CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ PHÁP LUẬT TRONG HỢP ĐỒNG VẬN CHUYỂN HÀNG HÓA BẰNG ĐƯỜNG BIỂN
1.1 Hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế bằng đường biển
1.1.3.1 Hợp đồng vận chuyển theo chứng từ
“Hợp đồng vận chuyển theo chứng từ vận chuyển là hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường biển được giao kết với điều kiện người vận chuyển không phải dành cho người thuê vận chuyển nguyên tàu hoặc một phần tàu cụ thể mà chỉ căn cứ vào chủng loại, số lượng, kích thước hoặc trọng lượng của hàng hóa để vận chuyển.
Hợp đồng vận chuyển theo chứng từ vận chuyển được giao kết theo hình thức do các bên thỏa thuận” (Điều 146, Khoản 1, BLHHVN 2015).
“Chứng từ vận chuyển được nhắc đến trong hợp đồng vận chuyển theo chứng từ vận chuyển bao gồm vận đơn, vận đơn suốt đường biển, giấy gửi hàng đường biển và chứng từ vận chuyển khác” (Điều 148, Khoản 1, BLHHVN 2015).
Hợp đồng vận chuyển theo chứng từ vận chuyển hay còn gọi là hợp đồng thuê tàu chợ thường được áp dụng trong các trường hợp chủ hàng có khối lượng hàng hóa không lớn, chủ yếu là những lô hàng lẻ, giữa cảng đi và càng đến có tuyến đường tàu chợ. Tàu chợ là tàu chạy thường xuyên trên một tuyến đường nhất định, ghé qua những cảng nhất định theo một lịch trình định trước. Tàu chợ hoạt động trên tuyến đường nhất định nên còn có tên gọi là tàu định tuyến. Lịch chạy tàu thường được các hãng tàu công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng để phục vụ khách hàng.
Căn cứ vào hoạt động của tàu chợ mà có thể rút ra được những đặc điểm cơ bản sau:
- Là những tàu chở hàng bách hóa, tốc độ tương đối nhanh, 18 – 20 hải lý/giờ.
- Có trang thiết bị xếp dỡ riêng.
- Quan hệ giữa các chủ tàu và chủ hàng được điều chỉnh bởi Vận đơn đường biển (Bill of Lading).
- Điều kiện, điều khoản chuyên chở được in sẵn trên vận đơn.
- Cước phí tàu chợ thường bao gồm cả chi phí xếp dỡ, được tính theo biểu cước (Tariff) của hãng tàu.
Do tàu chạy theo một luồng nhất định, có lịch trình định trước nên chủ hàng có thể dự kiến thời gian giao hàng đồng thời tính toán được chi phí vận chuyển vì giá cước thuê tàu chợ đã được quy định sẵn trong biểu mẫu. Tuy nhiên, hợp đồng này khi thực hiện có nước điểm là nếu cảng xếp dỡ hàng nằm ngoài lịch trình quy định của tàu thì việc tổ chức chuyên chở thiếu linh hoạt. Nhờ hợp đồng này, chủ hàng có thể chủ động thuê chở bất cứ loại hàng hóa nào, không hạn chế số lượng, định thời gian giao hàng tại cảng và không phải lo việc xếp dỡ hàng hóa lên xuống tàu (trách nhiệm này thuộc về chủ tàu). Ngược lại, do chi phí xếp dỡ đã được tính trong biểu cước nên cước phí tàu chợ luôn ở mức cao và người thuê vận chuyển muốn giảm giá cước phải thông qua thương lượng đàm phán.
Hạn chế lớn nhất của loại phương thức này là người thuê vận chuyển không được tự do thỏa thuận các điều kiện chuyên chở mà thường phải chấp nhận các điều khoản do chủ tàu in sẵn trong vận đơn đường biển.
Thủ tục ký kết hợp đồng thuê tàu chợ rất đơn giản và nhanh chóng. Khi chủ hàng có nhu cầu gửi hàng bằng tàu chợ chỉ cần thể hiện trên giấy lưu cước (Booking Note) với hãng tàu và khi hãng tàu đồng ý nhận hàng để chở thì khi nhận hàng, hãng tàu sẽ phát hành vận đơn cho người gửi hàng. Vận đơn khi đã phát hành nghĩa là hãng tàu có trách nhiệm thực hiện việc vận chuyển lô hàng.
