PHÒNG DVKH

KHỐI KD DVCK KHỐI NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ

PHÒNG PHÂN TÍCH PHÒNG TƯ VẤN DN PHÒNG TƯ VẤN DN

PHÒNG MG&TVĐT PHÒNG THUỘC TỔNG GIÁM ĐỐC

PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

CHỦ TỊCH HĐQT

TỔNG GIÁM ĐỐC

PHÒNG DVKH

KHỐI KD DVCK KHỐI NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ

PHÒNG PHÂN TÍCH PHÒNG TƯ VẤN DN PHÒNG TƯ VẤN DN PHÒNG MG&TVĐT PHÒNG ĐẦU TƯ PHÒNG TÀI CHÍNH – KẾ TOÁN PHÒNG HÀNH CHÍNH PHÒNG PHÁP CHẾ PHÒNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ PHÒNG PR PHÒNG CNTT PHÒNG NGUỒN VỐN PHÒNG NHÂN SỰ PHÒNG THUỘC TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

 Đại Hội Đồng Cổ Đông:

Là cơ quan quyết định cao nhất của Công Ty , Đại Hội Đồng Cổ Đông họp

mỗi năm một lần trước khi kết thúc năm tài chính hoặc họp bất thường theo quy định .

 Hội Đồng Quản Trị:

Là cơ quan quản lý của Công Ty, có toàn quyền nhân danh Công Ty để

quyết định mọi vấn đề quan trọng liên quan đến mục đích, quyền lợi của Công Ty,

trừ vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại Hội Đồng Cổ Đông .  Ban Kiểm Soát:

Gồm 2 kiểm soát viên do Đại Hội Đồng Cổ Đông bầu và bãi nhiệm.Ban

kiểm soát có nhiệm vụ kiểm tra, giám sát hoạt động của Công Ty .

 Tổng Giám Đốc Công Ty:

Do Hội Đồng Quản Trị bổ nhiệm, miễn nhiệm. Giám đốc chịu trách nhiệm

trước Hội Đồng Quản Trị về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ được giao và

được uỷ nhiệm đầy đủ quyền hạn cần thiết để quản lý và điều hành mọi hoạt động

kinh doanh của Công Ty .

 Phó Giám Đốc:

Gồm 2 Phó Giám Đốc giúp việc cho Giám Đốc Công Ty, điều hành một số

lĩnh vực công tác và chịu trách nhiệm trước Giám Đốc và pháp luật về lĩnh vực công tác được giao.

 Khối Kinh Doanh Dịch Vụ Chứng Khoán:

o Phòng Dịch Vụ Khách Hàng:

Có chức năng kinh doanh, cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch

chứng khoán cho khách hàng.

o Phòng Môi Giới & Tư Vấn Đầu Tư:

Có chức năng môi giới, tiếp thị, phát triển, cung cấp các dịch vụ liên quan

đến giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

 Khối Ngân Hàng Đầu Tư:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc/ Giám Đốc Khối để quản lý, điều hành hệ thống trong lĩnh vực Tư vấn doanh nghiệp; kinh doanh và cung cấp các dịch vụ tư vấn cho khách hàng doanh nghiệp.

o Phòng Nghiên Cứu & Phân Tích:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc/ GĐ Khối để quản lý, điều

hành hệ thống trong lĩnh vực nghiên cứu, phân tích chứng khoán và quản lý rủi

ro đầu tư của Công ty.  Phòng Hành Chính:

Có chức năng tham mưu cho GĐ Hành chính – Nhân sự, Tổng Giám đốc để

quản lý, điều hành hệ thống trong lĩnh vực hành chính.

 Phòng Kế Toán – Tài Chính:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc để quản lý, điều hành hệ thống

trong lĩnh vực tài chính, kế toán.

 Phòng Đầu Tư:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc để quản lý, điều hành hệ thống trong lĩnh vực đầu tư.

 Phòng Pháp Chế:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc để quản lý, điều hành hệ thống

trong lĩnh vực pháp lý.

 Phòng Kiểm Soát Nội Bộ:

Có chức năng kiểm soát sự tuân thủ các quy định nội bộ, quy định pháp luật và các văn bản có liên quan, các chuẩn mực và quy tắc đạo đức nghề nghiệp của

CBNV.

