tài liệu
mục lục
danh mục các từ viết tắt
phần mở đầu
Chơng i: luật chứng khoán trong mối quan hệ với các
lĩnh vực pháp luật khác
1. Vị trí, vai trò của Luật Chứng khoán trong hệ thống pháp luật
Việt Nam
1.1 Khái quát về Luật Chứng khoán
1.2 Vị trí của Luật Chứng khoán trong hệ thống pháp luật Việt
Nam
1.3 Vai trò của Luật Chứng khoán
2. Luật Chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực pháp luật
khác
2.1 Những đặc trng của Luật Chứng khoán
2.1.1 Đối tợng điều chỉnh
2.1.2 Chủ thể
2.1.3 Phơng pháp điều chỉnh
2.1.4 Nguồn của Luật Chứng khoán
2.2 Mối quan hệ giữa Luật Chứng khoán và các lĩnh vực pháp luật có
liên quan
3. Luật Chứng khoán trong định hớng phát triển và hoàn thiện thị
trờng chứng khoán - Kinh nghiệm quốc tế và trờng hợp của Việt
Nam
3.1 Kinh nghiệm quốc tế
3.1.1 Kinh nghiệm xây dựng Luật Chứng khoán của Nhật Bản
3.1.2 Kinh nghiệm xây dựng Luật Chứng khoán Hàn Quốc
3.1.3 Xây dựng Luật chứng khoán tại Trung Quốc
3.1.4 Kinh nghiệm xây dựng Luật chứng khoán tại Thái Lan
3
.1.5 Nhận xét chung qua nghiên cứu kinh nghiệm xây dựng Luật chứng
khoán của một số nớc
3.2 Trờng hợp của Việt Nam
chơng ii. thực trạng mối quan hệ giữa pháp luật về chứng
khoán và các lĩnh v
ự
c pháp lu
ậ
t khác - những
4
5
7
7
9
11
13
13
14
14
17
17
17
21
21
21
24
27
34
37
38
1
khoán và các lĩnh vực pháp luật khác - những
bất cập và xung đột
1. Pháp luật về Chứng khoán và pháp luật Kinh tế
1.1 Pháp luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp, Luật Doanh nghiệp
Nhà nớc, Nghị định số 187/2004/NĐ-CP về chuyển doanh nghiệp
nhà nớc thành công ty cổ phần, Luật Phá sản
1.1.1 Pháp luật về Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp
1.1.2 Pháp luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp nhà nớc, Nghị
định 187/2004/NĐ-CP
1.1.3 Pháp luật Chứng khoán và Luật Phá sản
1.2 Pháp luật Chứng khoán và Luật Thơng mại
1.3 Pháp luật Chứng khoán và Luật tài chính tiền tệ
1.3.1 Pháp luật Chứng khoán và Luật Các tổ chức tín dụng
1.3.2 Pháp luật Chứng khoán và Luật Kinh doanh bảo hiểm
1.3.3 Pháp luật Chứng khoán và Luật Kế toán, Luật thuế
1.4 Pháp luật Chứng khoán và Luật Đầu t nớc ngoài tại Việt Nam,
Luật Khuyến khích đầu t trong nớc
2. Pháp luật Chứng khoán và pháp luật dân sự
2
.1 Chứng khoán và một số nội dung liên quan khái niệm tài sản trong
pháp luật dân sự
2.2 Hợp đồng gửi giữ tài sản trong BLDS và vấn đề tập trung hoá và phi
vật chất hoá chứng khoán tại Trung tâm lu ký chứng
khoán
2.3 Pháp luật về chứng khoán và yêu cầu hoàn thiện định chế pháp luật
về hợp đồng
2.4 Pháp luật chứng khoán và những vấn đề đặt ra đối với pháp luật về
tố tụng dân sự và thơng mại
3. Pháp luật Chứng khoán với Pháp luật hành chính
4. Pháp luật chứng khoán và Pháp luật hình sự
Chơng III: định hớng và giải pháp xây dựng luật chứnG
khoán đảm bảo tính đồng bộ, phù hợp trong hệ thống pháp
luật việt nam
1. Chủ trơng của Đảng và Nhà nớc về phát triển thị trờng chứng
khoán và hoàn thiện hệ thống pháp luật về chứng khoán
43
43
43
49
51
53
54
54
57
58
60
64
64
65
66
67
70
74
78
2
2. Quan điểm chủ đạo định hớng việc xây dựng Luật Chứng
khoán
3. Các nguyên tắc xây dựng Luật Chứng khoán để đảm bảo tính đồng
