2.3. Thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại tại Tòa án
2.3.1. Thực trạng pháp luật về trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại tại Tòa án
Thủ tục sơ thẩm giải quyết tranh chấp KD, TM được tiến hành theo một trình tự, thủ tục nhất định bao gồm các bước như nhận hồ sơ khởi kiện, thụ lý vụ án, hòa giải, chuẩn bị xét xử, mở phiên tòa xét xử sơ thẩm. Bản án, quyết định của Tòa án không phải là phán quyết cuối cùng, các đương sự vẫn có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát có quyền kháng nghị bản án, quyết định theo thủ tục phúc thẩm (Bộ luật Tố tụng dân sự , 2015).
Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp KD, TM tại Tòa án theo thủ tục sơ thẩm bao gồm các bước sau:
Bước 1, khởi kiện và thụ lý vụ án
Khi quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức bị xâm phạm, quyền khởi kiện sẽ phát sinh. Điều 186 BLTTDS năm 2015 quy định:“Cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền tự mình hoặc thông qua người đại diện hợp pháp khởi kiện vụ án (sau đây gọi chung là người khởi kiện) tại Tòa án có thẩm quyền để yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình”. Để khởi kiện yêu cầu cá nhân, tổ chức phải làm đơn khởi
40
kiện gửi đến Tòa án có thẩm quyền. Đơn khởi kiện là tinh hoa của hồ sơ vụ án, nội dung, yêu cầu của đơn khởi kiện sẽ quyết định Tòa án giải quyết vấn đề gì. Vậy nên đơn khởi kiện phải tuân thủ đầy đủ nội dung và hình thức quy định tại Điều 189 BLTTDS năm 2015. Trường hợp nếu nguyên đơn mời luật sư thì việc chuẩn bị hồ sơ khởi kiện sẽ dễ dàng hơn, chuẩn xác hơn.
Trong đơn khởi kiện nguyên đơn phải cung cấp các thông tin chính như: “Ngày, tháng, năm làm đơn khởi kiện; tên Tòa án nhận đơn; Tên, nơi cư trú, làm việc, trụ sở của người khởi kiện, người có quyền và lợi ích được bảo vệ, người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; số điện thoại, fax và địa chỉ thư điện tử (nếu có);
Quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm; những vấn đề cụ thể yêu cầu Tòa án giải quyết đối với người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan;
Họ, tên, địa chỉ của người làm chứng (nếu có); Danh mục tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện,…” (Bộ luật Tố tụng dân sự , 2015).
Hiện nay, theo Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP, trong 93 Biểu mẫu tố tụng dân sự, có quy định chung về mẫu đơn khởi kiện đối với các vụ việc dân sự chung.
Đối với các vụ án KD, TM có tính chất phức tạp, nguyên đơn thường soạn đơn khởi kiện theo các cách thức khác nhau, không có sự thống nhất dẫn đến việc xét đơn của Tòa án gặp nhiều khó khăn và ngay chính nguyên đơn cũng cảm thấy khó khăn trong việc xây dựng đơn khởi kiện. Vậy nên cần có một mẫu đơn khởi kiện cụ thể chi tiết hơn đối với các vụ án tranh chấp KD, TM
Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, Chánh án Tòa án phân công một Thẩm phán xem xét đơn khởi kiện. Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày được phân công, Thẩm phán phải xem xét đơn khởi kiện và có một trong các quyết định như yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện; Tiến hành thủ tục thụ lý vụ án theo thủ tục thông thường hoặc theo thủ tục rút gọn nếu vụ án có đủ điều kiện để giải quyết theo thủ tục rút gọn quy định tại khoản 1 Điều 317 của BLTTDS năm 2015; Nếu không thuộc thẩm quyền, Tòa án sẽ chuyển đơn khởi kiện cho Tòa án có thẩm quyền khác và thông báo cho người khởi kiện; Trả lại đơn khởi kiện cho người khởi kiện nếu vụ việc đó không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án. Kết quả xử lý đơn của Thẩm phán phải được ghi chú vào sổ nhận đơn và thông
41
báo cho người khởi kiện qua Cổng thông tin điện tử của Tòa án nếu có (Điều 191 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015).