 Phòng PR:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc để quản lý, điều hành hệ thống

trong lĩnh vực quan hệ công chúng.  Phòng Công Nghệ Thông Tin:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc để quản lý, điều hành hệ thống

 Phòng Nguồn Vốn:

Có chức năng tham mưu cho Tổng Giám đốc để quản lý, điều hành hệ thống

trong lĩnh vực quản lý và sử dụng nguồn vốn.  Phòng Nhân Sự:

Có chức năng tham mưu cho GĐ Hành chính – Nhân sự, Tổng Giám đốc để

quản lý, điều hành hệ thống trong lĩnh vực tổ chức, nhân sự.

 Phân tích SWOT:

 Điểm mạnh( Strengthes)

Thứ nhất,VIS là một trong những công ty đầu tiên thực hiện việc giao dịch online, dựa

trên nền tảng hạ tầng kỹ thuật mạnh và đội ngũ môi giới/ tư vấn viên được đào tạo bài bản, có đạo đức cao. Cơ sở công nghệ được xây dựng và vận hành bởi chính đội ngũ

kỹ thuật viên nội bộ, nên hệ thống được hoàn thiện liên tục và yêu cầu cụ thể và khác nhau của khách hàng được đáp ứng một cách nhanh chóng.

Thứ hai,VIS có một đội ngũ khách hàng cá nhân đông đảo, có tỷ lệ giao dịch cao trên tổng số tài khoản được mở. Doanh số môi giới được rải đều và ít tập trung vào một

nhóm khách hàng đặc biệt nào.

Thứ ba,Đội ngũ nhân sự mạnh, có trình độ và có nhiều năm kinh nghiệm hoạt động

trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng – bất động sản – năng lượng trong và ngoài

nước.Các thành viên Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc đều có mối quan hệ sâu rộng

với các Bộ - Ban – Ngành kinh tế và Chính phủ, một yếu tố quan trọng trong kinh

doanh giúp cho Công ty tồn tại và phát triển bền vững.

Thứ tư,Công ty sở hữu một thương hiệu mạnh, đặc biệt tại thị trường khu vực Tp

HCM, đồng thời có kế hoạch phát triển mạnh thị phần môi giới và tư vấn trên khu vực

cả nước.

Kế hoạch phát triển tập trung và rõ ràng. Việc đầu tư chứng khoán được kiểm soát chặt

chẽ. Mức độ đầu tư hợp lý. Kế hoạch phát triển hệ thống khách hàng môi giới được

hàng.VIS là một trong những CTCK có vốn chủ sở hữu và tổng tài sản lớn trên thị

trường, có thể cung cấp được cả năm dịch vụ tài chính thuộc phạm vi hoạt động của

các CTCK theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Điểm yếu( Weaknesses)

Thứ nhất, Công ty tương đối thận trọng trong các kế hoạch phát triển của mình, đặc

biệt rất thận trọng trong việc kinh doanh chứng khoán bằng nguồn vốn chủ sở hữu. Tuy

nhiên, kết quả kinh doanh năm 2008 cho thấy khả năng phản ứng nhanh, kịp thời trước

những biến cố khách quan như cuộc khủng hoảng tài chính thế giới vừa qua vẫn còn

chưa thật sự tốt. Chính vì thế nên VIS luôn xem những định hướng phát triển và giải

pháp kinh doanh khi vận dụng đúng đắn, linh hoạt và phù hợp sẽ đem lại những lợi ích

thiết thực cho khách hàng và cho chính công ty, đem lại lợi nhuận và giá trị bền vững lâu dài, tăng cường sức mạnh để tồn tại và phát triển dưới sự cạnh tranh khắc nghiệt

của thị trường.

Thứ hai, hiện tại Công ty chưa có nhiều cổ đông tổ chức có kinh nghiệm về thị trường

tài chính, và có nguồn vốn kinh doanh mạnh. Vì vậy thu hút cổ đông tổ chức là một định hướng mà Ban Quản trị VIS đang theo đuổi. Tiêu chí chọn lựa cổ đông tổ chức

của Công ty đã được xác định rõ, đó là một tổ chức có nguồn vốn lớn, có khả năng hỗ

trợ về vốn cho Công ty trong những điều kiện cụ thể để phát triển thị trường, có liên kết mạnh và sâu với các doanh nghiệp và các Tập đoàn kinh tế để phát triển hệ thống khách hàng tư vấn và đầu tư, có kinh nghiệm quản trị điều hành và tạo giá trị gia tăng trên cương vị là một thành viên Hội đồng Quản trị, và có cam kết hợp tác lâu dài.

 Những cơ hội( Opportunities)

Trước tiên phải kể đến những cơ hội mà thị trường mang lại kể từ khi nước ta là thành viên chính thức của tổ chức Thương mại thế giới WTO.