bộ, phù hợp trong hệ thống pháp luật Việt Nam
3.1 Tính toàn diện
3.2 Tính đồng bộ
3.3 Tính phù hợp
4. Các giải pháp và kiến nghị xây dựng Luật Chứng khoán trong mối
quan hệ với các lĩnh vực pháp luật khác
4.1 Xác định phạm vi và đối tợng điều chỉnh của Luật Chứng khoán
trong mối quan hệ thống nhất với các lĩnh vực pháp luật khác
4.2 Xây dựng các nội dung cơ bản của Luật Chứng khoán đảm bảo tính
đồng bộ, phù hợp với các lĩnh vực pháp luật có liên quan
4.2.1 Hoạt động phát hành chứng khoán
4.2.2 Các quy định về niêm yết chứng khoán
4.2.3 Giao dịch chứng khoán
4.2.4 Về mô hình SGDCK, TTGDCK
4.2.5 Hoạt động đăng ký, lu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán; hoạt
động công bố thông tin
4.2.6 Các quy định về tổ chức kinh doanh chứng khoán
4.2.7 Sự tham gia của bên nớc ngoài vào TTTK Việt Nam và bên
Việt Nam ra TTTK nớc ngoài
4.2.8 Quản lý nhà nớc về chứng khoán và TTTK; về xử lý vi phạm
trong lĩnh vực chứng khoán và TTTK
4.3 Kiến nghị sửa đổi, bổ sung các lĩnh vực pháp luật khác
4.3.1 Pháp luật Kinh tế
4.3.2 Pháp luật Dân sự
4.3.3 Pháp luật Hình sự
kết luận
tài liệu tham khảo
80
82
82
82
83
83
83
85
85
88
89
90
92
94
95
97
98
99
102
103
105
106
3
danh mục các từ viết tắt
-ttck: Thị trờng chứng khoán
- UBCKNN: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nớc
- TTGDCK: Trung tâm Giao dịch Chứng khoán
- MoF: Bộ Tài chính (Ministry of Finance)
- SEC: Uỷ ban Giao dịch Chứng khoán
- SESC: Uỷ ban Giám sát Giao dịch Chứng khoán
- KSE: Sở Giao dịch Chứng khoán Hàn Quốc
- MOFE: Bộ Tài chính và Kinh tế
- FSC: Uỷ ban Giám sát Tài chính
- FSS: Cục Giám sát Tài chính
- KOFEX: Sở Giao dịch các Hợp đồng tơng lai Hàn Quốc
- CSRC: Uỷ ban Giám quản Chứng khoán Trung Quốc
- NPCSC: Uỷ ban Thờng vụ Quốc hội
- FEC: Uỷ ban Kinh tế và Tài chính của Quốc hội
- CLA: Uỷ ban các vấn đề luật pháp của Quốc hội
- SCSSMO: Cơ quan quản lý và giám sát chứng khoán
- SET: Sở Giao dịch Chứng khoán Thái lan
4
phần mở đầu
Sự hình thành thị trờng chứng khoán là một tất yếu của nền kinh tế thị
trờng nhằm huy động có hiệu quả nguồn vốn trung và dài hạn cho đầu t phát
triển kinh tế - xã hội. Sau một thời gian vận hành, thị trờng chứng khoán Việt
Nam đã phần nào thể hiện đợc vai trò của mình. Đảng và Nhà nớc ta hết sức
chú trọng trong việc xây dựng một thị trờng chứng khoán phù hợp định hớng
đổi mới và phát triển kinh tế đất nớc. Thực tế định hớng này đã đợc khẳng
định trong các Văn kiện Đại hội VI, VII, VIII và tiếp tục đợc khẳng định lại
tại Nghị quyết Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX của Đảng là "thúc đẩy sự
hình thành, phát triển và từng bớc hoàn thiện các loại thị trờng theo định
hớng xã hội chủ nghĩa, đặc biệt quan tâm đến các loại thị trờng quan trọng
nhng hiện cha có hoặc còn sơ khai nh: thị trờng lao động, thị trờng chứng
khoán.v.v." và " Tạo lập đồng bộ các yếu tố thị trờng, đổi mới và nâng cao
hiệu lực quản lý kinh tế của Nhà nớc. Phát triển thị trờng vốn và tiền tệ, nhất
là thị trờng vốn trung và dài hạn. Tổ chức và vận hành an toàn, hiệu quả thị
trờng chứng khoán, thị trờng bảo hiểm, từng bớc mở rộng quy mô và phạm
vi hoạt động kể cả việc thu hút vốn nớc ngoài".
