Đăng ký kế hoạch vốn hàng năm của các đơn vị- 123docz.net

- Các tờ trình chỉ đạo của Lãnh đạo NHPT (đặc thù khi có những dự án phát sinh chưa đăng ký kế hoạch vốn từ trước)

3. Đơn vị thực hiện: Đơn vị được giao chủ trì thực hiện 4. Đơn vị phối hợp: Ban QLXD

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

* Lưu ý:

XXIII. Văn bản thông báo kế hoạch vốn

1. Cơ sở pháp lý: 2. Hồ sơ căn cứ:

- Đăng ký kế hoạch vốn hàng năm của các đơn vị. - Văn bản đề nghị thông báo kế hoạch vốn.

- Các tờ trình chỉ đạo của Lãnh đạo NHPT (đặc thù khi có những dự án phát sinh chưa đăng ký kế hoạch vốn từ trước)

3. Đơn vị thực hiện: Ban XDCB

4. Đơn vị phối hợp: Đơn vị được giao chủ trì thực hiện 5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT

6. Sản phẩm:

- Công văn thông báo kế hoạch vốn

* Lưu ý:

XXIII. Quyết toán với các tư vấn theo quy định hiện hành

1. Cơ sở pháp lý: 2. Hồ sơ căn cứ:

3. Đơn vị thực hiện: Đơn vị chủ trì (sẽ là BQL sau này)/Ban chuẩn bị dự án (nếu có) 4. Đơn vị phối hợp: Các đơn vị tư vấn (nếu thuê tư vắn) 4. Đơn vị phối hợp: Các đơn vị tư vấn (nếu thuê tư vắn)

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

- Bảng xác định giá trị khối lượng hoàn thành theo Hợp đồng (trong trường hợp thuê Tư vấn); (Mẫu ……)

- Bảng xác định giá trị khối lượng hoàn thành ngoài Hợp đồng (trong trường hợp thuêTư vấn); (Mẫu …..) Tư vấn); (Mẫu …..)

- Bảng giá trị đề nghị thanh toán; (Mẫu …….)

- Giấy đề nghị thanh toán. (Mẫu …….)

* Lưu ý:

B. GIAI ĐOẠN THỰC HIỆN ĐẦU TƯ I. Thành lập Ban QLDA (tùy chọn)

1. Cơ sở pháp lý: 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

3. Đơn vị thực hiện: Đơn vị chủ trì lập Tờ trình và dự thảo Quyết định thành lập BanQuản lý dự án/Quyết định giao nhiệm vụ. Quản lý dự án/Quyết định giao nhiệm vụ.

- Ban Tổ chức cán bộ: Ra quyết định giao nhiệm vụ. 4. Đơn vị phối hợp:

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

- Tờ trình (Mẫu…….)

- Quyết định thành lập Ban quản lý dự án/ quyết định giao nhiệm vụ; (Mẫu …..)

* Lưu ý:

II. Lập tờ trình phê duyệt Kế hoạch đấu thầu cho các gói thầu trong giai đoạn thực hiện đầu tư: gói thầu thiết kế thi công – tổng dự toán (gói thầu khảo sát, giám sát bổ sung nếu có)

1. Cơ sở pháp lý:

- Khoản 1 Điều 9, khoản 1 Điều 11, phụ lục I NĐ 85. - Điều 13 NĐ 102/2009/NĐ-CP

2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ 3. Đơn vị thực hiện:

Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có) soạn thảo tờ trình và lập kế hoạch đấu thầu+ văn bản gửi Ban xdcb trình Lãnh đạo NHPT xem xét, phê duyệt 4. Đơn vị phối hợp: QLXD Đơn vị được giao chủ trì hoặc Ban QLDA (nếu có) lập kế hoạch đấu thầu (nếu đơn vị được giao chủ trì thực hiện có những vướng mắc trong quá trình thực hiện).

5. Người phê duyệt: 6. Sản phẩm:

- Kế hoạch đấu thầu (Mẫu………) - Văn bản gửi Ban XDCB.