Vận đơn đường biển (Bill of Lading) Khái niệm
Vận đơn đường biển (Bill of Lading - B/L) là chứng từ vận tải bằng đường biển do người có chức năng phát hành cho người gửi hàng sau khi hàng được bốc lên tàu hoặc sau khi hàng được nhận để xếp.
Vận đơn thông thường có các tên sau:
- Bill of Lading
- Ocean Bill of Lading
- Marine Bill of Lading - Sea Bill of Lading - Liner Bill of Lading - Port to port Bill of Lading
Từ khái niệm trên ta rút ra một số đặc điểm khi nói đến vận đơn đường biển như sau:
- Việc chuyên chở hàng hóa bằng đường biển bắt buộc phải xảy ra.
- Đây là loại chứng từ sở hữu hàng hóa ghi trên vận đơn.
- Người phát hành vận đơn phải là người có chức năng chuyên chở, tức là phải có giấy phép kinh doanh vận tải theo luật định.
- Thời điểm cấp vận đơn có thể là:
+ Sau khi hàng hóa đã được bốc xong lên tàu + Sau khi hàng hóa được nhận để chở
Chức năng
B/L là chứng từ vận tải được sử dụng nhiều nhất đối với hàng hóa xuất nhập khẩu bởi hàng hóa chủ yếu được chuyên chở bằng đường biển. Đây cũng là chứng từ quan trọng nhất trong bộ chứng từ thanh toán, vận đơn có ba chức năng chính sau đây:
- Vận đơn là bằng chứng về việc người vận chuyển đã nhận lên tàu hàng hóa với số lượng, chủng loại, tình trạng như ghi rõ trong vận đơn để vận chuyển đến nơi đến.
Thực hiện chức năng này, vận đơn là biên lai nhận hàng của người chuyên chở cấp cho người xếp hàng. Nếu không có ghi chú gì trên vận đơn thì những hàng hóa ghi trong đó đương nhiên được thừa nhận có “Tình trạng bên ngoài thích hợp” (In apparent good order and condition). Do đó, vận đơn nói rõ tình trạng của hàng hóa được đưa lên tàu và tình hình của việc xếp hàng lên tàu. Người chuyên chở phải có nghĩa vụ quan tâm, bảo quản hàng hóa một cách mẫn cán. Họ sẽ phải chịu trách nhiệm với việc hư hỏng, mất mát hàng hóa trừ trường hợp miễn trách do pháp luật quy định. Họ sẽ chỉ giao hàng cho ai xuất trình vận đơn gốc một cách hợp pháp và hoàn thành trách nhiệm khi thu hồi vận đơn gốc.
- Vận đơn gốc là chứng từ có giá trị, dùng để định đoạt và nhận hàng hay nói đơn giản hơn vận đơn là chứng từ xác nhận quyền sở hữu hàng hóa ghi trong vận đơn. Vì
có thể mua bán hàng hóa bằng cách mua bán tờ vận đơn. Ai sở hữu vận đơn thì đương nhiên có quyền sở hữu hàng hóa trên vận đơn. Việc chuyển nhượng vận đơn theo lệnh giống như hối phiếu theo lệnh và chuyển nhượng bằng phương pháp ký hậu thông thường.
Các ngân hàng thương mại khi tham gia vào phương thức thanh toán tín dụng chứng từ thường tận dụng chức năng này của B/L để khống chế vận đơn, kiểm soát hàng hóa và chỉ giao B/L cho người nhập khẩu để lấy hàng khi họ thanh toán bộ chứng từ xuất trình đòi tiền.