Để thị trờng hoạt động có hiệu quả và đúng mục tiêu đã đề ra thì việc xây
dựng và hoàn thiện khung pháp lý điều chỉnh hoạt động của thị trờng có ý
nghĩa hết sức quan trọng. Trong những năm qua Chính phủ và các ban ngành
liên quan đã hết sức nỗ lực trong việc tạo lập một khung pháp lý cho hoạt động
của thị trờng. Tuy nhiên, sau hơn bốn năm đi vào hoạt động, hệ thống pháp
luật điều chỉnh hoạt động chứng khoán và thị tr
ờng chứng khoán đã bộc lộ
nhiều bất cập cần đợc điều chỉnh. Văn bản pháp lý chuyên ngành điều chỉnh
lĩnh vực chứng khoán và thị trờng chứng khoán hiện nay còn cha bao quát,
đầy đủ, hiệu lực pháp lý thấp và còn nhiều bất cập với các lĩnh vực pháp luật
khác có liên quan nh Luật Kinh tế, Luật Dân sự, Luật Hình sự, Luật Hành
chính.v.v. Điều này, phần nào đã làm cản trở sự phát triển của thị trờng. Yêu
cầu đặt ra đối với các nhà hoạch định chính sách là liệu khung pháp lý thị
trờng chứng khoán hiện nay còn vớng mắc ở những nội dung nào? Cần sửa
5
đổi, bổ sung những vấn đề gì? Với các yếu tố đặc thù của TTCK có phải sửa
đổi, bổ sung cả các lĩnh vực pháp luật có liên quan không? Mục tiêu đặt ra
đối với việc xây dựng khung pháp lý cho thị trờng chứng khoán là phải "Ban
hành đồng bộ hệ thống văn bản pháp luật điều chỉnh hoạt động thị trờng
chứng khoán theo hớng bao quát, toàn diện và phù hợp với thị trờng "
1
,
đồng thời phải phù hợp với các văn bản pháp luật có liên quan trong hệ thống
pháp luật Việt Nam.
Để giải quyết những vấn đề nêu trên, việc nghiên cứu Đề tài khoa học
Định hớng xây dựng Luật Chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực
pháp luật khác" là cần thiết.
Thông qua sự nghiên cứu các lĩnh vực pháp luật có liên quan, bằng việc sử
dụng phơng pháp so sánh, đề tài chỉ ra mối quan hệ, những bất cập và xung
đột của hệ thống pháp luật hiện hành với pháp luật về chứng khoán và thị
trờng chứng khoán. Trên cơ sở đó, đa ra những kiến nghị sửa đổi, bổ sung
pháp luật về chứng khoán cũng nh các văn bản pháp luật có liên quan nhằm
hoàn thiện hệ thống pháp luật kinh tế cũng nh toàn bộ hệ thống pháp luật Việt
Nam, đặc biệt là những giải pháp kiến nghị đóng góp cho công tác xây dựng
Luật Chứng khoán.
