LI MU
3.5Công ty ch ng khoán
5. Kt cu đ tài
3.5Công ty ch ng khoán
Quy mô v n hóa th tr ng ch ng khoán so v i GDP c a Vi t Nam th p r t nhi u so v i các n c trong khu v c và trên th gi i. Tuy nhiên s l ng công ty ch ng khoán tham gia trên th tr ng là m t con s không nh . Tính
đ n cu i n m 2011 là 105 công ty ch ng khoán, con s này là quá nhi u so v i các qu c gia khác. Ch ng h n các qu c gia láng gi ng nh Malaysia v i 37 công ty ch ng khoán, Thái Lan 41 công ty, Singapore 27 và Hàn Qu c c ng ch
kho ng 50 doanh nghi p ho t đ ng trong lnh v c này. Quy mô nhi u công ty ch ng khoán Vi t Nam quá nh bé; bên c nh đó là công ngh , ngu n nhân l c, kinh nghi m còn quá nhi u h n ch . Do v y đ có th t n t i và phát tri n lành m nh c n ph i sát nh p hay gi i th b t các công ty ch ng khoán không đáp
ng các yêu c u v ch tiêu an toàn tài chính hay k thu t h n ch và v n ho t
đ ng th p.
Vi c qu n lý các công ty ch ng khoán không ch chú tâm vào h t ng k thu t, v n, l nh v c kinh doanh mà vi c qu n lý ngu n nhân l c c a các công ty ch ng khoán là r t quan tr ng , b i ch ng khoán là l nh v c r t nh y c m v i các thông tin kinh t . Theo kinh nghi m xây d ng th tr ng ch ng khoán các
n c thì c quan qu n lý th tr ng qu n lý r t ch t ch các nhà môi gi i, b i thành ph n này có nh h ng đ n giá ch ng khoán nói riêng và th tr ng ch ng khoán nói chung. Do v y đ m b o nguyên t c đ o đ c ngh nghi p trong ho t đ ng kinh doanh h ng khoán là tiêu chí quan tr ng mà các c quan qu n lý th tr ng c n coi tr ng. y ban ch ng khoán nhà n c khi th c hi n c p gi y phép hành ngh cho các nhà môi gi i c ng ph i giám sát ch t ch đ i t ng này.