* Lưu ý:

VI. Phê duyệt kế hoạch đấu thầu

1. Cơ sở pháp lý: khoản 1 điều 9, khoản 1 điều 11, phụ lục I nghị định 85 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ 3. Đơn vị thực hiện:

Ban QLXD căn cứ vào văn bản đơn vị chủ trì/ban QLDA (nếu có) với kế hoạch đấu thầu gửi sang sẽ soạn thảo tờ trình và dự thảo quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu trình Lãnh đạo NHPT

4. Đơn vị phối hợp:

Đơn vị được giao chủ trì thực hiện/Ban QLDA (nếu có) có trách nhiệm giải trình và điều chỉnh các nội dung trong kế hoạch đấu thầu theo yêu cầu của Ban XDCB đảm bảo phù hợp với các quy định hiện hành

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

- Tờ trình phê duyệt kế hoạch đấu thầu.

- Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu (Mẫu ……..)

* Lưu ý:.

VII. Lập dự toán cho từng gói thầu/công việc tự thực hiện

Với các gói thầu: lập thiết kế thi công – tổng dự toán hay khảo sát, giám sát bổ sung thường giá trị nhỏ có thể thuê tư vấn(chỉ định thầu)/tự thực hiện. Đối với các gói thầu theo hình thức chỉ định thầu/tự thực hiện phải lập dự toán cho gói thầu/công việc tự thực hiện đó trước khi lựa chọn nhà thầu/tự thực hiện.

1. Cơ sở pháp lý:

- Khoản 3 điều 20 luật đầu thầu, Khoản 4 điều 41 nghị định 85 (chỉ định thầu) - Khoản 2 điều 20 luật đấu thầu (tự thực hiện)

2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ (nếu có) - Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu

3. Đơn vị thực hiện: Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có) lập dự toán các gói thầu áp dụng hình thức chỉ định thầu/tự thực hiện + soạn thảo văn bản gửi Ban XDCB trình Lãnh đạo NHPT phê duyệt.

QLDA (nếu có) trong quá trình lập dự toán theo đúng các quy định hiện hành. 5. Người phê duyệt:

6. Sản phẩm:

- Văn bản gửi Ban XDCB - Dự toán kinh phí (Mẫu…….)

* Lưu ý

VIII. Phê duyệt dự toán cho từng gói thầu/công việc tự thực hiện

1. Cơ sở pháp lý:

- Khoản 3 điều 20 luật đầu thầu, Khoản 4 điều 41 nghị định 85 (hình thức chỉ định thầu).

- Khoản 2 điều 20 luật đấu thầu (hình thức tự thực hiện). 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ (nếu có) - Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu

- Dự toán kinh phí 3. Đơn vị thực hiện:

Ban XDCB căn cứ vào văn bản đơn vị chủ trì/ban QLDA (nếu có) + dự toán kinh phí gửi sang sẽ soạn thảo tờ trình và dự thảo quyết định phê duyệt dự toán kính trình Lãnh đạo NHPT

4. Đơn vị phối hợp:

Đơn vị được giao chủ trì thực hiện/ban QLDA (nếu có) có trách nhiệm giải trình và điều chỉnh các nội dung trong bản dự toán kinh phí theo yêu cầu của Ban XDCB đảm bảo phù hợp với các quy định hiện hành

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

- Tờ trình phê duyệt dự toán (Mẫu ……) - Quyết định phê duyệt dự toán (Mẫu …….)

* Lưu ý:

Thực hiện các gói thầu lựa chọn tư vấn/tự thực hiện: TKTC-TDT, khảo sát – giám sát bổ sung nếu có, thẩm định thiết kế thi công và tổng dự toán….

- Nếu thuê tư vấn:

hiện các bước tiếp theo từ : Áp dụng tương tự như quy trình chỉ định thầu lựa chọn tư vấn khảo sát, lập dự án..ở giai đoạn chuẩn bị đầu tư đã trình bày ở trên, tiếp theo thực hiện từ bước IX.

Trong chỉ định thầu, nếu giá gói thầu < 500 triệu ⇒ Áp dụng quy trình chỉ định thầu rút gọn, thực hiện các bước tiếp theo từ : Áp dụng tương tự như quy trình chỉ định thầu rút gọn lựa chọn tư vấn khảo sát, lập dự án ..ở giai đoạn chuẩn bị đầu tư đã trình bày ở trên, tiếp theo thực hiện tiếp từ bước IX.

Nếu tự thực hiện: thực hiện bước tiếp theo từ: IX.