1
Quyết định số 163/2003/QĐ-TTg của Thủ tớng Chính phủ phê duyệt Chiến lợc phát triển thị trờng chứng
khoán Việt Nam đến năm 2010
6
Chơng I
Luật Chứng khoán trong mối quan hệ
với các lĩnh vực pháp luật khác
1. Vị trí, vai trò của Luật Chứng khoán trong hệ thống pháp luật
Việt Nam
1.1 Khái quát về Luật Chứng khoán
ở Việt Nam, TTCK đã bắt đầu hình thành ngay từ khi Luật Công ty ra đời
năm 1990 cho phép các công ty cổ phần đợc phát hành cổ phiếu cùng với
chơng trình thí điểm cổ phần hoá các doanh nghiệp nhà nớc năm 1992. Tuy
nhiên, hoạt động của thị trờng giao dịch chứng khoán còn diễn ra một cách tự
phát và cha có sự quản lý của Nhà nớc. Nhằm đa TTCK Việt Nam chính
thức đi vào hoạt động dới sự quản lý của Nhà nớc, tạo ra một môi trờng
kinh doanh và đầu t chứng khoán an toàn, công khai, hiệu quả và bình đẳng,
Chính phủ đã ban hành Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 về chứng
khoán và thị trờng chứng khoán (nay đã đợc thay thế bằng Nghị định số
144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 của Chính phủ) để điều chỉnh các hoạt
động, quản lý và giám sát TTCK. Tiếp sau đó nhiều văn bản pháp luật khác về
chứng khoán và thị trờng chứng khoán đã đợc ban hành nh Nghị định
161/2004/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán,
và các văn bản hớng dẫn thi hành Nghị định 144/CP nh Quy chế về thành
viên, giao dịch, Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán
Các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trờng chứng khoán nói trên
đã bớc đầu tạo ra một khuôn khổ pháp lý cho thị trờng chứng khoán Việt
nam phát triển trong thời gian qua. Sau gần 4 năm kể từ ngày 20/7/2000, Trung
tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (TTGDCK) chính thức
khai trơng và đi vào hoạt động, TTCK Việt Nam đã đợc hình thành và phát
triển với sự quản lý chặt chẽ của Nhà nớc. Tính đến 17/09/2004 đã có 200 loại
chứng khoán niêm yết giao dịch, bao gồm 24 loại cổ phiếu, 173 loại trái phiếu
chính phủ, 2 trái phiếu công ty và 1 loại trái phiếu chính quyền địa phơng, đa
7
tổng giá trị niêm yết đạt 20,8 tỷ đồng (chiếm 3,44% GDP 2003). Một hệ thống
các tổ chức trung gian tài chính trên thị trờng với 13 công ty chứng khoán, 16
tổ chức hoạt động lu ký cùng với công ty quản lý quỹ, ngân hàng chỉ định
thanh toán đã thực hiện tốt các nghiệp vụ về kinh doanh, dịch vụ chứng khoán.
Tuy nhiên trải qua hơn 4 năm hoạt động, so với tiềm năng phát triển của
nền kinh tế, xu hớng hội nhập quốc tế thì quy mô của thị trờng chứng khoán
Việt nam còn quá nhỏ bé, cha đáp ứng đợc kỳ vọng của Chính phủ là trở
thành một kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế. Diễn biến của
thị trờng còn có nhiều phức tạp, công tác tạo hàng còn gặp nhiều khó khăn, số
lợng các công ty niêm yết trên thị trờng còn hạn chế cả về số lợng và chất
lợng. Nguyên nhân của việc này là do các yếu tố: thị trờng còn ít các nhà đầu
t có tổ chức, chuyên nghiệp nên dễ bị ảnh hởng bởi yếu tố tâm lý; các doanh
nghiệp còn trông chờ vào nguồn vốn bao cấp, nguồn vốn ngân hàng, không
muốn bị kiểm toán và công bố thông tin; tiến trình cổ phần hoá còn cha gắn
liền với việc niêm yết cổ phiếu trên thị trờng Ngoài ra, một trong những
nguyên nhân rất quan trọng của việc thị trờng cha thực sự phát triển đó là hệ
thống pháp luật về chứng khoán và thị trờng còn thiếu đồng bộ, cha có Luật
Chứng khoán để tạo môi trờng pháp lý đầy đủ, ổn định điều chỉnh mọi hoạt
động trên thị trờng chứng khoán phù hợp với điều kiện thực tế hiện nay và phù
hợp với định hớng, chiến lợc phát triển thị trờng chứng khoán Việt Nam.