 Đẩy mạnh lượng vốn đầu tư gián tiếp từ nước ngoài vào thị trường

gia tăng các tổ chức đầu tư nước ngoài vào nước ta trong thời gian

tới.

 Đối với các quỹ đầu tư đang hoạt động tại Việt Nam, cùng với việc

gia nhập WTO, tốc độ tăng trưởng ổn định của Việt Nam và kết quả

kinh doanh khá tốt trong vài năm qua sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho

các quỹ huy động vốn thêm từ bên ngoài để đầu tư vào TTCK Việt

Nam.

Hiện nay Tỷ lệ tham gia của NĐT nước ngoài tăng cùng với sự phục hồi kinh tế, tốc độ

mở cửa của nền kinh tế theo cam kết WTO và mức độ trưởng thành của TTCK. Tỷ

trọng giao dịch trung bình của NĐT nước ngoài chỉ chiếm 6% tổng giá trị mua - bán của cả hai sàn giao dịch trong năm 2009. Tỷ trọng này là tương đối thấp và chứng tỏ

mức độ tham gia của NĐT nước ngoài vào TTCK Việt Nam còn có thể tăng mạnh

trong thời gian sắp tới, đặc biệt khi các công ty Nhà nước cổ phần hóa lớn niêm yết. Như vậy, việc gia tăng nguồn vốn đầu tư vào Việt Nam sẽ tạo cơ hội lớn cho các

CTCK, trong đó có cả VIS thông qua việc cung cấp các dịch vụ chứng khoán cho các

NĐT tổ chức.

 Việc mở cửa hội nhập đồng nghĩa với việc xuất hiện nhiều tổ chức

kinh doanh chứng khoán nước ngoài vào thị trường nước ta. Do đó,

cạnh tranh là điều không thể tránh khỏi, đây là cơ hội cho các CTCK

trong nước trong đó có VIS không ngừng cải thiện và nâng cao các

dịch vụ của mình, cũng như có điều kiện học hỏi kinh nghiệm từ mô

hình hoạt động cũng như việc cung cấp các dịch vụ của các CTCK

nước ngoài.

Thứ hai, Kinh tế phục hồi là điều kiện tiên quyết để TTCK phát triển. Nhu cầuhuy

động vốn sản xuất kinh doanh, nhu cầu đầu tư sinh lãi của các NĐT cá nhân lẫn NĐT

tổ chức trong và ngoài nước đều đang tăng mạnh so với thời kỳ khủng hoảng 2008.

Lượng tham gia đầu tư vào TTCK còn thấp, mới chỉ có 800,000 tài khoản trên tổng số

0.9%). Bản thân thị trường ngân hàng cá nhân ở Việt Nam vẫn còn chưa phát triển với

chỉ 10% dân số có tài khoản ngân hàng. Khả năng phổ biến hóa của TTCK sẽ tiếp tục tăng lên, khi người dân nhận thức rõ hơn về ý nghĩa và mục đích của TTCK. Nhóm đối tượng khách hàng môi giới chính mà VIS nhắm vào là nhóm sử dụng dịch vụ giao dịch

trực tuyến, phần lớn đều là nhân viên công sở, có thu nhập và giao dịch đều đặn. Đây

là nhóm khách hàng được đánh giá có mức độ trung thành khá cao, có những hiểu biết

nhất định về kinh tế vĩ mô, về ngành kinh doanh và về đầu tư tài chính. Nhóm đối tượng này chắc chắn sẽ tiếp tục tăng trưởng mạnh cả về số lượng, lẫn thu nhập bình quân trong những năm sắp tới.

Thứ ba, có thể kể đến là các sửa đổi, các quyết định mag tính pháp lý của UBCKNN

theo hướng tạo điều kiện cho việc hoạt động của các CTCK cũng là một thuận lợi cho

việc kinh doanh Chứng khoán. Đơn cử như dự thảo quyết định cho phép các CTCK triển khai phương thức giao dịch T+2, rồi dự thảo sẽ tăng thời gian giao dịch Chứng khoán đến 2h chiều thay vì đóng cửa 11h như mọi khi…những quy định mới này sẽ

làm cho khối lượng giao dịch cổ phiếu và tính thanh khoản của thị trường được cải

thiện hơn nhiều, và cũng là cơ hội cho các CTCK tăng cao doanh số giao dịch và phí dịch vụ.

Cuối cùng có thể kể đến đó là thị trường nước ta đang được đánh giá là thị trường mới

nổi, nhiều tiềm năng, lại có môi trường chính trị rất ổn định…đây là cơ hội thu hút các

NĐT cá nhân và tổ chức nước ngoài tham gia đầu tư vào thị trường. Điều đó tạo cơ hội

cho các CTCK, trong đó có VIS gia tăng khối khách hàng nước ngoài đến với công ty

mình.

