V. CỔ PHIẾU NIÊM YẾT
4. Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo qui định của pháp luật hoặc của tổ
niêm yết
STT Đối tượng Số lượng
(cổ phần)
Qui định hạn chế
chuyển nhượng Ghi chú
1 Thành viên HĐQT, BKS, Ban
TGĐ, Kế toán trưởng 279.461.990
Theo Nghị định 14/2007/NĐ-CP
2 Cán bộ công nhân viên 882.620
Theo Nghị quyết ĐHĐCĐ Eximbank lần thứ XIX năm 2007 - Phong tỏa đến 04/04/2010 - Phong tỏa đến 18/04/2010 - Phong tỏa đến 18/07/2010 - Phong tỏa đến 01/08/2010 - Phong tỏa đến 04/04/2011 - Phong tỏa đến 18/04/2011 - Phong tỏa đến 18/07/2011 44.880 26.100 3.000 710.000 59.840 34.800 4.000 03
Nhà đầu tư chiến lược Sumitomo Mitsui Banking Corporation (SMBC)
132.612.219
Nghị đinh 69/2007/NĐ- CP và Thỏa thuận liên minh chiến lược ký ngày 27/11/2007
Bao gồm 611.019 cổ phần vượt tỷ lệ qui định 15%
04 Số cổ phần chênh lệch của nhà
đầu tư nước ngoài 1.018.365
Nghị định 69/2007/NĐ- CP
Bao gồm phần vượt tỷ lệ của SMBC
Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng Khi cổ phiếu của Eximbank niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, theo quy định các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của Eximbank cam kết không chuyển nhượng 100% số cổ phiếu mà các thành viên này nắm giữ trong thời hạn 06 tháng kể từ khi niêm yết và 50% số lượng cổ phiếu trên trong thời gian 06 tháng tiếp theo.
BẢN CÁO BẠCH
1
10066 Tổng số cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng của Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng là 279.461.990 cổ phần.
Cán bộ công nhân viên
Theo Nghị quyết đại hội đồng cổ đông lần thứ XIX ngày 06/02/2007, Ngân hàng đã phát hành 5.600.000 cổ phần cho cán bộ công nhân viên và 1.000.000 cổ phần để phát triển nguồn nhân lực. Tổng số cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng của cán bộ công nhân viên Eximbank đến thời điểm niêm yết là 882.620 cổ phần.
Hạn chế chuyển nhượng với nhà đầu tư chiến lược:
Theo nghị định 69/2007/NĐ-CP về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng thương mại Việt Nam:
Nhà đầu tư chiến lược nước ngoài và người có liên quan chỉ được phép chuyển nhượng cổ phần thuộc sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác (kể cả trong nước và ngoài nước) tối thiểu sau 5 năm kể từ khi trở thành là nhà đầu tư chiến lược nước ngoài tại một ngân hàng Việt Nam.
Tổ chức tín dụng nước ngoài và người có liên quan sở hữu 10% vốn điều lệ tại một ngân hàng Việt Nam chỉ được phép chuyển nhượng cổ phần thuộc sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác (kể cả trong nước và ngoài nước) tối thiểu sau 3 năm kể từ khi sở hữu 10% vốn điều lệ của một ngân hàng Việt Nam.
Nhà đầu tư chiến lược nước ngoài của Eximbank hiện tại là Tập đoàn ngân hàng Sumitomo Mitsui Banking Corporation (SMBC) theo Thỏa thuận liên minh chiến lược ký kết giữa 02 bên ngày
27/11/2007. Tổng số cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng của SMBC là 132.612.219cổ phần (bao
gồm 611.019 cổ phần vượt tỷ lệ qui định 15%), thời gian hạn chế chuyển nhượng là 05 năm theo quy định của Nghị định 69/2007/NĐ-CP (Từ ngày 28/05/2008 đến ngày 28/05/2013).
Phần chênh lệch của nhà đầu tư nước ngoài
Trong quá trình phát hành cổ phần thưởng cho cổ đông hiện hữu, do có 3.781.100 cổ phần bị phong tỏa không được hưởng quyền theo yêu cầu của NHNN - Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh nên khi chia thưởng đã làm phát sinh một số lượng cổ phần vượt tỷ lệ qui định của nhóm nhà đầu tư nước ngoài là 1.018.365 cổ phần.