Nhận thức đợc vai trò, tầm quan trọng của thị trờng chứng khoán trong
nền kinh tế và tính cấp thiết của việc xây dựng Luật Chứng khoán trong điều
kiện hiện nay, Đảng và Chính Phủ đã rất quan tâm đến việc phát triển thị trờng
chứng khoán và xây dựng Luật Chứng khoán. Việc xây dựng Luật Chứng khoán
đã đợc đa vào trong Chơng trình xây dựng luật, pháp lệnh của Quốc hội
nhiệm kỳ khoá XI (2002-2007) đ
ợc Quốc hội thông qua tại Nghị quyết số
12/2002/QH11 ngày 16/12/2002. Để xúc tiến triển khai quá trình xây dựng luật,
đầu năm 2004 Bộ trởng Bộ Tài chính đã có Quyết định số 1771/BTC thành lập
Ban Soạn thảo, Tổ Biên tập Dự án Luật Chứng khoán với sự tham gia của nhiều
chuyên gia trong các ngành, lĩnh vực có liên quan đến chứng khoán và thị
trờng chứng khoán. Theo dự kiến, dự thảo Luật Chứng khoán sẽ đợc trình
Chính phủ vào cuối năm 2005, xin ý kiến của Uỷ ban Thờng vụ Quốc hội vào
8
kỳ họp 1 tháng 5 năm 2006 và đợc Quốc hội thông qua vào tháng 11 năm
2006.
Trong khoa học pháp lý, sự hình thành của một bộ môn khoa học, vai trò
và vị trí của nó là do nhu cầu của cuộc sống quyết định. Luật Chứng khoán
đợc hình thành là do nhu cầu của xã hội, của quốc gia đối với việc hình thành
và phát triển một loại thị trờng mới - thị trờng chứng khoán, để trở thành một
kênh huy động vốn có hiệu qủa cho đầu t phát triển, phục vụ cho mục tiêu
phát triển nền kinh tế đất nớc nói chung.
Với tính cách là một khoa học, Luật Chứng khoán có đối tợng nghiên cứu
riêng của nó. Đối tợng nghiên cứu của Luật Chứng khoán trớc tiên là các
quan hệ xã hội mà các quy phạm Luật Chứng khoán tác động đến. Luật Chứng
khoán nghiên cứu, điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh giữa các chủ thể
tham gia hoạt động trên thị trờng chứng khoán Việt Nam, những quyền và
nghĩa vụ của các chủ thể phải gánh vác khi tham gia các quan hệ đó.
Luật Chứng khoán nghiên cứu điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh từ
các lĩnh vực khác nhau của thị trờng chứng khoán nh: các quan hệ xã hội
phát sinh từ hoạt động phát hành, niêm yết chứng khoán trên TTCK, các quan
hệ xã hội phát sinh từ hoạt động quản lý Nhà nớc về chứng khoán và thị
trờng chứng khoán; thanh tra, giám sát và xử lý vi phạm trên thị trờng chứng
khoán và giải quyết tranh chấp phát sinh
Có thể nói một cách khái quát, Luật Chứng khoán là tổng hợp các quy
phạm pháp luật, các nguyên tắc pháp lý điều chỉnh các quan hệ phát sinh giữa
các chủ thể trong quá trình các chủ thể tham gia hoạt động trên thị trờng
chứng khoán trên cơ sở kết hợp các phơng pháp điều chỉnh khác nhau nhằm
bảo vệ thị trờng hoạt động hiệu quả, ổn định, an toàn, công bằng, công khai,
minh bạch của thị trờng chứng khoán.