Trong các trường hợp sau: “Người khởi kiện không đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự, hoặc không có quyền khởi kiện; chưa đủ điều kiện khởi kiện theo quy định của pháp luật; Hết thời hạn được quy định; vụ án tranh chấp không thuộc thẩm quyền của Tòa án; vụ án đã được giải quyết bằng bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật;
người khởi kiện rút đơn khởi kiện; Thẩm phán có yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện nhưng người khởi kiện không làm…” (Điều 192 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015) thì Tòa án sẽ trả lại đơn khởi kiện cho đương sự.
Theo Điều 194 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015: “Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kể từ ngày nhận được văn bản trả lại đơn thì người khởi kiện có quyền khiếu nại và Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với Tòa án đã trả lại đơn. Trong 10 ngày kể từ ngày nhận được khiếu nại, kiến nghị về việc trả lại đơn khởi kiện, Chánh án Tòa án trên một cấp trực tiếp phải ra một trong các quyết định về việc giữ nguyên việc trả lại đơn khởi kiện hoặc yêu cầu Tòa án cấp sơ thẩm nhận lại đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ kèm theo” (Bộ luật Tố tụng dân sự , 2015).
Trong quá trình nghiên cứu hồ sơ, việc xác định tư cách tham gia tố tụng rất quan trọng, đôi khi Thẩm phán không nghiên cứu, đánh giá chính xác đầy đủ về những người tham gia tố tụng, đặc biệt là những người có quyền và nghĩa vụ liên quan. Nhất là các tranh chấp về hợp đồng tín dụng có tài sản bảo đảm là tài sản chung của hai vợ chồng thì Thẩm phán phải đưa vợ, chồng và các thành viên trong gia đình là người tham gia tố tụng. Điều này gây ảnh hưởng rất lớn đến quá trình giải quyết.
Sau quá trình xem xét kỹ lưỡng vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết, “Tòa án tiến hành thụ lý vụ án tranh chấp KD, TM, Thẩm phán ra thông báo thụ lý. Thông báo phải bằng văn bản và được chuyển đến đương sự, VKSND cùng cấp trong thời hạn 3 ngày làm việc” (Khoản 1 Điều 196 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015) . Văn bản thông báo phải đáp ứng các nội dung được quy định tại khoản 2 Điều 196 BLTTDS năm 2015.
42
Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được thông báo, bị đơn có thể có yêu cầu phản tố và người có quyền, nghĩa vụ liên quan có thể đưa ra yêu cầu độc lập kèm theo văn bản ghi ý kiến của mình nộp cho Tòa án.
Bước 2, hòa giải và chuẩn bị xét xử.
Thời hạn chuẩn bị xét xử trừ các vụ án KD, TM được giải quyết theo thủ tục rút gọn là 02 tháng. Chánh án có thể gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử thêm (nhưng không được quá 01 tháng) nếu vụ án có tính chất phức tạp hoặc có sự kiện bất khả kháng xảy ra. Tuy nhiên trên thực tế, khi giải quyết một số vụ án, thời gian chuẩn bị xét xử bị kéo dài bởi nguyên nhân không có chế tài vi phạm của Tòa án.
