Giống như các CTCK khác, TVSI cũng tuân theo những nguyên tắc hoạt động chung và có sự điều chỉnh phù hợp với điều kiện hiện nay của công ty. Các nguyên tắc hoạt động của TVSI:
• Giao dịch trung thực và công bằng : trong quá trình thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng , nhân viên môi giới cần phải đảm bảo tính trung thục , công khai , và không thiên vị. Đối với phí môi giới nhân viên môi giới cũng không được phép tính quá mức phí được nhà nước cho phép.
• Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy và có tinh thần trách nhiệm : một nhân viên môi giới không chỉ là người hội tụ đầy đủ phẩm chất đạo đức nghề nghiệp mà còn phải nắm vững thành thục các kỹ năng hành nghề cơ bản như kỹ năng kiếm tìm khách hàng, kỹ năng truyền đạt , khai thác thông tin, kỹ năng bán hàng; còn phải có tinh thần trách nhiệm cao, tận tụy với khách hàng, coi lợi ích của khách hàng cũng chính là lợi ích của mình.
• Có đội ngũ nhân viên môi giới có năng lực , đã qua đào tạo và tuyển chọn : điều tất yếu là nhân viên môi giới phải nắm vững và luôn tuân thủ các luật lệ , quy chế, quy định hiện hành liên quan đến giao dịch kinh doanh CK. Trong quá trình giao dịch với khách hàng họ phải thể hiện là nhân viên có đủ năng lực cần thiết bao gồm cả việc đào tạo hoặc có kinh nghiệm chuyên mô phù hợp để có thể làm việc tốt ở vị trí được giao phó.
• Xung đột về lợi ích : trong trường hợp nhân viên có một lợi ích trong một giao dịch với khách hàng hoặc có mối quan hệ làm nảy sinh xung đột về lợi ích , họ phải tự giác không được làm tư vấn cho khách hàng hoặc thực hiện các giao dịch đó trừ khi họ đã công khai hóa cho khách hàng biết lợi ích đó và được khách hàng chấp nhận trước khi tiến hành giao dịch và nhân viên cũng phải đảm bảo rằng học đã làm mọi việc để khách hàng được đối xử công bằng.
• Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty: Nhân viên phải xử lý các lệnh của khách hàng một cách công bằng và theo thứ tự thời gian nhận được chúng, và phải đảm bảo rằng trong mọi trường hợp các lệnh của khách hàng phải được ưu tiên so với các lệnh của chính công ty.
• Công khai về thông tin cho khách hàng: nhân viên phải cung cấp cho khách hàng đầy đủ những thông tin phải công khai của chính công ty minh, của các công ty niêm yết,sàn giao dịch , sở giao dịch, UBCKNN… cung cấp cho khách hàng những thông tin về giao dịch của họ…
• Tuân thủ các quy định về pháp luật : nhân viên phải thực hiện và duy trì các biện pháp thích hợp để đảm bảo việc chấp hành pháp luật , các nguyên tắc của UBCKNN,TTGDCK và yêu cầu của cơ quan quản lý đối với minh. Họ phải đảm bảo những khiếu nại của khách hàng về những vấn đề liên quan tới lĩnh vực hoạt động kinh doanh của công ty đều được điều tra, giải quyết xử lý nhanh chóng và phù hợp. nếu nhân viên nào vi phạm các quy định pháp luật thì hoàn toàn phải chịu trách nhiệm trước những hành vi của mình và bị xử lý ,kỷ luật theo từng mức độ nặng, nhẹ mà mình gây ra.
2.1.4. Mô hình tổ chức
Theo luật, một số ngân hàng ở Việt Nam muốn kinh doanh chứng khoán phải thành lập một công ty riêng, ví dụ như CTCK ngân hàng ngoại thương Việt Nam (VCBS) hoạt động độc lập tách rời với ngân hàng ngoại
thương. Có rất nhiều CTCK được thành lập theo hình thức này, còn Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt là một CTCK độc lập, không được tách ra từ ngân hàng nào.
Trên thế giới tổ chức của một CTCK có thể dưới dạng công ty hợp danh, CTCP hoặc công ty TNHH, tuỳ thuộc vào quy định pháp luật ở mỗi nước. Theo pháp luật Việt Nam, CTCK có thể được tổ chức dưới hình thức CT TNHH hoặc CTCP theo quy định của luật doanh nghiệp. TVSI được tổ chức dưới hình thức CTCP.
