7. Kết cấu của luận văn
1.4. Cở sở pháp lý của định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm
18 đoạt tài sản
Khoản 1 Điều 175 Bộ luật hình sự năm 2015 quy định về tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản như sau:
Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây chiếm đoạt tài sản của người khác trị giá từ 4.000.000 đồng đến dưới 50.000.000 đồng hoặc dưới 4.000.000 đồng nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi chiếm đoạt tài sản hoặc đã bị kết án về tội này hoặc về một trong các tội quy định tại các điều 168, 169, 170, 171, 172, 173, 174 và 290 của Bộ luật này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm hoặc tài sản là phương tiện kiếm sống chính của người bị hại và gia đình họ, thì bị phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:
a) Vay, mượn, thuê tài sản của người khác hoặc nhận được tài sản của người khác bằng hình thức hợp đồng rồi dùng thủ đoạn gian dối hoặc bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản đó hoặc đến thời hạn trả lại tài sản mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cố tình không trả;
b) Vay, mượn, thuê tài sản của người khác hoặc nhận được tài sản của người khác bằng hình thức hợp đồng và đã sử dụng tài sản đó vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến không có khả năng trả lại tài sản. [33].
Như vậy cơ sở pháp lý của định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản đó chính là các dấu hiệu pháp lý của tội phạm này. Trong lý luận về luật hình sự thì tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản có những dấu hiệu pháp lý sau:
1.4.1. Khách thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản
Khách thể của tội phạm là các quan hệ xã hội bị xâm phạm mà các quan hệ xã hội đó được luật hình sự bảo vệ. Khách thể là một yếu tố rất quan trọng của tội phạm; các hành vi xâm phạm đến các quan hệ xã hội không phải là khách thể của tội phạm thì hành vi đó không phải là tội phạm; hiểu rõ khách thể của tội phạm giúp chúng ta xác định tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, phân biệt tội phạm này với tội phạm khác. Khoa học luật hình sự chia
19
khách thể của tội phạm làm ba loại: khách thể chung, khách thể loại và khách thể trực tiếp. Việc phân biệt các loại khách thể chỉ có ý nghĩa trong việc nghiên cứu khoa học, còn thực tiễn xét xử khi nghiên cứu khách thể của tội phạm chủ yếu nghiên cứu khách thể trực tiếp, nếu một hành vi nguy hiểm chưa xâm phạm khách thể trực tiếp thì hành vi đó chưa cấu thành tội phạm. Khách thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là quan hệ sở hữu. Quan hệ sở hữu là quan hệ giữa con người với con người trong việc sở hữu tài sản trong đó quyền chiếm hữu, sử dụng và định đoạt tài sản được tôn trọng và bảo vệ. Hành vi xâm phạm quan hệ sở hữu là hành vi xâm phạm các quyền chiếm hữu, sử dụng và định đoạt tài sản của chủ sở hữu.
Cũng như trong các hành vi phạm tội khác, hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cũng có đối tượng tác động cụ thể, đó là tài sản - đối tượng vật chất mà nhờ đó tồn tại quan hệ sở hữu. Theo pháp luật Việt Nam, tài sản gồm: Vật, tiền, giấy tờ có giá và quyền tài sản. Vật và tiền nói chung luôn là đối tượng tác động của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản. Hành vi xâm phạm tài sản của người khác, dù là tài sản hợp pháp hay bất hợp pháp vẫn bị coi là trái pháp luật, hành vi đó có thể cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản và người thực hiện hành vi đó có thể bị xử lý hình sự theo quy định của pháp luật.
Tài sản là đối tượng xâm phạm của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản phải là những tài sản hữu hình, tài sản vô hình không là đối tượng xâm phạm của tội phạm này.
Mức độ gây thiệt hại cho tài sản là một căn cứ để xác định cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản. Theo quy định tại Khoản1 Điều 175 của Bộ luật hình sự thì tài sản bị chiếm đoạt phải có giá trị từ bốn triệu đồng trở lên hoặc nếu dưới bốn triệu đồng nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi chiếm đoạt tài sản hoặc đã bị kết án về tội này hoặc về một trong các tội quy định tại các điều 168, 169, 170, 171, 172, 173, 174 và 290 của Bộ luật này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm hoặc tài sản là phương tiện kiếm sống chính
20
của người bị hại và gia đình họ, thì mới cấu thành tội phạm.
