CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ QUY ĐỊNH MIỄN TRÁCH NHIỆM VÀ HỆ QUẢ PHÁP LÝ THEO CÔNG ƯỚC VIENNA
1.2. Áp dụng hệ quả pháp lý trong trường hợp miễn trách nhiệm theo quy định của công ước Vienna
1.2.1. Biện pháp áp dụng trong trường hợp miễn trách nhiệm
1.2.1.2. Buộc thực hiện hợp đồng
Cả LTM 2005 và CISG đều thống nhất rằng buộc thực hiện hợp đồng (performance) là một chế tài cơ bản đối với bên vi phạm nghĩa vụ hợp đồng, tuy nhiên quy định của mỗi bên lại có phần khác biệt nhất định.
Tại điều Điều 297, LTM 2005 buộc thực hiện đúng hợp đồng được định nghĩa là: “việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm thực hiện đúng hợp đồng hoặc dùng các biện pháp khác để hợp đồng được thực hiện và bên vi phạm phải chịu chi phí phát sinh”. Về biện pháp buộc thực hiện hợp đồng, iều 46 của CISG quy định về buộc thực hiện hợp đồng như sau: “1. Người mua có th yêu cầu người bán phải thực hiện nghĩa vụ, trừ phi người mua s dụng một biện pháp bảo hộ pháp lý không hợp với yêu cầu đó. 2. Nếu hàng hóa không phঀ hợp với hợp đồng th㌳ người mua có th đ i người bán phải giao hàng thay thế nếu sự không phঀ hợp đó tạo thành một sự vi phạm cơ bản hợp đồng và yêu cầu về việc thay thế hàng phải được đặt ra cঀng một lúc với việc thông báo những dữ kiện chiếu theo điều 39 hoặc trong một thời hạn hợp lý sau đó”. Tương tự, về phía người bán “có thể yêu cầu người mua trả tiền, nhận hàng hay thực hiện các nghĩa vụ khác của người mua, trừ phi họ sử dụng
một biện pháp bảo hộ pháp lý khác không thích hợp với các yêu cầu đó” (Điều 62, CISG). Như vậy có thể thấy CISG và LTM 2005 đều thống nhất rằng bên bị vi phạm (trái chủ) lựa chọn một trong hai biện pháp: tiếp tục thực hiện nghĩa vụ hay thay thế hàng hóa. Tuy vậy, câu hỏi đặt ra là căn cứ vào đâu để lựa chọn phương thức thay thế hàng hóa? LTM 2005 đã không chỉ ra được căn cứ để áp dụng thay thế hàng hóa, mà cho phép bên bị vi phạm sử dụng biện pháp này trong trường hợp hàng hóa bị vi phạm về chất lượng và họ không chấp nhận việc sửa chữa hàng hóa;
thậm chí bên vi phạm có thể dùng tiền để để thay thế nếu bên bị vi phạm chấp nhận.27Trong khi đó, CISG lại phân định rõ, điều kiện để bên bị vi phạm được áp dụng biện pháp thay thế hàng hóa khi sự không phù hợp của hàng hóa cấu thành “vi phạm cơ bản”, còn trong các trường hợp khác bên bị vi phạm chỉ được áp dụng biện pháp sửa chữa hàng hóa, loại trừ khuyết tật của hàng hóa, và các trường hợp buộc thực hiện nghĩa vụ cụ thể khác tại điều 47, 48.28Ngoài điều kiện này, các quy định cụ thể có liên quan đến chế tài buộc thực hiện hợp đồng trong LTM 2005 và trong CISG là tương tự.29 Điều 46 mô tả quyền của người mua yêu cầu người bán thực hiện hợp đồng sau khi người bán theo một cách nào đó không thực hiện theo thỏa thuận.
Sau khi người bán vi phạm nghĩa vụ, mối quan tâm chính của người mua thường là người bán thực hiện hợp đồng như đã hứa ban đầu. Các hành động pháp lý cho các thiệt hại gây tốn kém tiền bạc và có thể mất một khoảng thời gian đáng kể. Hơn nữa, nếu người mua cần hàng hóa với số lượng và với phẩm chất được đặt hàng, người mua có thể không thể mua hàng thay thế trong thời gian cần thiết. Điều này đặc biệt đúng nếu các nguồn cung cấp thay thế ở các quốc gia khác, như thường xảy ra khi hợp đồng là hợp đồng mua bán quốc tế.