1.2 Vị trí của Luật Chứng khoán trong hệ thống pháp luật Việt Nam
Luật Chứng khoán liệu có thể đợc coi là một ngành luật độc lập hay là
một lĩnh vực của Luật Kinh tế. Theo chúng tôi vấn đề này chỉ mang ý nghĩa lý
9
luận đối với việc phân định các ngành luật, tức là phân định giới hạn điều chỉnh
của các quan hệ pháp luật theo những tiêu chuẩn truyền thống nh đối tợng
điều chỉnh, phạm vi áp dụng và phơng pháp điều chỉnh. Đối với nhiều lĩnh vực
hiện nay trong đó có Luật Chứng khoán thì việc phân định ranh giới giữa chúng
rất khó thực hiện bởi giữa chúng có nhiều điểm giao thoa, vì vậy việc phân định
chúng bằng các tiêu chí đó khó có thể thực hiện đợc. Trong sự phát triển của
nhiều ngành luật có sự tách bạch riêng của một hay một số định chế. Sự phát
triển của các quan hệ xã hội đạt tới mức mà việc hạn chế chúng trong một định
chế không còn có thể chấp nhận đợc.
Với Luật Chứng khoán, quan điểm coi Luật Chứng khoán là một bộ phận
của pháp luật kinh tế có hạt nhân hợp lý của nó.
Chúng ta đều biết lĩnh vực kinh tế là một lĩnh vực phức tạp nhất trong đời
sống xã hội. Các quan hệ xã hội phát sinh trong lĩnh vực kinh tế lại càng phức
tạp. Mỗi loại quan hệ kinh tế đó đòi hỏi những quy phạm pháp luật phù hợp để
điều chỉnh. Để quản lý nền kinh tế nhà nớc cần ban hành rất nhiều văn bản
pháp luật để điều chỉnh các quan hệ kinh tế. Tổng hợp tất cả các văn bản pháp
luật liên quan trực tiếp đến sự quản lý và vận hành của nền kinh tế đợc gọi là
pháp luật kinh tế. Pháp luật kinh tế bao gồm nhiều ngành luật nh Luật ngân
hàng, Luật các tổ chức tín dụng, Luật thuế
Việc xếp Luật Chứng khoán vào vị trí là một bộ phận của pháp luật kinh tế
xuất phát từ những lý do sau:
- Xuất phát từ đặc điểm và bản chất của thị trờng chứng khoán. Thị
trờng chứng khoán thực chất là một thể chế tài chính bậc cao, một bộ phận cấu
thành quan trọng của thị trờng tài chính, là nơi trao đổi, mua bán các loại
chứng khoán dài hạn và là kênh huy động vốn trung và dài hạn chủ yếu cho nền
kinh tế.
- Xuất phát từ mối quan hệ chặt chẽ, có nhiều điểm giao thoa giữa Luật
Chứng khoán và các luật khác trong lĩnh vực pháp luật về kinh tế nh Luật ngân
hàng, Luật thuế, Luật Tổ chức tín dụng, Luật Đầu t nớc ngoài tại Việt Nam,
10
[...]... quy định của Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật khác có liên quan Tuy nhiên, do Luật Chứng khoán là luật chuyên ngành, vì vậy, trong quá trình thực thi, nếu có sự không thống nhất hoặc xung đột giữa các quy định trong Luật Chứng khoán và các quy định trong các văn bản pháp luật khác có liên quan thì các quy định trong Luật Chứng khoán đợc u tiên áp dụng Nh vậy, với việc ban hành Luật Chứng khoán. .. có mối quan hệ chặt chẽ với nhau vì cơ sở của việc quy trách nhiệm hình sự trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK lại đợc căn cứ vào các quy định của pháp luật hình sự Luật Chứng khoán và các lĩnh vực pháp luật khác có liên quan nh pháp luật kinh tế, pháp luật dân sự, pháp luật hình sự và pháp luật hành chính có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, thậm chí còn có nhiều điểm giao thoa với nhau Hoạt động của các. .. Luật Chứng khoán Phơng pháp thoả thuận đợc thể hiện bởi các quy định mang tính tự do ý chí của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trờng 2.1.4 Nguồn của Luật Chứng khoán Nguồn của Luật Chứng khoán bao gồm: Hiến pháp, Nghị quyết của Quốc hội, các luật, văn bản dới Luật khác và các Điều ớc quốc tế có liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và TTCK 2.2 Mối quan hệ giữa Luật Chứng khoán và các lĩnh vực pháp luật. .. của các hành vi này trong lĩnh vực chứng khoán, Bộ luật Hình sự cần quy định khung hình phạt phù hợp - Luật hành chính: Luật hành chính là cơ sở để quy định trong Luật Chứng khoán các nội dung về quản lý nhà nớc về chứng khoán và thị trờng chứng 20 khoán, xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trờng chứng khoán Các hoạt động về chứng khoán và thị trờng chứng khoán phải tuân theo các. .. 