1.4.2. Mặt khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Mặt khách quan là mặt bên ngoài của tội phạm, nó là những biểu hiện khách quan mà bằng những giác quan của con người chúng ta có thể nhận biết được như: nhìn thấy được, nghe thấy được… Các dấu hiệu hợp thành mặt khách quan của tội phạm bao gồm: hành vi, hậu quả, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả, các điều kiện chi phối hành vi và hậu quả của hành vi. Ngoài ra, còn các dấu hiệu khách quan khác như: thời gian, không gian, công cụ, phương tiện phạm tội…
Hành vi khách quan là nguyên nhân gây ra sự biến đổi tình trạng của đối tượng bị tác động của tội phạm và do vậy, chính nó là nguyên nhân gây thiệt hại cho quan hệ xã hội và cho khách thể của tội phạm. Hình thức thể hiện của hành vi khách quan được thực hiện dưới dạng hành động hoặc không hành động (làm hoặc không làm một việc).
Hành vi khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được thể hiện ở hành vi chiếm đoạt tài sản mà người chủ tài sản đã tín nhiệm giao cho một cách ngay thẳng, hợp pháp. Việc giao tài sản thường thông qua một hợp đồng, hợp đồng có thể bằng văn bản hoặc bằng miệng. Sau khi có tài sản trong tay, chủ thể thực hiện hành vi tiếp theo như gian dối, bỏ trốn để chiếm đoạt một phần hoặc toàn bộ tài sản của chủ tài sản, hoặc đến thời hạn trả lại tài sản mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cố tình không trả, hoặc sử dụng tài sản đó vào một mục đích bất hợp pháp dẫn đến không có khả năng trả lại tài sản. Bên cạnh đó cũng phải xét đến tình tiết ý thức chiếm đoạn có trước hay sau khi được giao tài sản để định tội danh.
Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là tội có cấu thành vật chất, tức hậu quả thiệt hại về tài sản do hành vi phạm tội gây ra là dấu hiệu bắt buộc. Tuy nhiên, hậu quả nguy hiểm cho xã hội do hành vi lạm dụng tín nhiệm gây ra không được phản ánh một cách trực tiếp mà được phản ánh thông qua đối tượng tác động của tội phạm đó là tài sản. Ở đây, quan hệ xã hội được luật hình sự bảo
21
vệ đã bị tội phạm xâm hại chính là quan hệ sở hữu. Do cấu thành và đặc điểm của Điều 175 Bộ luật hình sự năm 2015, nên hành vi khách quan của tội này có các đặc điểm sau:
Việc chuyển giao tài sản từ người bị hại sang người phạm tội xuất phát từ một giao dịch hợp pháp và ngay thẳng, nghĩa là quan hệ giữa hai bên lúc này là quan hệ dân sự hoặc kinh tế với mong muốn mỗi bên đều đạt được lợi ích của mình từ giao dịch đó.
Trong tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, giữa bị hại và người phạm tội có quan hệ tài sản để làm một việc gì đó, trong đó người phạm tội có nghĩa vụ thực hiện xong hợp đồng phải hoàn trả tài sản cho chủ tài sản nhưng người phạm tội đã không thực hiện đúng nghĩa vụ hoàn trả tài sản của mình một cách cố ý, bằng các thủ đoạn gian dối, bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản, hoặc đến thời hạn trả lại tài sản mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cố tình không trả hoặc đã sử dụng tài sản đó một cách bất hợp pháp dẫn đến không có khả năng trả tài sản.
Việc giao nhận tài sản giữa người bị hại và người phạm tội thông qua hình thức hợp đồng có thể là hợp đồng viết hoặc thoả thuận miệng, có thể là hợp đồng dân sự hoặc hoặc hợp đồng kinh tế.
Sau khi nhận được tài sản của người bị hại bằng hình thức hợp đồng thì người phạm tội mới dùng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản đang do mình quản lý như xoá dấu tích việc nợ, huỷ bỏ các tài liệu, chứng cứ chứng minh nghĩa vụ thanh toán như giấy vay nợ, các cam kết hoặc che dấu hành vi chiếm đoạt bằng hiện trường giả như tạo hiện trường bị mất, để quên, bị cướp, bị người khác chiếm đoạt...