Do đó, Điều 46 cấp cho người mua quyền yêu cầu người bán thực hiện hợp đồng. Người bán phải giao hàng hoặc bất kỳ phần còn thiếu, chữa bất kỳ lỗi nào hoặc thực hiện bất kỳ hành động nào khác cần thiết để hợp đồng được thực hiện theo thỏa thuận ban đầu. Ngoài quyền yêu cầu thực hiện hợp đồng, điều 46 (2) đảm bảo rằng người mua có thể phục hồi mọi thiệt hại mà anh ta có thể phải chịu do sự chậm trễ trong hoạt động của người bán. Đôi khi có thể khó biết liệu người mua có
27Khoản 2 điều 297 LTM 2005.
28Avery W. Katz, Remedies for breach of contract under the CISG. International Review of Law and Economics 25/ 2006, p. tr.385.
29So sánh các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong Luật Thương mại Việt Nam 2005 và Công ước Viên 1980 http://repository.vnu.edu.vn/bitstream/11126/14310/3/6.pdf
đưa ra yêu cầu mà người bán thực hiện theo hay liệu người mua có tự nguyện sửa đổi hợp đồng hay không bằng cách chấp nhận việc thực hiện trễ theo Điều 29.
Ví dụ 1: Khi hàng hóa không được giao vào ngày hợp đồng, ngày 1 tháng 7, Người mua đã viết cho người bán “Việc bạn không giao hàng vào ngày 1 tháng 7 như đã hứa có th không quá nghiêm tr ng đối với chúng tôi nhưng chúng tôi ch c ch n sẽ cần hàng vào ngày 15 tháng 7”. Người bán sau đó đã giao hàng vào ngày 15 tháng 7. Thật khó để biết liệu tuyên bố của người mua là nhu cầu thực hiện trước ngày 15 tháng 7 hay là sửa đổi ngày giao hàng hợp đồng từ ngày 1 tháng 7 đến ngày 15 tháng 7. Nếu nó được hiểu là nhu cầu về hiệu suất, người mua có thể phục hồi mọi thiệt hại mà mình có thể phải chịu do hậu quả của giao hàng trễ. Nếu tuyên bố của người mua được hiểu là sự sửa đổi ngày giao hàng, người mua không thể nhận được thiệt hại nào cho việc giao hàng trễ.
Để người mua thực hiện quyền yêu cầu thực hiện hợp đồng, người mua không được sử dụng biện pháp khắc phục không phù hợp với quyền đó, ví dụ: bằng cách tuyên bố hợp đồng bị huỷ theo Điều 49 hoặc bằng cách tuyên bố giảm giá theo Điều 50.
Mặc dù người mua có quyền nhờ sự hỗ trợ của tòa án hoặc hội đồng trọng tài để thực hiện nghĩa vụ buộc người bán thực hiện hợp đồng, Điều 28 giới hạn quyền đó ở một mức độ nhất định. Nếu tòa án không thể đưa ra phán quyết về hiệu suất cụ thể theo luật riêng của mình đối với các hợp đồng mua bán tương tự không được điều chỉnh bởi Công ước này, thì không bắt buộc phải đưa ra phán quyết như vậy trong trường hợp phát sinh theo Công ước này, mặc dù người mua đã có quyền yêu cầu hiệu suất của người bán theo Điều 46. Tuy nhiên, nếu tòa án có thể đưa ra phán quyết như vậy theo luật riêng của mình, thì sẽ phải làm như vậy nếu đáp ứng các tiêu chí của Điều 46.30
Trong số các biện pháp khác có thể có sẵn cho người mua để thực hiện quyền buộc người bán thực hiện hợp đồng sẽ nằm trong một điều khoản trong hợp đồng mua bán rằng nếu người bán không thực hiện nghĩa vụ của mình trong một số khía cạnh nhất định, ch ng hạn như không giao hàng đúng hạn, người bán phải trả cho người mua một khoản tiền cụ thể. Một điều khoản như vậy, đôi khi được gọi là
"điều khoản thiệt hại thanh lý" và đôi khi là "điều khoản phạt", có thể phục vụ cả chức năng ước tính thiệt hại mà người mua sẽ phải chịu do vi phạm để giảm bớt các
30http://cisg-online.ch/index.cfm?pageID=644#Articlec2073
vấn đề của bằng chứng và tạo ra một hình phạt đủ lớn để giảm khả năng người bán sẽ không thực hiện. Tất cả các hệ thống pháp lý dường như công nhận tính hợp lệ và tiện ích xã hội của một điều khoản ước tính thiệt hại trong tương lai, đặc biệt là việc chứng minh thiệt hại thực tế sẽ khó khăn. Tuy nhiên, trong khi một số hệ thống pháp lý chấp thuận sử dụng "điều khoản phạt" để khuyến khích thực hiện nghĩa vụ chính, thì trong các hệ thống pháp lý khác, điều khoản đó không hợp lệ. Điều 46 không có tác dụng làm cho các điều khoản đó có hiệu lực trong các hệ thống pháp lý không công nhận tính hợp lệ của chúng.