- Vận đơn là bằng chứng xác nhận hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường biển đã được ký kết. Trong hợp đồng vận chuyển hàng hóa theo chứng từ, các bên được quyền tự do quyết định hình thức của hợp đồng. Do vậy, trong những trường hợp hợp đồng được ký kết bằng miệng thì vận đơn chính là bằng chứng của việc các bên đã giao kết hợp đồng vận chuyển hàng hóa. Trong trường hợp thuê tàu chuyến, trước khi cấp vận đơn đường biển, người thuê tàu và người cho thuê tàu đã ký kết với nhau một hợp đồng thuê tàu chuyến (charter party). Khi hàng hóa được xếp hay được nhận để xếp lên tàu, người chuyên chở cấp cho người gửi hàng vận đơn đường biển. Vận đơn được cấp xác nhận hợp đồng vận tải đã được ký kết. Trong trường hợp thuê tàu chợ thì không có sự ký kết trước một hợp đồng thuê tàu như thuê tàu chuyến mà chỉ có sự cam kết giữ chỗ cho người thuê tàu. Sự cam kết này được ghi thành một văn bản, gọi là giấy lưu cước (Booking Note).
Là bằng chứng cho việc giao kết hợp đồng, vận đơn còn tạo ra hai mối quan hệ khác: giữa người vận chuyển với người thuê vận chuyển và giữa người vận chuyển với người cầm giữ vận đơn. Vì thế khi tranh chấp xảy ra, tùy từng trường hợp (trong hợp đồng vận chuyển theo chuyến) mà người ta sẽ sử dụng vận đơn hay hợp đồng để giải quyết tranh chấp phát sinh. Cho nên, trên vận đơn không nhất thiết nhưng nên có những điều khoản về việc giải quyết tranh chấp.
Phân loại vận đơn đường biển
- Căn cứ vào tính chất chuyển nhượng: theo thực tiễn thương mại và hàng hải quốc tế cũng như quy định của luật Hàng hải Việt Nam, người ta chia vận đơn thành ba loại sau:
+ Vận đơn đích danh (Straight B/L): là vận đơn cấp phát cho một người nhận cụ thể, chỉ người có ghi tên trên B/L mới nhận được hàng.
+ Vận đơn theo lệnh (To order B/L): là vận đơn trên đó ghi người nhận hàng theo lệnh của một người nào đó. Có thể là của ngân hàng (To order of bank), của người nhận hàng (To order of consignee)hoặc của người gửi hàng (To order of shipper, to order of...). Theo tập quán thương mại quốc tế và theo điều E13 của Tập quán ngân hàng tiêu chuẩn quốc tế dùng để kiểm tra chứng từ trong phương thức tín dụng chứng từ (International Standard Banking Practice for the Examination of Documents Under Documentary Credits - ISBP 745), nếu vận đơn được phát hành theo lệnh để trống (to order of...) thì được hiểu rằng đó là theo lệnh của người gửi hàng.
+ Vận đơn để trống (To bearer B/L): là vận đơn trên đó không ghi rõ tên người nhận hàng vì vậy ai cầm B/L này sẽ được nhận hàng.
Điều 159, BLHHVN 2015 quy định như sau:
“1. Theo yêu cầu của người giao hàng, người vận chuyển có nghĩa vụ ký phát cho người giao hàng một bộ vận đơn.
2. Vận đơn có thể được ký phát dưới dạng sau đây:
a) Ghi rõ tên người nhận hàng, gọi là vận đơn đích danh;
b) Ghi rõ tên người giao hàng hoặc tên những người do người giao hàng chỉ định phát lệnh trả hàng, gọi là vận đơn theo lệnh;
c) Không ghi rõ tên người nhận hàng hoặc người phát lệnh trả hàng, gọi là vận đơn vô danh.
3. Trường hợp trong vận đơn theo lệnh không ghi rõ tên người phát lệnh trả hàng thì người giao hàng mặc nhiên được coi là người có quyền đó”.
Trong ba loại vận đơn trên, vận đơn theo lệnh được dùng thông dụng trong buôn bán và vận tải quốc tế. Người nhận hàng có thể chuyển nhượng vận đơn cho người khác bằng cách ký hậu vận đơn (Endorsement). Ngoài ra vận đơn vô danh cũng có thể chuyển nhượng được mà không cần đến thủ tục ký hậu, chỉ cần trao tay cho người được chuyển nhượng. Vận đơn đích danh không chuyển nhượng được. Người có tên trong vận đơn đích danh là người nhận hàng hợp pháp cuối cùng. Vì vậy, đây cũng là loại vận đơn ít được sử dụng hơn cả.