IX. Khảo sát – giám sát bổ sung nếu có:

Trong trường hợp xét thấy cần phải có khảo sát bổ sung để phục vụ lập thiết kế thi công và tổng dự toán: Các bước thực hiện khảo sát- giám sát- nghiệm thu kết quả khảo sát thực hiện như đã trình bày tại các mục trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư, cụ thể:

XVII. 1. Thực hiện công tác khảo sát

XVII. 2. Giám sát công tác khảo sát (thực hiện đồng thời với khảo sát) XVIII. Nghiệm thu kết quả khảo sát

* Lưu ý:

Trong trường hợp không có khảo sát bổ sung thì bỏ qua bước này thực hiện tiếp từ bước X.

X. Lập Thiết kế thi công – tổng dự toán (TKTC-TDT)

1. Cơ sở pháp lý: Điều 33 NĐ 102/2009/NĐ-CP 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ (nếu có) - Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu

- Quyết định phê duyệt dự toán.

- Quyết định phê duyệt chỉ định thầu (nếu thuê tư vấn) - Hợp đồng thuê tư vấn (nếu thuê tư vấn)

- Báo cáo kết quả khảo sát (bổ sung nếu có)

3. Đơn vị thực hiện: Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có) Trong trường hợp thuê tư vấn: đơn vị tư vấn sẽ thực hiện lập thiết kế thi công và tổng dự toán

4. Đơn vị phối hợp: Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban chuẩn bị dự án (nếu có)

5. Người phê duyệt: 6. Sản phẩm:

- Báo cáo thiết kế thi công và tổng dự toán (Mẫu ……..)

Các nội dung hồ sơ thiết kế thi công và tổng dự toán phải tuân thủ các quy định trong nghị định 102.

* Lưu ý:

XI. Thẩm định Thiết kế thi công – tổng dự toán

1. Cơ sở pháp lý: điều 35, 37 NĐ 102/2009/NĐ-CP 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ (nếu có) - Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu

- Quyết định phê duyệt dự toán.

- Quyết định phê duyệt chỉ định thầu (nếu thuê tư vấn) - Hợp đồng thuê tư vấn (nếu thuê tư vấn)

- Báo cáo kết quả khảo sát (bổ sung nếu có)

- Báo cáo thiết kế thi công- tổng dự toán 3. Đơn vị thực hiện:

- Ban QLXD là đơn vị chủ trì thực hiện thẩm định thiết kế thi công và tổng dự toán và trình Lãnh đạo NHPT phê duyệt.

- Trung tâm CNTT là đơn vị chịu trách nhiệm thẩm định các phần kỹ thuật: sự phù hợp với thiết kế sơ bộ đã được duyệt, sự tuân thủ các quy trình – tiêu chuẩn kỹ thuật…

4. Đơn vị phối hợp:

Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có). 5. Người phê duyệt:

- Ban XDCB phê duyệt báo cáo thẩm định thiết kế thi công và tổng dự toán

- Trung tâm CNTT phê duyệt báo cáo thẩm định các phần kỹ thuật trong báo cáo thiết kế thi công và tổng dự toán.

6. Sản phẩm:

- Báo cáo thẩm định về mặt kỹ thuật của Trung tâm CNTT (Mẫu ……) - Báo cáo thẩm định thiết kế thi công và tổng dự toán (Mẫu ……..)

Trong trường hợp thuê tư vấn, quy trình lựa chọn nhà thầu tư vấn như các bước trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư.

XII. Trình phê duyệt thiết kế thi công và tổng dự toán

1. Cơ sở pháp lý: 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ (nếu có) - Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu

- Quyết định phê duyệt dự toán.

- Quyết định phê duyệt chỉ định thầu (nếu thuê tư vấn) - Hợp đồng thuê tư vấn (nếu thuê tư vấn)

- Báo cáo kết quả khảo sát (bổ sung nếu có)

- Báo cáo thiết kế thi công- tổng dự toán

- Báo cáo thẩm định thiết kế thi công và tổng dự toán 3. Đơn vị thực hiện:

- Ban XDCB căn cứ trên kết quả thẩm định lập tờ trình Lãnh đạo NHPT phê duyệt thiết kế thi công và tổng dự toán

4. Đơn vị phối hợp:

Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có). 6. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT

6. Sản phẩm:

- Tờ trình phê duyệt thiết kế thi công – tổng dự toán (Mẫu ……) - Quyết định phê duyệt thiết kế thi công – tổng dự toán (Mẫu …….)