Theo quy tắc liên quan đến việc giao hàng thay thế, điều này không cho phép người bán từ chối thực hiện với lý do rằng việc không tuân thủ là không đáng kể hoặc việc thực hiện hợp đồng sẽ khiến người bán nhiều hơn nó sẽ có lợi cho người mua. Sự lựa chọn là của người mua.
Nếu hàng hóa đã được giao không phù hợp với hợp đồng, người mua có thể muốn người bán giao hàng thay thế phù hợp. Tuy nhiên, có thể dự kiến rằng chi phí cho người bán vận chuyển rất nhiều hàng hóa thứ hai cho người mua và việc xử lý hàng hóa không phù hợp đã được giao có thể là đáng kể lớn hơn tổn thất của người mua khi có hàng hóa không phù hợp. Do đó, Điều 46 (2) quy định rằng người mua chỉ có thể "yêu cầu giao hàng thay thế nếu việc không tuân thủ cấu thành vi phạm cơ bản và yêu cầu đối với hàng hóa thay thế được đưa ra cùng với thông báo theo Điều 39 hoặc trong thời gian hợp lý sau đó.
Nếu người mua không yêu cầu người bán giao hàng thay thế, anh ta phải sẵn sàng trả lại hàng hóa không đạt yêu cầu cho người bán. Do đó, Điều 82 (1) quy định rằng, theo ba trường hợp ngoại lệ được nêu trong Điều 82 (2), "người mua mất quyền của m㌳nh. Yêu cầu người bán giao hàng thay thế nếu anh ta không th thực hiện bồi thường hàng hóa đáng k trong điều kiện anh ấy nhận được chúng".Quyền của người mua để khắc phục sự thiếu phù hợp thay vì yêu cầu người bán thực hiện nghĩa vụ, người mua có thể thấy thuận lợi hơn khi tự khắc phục hiệu suất bị lỗi hoặc nhờ bên thứ ba khắc phục. Điều 77, trong đó yêu cầu bên dựa vào việc vi phạm hợp đồng để giảm thiểu tổn thất, cho phép các biện pháp đó đến mức hợp lý trong các trường hợp.31
Điều 82 khác với luật của một số quốc gia trong đó các biện pháp khắc phục của người bán đối với giá cả bị hạn chế. Ở những quốc gia đó, mặc dù người mua
31http://cisg-online.ch/index.cfm?pageID=644#Articlec2073
có thể có nghĩa vụ thanh toán theo hợp đồng, nhưng nguyên tắc chung là người bán phải nỗ lực hợp lý để bán lại hàng cho bên thứ ba và thu hồi bất kỳ chênh lệch nào giữa giá hợp đồng và cái giá mà anh ta đã nhận được trong giao dịch thay thế.
Người bán có thể phục hồi giá bán lại cho người thứ ba là không thể hợp lý.
Mặc dù người bán có quyền hỗ trợ của tòa án hoặc hội đồng trọng tài để thực thi nghĩa vụ của người mua để trả giá, giao hàng và thực hiện bất kỳ nghĩa vụ nào khác của mình, Điều 28 giới hạn quyền đó ở một mức độ nhất định. Nếu tòa án không thể đưa ra phán quyết về hiệu suất cụ thể theo luật riêng của mình đối với các hợp đồng mua bán tương tự không được điều chỉnh bởi Công ước này, thì không bắt buộc phải đưa ra phán quyết như vậy trong trường hợp phát sinh theo Công ước này mặc dù bên bán đã có quyền yêu cầu hiệu suất của người mua theo Điều 62. Tuy nhiên, nếu tòa án có thể đưa ra phán quyết như vậy theo luật riêng của mình, thì sẽ phải làm như vậy nếu đáp ứng các tiêu chí của Điều 62.
Người bán có thể yêu cầu thực hiện theo bài viết này và cũng có thể kiện đòi bồi thường thiệt hại. Trong trường hợp người mua không thực hiện một trong các nghĩa vụ của mình bao gồm sự chậm trễ trong việc thanh toán giá, thì thiệt hại của người bán thường bao gồm lãi suất. Không thực hiện các nghĩa vụ khác. Điều 62 tiếp tục ủy quyền cho người bán yêu cầu người mua "giao hàng hoặc thực hiện các nghĩa vụ khác của m㌳nh".