Trong giai đoạn này, Thẩm phán thực hiện các nhiệm vụ được quy định tại khoản 2 Điều 203 BLTTDS năm 2015 như lập hồ sơ vụ án, xác định tư cách đương sự, xác định quan hệ tranh chấp, xác minh thu thập chứng cứ,… tùy vào từng trường hợp cụ thể, Thẩm phán có thể ra một trong các quyết định sau:
(1) Công nhận sự thỏa thuận của các đương sự (QĐCNTT)
Đây là một quyết định được đưa ra trong thủ tục hòa giải tố tụng - một nguyên tắc, thủ tục bắt buộc trong quá trình xét xử. Đối với việc tham gia phiên hòa giải, pháp luật không có những quy định, biện pháp cụ thể để đảm bảo các đương sự, đặc biệt là bị đơn có mặt. Các đương sự sẽ lợi dụng lỗ hổng pháp luật để kéo dài thời gian giải quyết vụ án, gây ảnh hưởng đến quyền lợi của bên còn lại, bởi không có quy định cụ thể số lần các đương sự được phép vắng mặt và nếu vượt quá số lần quy định thì sẽ giải quyết như thế nào.
Theo khoản 1 Điều 212 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015: “Sau khi kết thúc việc hòa giải, nếu hòa giải thành, Tòa án lập biên bản hòa giải thành. Hết thời hạn 7 ngày nếu đương sự không thay đổi ý kiến thì Thẩm phán ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự”.
Trong việc công nhận sự thỏa thuận của đương sự cần phải lưu ý những vụ án có đối tượng tranh chấp là bất động sản, trong trường hợp bất động sản đó thuộc sở hữu của nhiều người, hoặc trong đó có tài sản của người thứ ba nhưng Thẩm phán thường chỉ căn cứ vào sự thỏa thuận của các bên và giấy Chứng nhận quyền sử dụng
43
đất mà công nhận sự thỏa thuận, gây thiếu sót đến quyền và lợi ích hợp pháp của người thứ ba.
(2) Quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án
Thẩm phán có thể ra quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án nếu có lý do khách quan như: “Đương sự là cá nhân đã chết, cơ quan, tổ chức đã hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể mà chưa có cơ quan, tổ chức, cá nhân kế thừa quyền và nghĩa vụ tố tụng của cơ quan, tổ chức, cá nhân đó; Đương sự là cá nhân mất năng lực hành vi dân sự, người chưa thành niên mà chưa xác định được người đại diện theo pháp luật; Chấm dứt đại diện hợp pháp của đương sự mà chưa có người thay thế…”( Điều 214 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015).
Thời hạn ra quyết định tiếp tục giải quyết vụ án là trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày lý do tạm đình chỉ không còn. Trên thực tế, trong một số vụ án, Tòa án vẫn kéo dài thời gian giải quyết gây ra một số khó khăn cho đương sự.
(3) Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án
Tòa án có thể đình chỉ giải quyết tranh chấp trong giai đoạn này theo quy định tại Điều 217 BLTTDS năm 2015: “Nguyên đơn hoặc bị đơn là cá nhân đã chết mà quyền, nghĩa vụ của họ không được thừa kế; Cơ quan, tổ chức đã bị giải thể, phá sản mà không có cơ quan, tổ chức, cá nhân nào kế thừa quyền, nghĩa vụ tố tụng của cơ quan, tổ chức đó; Người khởi kiện rút toàn bộ yêu cầu khởi kiện hoặc nguyên đơn đã được triệu tập hợp lệ lần thứ hai mà vẫn vắng mặt, trừ trường hợp họ đề nghị xét xử vắng mặt hoặc vì sự kiện bất khả kháng, trở ngại khách quan;…”. Trong các trường hợp nêu trên, thực tế cho thấy, việc người khởi kiện rút yêu cầu khởi kiện chiếm phần đa lý do để Tòa án nhân dân ra quyết định đình chỉ.