1.3.2 Luật Chứng khoán giữ vị trí quan trọng trong hệ thống pháp luật Việt Nam Hệ thống pháp luật Việt Nam là tổng thể các quy phạm pháp luật có mối liên hệ nội tại thống nhất với nhau đợc phân định thành các chế định pháp luật, 12 các ngành luật, các lĩnh vực pháp luật và đợc thể hiện trong các văn bản do nhà nớc ban hành theo những trình tự và hình thức nhất định Có nhiều tiêu chuẩn để xác định mức... của Luật Chứng khoán chỉ là các quan hệ xã hội phát sinh trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK Đây chính là cơ sở để phân biệt với đối tợng điều chỉnh của các lĩnh vực pháp luật khác nh dân sự, hành chính, hình sự Luật Chứng khoán điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh từ hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng, phát hành chứng khoán ra nớc ngoài; niêm yết chứng khoán trên thị trờng chứng khoán. .. phạm pháp luật của Luật Chứng khoán, hệ thống pháp luật nói chung không thể đợc coi là hoàn thiện Việc ban hành Luật Chứng khoán để tạo ra một khung pháp lý hoàn thiện sẽ tạo đợc sự thống nhất giữa các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trờng chứng khoán với các văn bản pháp luật khác có liên quan, góp phần hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam Luật Chứng khoán cần đợc xây dựng song... nhằm mục đích kinh doanh còn Luật Dân sự chỉ điều chỉnh quan hệ tài sản có mục đích tiêu dùng và sinh hoạt Có thể nói rằng, trong các lĩnh vực pháp luật thì pháp luật hình sự là một lĩnh vực có ít điểm tơng đồng nhất với các lĩnh vực pháp luật khác nói chung và với Luật Chứng khoán nói riêng bởi pháp luật hình sự chỉ điều chỉnh các quan hệ hình sự với việc sử dụng các phơng pháp điều chỉnh đặc thù là... luật chứng khoán và TTCK Tổ chức và hoạt động của các loại pháp nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trớc hết đều phải chịu sự chi phối của các quy định chung trong luật gốc là Bộ luật Dân sự Các pháp nhân này hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK, do đó, đơng nhiên phải chịu sự điều chỉnh của Luật Chứng khoán, tiếp đó là các văn bản pháp luật chuyên sâu khác nh Luật Doanh nghiệp, Luật. .. đồng thời với việc xem xét chỉnh sửa, bổ sung các văn bản pháp luật khác có liên quan nhằm tạo sự thống nhất, đồng bộ và hoàn chỉnh trong hệ thống pháp luật nói chung Hệ thống này đợc hoàn thiện sẽ tạo ra một môi trờng pháp lý hết sức thuận lợi cho sự phát triển của nền kinh tế, trong đó có sự phát triển của thị trờng chứng khoán 2 Luật Chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực pháp luật khác 2.1 . hớng xây dựng Luật Chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực
pháp luật khác& quot; là cần thiết.
Thông qua sự nghiên cứu các lĩnh vực pháp luật có. điều chỉnh của Luật Chứng khoán
trong mối quan hệ thống nhất với các lĩnh vực pháp luật khác
4.2 Xây dựng các nội dung cơ bản của Luật Chứng khoán đảm bảo
Ngày đăng: 08/03/2014, 23:20
Xem thêm: Luận văn: Định hướng xây dựng luật chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực pháp luật khác potx, Luận văn: Định hướng xây dựng luật chứng khoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực pháp luật khác potx, Vi tri, vai tro cua Luat chung khoan trong he thong phap luat VN, Luat chung khoan trong dinh huong phat trien TTCK- kinh nghiem quoc te va truong hop cua VN, Cac nguyen tac xay dung luat chung khoan de dam bao tinh dong bo, phu hop trong he thong phap luat VN