* Lưu ý:

XIII. Quyết toán với các tư vấn theo quy định hiện hành

Quy trình và thủ tục và các mẫu biểu tương tự như mục….Quyết toán với các tư vấn trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư

XIV. Lập kế hoạch đấu thầu cho các gói thầu của toàn bộ dự án

Kế hoạch đấu thầu được lập cho toàn bộ dự án (bao gồm các công việc đã thực hiện trong giai đoạn trước đó: như thuê tư vấn khảo sát, lập dự án, thiết kế thi công và tổng dự toán…. và các công việc sẽ thực hiện tiếp theo: thuê xây dựng phần mềm, thuê giám sát thi công…)

- Khoản 2 điều 6 luật đấu thầu (kế hoạch đấu thầu phải được lập cho toàn bộ dự án..) 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ - Quyết định phê duyệt thiết kế thi công – tổng dự toán

- Hồ sơ các công việc đã thực hiện trước đó. 3. Đơn vị thực hiện:

Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có) soạn thảo tờ trình và lập kế hoạch đấu thầu+ văn bản gửi Ban xdcb trình Lãnh đạo NHPT xem xét, phê duyệt 4. Đơn vị phối hợp: Ban xây dựng cơ bản và quản lý nội nghành (XDCB) giúp Đơn vị được giao chủ trì hoặc Ban QLDA (nếu có) lập kế hoạch đấu thầu (nếu đơn vị được giao chủ trì thực hiện có những vướng mắc trong quá trình thực hiện).

5. Người phê duyệt: 6. Sản phẩm:

- Kế hoạch đấu thầu (Mẫu ………) - Văn bản gửi Ban XDCB.

* Lưu ý:

Kế hoạch đấu thầu được lập theo thông tư số……

XV. Phê duyệt kế hoạch đấu thầu

1. Cơ sở pháp lý: 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ - Quyết định phê duyệt thiết kế thi công – tổng dự toán

- Kế hoạch đấu thầu 3. Đơn vị thực hiện:

Ban XDCB căn cứ vào văn bản đơn vị chủ trì/ban QLDA (nếu có) với kế hoạch đấu thầu gửi sang sẽ soạn thảo tờ trình và dự thảo quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu trình Lãnh đạo NHPT

4. Đơn vị phối hợp:

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

- Tờ trình phê duyệt kế hoạch đấu thầu.

- Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu (Mẫu……..)

* Lưu ý:.

XVI. Thành lập tổ chuyên gia đấu thầu (tùy chọn)

Tùy theo yêu cầu có thể thành lập tổ chuyên gia đấu thầu theo quy định thể thực hiện các công việc trong đấu thầu.

1. Cơ sở pháp lý: điều 61 luật đấu thầu. 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ - Quyết định phê duyệt thiết kế thi công – tổng dự toán

- Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu. 3. Đơn vị thực hiện:

- Đơn vị chủ trì lập Tờ trình và dự thảo Quyết định thành lập tổ chuyên gia đấu thầu/Quyết định giao nhiệm vụ.

- Ban Tổ chức cán bộ: ra quyết định giao nhiệm vụ. 4. Đơn vị phối hợp:

5. Người phê duyệt: Lãnh đạo NHPT 6. Sản phẩm:

-Tờ trình (Mẫu………)

- Quyết định thành lập tổ chuyên gia đấu thầu/ quyết định giao nhiệm vụ; (Mẫu……..)

* Lưu ý:

XVII. Lập hồ sơ mời thầu/hồ sơ yêu cầu

1. Cơ sở pháp lý:

Khoản 1 điều 41 nghị định 85 (lập hồ sơ yêu cầu đối với hình thức chỉ định thầu) ………(lập hồ sơ mời thầu đối với hình thức đấu thầu) 2. Hồ sơ căn cứ:

- Quyết định phê duyệt dự án

- Quyết định thành lập Ban QLDA/Quyết định giao nhiệm vụ (nếu có) - Quyết định phê duyệt thiết kế thi công – tổng dự toán

- Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu.

- Quyết định thành lập tổ chuyên gia đấu thầu/ quyết định giao nhiệm vụ (nếu có).

3. Đơn vị thực hiện: Đơn vị chủ trì được giao nhiệm vụ hoặc Ban QLDA (nếu có) hoặc Tổ chuyên gia đấu thầu (nếu có) thực hiện lập hồ sơ mời thầu/hồ sơ yêu cầu