CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP
1.4 Hiệu quả hoạt động cua nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.4.2 Các nhân tố ảnh hưởng đkn nghiệp vụ môi giới chứng khoán .1 Nhân tố chu quan
Con người
Đầu tiên, để hoạt động môi giới chứng khoán đạt được hiệu quả trước hết phụ thuộc vào chất lượng nguồn lực, nhân lực sẽ trực tiếp ảnh hưởng đến việc tiến hành nghiệp vụ môi giới. Không giống với những hoạt động môi giới thông thường, hoạt động môi giới chứng khoán đòi hỏi nhiên viên không chỉ giỏi về nghiệp vụ mà còn phải có tinh thần trách nhiệm, đạo đức nghề nghiệp. Có được nhân viên giỏi là rất tốt nhưng để giữ chân được khách hàng và giúp công ty phát triển mạnh hơn thì bắt buộc các nhân viên phải có đạo đức. Người môi giới phải ngoài những kĩ năng nghiệp vụ thì còn đòi hỏi phải có rất nhiều kĩ năng mềm như: giao tiếp, thuyết trình, tìm kiếm khách hàng...
Chỉ khi sử dụng thành thạo những kĩ năng này kết hợp với kĩ năng chuyên môn thì mới có thể tìm kiếm khách hàng và giữ chân khách hàng ở lại. Như đã nói ở trên, một nhà môi giới thành công không chỉ là một nhà môi giới giỏi nghiệp vụ mà còn là một người có đạo đức nghề nghiệp và luôn luôn tuân thủ những chuẩn mực đạo đức đó. Đây là một yếu tố quan trọng để nhà đầu tư cảm nhận được sự trung thực và đặt niềm tin ở nhà môi giới. Chỉ có những người có tâm thì mới có tầm.
Chikn lược phát triển hoạt động môi giới cua công ty
Môi giới là bộ mặt của công ty chứng khoán. Một công ty chứng khoán muốn có chỗ đứng, danh tiếng và uy tín trên thị trường thì đòi hỏi hoạt động môi giới phát mạnh dù cho doanh thu từ các nguồn khác có lãi nhiều hay lãi ít. Chính vì vậy, ban lãnh đạo công ty cần xác dịnh được rõ vai trò đó của hoạt động môi giới. Từ đó, ban lãnh đạo
công ty xây dựng chiến lược phát triển, có được các chính sách phù hợp với yêu cầu của thị trường. Mỗi chính sách khác nhau sẽ ảnh hưởng tới hoạt động môi giới công ty chứng khoán một cách khác nhau.
Quy mô vốn
Vốn là điều kiện cốt yếu khi một doanh nghiệp muốn tiến hành kinh doanh. Chứng khoán là một lĩnh vực kinh doanh đòi hỏi khá nhiều chi phí hoạt động thì quy mô vốn là điều kiện cần quyết định hiệu quả hoạt động môi giới. Một công ty chứng khoán muốn đi vào hoạt động thì phải chịu rất nhiều chi phí về máy móc thiết bị công nghệ vì hệ thống giao dịch của thị trường diễn ra liên tục. Ngoài ra để duy trì hoạt động, nghiên cứu thị trường và tìm kiếm khách hàng cũng cần một lượng vốn lớn. Do vậy, công ty chứng khoán có quy mô vốn lớn thì hiệu quả hoạt động chắc chắn sẽ cao hơn nhiều.
Đặc biệt, vốn điều lệ của công ty lớn cũng sẽ tạo niềm tin cho khách hàng là công ty hay hoạt động đó có thể thực hiện tốt, công ty có thể mở rộng mạng lưới chi nhánh thu hút khách hàng. Khi nhà đầu tư tìm đến với công ty có vốn lớn họ cũng kỳ vọng rằng nhu cầu của họ cũng được đáp ứng một cách hiệu quả nhất.
Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ
Cơ sở vật chất có ý nghĩa rất quan trọng trong hoạt động của các công ty chứng khoán. Là trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng. Các công ty chứng khoán phải có cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại để đảm bảo việc tiếp nhận và thực hiện yêu cầu của khách hàng một cách nhanh chóng và chính xác. Sở dĩ cần cơ sở vật chất tốt vì thị trường chứng khoán luôn nhạy cảm với biến đổi của nền kinh tế xã hội trong nước và quốc tế, do đó nếu công ty chứng khoán không có đủ trang thiết bị cần thiết để thu nhập và xử lý thông tin thì không thể bảo vệ quyền lợi cho khách hàng.
Các nhân viên môi giới sẽ không có đủ các thông tin cần thiết để thực hiện tư vấn và cung cấp các sản phẩm dịch vụ tốt nhất cho khách hàng.
Hiện nay tại các công ty chứng khoán, cơ sở vật chất chủ yếu là sàn giao dịch, hệ thống mạng lưới và hệ thống thông tin. Các hệ thống này mặc dù phục vụ cho tất cả các hoạt động của công ty nhưng thực tế thì nó phục phụ cho hoạt động môi giới là chủ yếu.
1.4.2.2 Nhân tố khách quan
Môi trường pháp lý
Hệ thống các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán là các mảnh đất để các hoạt động trong đó phát triển trong đó có hoạt động môi giới chứng khoán. Hệ thống pháp luật càng hoàn thiện càng có cơ sở tốt cho các nhân viên môi giới tiền hành hoạt động. Hệ thống này bao gồm các văn bản pháp lý về quy chế hoạt động và các chính sách phát triển thị trường trong đó có quy định về hoạt động môi giới tại các công ty chứng khoán.
Vì các CTCK thường có cả hai hoạt động tự doanh và môi giới chứng khoán nên trong thực tế đã có những sự tranh chấp về lợi ích giữa nhà đầu tư với công ty do không biết phải thực hiện lệnh giao dịch của bên nào trước. Bởi vì các CTCK với lợi thế riêng của mình luôn có thể thực hiện lệnh của mình trước lệnh của khách hàng, vì thế nếu pháp luật không quy định rõ về vấn đề này thì mối xung đột về lợi ích đó sẽ khó được giải quyết, các nhà đầu tư sẽ luôn là những người phải chịu thiệt. Điều này sẽ khiến các nhà đầu tư không muốn đầu tư thêm nữa và là cản trở lớn đối với các công ty. Nếu khung pháp lý có quy định rõ ràng về vấn đề này và có các chế tài xử phạt thích đáng thì sẽ ngăn chặn được hiện tượng đó, giúp hoạt động môi giới tiến hành thuận lợi hơn.
Đồng thời những chính sách phát triển thị trường sẽ làm môi trường đầu tư thêm hấp dẫn đối với nhà đầu tư, nhà môi giới có thêm cơ hội phát triển vai trò, chức năng của mình.
Sự phát triển cua nền kinh tk
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính quốc gia hay nó là một bộ phận của nền kinh tế. Vì vậy sự phát triển của nền kinh tế có ảnh hưởng trực tiếp đến sự tồn tại và phát triển của thị trường chứng khoán. Sự ổn định chính trị và tăng trưởng của nền kinh tế là cơ sở cho mọi sự phát triển của một quốc gia, là cơ sở quan trọng cho sự phát triển của các công ty chứng khoán nói chung và hoạt động môi giới nói riêng.
Nền kinh tế phát triển sẽ tạo nhiều việc làm mới, làm giảm rủi ro và tăng hiệu quả của hoạt động đầu tư. Điều này làm tăng tính hấp dẫn của thị trường trong nước và thu hút đầu tư nước ngoài. Đồng thời, nhu cầu đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư và các
doanh nghiệp trong nước cũng tăng theo. Đây chính là tiền đề cho sự phát triển các dịch vụ của công ty chứng khoán.
Sự phát triển cua thị trường chứng khoán