(4) Quyết định đưa vụ án ra xét xử
Khi đương sự không thỏa thuận được với nhau, việc hòa giải không thành và không có thay đổi nào khác thì Thẩm phán trực tiếp thụ lý vụ án sẽ ban hành quyết định đưa vụ án ra xét xử tại Tòa. Sau 1 tháng kể từ ngày ban hành quyết định này, Tòa án phải mở phiên tòa xét xử công khai. Để tham gia phiên tòa đạt hiệu quả cao,
44
đương sự cần phải chuẩn bị kỹ các giấy tờ, tài liệu chứng cứ, chuẩn bị luận cứ để bảo vệ mình…
Bước 3, phiên tòa xét xử sơ thẩm
Các trường hợp vắng mặt tại phiên tòa xét xử được quy định rõ tại Điều 227 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 như sau:
- “Đối với nguyên đơn vắng mặt tại phiên tòa dù đã được triệu tập hợp lệ đến 2 lần thì Tòa án sẽ ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án, trừ trường hợp nguyên đơn có đơn đề nghị xét xử vắng mặt”.
- “Đối với bị đơn không có yêu cầu phản tố, người có quyền và nghĩa vụ liên quan không có yêu cầu độc lập vắng mặt tại phiên tòa dù đã được triệu tập hợp lệ đến 2 lần thì Tòa án sẽ tiến hành xét xử vắng mặt họ. Trong trường hợp bị đơn có yêu cầu phản tố, người có quyền và nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập vắng mặt đến lần thứ 2 dù đã được triệu tập hợp lệ thì Tòa án đình chỉ giải quyết các yêu cầu này, trừ trường hợp họ có đơn đề nghị xét xử vắng mặt”.
Trường hợp khi bắt đầu phiên tòa, nguyên đơn có đơn xin rút đơn khởi kiện thì Tòa án ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án. Đương sự rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu thì Hội đồng xét xử sẽ đình chỉ tùy theo yêu cầu. Tại phiên tòa, các đương sự thống nhất giải quyết được với nhau thì Tòa án sẽ ra “Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự”.
Nếu không xảy ra một trong các trường hợp trên Tòa án sẽ tiến hành xét xử theo quy định tại Mục 3, Chương XIV BLTTDS năm 2015. Qua quá trình tranh tụng, là phần nghị án và tuyên án, kết quả giải quyết tranh chấp sẽ được thể hiện bằng bản án sơ thẩm quy định tại Điều 266 BLTTDS năm 2015.
Trước tình hình dịch bệnh Covid diễn ra ngày càng phức tạp, các ca nhiễm cộng đồng ngày càng tăng cao, nhiều Tòa án không thể xét xử đúng thời hạn. Để giải quyết vấn đề này, Tòa án nhân dân tối cao đã ban hành Nghị quyết số 33/2021/QH15 về Tổ chức phiên tòa trực tuyến, Thông tư liên tịch số 05/2021/TTLT-TANDTC- VKSNDTC-BCA-BQP-BTP Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành tổ chức phiên tòa trực tuyến. Phiên tòa trực tuyến là phiên tòa được tổ chức tại phòng xử án, có sử
45
dụng các thiết bị điện tử kết nối với nhau thông qua môi trường mạng, cho phép đương sự, người tham gia tố tụng khác tham gia phiên tòa tại địa điểm ngoài phòng xử án do Tòa án quyết định nhưng vẫn bảo đảm trực tiếp theo dõi đầy đủ hình ảnh, âm thanh và tham gia các trình tự, thủ tục tố tụng của phiên tòa bằng lời nói, hành vi tố tụng liên tục, công khai, vào cùng một thời điểm. Phiên tòa trực tuyến diễn ra theo những nguyên tắc cơ bản của Bộ luật Tố tụng dân sự quy định, đảm bảo đúng thẩm quyền xét xử và trình tự, thủ tục tố tụng. Và chỉ xét xử sơ thẩm đối với các vụ án KD, TM có tính chất đơn giản, các đương sự có địa chỉ cư trú, làm việc, có trụ sở rõ ràng.
Việc xét xử trực tuyến có những đòi hỏi nhất định về máy móc, thiết bị, đội ngũ pháp lý chất lượng và thái độ am hiểu, tôn trọng pháp luật của người dân. Trong khi đó, ở nước ta điều kiện tổ chức về cơ sở vật chất, trang thiết bị vẫn là một trong những nỗi lo của Tòa án.