- Củng cố vị thế hàng đầu trờn cỏc lĩnh vực con người, vốn và mạng lưới, tập trung nõng cấp tin học, mở rộng mối quan hệ đối ngoại và cơ sở
3.5.2 Kiến nghị đối với UBCKNN
+ Đẩy mạnh cụng tỏc giỏm sỏt thị trường đối với cỏc thành viờn tham gia trờn TTCK
- Đối với cỏc CTCK:
Tập trung vào giỏm sỏt việc tuõn thủ phỏp luật trong hoạt động tự doanh, cung cấp cỏc dịch vụ chứng khoỏn, chấp hành chế độ bỏo cỏo, giỏm sỏt và quy trỡnh kiểm tra mở tài khoản, đặt lệnh và giao dịch tại cỏc CTCK nhằm tăng cường giỏm sỏt, phỏt triển TTCK ổn định và bền vững.
Phải xử nghiờm cỏc CTCK cú hành vi vi phạm nh biết giỏ sẽ xuống nờn mua bỏn nhanh, thậm chớ mua bỏn cả giấy phộp. Đồng thời, UBCKNN cần nhanh chúng ra chỉ thị cấm cỏc CTCK tiếp tay cho đầu cơ ngắn hạn như tiến hành cỏc dịch vụ mua khống chứng khoỏn T+3 và dựng chứng khoỏn đó mua nhưng chưa về tài khoản của nhà đầu tư làm tài sản đảm bảo để nhằm nõng mức tớn dụng cho vay mua chứng khoỏn.
Tập trung giỏm sỏt việc tuõn thủ cỏc quy định của phỏp luật trong việc chấp hành cỏc điều kiện niờm yết, chế độ bỏo cỏo cung cấp thụng tin của cỏc tổ chức niờm yết.
Giỏm sỏt hoạt động giao dịch trờn thị trường tập trung với cỏc mục tiờu là phỏt hiện và xử lý cỏc giao dịch cú dấu hiệu thao tỳng, lũng đoạn thị trường, cỏc giao dịch chứng khoỏn giả tạo.
+ Đẩy mạnh cụng tỏc cụng bố thụng tin trờn TTCK
Một trong những đũi hỏi quan trọng của TTCK là vấn đề thụng tin, thụng tin là yếu tố đầu vào quan trọng cho cỏc hoạt động của CTCK và nhà đầu tư. Tuy nhiờn, những quy định cụng bố thụng tin của doanh nghiệp cũn nhiếu bất cập dẫn đến thụng tin thiếu chớnh xỏc ảnh hưởng tới chất lượng dịch vụ cung ứng. Bờn cạnh đú, TTCK Việt Nam nhỏ hẹp chưa cú cỏc trung gian cug cấp thụng tin, dữ liệu giỳp cho cỏc CTCK cú cơ sở để thực hiện cỏc nghiệp vụ. Đõy là một trong những điểm yếu của thị trường tài chớnh Việt Nam so với nước ngoài. Vỡ vậy, cần xõy dựng trung tõm lưu trữ và xử lý số liệu cho thị trường tài chớnh Việt nam, đõy là nguồn cung cấp thụng tin quan trọng cho cỏc CTCK trong việc thực hiện cỏc nghiệp vụ.
+ UBCKNN cần theo dừi sỏt mọi diễn biến của thị trường để phõn tớch đỏnh giỏ và nhận định cho phự hợp; đồng thời tham khảo cỏc nước trong khu vực về cụng tỏc quản lý cũng như cỏc quy luật thị trường nhằm hạn chế tối đa những rủi ro, tiếp tục phỏt triển TTCK nhanh và bền vững.
+ UBCKNN cần phối hợp với ngõn hàng để chỉnh sửa những quy chế quản lý ngoại hối đối với hoạt động chứng khoỏn; phối hợp với Tổng cục Thuế đưa ra hướng dẫn thực hiện luật Thuế thu nhập ỏp dụng đối với cỏc đối tượng tham gia TTCK. Nghiờn cứu để hoàn chỉnh cỏc quy chế kế toỏn trong cỏc CTCK, cụng ty niờm yết; tiếp tục tham gia với Bộ kế hoạch và đầu tư đẩy
mạnh CPH cỏc doanh nghiệp nhà nước, hướng dẫn một số NHTM cổ phần hoỏ và niờm yết trờn TTCK.
+ UBCKNN cần tớch cực tỡm kiếm cỏc dự ỏn hỗ trợ về kỹ thuật của cỏc tổ chức quốc tế để hỗ trợ cho cỏc CTCK nhanh chúng hiện đại hoỏ hoạt động, cập nhật và hiện đại hoỏ kiến thức tài chớnh cho đội ngũ cỏn bộ nhõn viờn. + UBCKNN cần khuyến khớch cỏc CTCK nõng cao năng lực tài chớnh, mở rộng phạm vi kinh doanh, cho phộp cỏc CTCK hoạt động tất cả cỏc nghiệp vụ cú liờn quan đến chứng khoỏn nhưng chưa được thực hiện ở Việt Nam như: Giao dịch chứng khoỏn bằng tiền gửi, bỏn khống, cho vay chờ thanh toỏn…