 Những thách thức:

Như đã đề cập ở trên, việc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới( WTO) đã tạo

những cơ hội cho TTCK nước ta nói chung và các CTCK nói riêng, nhưng đồng thời

nó cũng tạo ra không ít những thách thức. Trong đó, trở ngại lớn nhất cho các CTCK

cạnh tranh giữa các CTCK, đặc biệt là các CTCK nước ngoài với thế mạnh về vốn,

kinh nghiệm và nghiệp vụ, chắc chắn lợi thế cạnh tranh của CTCK nước ngoài sẽ mạnh hơn chúng ta, đặc biệt là các nghiệp vụ như tư vấn tài chính, tư vấn phát hành và niêm yết tại nước ngoài.

Thứ hai, sự biến động về tình hình tài chính thế giới cũng ảnh hưởng rất lớn đến TTCK

nước ta. Đơn cử như cuộc khủng hoảng toàn cầu diễn ra vào năm 2008 đã gây những

thiệt hại rất lớn đến nền kinh tế của các quốc gia trên thế giới mà đơn cử là Mỹ. Khủng

khoảng tài chính lan rộng và gây không ít ảnh hưởng đến TTCK nước ta, các CTCK

làm ăn thua lỗ do trong thời gian này kênh đầu tư này đã mất đi tính hấp dẫn vốn có

của nó.

Thứ ba, là các cơ chế chính sách chưa hoàn thiện. Hiện tại Luật Chứng khoán đã có

hiệu lực nhưng các văn bản hướng dẫn vẫn đang quá trình dự thảo, các quy định quản

lý về thị trường, giao dịch còn lỏng lẻo thể hiện nhiều bất cập..gây không ít khó khăn

cho việc họat động của các CTCK. Hơn nữa mức độ trưởng thành của TTCK Việt Nam là chưa cao, cùng với một số chính sách còn thiếu nhất quán trong vấn đề điều hành kinh tế của Chính phủ là một trở ngại cho các NĐT tham gia vào thị trường.

 Hoạt động kinh doanh của Công ty: 2.3.1 Các dịch vụ chính của công ty:

 Phòng Nguồn Vốn:

 Dịch vụ quản lý sổ cổ đông.

 Tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp.

 Tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp.

 Tư vấn bảo lãnh phát hành.

 Tư vấn phát hành chứng khoán.

 Tư vấn niêm yết.  Dịch Vụ Tài Chính:

 Dịch vu cho vay, cầm cố chứng khoán ( phối hợp với ngân hàng).

 Dịch vụ cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán ( phối hợp với ngân hàng).

 Dịch Vụ Môi Giới & Tư Vấn Đầu Tư:

 Môi giới giao dịch chứng khoán  Dịch vụ lưu ký.

 Dịch vụ cung cấp thông tin.

 Dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể là: căn cứ vào đối tượng NĐT mà có các dịch vụ tương ứng.

 Với các NĐT cá nhân

 Dịch vụ môi giới chứng khoán là hoạt động mà VIS làm trung gian mua hoặc bán các loại chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch.  Dịch vụ lưu ký chứng khoán là việc công ty thực hiện lưu giữ, bảo

quản chứng khoán đồng thời thực hiện các quyền của khách hàng liên

quan đến các chứng khoán đó

 Cầm cố chứng khoán: Để tăng khả năng quay vòng vốn và cơ hội của

NĐT, VIS đã kết hợp với Eximbank cung cấp dịch vụ cầm cố chứng

khoán niêm yết và đăng ký giao dịch. Theo đó, số tiền vay tối đa

không quá 40% thị giá cổ phiếu, và thời hạn vay tối đa là 6 tháng,

VIS đã đáp ứng được nhu cầu quay vòng vốn nhanh của khách hàng,

giúp khách hàng không bỏ lỡ các cơ hội đầu tư của mình.

 Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán: khách hàng mở tài khoản tại

VIS, sau khi bán chứng khoán, không cần phải đợi đến thời hạn T+3

mà vẫn có thể rút tiền nhận bán chứng khoán ngay sau khi có thông

báo xác nhận bán chứng khoán. Dịch vụ này góp phần tạo tính thanh

khoản cho việc đầu tư chứng khoán.

 Repo: là dịch vụ mua bán lại chứng khoán có kỳ hạn. Dựa trên hợp đồng Repo được ký kết giữa VIS với khách hàng, VIS sẽ mua lại các