2.1.4.1.Cơ cấu tổ chức Nguồn nhân lực:
Thấu hiểu được giá trị của TVSI là nguồn nhân lực, công ty không ngừng nỗ lực xây dựng đội ngũ nhân sự có chất lượng cao và chuyên nghiệp. Vì thế, TVSI luôn tự hào có đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, năng động, sáng tạo, được dẫn dắt bởi đội ngũ lãnh đạo sắc bén và giàu kinh nghiệm.
293 nhân viên hầu hết có trình độ đại học và trên đại học, tốt nghiệp từ các trường đại học danh tiếng trong nước và quốc tế thuộc các chuyên ngành kinh tế, ngân hàng, tài chính, chứng khoán, quản trị kinh doanh, tin học, toán ứng dụng, ngoại ngữ và khoa học xã hội nhân văn.
(nguồn TVSI)
Chức năng nhiệm vụ của các phòng ban
“Khác biệt làm nên lợi thế” - Cơ cấu các bộ phận của TVSI đã được xây dựng với triết lý mang lại cho khách hàng sự chăm sóc toàn diện và hiệu quả.
Cơ cấu tổ chức của một CTCK gồm hệ thống các phòng ban chức năng thường được chia làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc: khối nghiệp vụ (front office) và khối hỗ trợ (back office). Tại TVSI, mô hình tổ chức được phân tách rõ rệt 3 chức năng: giao dịch, phân tích và hạch toán bằng việc thành lập front office, middle office và back office.
Khối phòng đại diện (front office) của TVSI bao gồm hệ thống các phòng giao dịch và đại lí nhận lệnh, thực hiện liên hệ trực tiếp với khách hàng. Khối nghiệp vụ (middle office) bao gồm các phòng ban chức năng, nghiệp vụ quản lí các hoạt động kinh doanh của công ty. Vị dụ như Bộ phận Sales & Marketing (S&M) được TVSI chú trọng xây dựng với sứ mệnh quan trọng trong việc liên kết các bộ phận của TVSI, nhằm tập trung thoả mãn yêu cầu của khách hàng. S&M chính là “thông ngôn”, là “đại diện” cho khách hàng đi tìm chất lượng dịch vụ của TVSI. Khối hỗ trợ (back office) tuy không phải là khối thực hiện trực tiếp các nghiệp vụ kinh doanh của công ty nhưng lại không thể thiếu đối với một CTCK. Nó có vai trò quan trọng trong việc
giúp đỡ và bổ trợ cho các hoạt động khác được hiệu quả và suôn sẻ. Ví dụ như Bộ phận công nghệ thông tin thuộc khối này có nhiệm vụ đảm bảo hệ thống hoạt động liên tục bao gồm có các nhiệm vụ kết nối các sở giao dịch với nhau và với công ty để chuyển đi các thông tin từ công ty tới sở giao dịch và ngược lại, chuyển lệnh mua bán, quản lý tài khoản liên quan tới tiền, chứng khoán của nhà đầu tư, công ty, quản lý hệ thống mạng, web để quảng cáo, cung cấp thông tin cho NĐT.
Sơ đồ 1: cơ cấu tổ chức TVSI
2.1.5. Mạng lưới hoạt động
Không ngừng mở rộng mạng lưới hoạt động, với 3 chi nhánh mới được thành lập trong năm 2009, TVSI hiện có 5 chi nhánh và 21 điểm giao dịch đặt tại hội sở chính, các chi nhánh, phòng giao dịch và đại lý nhận lệnh trên 10 tỉnh thành trên toàn quốc: Hà Nội, Hải Phòng, Hạ Long (Quảng Ninh), Đà
Nẵng, Quy Nhơn (Bình Định), Nha Trang (Khánh Hòa), Buôn Ma Thuột (Đắk Lắk), Vĩnh Long, An Giang và TP HCM.
2.1.6. Môi trường làm việc:
- Chuyên nghiệp , thân thiện và hiệu quả
- Các nổ lực luôn được ghi nhận và đánh giá cao - Phát huy tối đa khá năng sáng tạo
- Cơ hội thăng tiến nghề nghiệp cao
- Chế độ đãi ngộ hấp dẫn,lương cô bản tăng theo doanh số,% hoa hồng cao và hưởng các chế độ đãi ngộ khác theo qui định của TVSI (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});