Điều 162, BLHHVN 2015 quy định về việc chuyển nhượng vận đơn như sau:
“1. Vận đơn theo lệnh được chuyển nhượng bằng cách ký hậu vận đơn. Người ký hậu cuối cùng có quyền phát lệnh trả hàng trong vận đơn theo lệnh là người nhận hàng hợp pháp.
2. Vận đơn vô danh được chuyển nhượng bằng cách người vận chuyển trao vận đơn vô danh đó cho người được chuyển nhượng. Người xuất trình vận đơn vô danh là người nhận hàng hợp pháp.
3. Vận đơn đích danh không được chuyển nhượng. Người có tên trong vận đơn đích danh là người nhận hàng hợp pháp”.
Ký hậu là thủ tục chuyển nhượng quyền sở hữu hàng hóa ghi trên vận đơn từ người hưởng lợi này sang người hưởng lợi khác. Người hưởng lợi phải ký tên, đóng dấu vào mặt sau của tờ vận đơn và trao vận đơn cho người hưởng lợi mới. Trong buôn bán quốc tế thường có ba loại ký hậu sau:
+ Ký hậu đích danh: đối với loại ký hậu này, ở mặt sau của vận đơn, người ký hậu sẽ ký và ghi đích danh tên người nhận hàng mới của vận đơn. Sau khi ký hậu xong thì vận đơn này sẽ trở thành vận đơn đích danh và chỉ có người hưởng lợi mới của vận đơn mới có quyền nhận hàng ở cảng đến.
+ Ký hậu theo lệnh: ở mặt sau của tờ vận đơn, người ký hậu ký và ghi theo lệnh của người hưởng lợi mới. Tờ vận đơn này sau khi ký hậu xong vẫn là vận đơn theo lệnh nên có thể tiếp tục được chuyển nhượng thông qua thủ tục ký hậu.
+ Ký hậu để trống: người ký hậu vận đơn không ghi rõ sẽ chuyển nhượng vận đơn cho ai mà chỉ ký tên lên mặt sau của tờ vận đơn. Tờ vận đơn này sau khi ký hậu xong trở thành vận đơn vô danh nên có thể tiếp tục được chuyển nhượng mà không cần thông qua thủ tục ký hậu, chỉ cần trao tay là được.
- Căn cứ vào lời ghi chú trên B/L
+ Vận đơn hoàn hảo (Clean B/L): là vận đơn được thuyền trưởng cấp khi hàng đã xếp lên tàu “trông bề ngoài có vẻ tốt và ở trong điều kiện tốt”, là B/L không có những phê chú xấu về hàng hóa và bao bì. Những điều ghi chung chung như “không biết về số lượng, phẩm chất bên trong”, “bao bì cũ dùng lại”... không làm mất đi tính hoàn hảo của vận đơn. Một vận đơn mà người chuyên chở hay đại diện của họ không ghi chú gì thì cũng coi là vận đơn hoàn hảo.
+ Vận đơn không hoàn hảo (Unclean B/L, clause B/L): là vận đơn trên đó có ghi chú, nhận xét xấu về tình trạng hàng hóa và bao bì như: hàng thiếu, bao rách, thùng ướt, ký mã hiệu không rõ ràng…
- Căn cứ vào thời gian cấp B/L và thời gian xếp hàng
+ Vận đơn đã xếp hàng (Shipped on board B/L hoặc On board B/L): là vận đơn được cấp phát cho người gửi hàng sau khi hàng đã được xếp lên tàu. Trên vận đơn này, ngoài các nội dung kê khai, người ta ghi chú là “On board”, hoặc “Shipped on board”.
+ Vận đơn nhận hàng để xếp (Received for shipment B/L): là vận đơn trong đó hàng chưa thực sự xếp lên tàu mà còn ở trong kho của người vận chuyển hoặc còn để trên bến. Trên vận đơn này có ghi rõ hàng nhận để xếp (Received for shipment). Khi hàng thực sự được xếp lên tàu thì người gửi hàng yêu cầu người chuyên chở đổi vận đơn đã xếp bằng cách đóng dấu lên vận đơn ngày giờ xếp hàng lên tàu.
