3.1 Nhóm giải pháp về tăng cường quản lý hoạt động đầu tư.
a) Các công ty chứng khoán, các trung tâm giao dịch chứng khoán giám sát các hoạt
động giao dịch trên thị trường, các hành vi vi phạm trên thị trường để kịp thời xử lý: như hoạt động mua bán nội gián, hoạt động làm lũng đoạn thị trường, hoạt động làm thiệt hại đến lợi ích của nhà đầu tư, hay việc tung ra những thông tin sai sự thật.
b) Hoàn thiện khung pháp lý về việc xử lý các hành vi vi phạm: bằng việc bổ sung
trong bộ luật hình sự các hoạt động sai trái trên thị trường chứng khoán.
c) Kiểm soát tình trạng cầm cố chứng khoán trên thị trường. Tránh trường hợp cầm cố
làm nhiều lần của các nhà đầu tư. Và sớm ban hành quy chế chuẩn về hoạt động cầm cố chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
d) Đưa ra những lời cảnh báo cho các nhà đầu tư về rủi ro, về tình trạng diễn biến thị trường, cung cấp thông tin đầy đủ đến các nhà đầu tư.
e) Chú trọng đến việc phát triển cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ cho công tác giám sát
hoạt động giao dịch chứng khoán, đặc biệt là công tác nghiên cứu, phát triển và ứng dụng công nghệ thông tin trong việc giám sát hoạt động giao dịch. Khi đó công tác quản lý hoạt động đầu tư mới có thể đạt được hiệu quả như mong muốn.
f) Ban quản lý kinh doanh chứng khoán thuộc UBCK phải chịu trách nhiệm trực tiếp.
Chủ trì xây dựng và tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, các văn bản hướng dẫn về tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; Chủ trì xây dựng và tổ chức thực hiện chính sách, chiến lược, kế hoạch dài hạn, hàng năm, đề án về tổ chức và hoạt động của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; Chủ trì phối hợp giám sát việc thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, các quyđịnh về kinh doanh, dịch vụ chứng khoán;
Những cụng việc nhưtheo dõi, tổng hợp, đánh giá tình hình hoạt động của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; Thẩm định hồ sơ, trình chủ tịch Uỷ ban cấp hoặc thu hồi giấy phép hoạt động đối với các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, giấy phép thành lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, chứng chỉ hành nghề đối với các tổ chức, cá nhân hành nghề của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán;
Nhúm 2 Trang 38
Thẩm định hồ sơ, trình Chủ tịch Uỷ ban cấp hoặc thu hồi giấy phép đặt văn phòng đại diện các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam; giám sát hoạt động của văn phòng đại diện theo quy định của pháp luật;
Phối hợp tổ chức các kỳ thi sát hạch cấp lại chứng chỉ hành nghề kinh doanh và dịch vụ chứng khoán; Phối hợp với các đơn vị thuộc Uỷ ban lựa chọn công ty kiểm toán thực hiện kiểm toán các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; Tham mưu giúp chủ tịch Uỷ ban hướng dẫn, hỗ trợ các tổ chức hiệp hội chứng khoán thực hiện mục đích, tôn chỉ và điều lệ hoạt động của hiệp hội; Kiểm tra việc thực hiện các quy định pháp luật của các hiệp hội; Phối hợp các tổ chức trong và ngoài nước hỗ trợ phát triển các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán theo quy định của bộ trưởng Bộ tài chính và quyết định của chủ tịch Uỷ ban.