Nếu người phạm tội không có hành vi gian dối mà sau khi đã nhận được tài sản một cách hợp pháp rồi bỏ trốn với ý thức không thanh toán, không trả lại tài sản cho chủ sở hữu hoặc người quản lý thì cũng là hành vi khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản. Khi đánh giá hành vi bỏ trốn của người phạm tội cũng phải xem xét một cách khách quan, toàn diện, nếu người phạm tội
22
bỏ trốn mà không có ý thức chiếm đoạt thì không cấu thành tội phạm.
Nếu người phạm tội không có hành vi gian dối nhưng sau khi đã nhận được tài sản một cách hợp pháp, đến thời hạn trả lại tài sản, mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cố tình không trả thì cũng là hành vi khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.
Như vậy trong điểm a Khoản 1 Điều 175 BLHS năm 2015, nhà làm luật đã dự liệu 3 trường hợp mà nếu chứng minh được một trong ba trường hợp đó trong thực tế là phản ánh được ý thức chiếm đoạt tài sản của người phạm tội.
Trường hợp thứ tư cũng bị coi là là hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản khi người phạm tội có được tài sản một cách hợp pháp, đã sử dụng tài sản đó vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến không có khả năng trả lại tài sản. Ở điều khoản này không cần chứng minh ý thức chiếm đoạt của người phạm tội, chỉ cần chứng minh được người phạm tội đã sử dụng tài sản một cách “bất hợp pháp” và đã mất khả năng thanh toán cho chủ sở hữu.
Điều kiện để truy cứu trách nhiệm hình sự tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản: Tài sản bị chiếm đoạt phải có giá trị từ 4 triệu đồng trở lên. Nếu trường hợp tài sản bị chiếm đoạt có giá trị dưới 4 triệu đồng thì phải có các điệu kiện: Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi chiếm đoạt; Đã bị kết án về tội này hoặc về một trong các tội quy định tại các điều 168, 169, 170, 171, 172, 173, 174 và 290 của Bộ luật hình sự, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm; Tài sản là phương tiện kiếm sống chính của người bị hại và gia đình họ; Tội phạm được coi là hoàn thành khi người phạm tội chiếm đoạt được tài sản hoặc đến thời hạn trả lại tài sản mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cố tình không trả hoặc hoàn toàn không có khả năng trả lại tài sản.
1.4.3. Chủ thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản
Chủ thể của tội phạm là người thực hiện hành vi phạm tội và chịu trách nhiệm hình sự về hành vi phạm tội của mình. Một người là chủ thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản khi họ ở một độ tuổi nhất định và không bị mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm khả năng nhận thức hoặc khả năng
23
điều khiển hành vi của mình, thiếu một trong hai điều kiện này thì không thể là chủ thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.
1.4.4. Mặt chủ quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Mặt chủ quan của tội phạm là mặt bên trong, không được biểu hiện ra bên ngoài thế giới khách quan, nên bằng các giác quan chúng ta không thể nhận biết được mà phải thông qua một quá trình nhận thức theo một phương pháp biện chứng. Mặt chủ quan của tội phạm bao gồm nhiều yếu tố hợp thành nhưng khoa học luật hình sự chỉ nghiên cứu những yếu tố có liên quan đến hành vi phạm tội bao gồm: lỗi, động cơ và mục đích phạm tội. Về mặt lý luận: Lỗi gồm có lỗi cố ý và lỗi vô ý; cố ý gồm có cố ý trực tiếp và cố ý gián tiếp; vô ý gồm có vô ý vì quá tự tin và vô ý do cẩu thả.
Cũng như đối với tội có tính chất chiếm đoạt, tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản cũng được thực hiện do lỗi cố ý. Theo đó, người thực hiện hành vi phạm tội nhận thức rõ hành vi của mình là hành vi trái pháp luật xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản hợp pháp của người bị hại, đồng thời thấy trước hậu quả của hành vi đó là tài sản của người bị hại bị chiếm đoạt trái pháp luật và mong muốn hậu quả đó xảy ra. Mục đích của người phạm tội là mong muốn chiếm đoạt được tài sản. Mục đích chiếm đoạt tài sản là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản. Tuy nhiên, ngoài mục đích chiếm đoạt, người phạm tội còn có thể có những mục đích khác cùng với mục đích chiếm đoạt hoặc chấp nhận mục đích chiếm đoạt của người đồng phạm khác thì người phạm tội cũng bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.