- Căn cứ vào phương thức thuê tàu
+ Vận đơn tàu chợ (Liner B/L): là vận đơn được ký phát cho người gửi hàng khi sử dụng tàu chợ để vận chuyển hàng, vận đơn này ngoài giá trị là chứng từ sở hữu hàng hoá mà còn có giá trị pháp lý như một hợp đồng chuyên chở.
+ Vận đơn tàu chuyến (Voyage Charter B/L): là loại vận đơn được ký phát cho người gửi hàng khi sử dụng phương thức thuê tàu chuyến, và thường có câu “sử dụng với hợp đồng thuê tàu - tobe used with charter party”.
- Căn cứ vào hành trình chuyên chở
+ Vận đơn đi thẳng (Direct B/L): là vận đơn được cấp trong trường hợp hàng hóa được vận chuyển thẳng từ cảng bốc đến cảng dỡ mà không chuyển tải dọc đường.
+ Vận đơn chở suốt (Through B/L): là loại vận đơn được sử dụng trong trường hợp hàng hóa được chuyên chở từ cảng xếp đến cảng dỡ hàng cuối cùng bằng hai hay nhiều con tàu, tức là hàng hóa phải được chuyển tải dọc đường.
+ Vận đơn đa phương thức (Multimodal B/L, Intermodal B/L or Combined B/L):
hay còn gọi là chứng từ vận tải liên hợp (Combined transport document) là chứng từ dùng trong vận tải đa phương thức, tức có ít nhất hai phương thức vận chuyển khác nhau tham gia vào quá trình chuyên chở hàng hóa từ nơi đi đến nơi đến. Vận đơn vận tải đa phương thức có nhiều loại do nhiều tổ chức, hãng vận chuyển phát hành nhưng phổ biến
(International Federation of Freight Forwarders Association - FIATA) phát hành gọi là vận đơn FIATA - “Negotiable FIATA Multimodal Transport Bill of Lading” (FIATA Bill of Lading - FBL), được Phòng Thương mại quốc tế (International Chamber of Commerce - ICC) và các ngân hàng chấp nhận khi thanh toán bằng thư tín dụng. Sở dĩ như vậy vì khi cấp vận đơn này, người giao nhận hoạt động với tư cách là người vận chuyển hoặc người kinh doanh vận tải đa phương thức (Multi-modal Transport Operator). Tuy chủ yếu dùng cho vận tải đa phương thức nhưng vận đơn này cũng được soạn thảo để có thể dùng vận chuyển đơn phương thức, như vận tải đường biển (từ cảng biển đến cảng biển), vận tải bằng đường bộ..
Ngoài ra còn một số loại vận đơn khác như: Master B/L, House B/L,....
Nội dung của vận đơn
Vận đơn đường biển gồm hai mặt: mắt trước và mặt sau. Mặt trước của vận đơn gồm các cột in sẵn để trống để người lập vận đơn điền các thông tin cần thiết. Mặt sau của vận đơn, các hãng tàu sẽ in các điều kiện chuyên chở hoặc cũng có thể để trắng.
Điều 160, BLHHVN 2015 có quy định về nội dung của vận đơn. Theo Công ước Hamburg, vận đơn phải có những thông tin bắt buộc sau:
+ Đặc tính chung của hàng hóa, có ghi chú cần thiết về hàng hóa đặc biệt… Các thông số do người gửi hàng cung cấp;
+ Tình trạng bên ngoài của hàng hóa;
+ Tên và trụ sở kinh doanh chính của người vận chuyển;
+ Tên người gửi hàng;
+ Tên người nhận hàng nếu người gửi hàng chỉ định;
+ Cảng bốc hàng theo hợp đồng vận chuyển bằng đường biển và ngày hàng được giao cho người vận chuyển tại cảng bốc hàng;
+ Cảng dỡ hàng theo hợp đồng;
+ Số bản vận đơn gốc, nếu có hơn một bản;
+ Nơi cấp phát vận đơn;
+ Chữ ký của người vận chuyển hoặc người thay mặt người vận chuyển (đại lý);
+ Tiền cước trong phạm vi mà người nhận hàng phải trả hoặc chỉ dẫn khác quy định rằng tiền cước do người nhận trả;